牛力娟

（鄭州工程技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，鄭州450044）

知識治理機制下企業(yè)知識共享優(yōu)化模型建構(gòu)

牛力娟

（鄭州工程技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，鄭州450044）

企業(yè)的生命力在于科技創(chuàng)新。文章從知識治理機制的角度，以知識共享為中介變量，提出知識治理機制下企業(yè)知識共享優(yōu)化模型，并以高新技術(shù)典型企業(yè)華為為研究個案進行模型驗證。研究認為，實施企業(yè)的知識治理，將有效解決企業(yè)知識流動阻礙；推動知識共享，推進實施科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長效機制，將助力于提高企業(yè)知識治理機制效能，最大化企業(yè)效用期望，提升企業(yè)價值。

知識治理機制；知識共享優(yōu)化模型；技術(shù)創(chuàng)新

0　引言

知識經(jīng)濟時代，技術(shù)、市場需求的快速變化使我國企業(yè)面臨更加激烈的市場競爭?？萍己椭R決定市場、改變企業(yè)，而傳統(tǒng)的以信息技術(shù)為主導(dǎo)的知識管理不能有效解決企業(yè)知識資源在企業(yè)內(nèi)外流動面臨的風險與障礙，貝恩（Bain&Company）等著名管理咨詢公司的調(diào)查顯示，經(jīng)理人員對知識管理（工具）及其應(yīng)用的滿意度普遍較低，知識管理的設(shè)計和執(zhí)行對管理人員來說，仍然是一大難題。已有研究發(fā)現(xiàn)，知識治理機制的設(shè)計可以緩解知識的分布性、嵌入性、公共性等知識特性對企業(yè)各項知識活動帶來的困境，關(guān)系治理對獲取知識資源有明顯的正向影響；知識治理對知識的共享有明顯的正向影響。所以，知識治理將會成為有效解決企業(yè)知識流動阻礙，推動知識共享，實現(xiàn)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長效機制。本文試圖以知識共享為中介變量，從知識治理機制角度，提出知識治理機制下企業(yè)知識共享優(yōu)化模型，并實施實證驗證，以期為提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供理論參考。

1　知識治理機制與知識共享

知識共享（knowledge sharing）是企業(yè)構(gòu)建以知識為基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢的重要組成部分。在知識的獲取、使用、共享、整合與創(chuàng)造過程中，知識共享是最難實現(xiàn)的一個環(huán)節(jié)。綜合文獻分析，本文認為知識共享是指知識擁有者知識外化和知識接受者知識內(nèi)化的連續(xù)互動的過程，此過程旨在追求企業(yè)知識效用的最大化。即：①知識共享的主體包括知識擁有者和知識索取者，比如個體、團隊或企業(yè)。②知識共享的客體是企業(yè)內(nèi)外部的知識資源，如表1所示。由于知識共享給知識接受者帶來顯著的收益，給知識發(fā)出者帶來高成本和高風險，所以，如果不給予知識發(fā)出者補償或獎勵，企業(yè)的員工往往不愿意把知識共享給他人或者轉(zhuǎn)移出自己所在的企業(yè)。這說明知識共享不是一個自然發(fā)生的過程。為此，我們將知識劃分為公共知識與私有知識之分，公共知識即為已共享知識，獲取公共知識，無需成本；私有知識為專有知識，獲取私有知識需要付出額外的成本?？梢?，知識共享的過程，也是私有知識轉(zhuǎn)化為共享知識的過程。

知識治理就是協(xié)調(diào)私有知識公共化，旨在解決知識處理過程中的動力、認知與協(xié)調(diào)問題。本文認為知識治理是指企業(yè)通過組織結(jié)構(gòu)或知識治理機制的設(shè)計或安排來引導(dǎo)、激勵和約束知識行動者的各種行為和動機，以最優(yōu)化企業(yè)內(nèi)外部知識的轉(zhuǎn)移、共享和利用，實現(xiàn)知識資源的有效配置。其中，知識共享處理核心地位。由此，我們提出假設(shè)：企業(yè)知識治理機制實現(xiàn)了企業(yè)知識共享，知識共享反過來優(yōu)化企業(yè)的知識治理機制。

