姚咸安

摘 要：承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)對于西部地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級有著重要的意義，但從現(xiàn)實來看，這一過程并不順利。究其本質(zhì)原因并非技術(shù)創(chuàng)新薄弱或者人力資本匱乏，而是缺乏有效的激勵措施。鑒于此，提出制度上的引導(dǎo)才是推進人才輩出的重要保障。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)；西部地區(qū)；技術(shù)創(chuàng)新；制度

中圖分類號：F127 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）28-0032-03

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)效率的提高可以優(yōu)化生產(chǎn)要素的使用組合，這種組合在質(zhì)量上的改進表現(xiàn)為技術(shù)水平和管理水平以及產(chǎn)品質(zhì)量的提高，也可以推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步升級。從這個意義上講，世界各國和地區(qū)一直在致力于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

中國也不例外，伴隨著全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮，中國的東部地區(qū)率先承接了來自發(fā)達國家的相對發(fā)達的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立了以人口紅利驅(qū)動與投資驅(qū)動相結(jié)合的勞動密集型制造業(yè)發(fā)展模式，此舉為隨后三十年地區(qū)經(jīng)濟的高速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。但是，伴隨著金融危機的影響，落后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求勞動密集型制造業(yè)由于人力成本以及運營成本的持續(xù)上漲面臨巨大的壓力。而中國政府面對的更大的問題還在于“去產(chǎn)能”這一壓力。一個理想的規(guī)劃在于將原有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向較為落后的西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，同時改變原有由生產(chǎn)要素驅(qū)動的傳統(tǒng)發(fā)展模式為由創(chuàng)新驅(qū)動的新型發(fā)展模式。對于西部地區(qū)而言，接受東部地區(qū)較成熟的制造業(yè)并利用東部現(xiàn)有的技術(shù)資金以及管理模式取得高速經(jīng)濟發(fā)展，恰恰成為西部地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的重要契機。

事情遠非如此簡單。西部地區(qū)對于轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的熱情，并不能順利地讓其實現(xiàn)本土化。一個不容忽略的事實是，東部發(fā)達地區(qū)向西部地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)果并不理想。推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，地區(qū)差距卻逐步拉大。而對于轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的承接過程更多地表現(xiàn)為外在力量（如政府政策）固然取得暫時性的發(fā)展。西部地區(qū)如何快速對接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，如何讓這一過程變得有效而自然起來，成為最大的問題。本文試圖對此進行一定的思考，找尋影響西部地區(qū)承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)原因。

一、影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因分析

是什么原因影響產(chǎn)業(yè)承接呢？最常見的因素是技術(shù)創(chuàng)新的薄弱，這一說法是符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本邏輯的。

熊彼特在1912年《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出，創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新的組合包括：引進新產(chǎn)品；引用新技術(shù)，采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟新的市場（以前不曾進入）；控制原材料新的來源，不管這種來源是否已經(jīng)存在，還是第一次創(chuàng)造出來；實現(xiàn)任何一種工業(yè)新的組織，例如生成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。而技術(shù)創(chuàng)新就表現(xiàn)為，以現(xiàn)有的物質(zhì)資料為依托，對于各種要素進行新的組合，其中的技術(shù)支持確實可以實現(xiàn)較高的效率。

具體來說，創(chuàng)新技術(shù)可以做到如下幾點：第一，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式。落后的技術(shù)水平伴隨著的是相對落后的生產(chǎn)方式，表現(xiàn)為某種粗放，這就需要依靠先進的技術(shù)進行改造。第二，開拓新的生產(chǎn)要素的使用。一個要素的價值判斷，其實依靠的是科技。最有趣的例子就是石油，曾經(jīng)的石油不過是毫無意義的黏稠液體，而技術(shù)判定了它重大的價值。第三，技術(shù)進步可以克服資本的邊際收益遞減。在勞動力成本逐漸上升的前提下，技術(shù)進步可以極大地減少人力的使用，提高收益。不斷創(chuàng)新的技術(shù)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了必要的條件，而地區(qū)通過承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)又可以獲得更大的增長效率和更大的經(jīng)濟增長。

