唐　學(xué)　東

(西南交通大學(xué) 公共管理與政法學(xué)院,四川 成都 611756)

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中國高鐵“走出去”之專利戰(zhàn)略展望

唐學(xué)東

(西南交通大學(xué) 公共管理與政法學(xué)院,四川 成都 611756)

摘要：中國高鐵是中國制造業(yè)的驕子，目前正在踏上“出?！敝罚鴮＠钱?dāng)今國際經(jīng)濟(jì)競爭的戰(zhàn)略武器，也是中國高鐵走出去難以繞開的問題。中國高鐵企業(yè)應(yīng)統(tǒng)籌謀劃包括出口侵權(quán)之有效抗辯、開拓國際市場的專利對策、保持產(chǎn)品優(yōu)勢的專利構(gòu)想在內(nèi)的專利戰(zhàn)略?？苫谕暾麑＠麢?quán)、專利許可合同、專利權(quán)用盡等理由反駁侵權(quán)指控，為中國高鐵走出去正名；短期可通過專利布局、專利聯(lián)盟、國際合作等專利對策為中國高鐵在海外立身；遠(yuǎn)期采取完善專利網(wǎng)、構(gòu)建專利池、制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等舉措助力中國高鐵做強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：中國高鐵;專利;企業(yè);技術(shù)

從無到有、由弱到強(qiáng),中國高鐵走出了一條后來居上的跨越式發(fā)展之路。目前,高鐵已成為中國制造業(yè)的一張名片,是國人引以為傲的拳頭產(chǎn)品。從全球范圍看，一方面,發(fā)達(dá)國家面臨傳統(tǒng)鐵路的升級換代，發(fā)展中國家存在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)高效的交通運(yùn)輸體系的巨大需求,中國高鐵憑借先進(jìn)的技術(shù)、成熟的產(chǎn)品、明顯的性價比優(yōu)勢,具有廣闊的市場前景。另一方面,由于我國部分高鐵技術(shù)是通過引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方式研發(fā)的,基本上繞不開德日法等高鐵企業(yè)的專利實施許可。此外,發(fā)達(dá)國家高鐵企業(yè)一向重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,在高鐵技術(shù)目標(biāo)國積極申請專利、提前進(jìn)行專利布局、設(shè)置“專利地雷陣”,面對此類專利圍堵,中國高鐵走出去隨時有被“敲竹杠”的可能,專利糾紛的潛在風(fēng)險不可忽視。因此,中國高鐵走出去可謂機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,如何成功突破國外高鐵企業(yè)的專利遏制,在國外市場站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而保持中國高鐵的競爭優(yōu)勢,是我們面臨的重要課題。探討中國高鐵走出去之專利戰(zhàn)略,為我國高鐵成功“出?！?，走向世界市場保駕護(hù)航,其必要性不言而喻。

一、中國高鐵技術(shù)產(chǎn)品出口侵權(quán)之有效抗辯

德日法等國高鐵巨頭已經(jīng)在其他國家進(jìn)行了大量的專利布局,即便通過專利許可、專利轉(zhuǎn)讓等方式獲得授權(quán),預(yù)計中國高鐵企業(yè)也不能完全規(guī)避競爭對手發(fā)起的專利訴訟,日本川崎重工就曾指責(zé)中國高鐵涉嫌抄襲,暗示可能起訴中國高鐵侵權(quán)。擺脫侵權(quán)指控,是中國高鐵“出?！钡那疤釛l件。為有效應(yīng)對國外高鐵企業(yè)可能提起的專利訴訟,我國可以從以下幾個方面尋找支持、提出抗辯。

(一)基于完整專利權(quán)的抗辯

中國在當(dāng)前的高鐵技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)占有一席之地,中國企業(yè)是很多高鐵專利的持有人。“我的權(quán)利我做主”,作為權(quán)利主體可以行使這些專利的所有法律權(quán)能,對高鐵技術(shù)產(chǎn)品的出口自不存在侵權(quán)之實。