2　知識治理機制下企業(yè)的知識共享過程及其優(yōu)化模型

假設(shè)一種產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)所需知識由一個“知識包”構(gòu)成，它是公共知識與私有知識的合成。為建構(gòu)知識治理機制下知識共享過程的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其優(yōu)化模型，特另作以下假設(shè)：（1）單一產(chǎn)品的邊際成本為；（2）知識共享的吸納能力為α，則1-α為知識共享后企業(yè)邊際成本降低率；（3）β為企業(yè)外部知識更新率，產(chǎn)品生命周期為N；（4）在市場占有率線性變化的情境下，知識共享前L1階段的企業(yè)市場占有增長率為θ1，共享后以θ衰減；外部知識更新前的增長率為ρ，而后的衰減率為θ；此后在時間T實現(xiàn)知識共享，期望利潤為知識共享前的企業(yè)凈現(xiàn)值加上共享后的凈現(xiàn)值，再減去共享成本。

2.1知識共享前的期望收益

假定知識共享前的企業(yè)以原有知識結(jié)構(gòu)生產(chǎn)，此時的銷售量為Q，單位價格為p，市場占有率為?，則L1階段內(nèi)，n時間內(nèi)的企業(yè)收益為pQ?(1+θ1)n，邊際成本下降為MCαn(n＜T)，生產(chǎn)成本為Q?(1+θ1)nMCαn；而后的n時間內(nèi)企業(yè)收益為pQ?(1+θ1)L1(1-θ)n-L1，成本為Q?(1+θ1)L1(1-θ)n-L1MCαn。

令Π為n階段的企業(yè)收益，有：

令貼現(xiàn)率為r，T≤N時，得知識共享前的收益為：

2.2知識共享后的期望收益

企業(yè)在T階段吸收私有知識，實現(xiàn)知識共享，T≤L1時，企業(yè)的市場占有率為時，市場占有率變成為，而后，知識共享促成企業(yè)競爭力提升，市場占有率以p增長，L階段后，再以θ衰減，所以得出n階段的企業(yè)市場占有率如下：

知識共享后，企業(yè)邊際成本MCβT，第n期的單位邊際生產(chǎn)成本為MCβTαn，生產(chǎn)成本為λ(n,T)MCβTαn，其收益為Π*=pQλ(n,T)-Qλ(n,T)MCβTαn，于是得到收益期望如下：

將EΠ(T)1代入上式，得到知識共享后的企業(yè)期望：

2.3知識治理機制下知識共享優(yōu)化的數(shù)理模型

知識共享的過程就是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)吸收私有知識的過程，這是知識治理的核心，此時企業(yè)耗費的成本為K(T)=rT(k+F(αT-βT))，（其中，k為可變成本）。所以，T時期，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化問題轉(zhuǎn)變成了對EΠ(T)2的最大化問題。于是：

2.4知識治理維度下知識共享與技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)化模型

根據(jù)上述分析，企業(yè)知識治理的關(guān)鍵是促成私有知識的公共化，實現(xiàn)企業(yè)的知識共享，知識共享旨在獲得企業(yè)最大化的期望收益，其路徑就是促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。為此，我們提出知識治理、知識共享與技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)化模型（如圖所示）：

圖1　知識治理、知識共享與技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)化模型

以上根據(jù)知識共享的數(shù)理原理，構(gòu)造了一個企業(yè)知識治理、知識共享與技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)化模型，該模型包括治理環(huán)境、治理機制、治理對象、知識共享及治理績效五個環(huán)節(jié)。企業(yè)作為一個追求技術(shù)創(chuàng)新進而實現(xiàn)收益期望最大化的經(jīng)濟實體，知識共享是提升企業(yè)市場競爭力的關(guān)鍵要素，必須有效設(shè)計并不斷完善知識治理機制，通過創(chuàng)造信任的環(huán)境、培訓(xùn)學(xué)習、溝通及激勵等措施，真正實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部關(guān)鍵知識的共享與創(chuàng)新。知識共享的過程本質(zhì)上是企業(yè)通過一系列“技術(shù)性操作”（比如信息系統(tǒng)），將企業(yè)內(nèi)、外部私有知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)公共知識的過程，并實現(xiàn)私有知識公共化的“制度跨越”。

