文/楊興 陳燕

我國高校專利布局結(jié)構(gòu)性問題探析

文/楊興 陳燕

數(shù)據(jù)顯示，我國高校在專利活動方面呈現(xiàn)專利申請數(shù)量高速增長、海外布局高度不足、主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中等特點，反映出一定的結(jié)構(gòu)性問題，需要引起關(guān)注并做好以下工作：完善以企業(yè)為主體的專利技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境，構(gòu)建有助于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺，推動高校做好海外專利布局。

高校；專利申請；海外申請；技術(shù)領(lǐng)域

高校是國家創(chuàng)新體系中重要的主體之一，高校的專利申請和布局狀況在一定程度上反映了國家創(chuàng)新政策的設(shè)計和運(yùn)用的總體效果。近年來，我國高校專利申請和運(yùn)用的意識不斷提升，取得的成績也有目共睹。然而數(shù)據(jù)顯示，我國高校在專利申請數(shù)量高速增長的同時，也存在專利海外布局高度不足和主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中等突出的結(jié)構(gòu)性問題，需引起足夠重視。

2015年底，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報告》（以下簡稱《報告》）設(shè)專章1“The top 100 global patent applicants”, World Intellectual Property Indicator, World Intellectual Property Organization, 2015.對最新10年（2003-2012年）2《報告》將數(shù)據(jù)分成三個10年期間進(jìn)行分析：1983-1992年、1993-2002年、2003-2012年，其中最新10年為2003-2012年。期間全球前100名專利申請人的申請行為進(jìn)行了分析，其中涉及我國的四所著名高校浙江大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)。

一、專利申請數(shù)量高速增長

《報告》顯示，最新10年內(nèi)，我國的浙江大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)分別以14707、11633、10299和6954件專利申請入圍全球前100名申請人排行榜，并分別位列第41、53、58和100名（見表1）。根據(jù)《報告》披露的更為早前的數(shù)據(jù)，四所高校除浙江大學(xué)和清華大學(xué)曾于1983-1992年勉強(qiáng)入圍全球前100名申請人排行榜之外，均是在最新10年內(nèi)上榜或重返排行榜。這說明，我國高校在最新10年內(nèi)專利意識得到大大增強(qiáng)。

表1　1983-2012年期間我國四所高校專利申請情況

值得關(guān)注的是，除四所高校外，最新10年內(nèi)并無其它國家高校進(jìn)入全球前100名申請人排行榜，且上榜的多為松下、三星、佳能、華為、中興、微軟、西門子等大型跨國企業(yè)，另外上榜的中國企業(yè)僅有中興、華為、鴻富錦、中石化、海王照明、LG電子（天津）電器有限公司七家。因此，與國外高校相比，我國高校專利申請行為似乎更為“活躍”，其“活躍度”甚至超過了國內(nèi)外諸多企業(yè)。這在一定程度上說明了我國創(chuàng)新活動的一大特點：高校在國家創(chuàng)新體系中占有舉足輕重的地位，以企業(yè)為主體的專利技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境還有待進(jìn)一步完善。

二、專利海外布局高度不足

《報告》顯示，與全球排行榜中的其它申請人相比，四所高校專利同族的區(qū)域分布3專利同族是指申請人在一個或多個國家或法域（以下統(tǒng)稱為“區(qū)域”）提交的用于保護(hù)相同發(fā)明的一組相關(guān)的專利申請。專利同族的區(qū)域分布情況既是專利申請行為國際化程度的反映，也是衡量專利價值的重要指標(biāo)。高度單一。最新10年內(nèi)，四所高校中僅清華大學(xué)專利同族的區(qū)域分布情況稍好（見表2），其中僅分布在1個區(qū)域的專利同族占87.7%，另有4.5%、5.0%、1.4%、0.8%和0.5%的專利同族分別分布在2-6個區(qū)域，且專利同族分布最多的區(qū)域數(shù)達(dá)到13。而另三所高校的專利同族中99%以上僅分布在1個區(qū)域，例如，上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)分別有99.2%、99.3%和99.4%的專利同族僅分布在1個區(qū)域，且分布在5個以上區(qū)域的專利同族幾乎為零。這說明，四所高校在其專利申請策略中較少考慮進(jìn)行海外布局4通常情況下，申請人基于語言、手續(xù)和費(fèi)用等因素考慮會優(yōu)先選擇首先在本國提交專利申請，因此專利同族的區(qū)域分布數(shù)量為1通常表明申請人僅在本國進(jìn)行專利布局，或者說在其專利申請策略中基本上未考慮過海外專利布局。。