1.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。中國高鐵發(fā)展起步階段的招標(biāo)文件即明確規(guī)定了“關(guān)鍵技術(shù)必須全面轉(zhuǎn)讓”的原則,這為中國高鐵獨立發(fā)展創(chuàng)造了條件,比如,法國阿爾斯通公司就向中國高鐵企業(yè)轉(zhuǎn)讓了若干項高鐵關(guān)鍵技術(shù)。此類以專利所有權(quán)為標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓合同履行后,中國企業(yè)就受讓成為新的權(quán)利主體。作為專利權(quán)人,中國企業(yè)具有完整的專利權(quán),享有包括制造、使用、銷售、出口此類高鐵專利產(chǎn)品的權(quán)利,當(dāng)然可以自主決定出口至第三國。

2.自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新可以獲得對創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新收益的主導(dǎo)權(quán)和控制權(quán)[1],避免受制于人。為此,在引進(jìn)國外高鐵先進(jìn)技術(shù)的同時,我國也加快了高鐵核心技術(shù)體系自主創(chuàng)新的步伐,科技部與原鐵道部于2008年共同簽署了《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃合作協(xié)議》,牽頭組織大量國內(nèi)科研人員開展高鐵技術(shù)研發(fā),取得了一系列自主創(chuàng)新成果。

我國科研人員基于自主創(chuàng)新所獲專利可分為兩類:基本專利和改進(jìn)專利。其中,基本專利產(chǎn)生于最富價值的開創(chuàng)性研發(fā)活動即原始創(chuàng)新,中國高鐵在線橋隧涵等領(lǐng)域的原始創(chuàng)新獲得了大量基本專利成果,這些原創(chuàng)性專利權(quán)的正當(dāng)性、合法性毋庸置疑,當(dāng)然可以實施技術(shù)產(chǎn)品出口。改進(jìn)專利是對原有專利進(jìn)行實質(zhì)性革新而獲得的專利,是原有專利的進(jìn)一步完善,主要通過集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的方式實現(xiàn)。中國高鐵融世界高鐵技術(shù)之長創(chuàng)造出很多全新的高鐵產(chǎn)品或工藝,比如,中國南車株洲所是高鐵設(shè)備牽引傳動與控制系統(tǒng)領(lǐng)域集成創(chuàng)新的佼佼者,其引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新則集中于運(yùn)營調(diào)度和機(jī)車制造領(lǐng)域。根據(jù)財產(chǎn)權(quán)勞動學(xué)說*此說由洛克首倡,他認(rèn)為正是勞動賦予有形財產(chǎn)以私權(quán)屬性,添加在有形財產(chǎn)上的人的勞動使得私有財產(chǎn)權(quán)獲得自然法上的正當(dāng)性。后來學(xué)界拓展引用該學(xué)說證成知識產(chǎn)權(quán)等無形財產(chǎn)的正當(dāng)性。和“逆等同原則”*逆等同原則指當(dāng)被控侵權(quán)的技術(shù)落入涉案專利權(quán)利要求記載的字面范圍時，如果該技術(shù)是以與涉案專利實質(zhì)不同的方式，實現(xiàn)與專利技術(shù)相同或基本相同甚至更優(yōu)異的功能或效果的，則等同侵權(quán)不能成立。參見何曉平“論專利侵權(quán)判定中的逆等同原則”，載《知識產(chǎn)權(quán)》2011年第1期第53頁。,實質(zhì)的改進(jìn)不是侵權(quán),可以獲得獨立的專利權(quán),具備完整的權(quán)利內(nèi)容。中國高鐵企業(yè)通過集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新所獲改進(jìn)專利,可以自主處分,包括出口。

(二)基于專利許可合同的抗辯

經(jīng)濟(jì)全球化大潮之下,跨國科技合作日益頻繁。中國高鐵企業(yè)作為世界高鐵科技產(chǎn)業(yè)鏈條的重要一環(huán),即使不是某些高鐵技術(shù)的專利權(quán)人,通過與外國高鐵巨頭簽訂國際專利技術(shù)許可合同,也已經(jīng)獲得了此類高鐵專利的實施權(quán)。鑒于合同約定內(nèi)容的自治性、多樣性,實踐中從合同約定角度為中國高鐵走出去梳理抗辯理由可能會稍顯復(fù)雜,但以下兩個方面可能會提供重要支撐。