可見，知識治理的核心在于求解x[EΠ(T)2]，其中的時間T是一個重要參量。在企業(yè)知識治理過程中，對T的把握，即在“什么時候”對企業(yè)實施知識共享，以實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新？這是一個至關(guān)重要的決策問題。解決了這一問題，企業(yè)的知識治理機制將發(fā)揮重要作用。

3　基于知識治理的知識共享促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用例證

本文選取高新技術(shù)企業(yè)華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為”）為研究對象。分析高新技術(shù)企業(yè)通過對知識共享的把握，以促成企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力的邏輯機理。根據(jù)華為成長過程中實施知識治理機制下的重大技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)成功的標志性事件，將其發(fā)展階段劃分為三個時期，見表1。

表1　基于時間參量T知識治理過程及其技術(shù)創(chuàng)新特征

第一，T1階段：通過外部知識內(nèi)部化的知識共享模式，實現(xiàn)企業(yè)市場價值最大化。1987年，華為以代銷香港用戶交換機起步，當時國內(nèi)交換機技術(shù)基本上是空白，任正非戰(zhàn)略性地意識到這項技術(shù)的重要性，在共享企業(yè)外部知識（1991年，我國研發(fā)出第一臺交換機HJD04，技術(shù)開放）的基礎(chǔ)上模擬研發(fā)了HJD-04交換機，憑此產(chǎn)品積累了資金和口碑，開始高薪招聘技術(shù)人才，實行關(guān)鍵員工持股制度，從1991年開始堅持將每年銷售額的至少10%投入研發(fā)。1994年自主研發(fā)的第一臺C&C08萬門交換機標志著華為進入技術(shù)適度領(lǐng)先的發(fā)展階段，憑借此產(chǎn)品，華為占領(lǐng)國內(nèi)市場。所以，從1987年的這個時間節(jié)點上，華為實施外部知識內(nèi)部化，實現(xiàn)了交換機技術(shù)的知識共享，取得了占領(lǐng)國內(nèi)市場的戰(zhàn)略起步，實現(xiàn)了企業(yè)價值的最大化，并廣受市場認可。

第二，T2階段：通過內(nèi)部知識公共化的知識共享模式，實現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新，提升企業(yè)研發(fā)能力。從1996年開始，華為步入快速成長期，以下因素促成了這一時期企業(yè)的快速發(fā)展。（1）領(lǐng)導(dǎo)者與企業(yè)文化：面對國外通信巨頭使用價格競爭爭奪國內(nèi)市場的局勢，任正非戰(zhàn)略性地決定開拓國際市場和學(xué)習國外標桿企業(yè)。任正非善于與企業(yè)高層、外部專家、客戶、學(xué)者等進行溝通來完善自己的思想，通過不斷教育溝通和強調(diào)華為“以客戶為中心”的企業(yè)文化，使公司高層的知識轉(zhuǎn)變?yōu)閱T工的實踐，并制定《華為基本法》，使知識共享成為一種制度與文化。（2）信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施：建立企業(yè)知識庫、廣域網(wǎng)、會議電話電視系統(tǒng)、郵件系統(tǒng)等。（3）人力資源制度：高薪引進有團隊合作精神的高端技術(shù)人才；“師徒制”培訓(xùn)華為員工；績效考核要求各級主管與下屬之間都必須實現(xiàn)良好溝通，以加強相互理解和信任；巨額獎金激勵在產(chǎn)品上取得重大突破、改進或創(chuàng)新的團隊和個人；中高級主管實行職務(wù)輪換，員工輪崗。（4）實行矩陣管理結(jié)構(gòu)，使華為從立項開發(fā)到量產(chǎn)的項目管理實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)跨部門協(xié)作。研發(fā)團隊里有專業(yè)技術(shù)管理人員專職負責知識的溝通共享。（5）戰(zhàn)略聯(lián)盟：華為與國內(nèi)外高校、廠家合作研發(fā)。這些知識治理機制確保華為共享學(xué)習國外標桿企業(yè)關(guān)鍵知識，提升華為研發(fā)新技術(shù)的能力，實現(xiàn)了由2G領(lǐng)域的重點跟進到3G領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先。

