【摘 要】創(chuàng)新促進社會發(fā)展的重要手段，同時也是一個國家、一個民族不斷進步的動力。研發(fā)項目的開展，是各國公認(rèn)的提高創(chuàng)新能力的途徑，但是這一項目本身周期較長，需要的資源眾多，存在著眾多的風(fēng)險因素，若是未能成功，還會造成巨大的損失。因而，必須通過一定的管理工具對其風(fēng)險進行良好控制，從而提升科研項目的成功率。本文就研發(fā)項目管理工具與風(fēng)險管理的實踐進行了研究分析。

【關(guān)鍵詞】研發(fā)項目；管理工具；風(fēng)險管理

一、前言

近年來，我國各級科研院開展了多項研發(fā)項目，并取得了良好的成就。但是我國研發(fā)項目管理起步相對較晚，風(fēng)險控制水平較低，導(dǎo)致研發(fā)項目的開展需要面對眾多的風(fēng)險因素，大大增加了研發(fā)成本，降低了研發(fā)項目的成功率?？蒲腥藛T還需通過不斷的項目風(fēng)險管理實踐及管理工具的有效運用，合理規(guī)避風(fēng)險，確保研發(fā)工作的順利完成。

二、研發(fā)項目管理風(fēng)險因素

1. 風(fēng)險因素界定

風(fēng)險因素主要是指能夠引發(fā)風(fēng)險或是影響損失嚴(yán)重程度的因素。一般情況下，風(fēng)險因素可以分成兩種，一種為人為因素，另一種為物的因素。且可以具體劃分為三種類型：第一種為實質(zhì)風(fēng)險因素，是能夠直接引發(fā)風(fēng)險的有形因素。第二種為道德風(fēng)險因素，是與人自身思想道德情況有關(guān)的能夠引發(fā)風(fēng)險的因素，屬于無形因素。第三種為心理風(fēng)險因素，主要是與人們主觀疏忽等相關(guān)的風(fēng)險因素。按照性質(zhì)不同，風(fēng)險因素還可以分成經(jīng)濟風(fēng)險因素、自然風(fēng)險因素、政治風(fēng)險因素、社會風(fēng)險因素等，研發(fā)項目中的風(fēng)險因素主要包括內(nèi)部風(fēng)險因素及外部風(fēng)險因素兩種。內(nèi)部風(fēng)險因素包括人力資源風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、信息風(fēng)險等，外部風(fēng)險則包括市場風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、政策風(fēng)險等。

2.風(fēng)險因素與研發(fā)項目績效關(guān)系理論假設(shè)

研發(fā)項目中的風(fēng)險因素可以基本劃分成環(huán)境、資金、管理、技術(shù)、溝通等方面的風(fēng)險因素，項目績效則可以分成項目進度、項目產(chǎn)品效益、項目費用、項目質(zhì)量幾個方面。

假設(shè)環(huán)境風(fēng)險因素與項目績效存在一定的聯(lián)系。據(jù)相關(guān)學(xué)者研究表明，國家政策變動、行業(yè)蕭條、居民消費能力下降等情況，都會導(dǎo)致研發(fā)項目終止或是中止。市場需求的大小、市場接受能力等也會對研發(fā)項目產(chǎn)生影響。因此，可以提出假設(shè)：環(huán)境風(fēng)險因素過大，會直接影響研發(fā)項目績效無法達(dá)標(biāo)。

假設(shè)溝通風(fēng)險因素與項目績效存在關(guān)聯(lián)。要想構(gòu)建高效的研發(fā)項目團隊，首先，應(yīng)保證所有成員都具備統(tǒng)一的目標(biāo)，且能夠為之而努力。其次，應(yīng)保證成員之間具有良好的信任感，能夠相互合作。最后，團隊必須擁有良好的溝通機制。團隊成員能夠運用信息化技術(shù)等進行隨時隨地的溝通，并通過溝通交流對研發(fā)項目的看法、建議，從提高工作效率及質(zhì)量。因此，可以提出假設(shè)：溝通風(fēng)險因素過大會直接導(dǎo)致項目業(yè)績不達(dá)標(biāo)。