我國高校專利海外布局高度不足，與前述專利申請數(shù)量高速增長的事實形成鮮明的對比，至少表明現(xiàn)階段我國高校海外專利布局的意識有待加強(qiáng)。相比之下，國外高校的專利申請總量雖然不是很大，但非常注重實施全球性專利布局戰(zhàn)略。以WIPO公布的全球高校通過專利合作條約（PCT）途徑向外提出的專利申請為例5參見世界知識產(chǎn)權(quán)組織2010-2014年的《PCT年報》(PCT Yearly Review)。，近5年來全球年度PCT申請量前10名的高校（見表3）基本上被美國的加利福尼亞大學(xué)、麻省理工學(xué)院、得克薩斯大學(xué)、哈佛大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、加州理工學(xué)院、賓夕法尼亞大學(xué)等高校壟斷。例如，加利福尼亞大學(xué)雖不屬于最新10年內(nèi)全球前100名申請人，但其在近5年被公布的PCT申請量分別是我國提交PCT申請最多的兩所高校北京大學(xué)和清華大學(xué)同期申請量的6.8倍和6.9倍。浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)在近5年全球年度PCT申請量高校排行榜中一直未進(jìn)入前50名名錄。其中，浙江大學(xué)作為近年來一直占據(jù)國內(nèi)高校發(fā)明專利申請量榜首的高校，在國內(nèi)外專利布局方面的巨大差距特別值得關(guān)注。

表3　近5年公布的提交PCT申請最多的美國前5所高校和我國前2所高校

三、主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中

《報告》進(jìn)一步顯示，四所高校專利申請的主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中于測量技術(shù)領(lǐng)域（圖1）。

圖1　四所高校專利申請的主要技術(shù)領(lǐng)域占比情況

除哈爾濱工業(yè)大學(xué)之外，其它三所高校提交的專利申請中，來自測量技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量占各自專利申請總量的10-11%左右。

高校專利申請的主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中，從一個側(cè)面反映了我國高校在實施專利技術(shù)創(chuàng)新活動中存在一定程度的同質(zhì)化傾向。實際上，上述四所高校無論在學(xué)生資源、研究積累、科研資源優(yōu)勢等方面都各有特點，在開展創(chuàng)新活動時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，有所側(cè)重，以充分發(fā)揮自身潛力。

四、思考與建議

四所高校在專利申請方面存在的“三高”現(xiàn)象（專利申請數(shù)量高速增長、專利海外布局高度不足、主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中），反映了當(dāng)前我國高校在專利布局方面存在的結(jié)構(gòu)性問題，需要引起有關(guān)各方關(guān)注，并作好政策評估和調(diào)整。

一是要完善以企業(yè)為主體的專利技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境。對于處于不同行業(yè)、不同規(guī)模和發(fā)展階段的企業(yè)，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，采取多種措施促進(jìn)其加強(qiáng)專利布局和專利運(yùn)營的意識。

二是要構(gòu)建有助于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺。綜合運(yùn)用政策工具和激勵機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)依靠高校的科技優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，開展技術(shù)創(chuàng)新和模式創(chuàng)新，形成互利互補(bǔ)、良性循環(huán)和共同發(fā)展的合作關(guān)系。

三是要推動高校做好海外專利布局。加強(qiáng)在高校宣傳和推廣PCT制度，促進(jìn)高校向海外提交專利申請，搶占全球潛在目標(biāo)市場6WIPO的一項研究表明，與企業(yè)不同的是，高校出產(chǎn)較多“上游”科研成果，往往與商業(yè)化應(yīng)用還有一段距離，且潛在商業(yè)市場廣泛。因此，相對于企業(yè)類申請主體，高校和公共研究機(jī)構(gòu)更傾向于利用PCT途徑進(jìn)行海外專利布局。參 見“Special theme: How universities and public research organizations (PROs)use the PCT system”, Patent Cooperation Treaty Yearly Review, World Intellectual Property, 2014。。

Observations on Constructive Problem of Patent Filings by Chinese Universities

Statistics indicate that there exists a constructive problem concerning the patent fi lings of Chinese universities: rapid growth, signifi cant defi ciency of abroad fi lings, and high concentration of technical fi elds.It is proposed that this problem be duly addressed by the following measures: improving the patent technology innovation system with enterprise as its main part, establishing an intellectual property platform for universities to enhance the cooperation of Industry-University-Research Institute, and promoting abroad fi lings of Chinese universities.

University; Patent fi ling; Filing abroad; Technical fi eld

楊興，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部部長助理兼國際申請一處處長，二級審查員。

陳燕，國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心副主任，研究員。