第三，T3階段：通過內(nèi)、外部知識公共化的知識共享模式，實現(xiàn)企業(yè)科技的國際領(lǐng)先，提升企業(yè)全球市場競爭力，最大化企業(yè)收益期望。從2003年開始，企業(yè)步入國際化戰(zhàn)略時期。以下因素促成了這一時期企業(yè)的成功。（1）領(lǐng)導(dǎo)者：任正非采取輪值CE0制度，實現(xiàn)決策知識平衡，為公司包容積淀很多杰出人才；提出全球開放聯(lián)合創(chuàng)新，提倡允許試錯的創(chuàng)新氛圍，要求企業(yè)勇于做“技術(shù)思想領(lǐng)袖”。（2）企業(yè)文化：核心價值觀是：以客戶為中心，以奮斗者為本，長期堅持艱苦奮斗。管理哲學(xué)是：開放、妥協(xié)與灰度。（3）外籍員工也可持股。（4）研發(fā)投入：全球各地設(shè)有16個研究所，利用當?shù)貎?yōu)勢資源研發(fā)技術(shù)。研發(fā)體系實施CMM管理。（5）人力資源制度：①每季度都采用KPI、團隊貢獻、改進三個要素對研發(fā)團隊或個人進行績效考核；②授權(quán)給一線團隊，掌握客戶需求；③設(shè)置知識共享工程師崗位，負責知識共享能力在企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和推廣。（6）面向客戶的組織結(jié)構(gòu)。（7）重視知識產(chǎn)權(quán)保護：2002年以后，華為的專利申請量一直處于中國企業(yè)第一位。截至2014年12月31日，華為累計獲專利授權(quán)38825件，90%以上專利為發(fā)明專利。加入了177個標準組織和開源組織，擔任183個重要職位。（8）戰(zhàn)略聯(lián)盟：與全球200多所大學(xué)、研究機構(gòu)、同行、運營商及業(yè)界主流廠商合作研發(fā)。在知識治理機制保障下，華為通過全球聯(lián)合創(chuàng)新研發(fā)，成功開拓國際市場，2003年起，在高端路由器、下一代網(wǎng)絡(luò)（NGN）、光網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域的研發(fā)，華為達到與國際同步甚至領(lǐng)先的能力。2014年度“全球百強創(chuàng)新機構(gòu)”榜單，華為是唯一上榜的中國大陸企業(yè)。

4　結(jié)論與討論

本文系統(tǒng)地論述了知識治理機制促進知識共享，并最終實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的作用機理，提出了知識治理機制下的企業(yè)知識共享優(yōu)化模型，并以華為為研究個案，分析了該模型的合理性。分析表明：（1）華為1987-2014年的三個階段（T1-T3）的知識共享成果支持了模型的成立。華為不斷完善的知識治理機制保障了企業(yè)內(nèi)外部知識共享，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高并獲得商業(yè)成功。（2）知識治理機制的選擇根據(jù)知識共享的任務(wù)而確定。比如，華為成立初期，為激勵員工共享知識實現(xiàn)創(chuàng)新而主動選擇“工者有其股”所有權(quán)制度；面臨接班人問題時，在探索并成功實施了8年輪值C00的情況下，于2004年實行輪值CE0制度，開始培養(yǎng)歷練企業(yè)接班人等等，為知識共享的實施提供了制度支撐。