假設(shè)管理風(fēng)險因素與項目績效存在關(guān)聯(lián)。研發(fā)項目經(jīng)理是項目的領(lǐng)導(dǎo)者，研發(fā)人員是項目的執(zhí)行者，項目經(jīng)理的管理水平以及研發(fā)人員的工作積極性決定著項目能否順利完成。且激勵機制的科學(xué)構(gòu)建以及組織形式的合理安排，也對項目的有效執(zhí)行有重要作用。因此，可以提出假設(shè)：管理風(fēng)險因素過大能夠直接影響項目績效不達(dá)標(biāo)。

假設(shè)技術(shù)風(fēng)險因素與項目績效存在關(guān)聯(lián)。研發(fā)項目本身存在較強的技術(shù)性，技術(shù)水平對研發(fā)項目的先進性產(chǎn)生著重要的影響，若是采用不成熟或是陳舊的技術(shù)，便極易產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險。因此，可以提出假設(shè)：技術(shù)風(fēng)險因素過大將會直接影響項目績效不達(dá)標(biāo)。

假設(shè)資金風(fēng)險因素與項目績效存在關(guān)聯(lián)。資金是研發(fā)項目的基本支撐。研發(fā)項目具有周期長的特點，需要長時間的投入大量資金，若是無法提供長期穩(wěn)定的資金，則極易造成項目失敗。因此，可以提出假設(shè)，資金風(fēng)險因素過大可以直接造成項目績效不達(dá)標(biāo)。

3.研發(fā)項目風(fēng)險因素分析

相關(guān)學(xué)者針對研發(fā)項目的風(fēng)險因素，對21家科研院所進行了調(diào)查分析，其中調(diào)查的科研人員為87人，占總?cè)藬?shù)的93.5%。在信度分析上，主要采用克倫巴赫一致性系數(shù)作為信度衡量標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，風(fēng)險因素總量表整體信度為0.917，其他子量表、績效表的信度也在0.7以上，由此可知，各風(fēng)險因素以及績效一致性較高。在效度及主成分分析中，發(fā)現(xiàn)各類風(fēng)險因素及項目績效都可以歸結(jié)為主成分。而在相關(guān)分析中，環(huán)境、技術(shù)、溝通、管理、資金等風(fēng)險因素主成分與研發(fā)項目績效主成分的Pcrson相關(guān)系數(shù)分別為0.498、0.618、0.622、0.772、0.690，Sig（雙側(cè)）皆為0。因而，可以得出除環(huán)境風(fēng)險因素之外的其他四種風(fēng)險因素，都與項目績效存在顯著的正相關(guān)。出現(xiàn)這種情況的原因，主要是由于科研機構(gòu)本身具有較高的技術(shù)優(yōu)勢，實力較強，因而能夠良好應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險因素。

三、研發(fā)項目管理工具實踐運用

1.實踐運用理論基礎(chǔ)

研發(fā)項目正式開展之前，需要通過初期評審，為保證項目順利通過，需要嚴(yán)格遵循評審關(guān)鍵步驟：第一，對研發(fā)項目的利益相關(guān)者、主要影響人、成功因素等進行識別。第二，準(zhǔn)備相應(yīng)的評審報告。第三，組建相應(yīng)的產(chǎn)品審查隊伍。第四，在內(nèi)部進行項目的推廣，以搜集多方建議。第五，準(zhǔn)備評審答辯資料，并對資料仔細(xì)檢查，確保其完備性。第六，制作陳述報告，并進行提前演練。第七，做好后續(xù)工作及反饋處理。