1.默示許可。根據(jù)合同法理，特別是誠實信用原則,為保障專利使用人的信賴?yán)?默示許可規(guī)則應(yīng)運(yùn)而生。默示許可即專利權(quán)人雖未直接表達(dá)其內(nèi)在意思，但根據(jù)其行為可以合理推斷其同意專利實施之專利許可方式,它實質(zhì)是一種默示合同。首先,單就國際專利許可合同來講,銷售(含出口貿(mào)易)作為專利實施許可的應(yīng)然內(nèi)容之一,合同若對此未明示約定,高鐵專利的我方被許可人基于理性人標(biāo)準(zhǔn)，依照常識、可預(yù)見的結(jié)果等做合理推斷,可以信賴外國專利權(quán)人默示許可我方的出口行為,外國專利權(quán)人不能以沒有明確授權(quán)為由指控中國專利實施方出口侵權(quán)。事實上,雖然日本公司指責(zé)中國高鐵侵權(quán)，但卻一直沒有起訴,恰恰說明其默認(rèn)了中國高鐵出口的正當(dāng)性與合法性,其抹黑中國高鐵只是一種競爭手段而已。另外,進(jìn)出口是國際貿(mào)易的一體兩面,對我國生產(chǎn)銷售方來說的出口必然伴隨外國購買方的進(jìn)口,若把第三人(外國購買方)牽扯進(jìn)來,這就可能進(jìn)一步涉及平行進(jìn)口問題*專利產(chǎn)品的平行進(jìn)口(Parallel Importation)指將專利權(quán)人在其擁有專利權(quán)的A國制造、并經(jīng)在A國合法轉(zhuǎn)讓后的專利產(chǎn)品未經(jīng)專利權(quán)人許可,進(jìn)口至該專利權(quán)人已獲得對應(yīng)專利權(quán)的B國。參見劉立平“歐洲的專利產(chǎn)品平行進(jìn)口及專利權(quán)區(qū)域用盡論”,載《專利法研究(1999)》第226頁。。而理論和實務(wù)界也多援引默示許可規(guī)則解決平行進(jìn)口問題。1997年日本最高裁判所在BBS一案中就指出:“專利權(quán)人在德國向一家日本公司出售其專利產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)預(yù)見到出售后的產(chǎn)品可能會進(jìn)口到日本,但專利權(quán)人在售出時沒有作限制,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為給購買者提供了可以在日本自由處置該專利產(chǎn)品的默認(rèn)許可?！盵2]對第三人(買方)進(jìn)口合法性的認(rèn)定實際間接肯定了被許可人(賣方)出口的合法性。

由于國際專利技術(shù)許可下的高鐵專利產(chǎn)品出口涉及多國主體,加之專利的地域性，還有專利申請情況和各國專利法律及政策的差異,援引默示許可支持中國高鐵出口可能面臨的兩類情況:第一,中國高鐵產(chǎn)品若出口至外國高鐵技術(shù)未獲得專利保護(hù)的國家,默示許可出口的說服力很強(qiáng),應(yīng)當(dāng)不存在太大問題。第二,若出口至已授予該外國高鐵技術(shù)以專利保護(hù)的國家,中方雖仍可援引默示許可為出口行為辯護(hù),但能否順利進(jìn)入對方國家市場，更多的直接取決于對方國家對于平行進(jìn)口的立場,不是中方一廂情愿的事情。