知識治理機制下企業(yè)知識共享優(yōu)化模型，開辟了一個解決“知識有效組織”問題的新的認識途徑。當前，在我國力爭建設(shè)世界科技強國的形勢下，為使知識治理機制能夠在企業(yè)管理中更好地發(fā)揮其機制功能，促進企業(yè)科技創(chuàng)新的實現(xiàn)，以最大化企業(yè)收益期望，我們提出幾點建議：

第一，選擇適合企業(yè)自身的知識治理機制，企業(yè)要根據(jù)自身特點，選擇恰當?shù)臅r間參量T組織實施知識共享。要通過有效的正式或非正式的治理機制，作用于企業(yè)核心知識的組織過程。由于時間、地點或行業(yè)的不同，考慮到知識及其組織的特性，比如知識的默會性或復(fù)雜型、知識轉(zhuǎn)移費用以及機會主義等，以及知識的組織活動的差異等等，有針對地選擇恰當?shù)臅r間實施某一階段的知識共享，比如，在企業(yè)的某一發(fā)展時期是以企業(yè)內(nèi)部知識共享為主還是以企業(yè)外部知識共享為主，有效的知識治理機制應(yīng)相機而擇，不能完全照搬其他企業(yè)的。要根據(jù)不同的企業(yè)特點，不同企業(yè)發(fā)展階段，做出不同的知識共享組織戰(zhàn)略，以最大化企業(yè)收益期望或企業(yè)價值。

第二，合作研發(fā)企業(yè)之間一定要簽訂明晰的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，保護雙方都得到合理回饋，確保科技研發(fā)的成功和雙方商業(yè)的持續(xù)成功。合作研發(fā)企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新合作最終表現(xiàn)為一系列協(xié)議組成的契約。由于企業(yè)之間合作時面臨的任務(wù)復(fù)雜性不同，而關(guān)系契約也不可能絕對完備，這就導(dǎo)致企業(yè)之間的合作存在信任危機。所以，應(yīng)選擇適當?shù)囊孕湃螢楹诵牡年P(guān)系治理機制，以有效地減輕合作企業(yè)間知識活動的阻力。

第三，制定有利于企業(yè)知識治理機制實施與科技創(chuàng)新的政策。企業(yè)的知識治理與技術(shù)創(chuàng)新活動與其所在的社會經(jīng)濟環(huán)境之間是相互影響與制約的。在當前我國的科技創(chuàng)新要面向世界科技前沿、經(jīng)濟主戰(zhàn)場和國家重大需求的時代形勢下，政府及相關(guān)機構(gòu)需制定促進技術(shù)創(chuàng)新的制度措施和行動辦法，以指引企業(yè)核心知識技術(shù)活動的方向，進一步引導(dǎo)企業(yè)著力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新能力以及引進消化吸收的再創(chuàng)新能力。

[1]Rigby D.,&Bilodeau,B.Management tools&trends2011[R].ondon: Bain&Company.2011.

[2]Donate M.J.and Pablo J.D.The role of knowledge-oriented leader?ship in knowledgemanagementpractices and innovation[J].Journalof Business Research.2015(68).

[3]Yong Cao,Yang Xiang.The impact of knowledge governance on knowledge sharing[J].ManagementDecision,2012,50(4).

[4]Hansen M T.The search-transfer problem:the role ofweak ties in sharing knowledge across organizational subunits[J].Administrative ScienceQuarterly，1999，44(1).

[5]Reagans R,Mcevily B.Network structure and knowledge transfer: The effects of cohesion and range[J].Administrative Science Quarter?ly,2003,48(2).

[6]黃純燦；胡日東.基于哈羅德中性技術(shù)進步的反彈效應(yīng)及能源政策建議[J].華僑大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2015，(2).

[7]任志安.超越知識管理：知識治理理論的概念、框架及應(yīng)用[J].科研管理，2007（1）.

（責任編輯/易永生）

F270

A

1002-6487（2016）19-0174-04

國家自然科學(xué)基金資助項目（71362014）

牛力娟（1980—），女，河南衛(wèi)輝人，碩士，講師，研究方向：創(chuàng)新管理、投資。