因此，我們探討西部地區(qū)承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)問題的時候，不能忽視技術(shù)創(chuàng)新的作用。以現(xiàn)有的知識和物質(zhì)，在特定環(huán)境中，改進或創(chuàng)造新的事物，通過技術(shù)突破進行產(chǎn)業(yè)化實踐，這個過程就是一個財富增長的過程。說到底，創(chuàng)新活動的本質(zhì)是：“對現(xiàn)存勞動力以及土地的服務(wù)以不同的方式加以利用?！盵1]

但是，這并不適合中國實際的解釋。我們審慎回顧中國經(jīng)濟增長的過程，不難得出，技術(shù)推進下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移收效甚微。金融危機爆發(fā)以前到2011年間，年均GDP增長率達到了9.6%，主要是各種中國特色的紅利優(yōu)勢導(dǎo)致。雖然在客觀上，我們創(chuàng)造了“中國模式”的“增長奇跡”[2]，而2012年快速落在8%以下，2015年下滑到6.9%，2016年上半年依然表現(xiàn)為6.7%，這一表現(xiàn)是紅利消失后的自然表現(xiàn)嗎？已經(jīng)有太多研究指出，這樣的增長卻是以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入來實現(xiàn)的。具體來說，我們逐漸淡化了技術(shù)創(chuàng)新的意義和價值，因為技術(shù)創(chuàng)新需要從一個想法的出現(xiàn)，到實驗室研發(fā)，到市場檢驗產(chǎn)業(yè)化，過程非常復(fù)雜，要在同行業(yè)的產(chǎn)品中脫穎而出，需要經(jīng)歷各種成功和失敗的歷練，最后通過公平的市場檢驗，才能夠在市場的起伏中找到自己的位置，獲得較強的競爭力。如果經(jīng)濟增長過濾了技術(shù)進步對于實體經(jīng)濟的推動作用，過濾了實體經(jīng)濟發(fā)展所需要的競爭和努力，其結(jié)果在事實上讓產(chǎn)業(yè)的競爭力逐漸下滑。

所以，我們必須解釋的是，為什么技術(shù)創(chuàng)新活動在多年來都沒有取得長足的進步呢？簡單地說，創(chuàng)新活動的每個環(huán)節(jié)，都需要人力的參與。同樣的生產(chǎn)資料的投入，不同的人不同的使用會出現(xiàn)不同的結(jié)果。而實現(xiàn)創(chuàng)新活動的人，往往表現(xiàn)為有更多知識儲備和實踐經(jīng)驗積累的技術(shù)人員。

過去三十多年快速增長之下，中國并沒有積累出大量的具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新實踐的人才。這是因為，在人的問題上，增長主要是通過人口紅利來進行。意即中國人口眾多，那么勞動力方面有廉價的優(yōu)勢。使用廉價的勞動力，在生產(chǎn)過程中是一種極大的節(jié)約。而縱觀中國經(jīng)濟增長過程，中國主要是承接組裝和加工類型的工作，這就意味著中國不需要那么多的高新技術(shù)人員。但是，需要明白的是，廉價的勞動力對應(yīng)的是落后的技術(shù)水平和較低的創(chuàng)新能力。多年來，國家儲備的就是這樣的勞動力。而今，當反思增長的過程和增長的質(zhì)量的時候，人力資本儲備上的壓力和不足是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最大的障礙。

二、影響人力資本開發(fā)的原因分析

創(chuàng)新活動從大的方面來看，有兩個方向：一是物質(zhì)要素的創(chuàng)新。比如新材料的發(fā)現(xiàn)和使用，這種物質(zhì)要素的創(chuàng)新可以有效的實現(xiàn)經(jīng)濟增長。二是人力要素的創(chuàng)新。比如一種新思想和新的理念的出現(xiàn)，這種人力要素的創(chuàng)新可以有效地實現(xiàn)經(jīng)濟增長。相對來說，人力要素是勞動過程中最活躍最重要的因素。因為，是人力實現(xiàn)新的物質(zhì)要素的出現(xiàn)，也是人力能夠重新界定和使用固有物質(zhì)要素的使用。

影響創(chuàng)新活動的原因?qū)W者們喜歡總結(jié)為創(chuàng)新環(huán)境的缺失。比如有充足的資本，有足夠的信息、完備的市場環(huán)境等等。但是，資本可以引進，信息可以提供，環(huán)境可以創(chuàng)造，說到底，還是需要有有效的激勵措施來刺激人們實現(xiàn)這一環(huán)境的培育。人的全部的行為取決于激勵，人是有各種需求的，而需求永遠不可能全部實現(xiàn)。當生存需求被滿足，就會出現(xiàn)精神需求的要求。通過有效的激勵來實現(xiàn)他沒有得到滿足的需求，這一過程需要良好的制度保障。