2. 限制性條款*參照《聯(lián)合國關(guān)于控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則的多邊協(xié)議》等相關(guān)國際條約,限制性條款可以被定義為“在國際專利許可合同中,由技術(shù)供方向技術(shù)受方施加的、法律所禁止的、不合理的合同條款或做法。”參見胡充寒“國際專利許可合同的限制性條款探析”,載《河北法學(xué)》2002年第3期第11頁。。國際技術(shù)貿(mào)易中,發(fā)達(dá)國家技術(shù)出讓方往往憑借其賣方市場的優(yōu)勢地位制定限制性條款,抑制潛在競爭、攫取高額利潤。根據(jù)1985年頒布的《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》第四章第二節(jié)之規(guī)定,出口限制被認(rèn)定為限制性條款的表現(xiàn)形式之一,它具體分為直接和間接兩種。直接出口限制是指禁止產(chǎn)品出口至受方所在國之外的任何國家;間接出口限制包括限定向某些國家出口、控制出口渠道等情形。中國在高鐵領(lǐng)域簽訂的國際專利許可合同中,日本川崎重工曾作出的其技術(shù)只能在中國國內(nèi)使用的限制，即屬于直接出口限制。雖然該《守則》未獲得聯(lián)合國大會正式通過,不具有法律約束力,但卻被TRIPS協(xié)議予以部分吸收,它專設(shè)第8節(jié)對專利許可合同中的限制競爭行為進(jìn)行控制,許可成員國采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箤＠钟腥恕盀E用知識產(chǎn)權(quán)或藉以對貿(mào)易進(jìn)行不合理限制或?qū)嵭袑H間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不利影響的作法。”川崎重工的出口限制性條款雖然形式上有效,但這種限制進(jìn)入市場的約定影響了中國技術(shù)受讓方生產(chǎn)銷售的獨立性[3],阻礙貿(mào)易自由、限制國際競爭,實質(zhì)上是一種不合理限制。對于這種外方利用中方需要技術(shù)的弱勢地位而簽訂的顯失公平的合同條款,中方可以依據(jù)TRIPS協(xié)議等有關(guān)國際條約的規(guī)定主張予以變更或撤銷。

(三)基于專利權(quán)用盡的抗辯

我國高鐵企業(yè)為獲得產(chǎn)品制造的合法授權(quán)已經(jīng)支付了高昂的專利使用費,若出口到其他國家還要遭受專利狙擊、再次支付專利許可費用,則會導(dǎo)致“雙重收費”,這顯然有違公正原則。其實我國高鐵產(chǎn)品出口包含兩個階段，即銷售給外國客戶和外國客戶將其進(jìn)口至國內(nèi),而專利權(quán)用盡，尤其權(quán)利用盡的范圍是解決平行進(jìn)口的關(guān)鍵,換言之也是解決中方出口的關(guān)鍵。

專利權(quán)用盡是指專利權(quán)人通過首次合法銷售已經(jīng)獲利,其獨占權(quán)即耗盡,從而排除他對產(chǎn)品后續(xù)使用及銷售行為的控制。專利權(quán)用盡的法理基礎(chǔ)在于根據(jù)公平原則和禁止權(quán)力濫用原則，專利權(quán)人“不應(yīng)該從他已經(jīng)行使過排他銷售權(quán)或許可權(quán)的并從中受益過的專利產(chǎn)品的流通中再次獲取額外的利益”[4]。依權(quán)利用盡范圍之不同,專利權(quán)用盡在理論和實踐中存在國內(nèi)用盡和國際用盡兩種形態(tài)。國內(nèi)用盡極易造成國際技術(shù)壟斷,阻礙產(chǎn)品國際流通,實際上有違權(quán)利用盡的初衷。國際用盡指只要專利產(chǎn)品在擁有專利權(quán)的一國市場合法投放后,專利權(quán)人在國際范圍內(nèi)就喪失了對產(chǎn)品使用和銷售的控制權(quán),產(chǎn)品可以自由流通,專利權(quán)人無權(quán)阻止平行進(jìn)口。目前,瑞士、挪威等國家已經(jīng)采納專利權(quán)國際用盡原則,英國、澳大利亞、日本通過判例部分確立了專利權(quán)國際用盡原則,基于經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢,專利權(quán)國際用盡原則必將被越來越多的國家采用。國際條約方面,TRIPS協(xié)議第6條雖對專利權(quán)用盡及平行進(jìn)口問題采取了回避態(tài)度,但明確規(guī)定了國民待遇和最惠國待遇的前置條件,為各國解決專利糾紛設(shè)置了底線。