研發(fā)項目周期較長，因而，需要對其時間進度進行良好控制：第一，應(yīng)要求項目經(jīng)理明確時間進度控制的意義，確保研發(fā)人員具備良好的進度控制觀念。第二，應(yīng)制定科學(xué)的進度計劃，確保研發(fā)速度、產(chǎn)品成本、產(chǎn)品質(zhì)量、研發(fā)費用四者均衡。第三，應(yīng)實行項目監(jiān)測點及標(biāo)示性階段點，以便及時根據(jù)項目進度對資源等進行調(diào)整，避免風(fēng)險的產(chǎn)生。第四，應(yīng)構(gòu)建高素質(zhì)的項目團隊。第五，需要獲得高層領(lǐng)導(dǎo)的支持。第六，應(yīng)該建立有效的獎懲制度，將其與成員的時間進度管理情況相結(jié)合。第七，應(yīng)運用甘特圖等項目時間管理工具對促進項目平行推進，并縮短研發(fā)周期。第八，應(yīng)對進度風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別，并良好應(yīng)對。

2. PDMA工具在研發(fā)項目中的運用

PDMA工具在研發(fā)項目初期評審階段的實際應(yīng)用，可以劃分為7個階段：第一，工作人員需要整理出針對研發(fā)項目的介紹文件，其中包含所用技術(shù)、項目規(guī)模等、執(zhí)行計劃等。并將其遞交領(lǐng)導(dǎo)，爭取獲得領(lǐng)導(dǎo)支持。第二，工作人員需要結(jié)合新產(chǎn)品開發(fā)手冊及項目實際情況，制定評審報告，尤其要注意詳實數(shù)據(jù)的添加。第三，在研發(fā)過程中，應(yīng)與相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系，請其指派專業(yè)人員，避免技術(shù)風(fēng)險。第四，在評審前，應(yīng)積極聽取各方意見，并對方案進行適當(dāng)調(diào)整。第五，應(yīng)對評審文件進行仔細(xì)檢查。第六，應(yīng)進行項目陳述預(yù)演。第七，應(yīng)針對其中的風(fēng)險因素進行全方面分析，從而確保項目文件的完善性。

四、研發(fā)項目風(fēng)險管理實踐

1.風(fēng)險管理目標(biāo)及原則

研發(fā)項目風(fēng)險管理，應(yīng)以減低所有風(fēng)險因素影響、提高項目績效為目標(biāo)。在研發(fā)項目風(fēng)險管理過程中，應(yīng)遵循目的性、動態(tài)性、系統(tǒng)性、相關(guān)性等原則。目的性原則要求工作人員在開展研發(fā)項目前，充分考慮到科研院的風(fēng)險承受能力、當(dāng)前市場趨勢等。動態(tài)性原則要求工作人員在進行研發(fā)項目風(fēng)險管理時，能夠根據(jù)環(huán)境的變化情況，對風(fēng)險管理方式等進行動態(tài)調(diào)整。系統(tǒng)性原則要求工作人員在研發(fā)項目過程中，考慮到各個部門之間在風(fēng)險管理中的關(guān)聯(lián)性。相關(guān)性則是要求工作人員意識到，并行的研發(fā)項目之間不存在獨立性，而是具備一定的相關(guān)性，需要對這一方面因素進行充分考慮。

2.風(fēng)險管理模型構(gòu)建

在研發(fā)項目風(fēng)險管理過程中，工作人員需要根據(jù)項目特點，構(gòu)建相應(yīng)的風(fēng)險管理模型。風(fēng)險管理模型中分為5個部分：第一部分為風(fēng)險計劃制定，要求工作人員在研發(fā)項目正式開展之前，對研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素進行預(yù)測，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理計劃。第二部分為風(fēng)險導(dǎo)入部分，要求工作人員能夠?qū)椖恐锌赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險進行識別，并在填表后上交項目負(fù)責(zé)人。第三部分為風(fēng)險登記部分，要求項目負(fù)責(zé)人對表中導(dǎo)入的風(fēng)險進行分析，判斷其對項目績效的具體影響。第四部分為風(fēng)險應(yīng)對措施分配部分，由專門的評先評估人員對表中風(fēng)險進行評估，將對項目無法造成影響的風(fēng)險進行刪除，根據(jù)風(fēng)險程度，提出項目整改意見，并針對不同的風(fēng)險制定相應(yīng)的措施。第五部分為風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行部分，要求研發(fā)項目風(fēng)險管理人員根據(jù)項目的進度，對不同的風(fēng)險應(yīng)對措施予以執(zhí)行，并針對執(zhí)行效果進行評估，若是發(fā)現(xiàn)其中存在問題，則應(yīng)及時反饋并再次循環(huán)風(fēng)險控制流程，以確保風(fēng)險管理有效性。并在不斷的實踐中總結(jié)經(jīng)驗，為下一個研發(fā)項目的風(fēng)險管理工作提供可供借鑒的依據(jù)。