“制度提供了人類相互影響的框架，它們構(gòu)成了社會經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系。”[3]它“限制、解放和擴張個人行動。從制度之于創(chuàng)新的作用來看，技術(shù)的設(shè)計、選擇和應(yīng)用是社會選擇的問題”[4]。在這個過程中，制度可以決定技術(shù)創(chuàng)新的方向和進程。這是因為，“經(jīng)濟學(xué)所有的東西服從激勵原則。改變激勵，就會改變決策的成本和收益，從而改變?nèi)说男袨?。”[5]而制度之于中國，是一種強大的力量，可以從根本上保障創(chuàng)新活動的進行。制度建設(shè)的匱乏，不難理解西部地區(qū)人力資本的表現(xiàn)。

（一）西部地區(qū)人才創(chuàng)新能力低

創(chuàng)新性人才在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的作用體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新上，還體現(xiàn)在人才的凝聚力以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，缺乏相當數(shù)量的人才將導(dǎo)致西部地區(qū)引進產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后、員工空缺嚴重、企業(yè)創(chuàng)新率低等問題，阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進程。根據(jù)國家2015年統(tǒng)計年鑒中的各地區(qū)專利規(guī)模以上工業(yè)研究與飾演發(fā)展活動及專利情況數(shù)據(jù)分析可知，西部地區(qū)的創(chuàng)新性研究人員占全國研究人員的10%，有效專利數(shù)占所有有效專利數(shù)的9.5%。相比東部地區(qū)創(chuàng)新性人員占比70.7%，有效專利數(shù)占比75.9%而言有著較大的差距。

（二）西部地區(qū)人才勞動生產(chǎn)率低

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，東西部地區(qū)能否順利接軌很大程度上取決于東西部地區(qū)的勞動生產(chǎn)率差異，勞動生產(chǎn)率數(shù)值體現(xiàn)了地區(qū)勞動者的生產(chǎn)效率，過大的勞動生產(chǎn)率差異會導(dǎo)致東西部地區(qū)生產(chǎn)成本差異擴大，從而阻礙東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)進行轉(zhuǎn)移。在勞動生產(chǎn)率數(shù)據(jù)方面，我們可以看出，西部地區(qū)12省市中僅有重慶、陜西、四川高于中國勞動生產(chǎn)率的平均值。由西部地區(qū)的GDP以及勞動生產(chǎn)率數(shù)值進行比較不難發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)對人口數(shù)量優(yōu)勢的依賴性遠遠高于對人口質(zhì)量優(yōu)勢的依賴性。這就意味著高新技術(shù)人才依然缺乏，而這卻是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

（三）西部地區(qū)人才結(jié)構(gòu)不合理

西部地區(qū)和東部地區(qū)的比較來看，東部地區(qū)技術(shù)領(lǐng)先，可以進行產(chǎn)業(yè)的研究和開發(fā)，西部可以進行材料的提供和加工。從這一產(chǎn)業(yè)布局模式來看，西部地區(qū)需要的是符合中國制造的有一定技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)工人?？墒?，西部地區(qū)每十萬人中擁有的大學(xué)生數(shù)量有1.3%，甚至超過中部的1.25%。粗文盲率10.2%，遠高于發(fā)達地區(qū)2%的比例。人才結(jié)構(gòu)可以概括為兩頭大、中間少的沙漏模型，如果要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，西部地區(qū)缺乏普通的技術(shù)人才。沙漏型的人才結(jié)構(gòu)對于西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而言，無疑有著很大的影響。

在這樣的情況下，我們更需要政府通過各種制度建設(shè)，提供激勵措施，召回流失人才，聚集創(chuàng)新人才，發(fā)展二次人才，培養(yǎng)新興人才。西部地區(qū)在人才發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的幫助下，可以達到比東部地區(qū)更可觀的發(fā)展速度。