中國高鐵產(chǎn)品要“走出去”,難以避免與外國高鐵專利權(quán)人或被許可人在進(jìn)口國爭奪消費市場,這是國外高鐵競爭對手所不愿意看到的。如果他們在已獲對應(yīng)專利權(quán)的進(jìn)口國通過訴訟阻撓中國高鐵產(chǎn)品平行進(jìn)口,那么平行進(jìn)口商(中國高鐵產(chǎn)品購買方)可根據(jù)專利權(quán)國際用盡原則,主張經(jīng)授權(quán)在中國國內(nèi)制造的高鐵產(chǎn)品在銷售給他之后該專利權(quán)已經(jīng)因在中國的合法流通而用盡,其進(jìn)口行為不必再次征得專利權(quán)人的許可,并不構(gòu)成侵權(quán),專利權(quán)人不能根據(jù)在進(jìn)口國的同一專利權(quán)阻止中國高鐵產(chǎn)品的輸入。這應(yīng)當(dāng)能夠被進(jìn)口國法院合理采納,尤其是在英國、瑞士、日本等采用專利權(quán)國際用盡原則的國家,如若不然,平行進(jìn)口商可以進(jìn)一步援引國民待遇原則，主張中國高鐵產(chǎn)品同其國內(nèi)產(chǎn)品一樣經(jīng)首次銷售專利權(quán)視為已經(jīng)用盡,這也符合TRIPS等知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)議促進(jìn)技術(shù)傳播、保障貿(mào)易自由的目標(biāo)和原則。

二、中國高鐵技術(shù)產(chǎn)品開拓國際市場的專利對策

有效應(yīng)對出口侵權(quán)的無端指責(zé)僅僅是中國高鐵“走出去”的第一步,中國高鐵要成功開拓國際市場，在海外真正站住腳跟,還有很多基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性工作要做。

(一)加強(qiáng)海外專利布局,增加專利申請量

盡管中國高鐵企業(yè)目前已經(jīng)申請了九百多項專利,其中不乏關(guān)鍵技術(shù)和核心領(lǐng)域的一系列重大突破,但專利的申請和授予大多局限于中國國內(nèi),在國外特別是市場前景廣闊的廣大發(fā)展中國家缺乏專利部署。考慮到受制于專利權(quán)的地域性及專利申請優(yōu)先權(quán)的期限性,還有從申請到授予之間較長的時間差,我國高鐵企業(yè)應(yīng)該盡早將技術(shù)成果在目標(biāo)國申請專利,主動做好海外市場專利布局,“通過‘跑馬圈地’將創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢”[5](P22)。

目前,專利合作條約(PCT)和專利審查高速路(PPH) 是專利國際申請的兩條理想途徑,它們具有申請手續(xù)簡化、審查速度快、申請成本低等優(yōu)點。在PCT體系下,申請人只需在一個地方、以一種文字提交一份國際申請,經(jīng)過國際檢索等程序后,該申請即轉(zhuǎn)化為向締約各指定國提出的國家申請,實現(xiàn)向多個目標(biāo)國同時要求專利保護(hù)的目的。而利用PPH通道“申請人提交首次申請的專利局(OFF)認(rèn)為該申請的至少一項或多項權(quán)利要求可授權(quán),只要相關(guān)后續(xù)申請滿足一定條件,申請人即可以O(shè)FF的工作結(jié)果為基礎(chǔ),請求后續(xù)申請的專利局(OSF)加快審查后續(xù)申請*出自國家知識產(chǎn)權(quán)局對PPH基本概念的解釋。http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/pph/js/201311/t20131104-874613.html,2015-04-16.。”

1994年中國已正式成為PCT成員國,而且中國國家知識產(chǎn)權(quán)局是PCT的受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位,中國高鐵企業(yè)可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出PCT申請,將出口市場、潛在市場國作為指定國,通過國際檢索、國際初審后申請進(jìn)入國家階段,同時在多國進(jìn)行專利布局。雖然PCT方式比向每個目標(biāo)國分別申請已經(jīng)取得很大進(jìn)步,但是其在國家階段的專利審查工作仍由各國獨立進(jìn)行,出現(xiàn)大量重復(fù)勞動、影響審查效率。因此,中國高鐵企業(yè)要善于利用更高效的PPH方式。截止2014年4月中國國家知識產(chǎn)權(quán)局已同15個國家和地區(qū)的專利管理機(jī)構(gòu)簽署PPH試點協(xié)議,我國PPH對外合作網(wǎng)絡(luò)己初步形成。比如,中國高鐵企業(yè)可依據(jù)中美《專利審查高速公路試點項目》等協(xié)議向美國專利商標(biāo)局提出PPH請求,請求其采用中國國家知識產(chǎn)權(quán)局對中國高鐵技術(shù)專利審查的肯定意見，以加快審查。無論通過PCT還是PPH途徑進(jìn)行國際申請,中國高鐵企業(yè)都要注意外國競爭對手的專利跟蹤,申請審查過程中要提供充分的證明材料,及時查詢審查進(jìn)展,防范專利異議、遲延審批等風(fēng)險。