通過層層推進的風(fēng)險管理模型構(gòu)建，實現(xiàn)對風(fēng)險因素的層層保管，從而提升研發(fā)項目風(fēng)險的應(yīng)對能力，并借助有效的反饋機制，確保風(fēng)險管理的及時性，為研發(fā)項目的順利開展提供保障。

3.研發(fā)項目風(fēng)險管理要點

研發(fā)項目風(fēng)險管理具有一定的復(fù)雜性，因而，管理人員需要充分掌握管理要點，其保證管理有效性：第一，在研發(fā)項目風(fēng)險管理中，應(yīng)將研發(fā)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理以及重大風(fēng)險作為管理重點，避免研發(fā)項目遭受到過多的損失。第二，應(yīng)將研發(fā)項目風(fēng)險管理工作滲透在研發(fā)項目工作的方方面面，注重科研院所內(nèi)部文化的建設(shè)，提升所有工作人員的風(fēng)險意識，在潛移默化中形成穩(wěn)固的風(fēng)險防范思想體系。第三，應(yīng)加強研發(fā)項目團隊內(nèi)部風(fēng)險文化建設(shè)，在研發(fā)實踐中，不斷總結(jié)風(fēng)險管理經(jīng)驗，提升內(nèi)部人員風(fēng)險管理能力，實現(xiàn)整體風(fēng)險管理水平的提升。第四，研發(fā)項目領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)充分發(fā)揮自身引導(dǎo)作用，遵循“以人為本”的管理理念，加強與研發(fā)人員的溝通，保障每個工作人員民主決策的實現(xiàn)，主動基于研發(fā)項目風(fēng)險管理工作技術(shù)等方面的支持，從而提升工作人員采取風(fēng)險管理的積極性，實現(xiàn)對研發(fā)項目每一細(xì)節(jié)風(fēng)險的良好規(guī)避。第五，科研院所應(yīng)加強對工作人員風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)，提升其風(fēng)險管理水平。第六，研發(fā)項目風(fēng)險管理過程中，應(yīng)確保所有風(fēng)險控制方法的專業(yè)性，積極獲取專家意見，保證研發(fā)項目績效的良好實現(xiàn)。

五、結(jié)論

研發(fā)項目的開展是我國創(chuàng)新實力提升的重要途徑，由于研發(fā)項目本身對各方面要求較高，因而開展過程中存在眾多的風(fēng)險。相關(guān)管理人員還需注重其風(fēng)險管理工作，合理運用相關(guān)管理工具，了解研發(fā)項目績效與不同風(fēng)險因素之間的關(guān)系，嚴(yán)格遵循風(fēng)險管理原則及目標(biāo)，構(gòu)建科學(xué)的風(fēng)險管理模型，牢牢掌控住風(fēng)險管理要點，從而有效規(guī)避研發(fā)項目風(fēng)險，確保項目的順利完成。

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作者簡介：

王剛（1982—），男，漢族，籍貫：遼寧省凌源市，2011年畢業(yè)于法國圖盧茲高等商學(xué)院，航空航天MBA專業(yè)，碩士研究生，供職中國航空發(fā)動機集團公司北京航空材料研究院，職稱：工程師，研究方向：項目管理。