三、一個簡短的結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的過程。它需要方方面面的配合，諸如資金的配合、研發(fā)環(huán)境的配合。這一切都需要國家有制度做保障，通過制度明確和保證技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)有序地進行。在這里，制度的作用尤其重要。所以，我們這里談技術(shù)創(chuàng)新并不能思考創(chuàng)新本身。不能把原因單純地歸結(jié)于創(chuàng)新人才的不足，而應(yīng)該從制度層面進行分析。而制度可以規(guī)范個體行動形成穩(wěn)定的社會秩序，這些規(guī)則蘊含著社會的價值，能夠固化出一個有利于創(chuàng)新的環(huán)境。從西部地區(qū)來看，我們可以采取如下對策：

（一）政府出臺相關(guān)政策優(yōu)化人才配置

創(chuàng)新活動必然地需要人才的參與。所以，政府應(yīng)鼓勵企業(yè)出臺優(yōu)惠政策及提高薪資水平吸引人才回流。同時在宏觀調(diào)控方面，結(jié)合國家新發(fā)布的創(chuàng)新人才推進計劃，建立創(chuàng)新人才聚集區(qū)。只有人才得到有效的集聚，才能產(chǎn)生強大的吸引力，孕育出良好的人才環(huán)境，讓人才的到來表現(xiàn)得更加自然。同時，西部地區(qū)的巨大低素質(zhì)人才的人口基數(shù)會成為阻礙東部地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。

（二）加大教育支出占財政收入的比重

由于西部地區(qū)呈現(xiàn)為兩頭大中間小的人才結(jié)構(gòu)，所以西部地區(qū)需要的人才主要是符合轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)要求的產(chǎn)業(yè)工人，而并不一定是高新技術(shù)人才。西部地區(qū)應(yīng)加大教育支出占財政收入的比重，有重點地投放在提升職業(yè)教育數(shù)量與質(zhì)量上。體現(xiàn)在教師的人數(shù)及受教育水平、學(xué)校設(shè)備，以及課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)的改造和升級。良好的職業(yè)教育，可以有效地推進人才的知識接收能力和創(chuàng)新能力的提高。

中國的經(jīng)濟增長，確實在世界經(jīng)濟歷史上都留下了輝煌的篇章。在一個相對較短的時間里，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了快速的發(fā)展，包括曾經(jīng)的“中國制造”也向世界宣告了中國強大而完善的制造體系和制造能力。我們也可以看到，中國政府在“中國制造”向“中國智造”邁進的努力和必然經(jīng)歷的困頓。

但是，我們不必每每保持必然的樂觀主義精神，而要冷靜地面對未來的何去何從。當下之中國，“去產(chǎn)能”的重負之下，鋼鐵煤炭行業(yè)大量工人的下崗，實體經(jīng)濟的枯萎，對于基礎(chǔ)設(shè)施的依賴，都給予中國經(jīng)濟前景巨大的壓力。如何快速實現(xiàn)有效的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，又如何實現(xiàn)快速的技術(shù)創(chuàng)新，是一個有意義的命題。

那種積極創(chuàng)新活動的人，我們要給予創(chuàng)新活動的補償和激勵，讓創(chuàng)新活動得以延續(xù)。得到激勵的人的需求的滿足，會在全社會得以很好地傳播和擴張，從而帶給一個社會創(chuàng)新源源不斷的活力。努力就有回報，這一基礎(chǔ)法則發(fā)揮作用的時候，一種創(chuàng)新的環(huán)境就會逐步成型。存在了一種努力就有回報的反饋機制，讓普通民眾同樣能夠按照勞動拿回他應(yīng)得的報酬。并且，公平、公正的競爭環(huán)境將倡導(dǎo)他們遵守社會正義的一般規(guī)律，其中勤勉、節(jié)約、慎重、機敏、質(zhì)樸、用心、周到等品德又會創(chuàng)造出更大的增長[6]。

參考文獻：

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[2] 郭將.增長的革命[J].新華文摘，2010，（23）.

[3] 道格拉斯·C.諾思.制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].上海：格致出版社，2008.

[4] Amulf Gruebler.技術(shù)與全球性變化[M].北京：清華大學(xué)出版社，2003.

[5] 詹姆斯·D.格沃特尼.經(jīng)濟學(xué)常識[M].陳強兵，譯.西安：陜西師范大學(xué)出版社，2007.

[6] 高波.文化、文化資本與企業(yè)家精神的區(qū)域差異[J].南京大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2007，（5）.

[責(zé)任編輯 吳高君]