(二)成立專利聯(lián)盟*此處筆者以語義學(xué)上的通俗含義使用“專利聯(lián)盟”一詞,即企業(yè)為解決共同專利問題而成立的聯(lián)合體,不同于Patent Pool翻譯而來的“專利池”含義上的專利聯(lián)盟,較類似我國臺灣“e-Patents”技術(shù)聯(lián)盟。它發(fā)展成熟后可以作為構(gòu)建高鐵專利池、制定推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的組織平臺。，提升整體實力

專利聯(lián)盟是高科技企業(yè)參與國際競爭采取的有效經(jīng)營策略。企業(yè)之間強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，采取統(tǒng)一的專利競爭戰(zhàn)略,可以產(chǎn)生“一加一大于二”的倍增效應(yīng),從而促使本行業(yè)的競爭格局發(fā)生有利于己的顯著改變。鑒于我國企業(yè)的專利實力現(xiàn)狀及國內(nèi)外專利競爭環(huán)境,我國現(xiàn)階段需要構(gòu)建防御性專利聯(lián)盟。比如,為應(yīng)對外國彩電企業(yè)的專利攻勢、破除知識產(chǎn)權(quán)壁壘,我國TCL、長虹等九家彩電骨干企業(yè)共同投資組建深圳市中彩聯(lián)科技有限公司,初步成立了中國彩電業(yè)專利聯(lián)盟。它圍繞專利運(yùn)營、專利咨詢、知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)貫標(biāo)、專利談判等開展業(yè)務(wù),對維護(hù)中國彩電企業(yè)整體利益卓有成效。

借鑒中國彩電業(yè)專利聯(lián)盟的成功經(jīng)驗,本文認(rèn)為中國高鐵鐵路線路、機(jī)車設(shè)備、牽引傳動控制系統(tǒng)等設(shè)計、制造、修建、維護(hù)全產(chǎn)業(yè)鏈涉及的骨干企業(yè)可聯(lián)合出資設(shè)立中國高鐵專利聯(lián)盟公司,消除我國高鐵企業(yè)內(nèi)部的惡性競爭,以抱團(tuán)取暖的方式增強(qiáng)中國高鐵“走出去”的整體實力。中國高鐵專利聯(lián)盟公司設(shè)立初期應(yīng)當(dāng)主要圍繞以下幾個方面運(yùn)營:

1.建設(shè)高鐵專利信息平臺,推動聯(lián)合創(chuàng)新。中國高鐵專利聯(lián)盟公司要加強(qiáng)全球范圍內(nèi)高鐵專利信息的收集與分析,探索創(chuàng)建高鐵專利數(shù)據(jù)庫,構(gòu)建專利信息化平臺。一方面,“通過信息采集、預(yù)警指標(biāo)與模型的建立、動態(tài)監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析與專家論證、預(yù)警發(fā)布和應(yīng)對措施的建立,建立有效的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制”[5](P22),避免專利侵權(quán)、預(yù)防專利糾紛,為中國高鐵企業(yè)國外專利布局、產(chǎn)品銷售決策提供指導(dǎo)。另一方面,通過高鐵專利信息平臺追蹤世界高鐵領(lǐng)域最新科技動態(tài),分享國內(nèi)高鐵研發(fā)進(jìn)展，從而借鑒先進(jìn)技術(shù)、避免重復(fù)研究,縮短研發(fā)時間、降低研發(fā)成本,促進(jìn)我國高鐵行業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新。

2.承擔(dān)專利集體談判工作。由于中國高鐵企業(yè)需使用部分外國高鐵專利技術(shù),所以不得不同外國高鐵企業(yè)展開專利許可談判,獲得專利授權(quán)。就像團(tuán)購價格比較優(yōu)惠一樣,集體談判可以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)、增強(qiáng)談判話語權(quán)、減低專利使用成本。比如,中彩聯(lián)公司代表我國彩電企業(yè)進(jìn)行集體談判,為我國出口彩電節(jié)約了數(shù)億美元的專利費,其中與湯姆遜公司簽訂的專利戰(zhàn)略合作協(xié)議就為中國彩電行業(yè)節(jié)約專利費九千多萬。中國高鐵企業(yè)應(yīng)委托中國高鐵專利聯(lián)盟公司進(jìn)行集體談判,認(rèn)真甄別外國高鐵技術(shù)專利,避免遭受過期專利、無效專利的訛詐,并利用集體許可的數(shù)量優(yōu)勢爭取許可費的優(yōu)惠。

3.建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,避免惡性競爭。中國高鐵企業(yè)在開拓國際市場方面成效顯著,但也存在單打獨斗的問題，甚至出現(xiàn)壓價投標(biāo)等自相殘殺行為,比如原中國南車與中國北車在土耳其機(jī)車招標(biāo)項目、阿根廷鐵路招標(biāo)項目中均有過刻意壓低投標(biāo)價格的行為,對中國高鐵聲譽(yù)產(chǎn)生了消極影響、損害了國家整體利益。因此,中國高鐵企業(yè)在“走出去”過程中要團(tuán)結(jié)合作、一致對外,需加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),避免惡性競爭。中國南車和北車已開啟并購重組之門,表面看來是一種根本性的解決方案,但合并后如何協(xié)調(diào)子公司的獨立競標(biāo)并防范國內(nèi)市場壟斷風(fēng)險問題會隨之而來,加上中國高鐵“走出去”還牽扯到基建、營運(yùn)等企業(yè),所以仍需要建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),由中國高鐵產(chǎn)業(yè)鏈骨干企業(yè)共同出資設(shè)立的高鐵專利聯(lián)盟公司承擔(dān)此項工作就比較合適。高鐵專利聯(lián)盟可以制定開拓國際市場的整體規(guī)劃,提供市場行情分析、營銷策略咨詢,協(xié)調(diào)中國高鐵企業(yè)的競標(biāo)活動,促進(jìn)企業(yè)間分工配合,組團(tuán)開拓國際市場。

4.應(yīng)對涉外糾紛。高鐵項目一般金額巨大,加之專利糾紛專業(yè)性極強(qiáng),對糾紛處理人員的素質(zhì)要求很高,必須依托專業(yè)團(tuán)隊,此項工作可交由高鐵專利聯(lián)盟公司統(tǒng)一招募精通知識產(chǎn)權(quán)法、國際法的資深律師完成。一方面,中國高鐵企業(yè)不要恐懼專利訴訟,如果在國外遭到起訴,應(yīng)該積極應(yīng)訴,委托高鐵專利聯(lián)盟的律師團(tuán)隊代理訴訟,爭取勝訴。這在彩電領(lǐng)域已有成功經(jīng)驗,比如,一家自稱擁有2項專利的美國專利公司自2004年以來一直向中國各大彩電企業(yè)收取專利費,還起訴了上海某企業(yè)在美國的子公司。中彩聯(lián)代理應(yīng)訴后發(fā)現(xiàn)對方專利為無效專利,實為專利訛詐,最終贏得訴訟，為中國彩電企業(yè)每年節(jié)約數(shù)百萬美元費用[6]。另一方面,中國高鐵企業(yè)可謀求替代性糾紛解決方式，如仲裁、調(diào)解、專家裁決等,具體可委托高鐵專利聯(lián)盟公司通過WIPO仲裁和調(diào)解中心解決跨境知識產(chǎn)權(quán)爭端。

(三)推進(jìn)國際合作,實現(xiàn)互利共贏

由于自主創(chuàng)新，尤其原始創(chuàng)新成本高、周期長、風(fēng)險大，而世界范圍內(nèi)的技術(shù)更新?lián)Q代又特別快,加上專利公開性所產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng),任何企業(yè)都不可能單獨壟斷整個產(chǎn)業(yè)鏈的全部技術(shù)領(lǐng)域。加強(qiáng)國際技術(shù)合作是大勢所趨,高鐵概莫能外。中國高鐵“走出去”必然要注重專利國際合作,為此，可以采取以下措施:

1.專利交叉許可。企業(yè)通過集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新開發(fā)出來的我國高鐵技術(shù)處于世界先進(jìn)水平,對外國高鐵原始技術(shù)有顯著的改進(jìn),比之性能更優(yōu)異、生產(chǎn)成本更低,這類改進(jìn)專利對提高基本專利具有相當(dāng)?shù)膬r值。況且無人能包攬高鐵產(chǎn)業(yè)的所有技術(shù)研發(fā),中國高鐵也有自己獨立開發(fā)的原創(chuàng)專利技術(shù),應(yīng)當(dāng)說,中外高鐵領(lǐng)域存在大量互補(bǔ)性及牽制性專利*當(dāng)兩個覆蓋產(chǎn)品不同側(cè)面的專利共同使用能獲得更大的收益,二者可相輔相成時,這兩專利互為彼此的互補(bǔ)性專利(complementary patents)。當(dāng)兩項專利分屬不同人所有而一項專利的實施受制于另一項專利的授權(quán)時,他們之間便存在牽制與被牽制關(guān)系,居于牽制地位的專利稱為牽制性專利(blocking patent),此類關(guān)系較明顯的體現(xiàn)在二次創(chuàng)新產(chǎn)生的改進(jìn)專利與基本專利之間。參見陳錦其,徐明華著“專利聯(lián)盟:成因、結(jié)構(gòu)及其許可模式”,載《中共浙江省委黨校學(xué)報》2008年第1期第22頁。,外國高鐵企業(yè)會有使用中國高鐵專利的需求。因此,中國高鐵企業(yè)可以與外國高鐵技術(shù)專利權(quán)人進(jìn)行交叉許可談判,相互許可對方實施自己所擁有的技術(shù),從而減免專利使用費、消除專利實施障礙。

2.建設(shè)海外基地,打造全球產(chǎn)銷研網(wǎng)絡(luò)。中國高鐵企業(yè)“走出去”需重視本土化戰(zhàn)略,這利于樹立良好企業(yè)形象、獲得當(dāng)?shù)刂С帧⒔档蜕a(chǎn)運(yùn)輸成本。首先,在堅持關(guān)鍵部件中國制造的前提下,可在出口市場以合資企業(yè)等形式設(shè)立生產(chǎn)組裝基地,同時招募當(dāng)?shù)胤咒N商,完善產(chǎn)銷網(wǎng)絡(luò),促進(jìn)中國高鐵專利海外實施。其次,需加強(qiáng)海外研究基地建設(shè),推動聯(lián)合研發(fā)。南車株洲所敢為人先,目前已在美國、英國、澳大利亞設(shè)立四個海外技術(shù)研發(fā)中心,可整合全球研發(fā)資源,布局全球研發(fā)體系,有效提升中國高鐵專利申請的數(shù)量和質(zhì)量。

3.加強(qiáng)法律合作。雖然知識產(chǎn)權(quán)國際條約已經(jīng)比較成熟和完善,但終究要靠各國國內(nèi)法來落實,而各國法律制度不同,法律文化、法律心理更是迥異,中國企業(yè)“走出去”就需利用當(dāng)?shù)胤少Y源、妥善處理涉外法律事務(wù)。比如,中彩聯(lián)與美國前專利商標(biāo)局局長和奧巴馬知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)律師等簽署常年的合作協(xié)議,提升處理涉美彩電知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的能力。同樣,中國高鐵企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)跨國法律合作,與當(dāng)?shù)芈伤炗喎煞?wù)合作協(xié)議,聘請當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)律師作法律顧問,指導(dǎo)中國高鐵企業(yè)維護(hù)合法權(quán)益。

三、保持中國高鐵技術(shù)產(chǎn)品優(yōu)勢的專利構(gòu)想

“不謀萬世者,不足謀一時”,市場經(jīng)濟(jì)新陳代謝相當(dāng)迅速,從長遠(yuǎn)發(fā)展來看,中國高鐵成功打入國際市場后,還將面臨如何穩(wěn)固市場地位、保住市場份額的問題。為此，可以遵循由易到難、由淺入深的原則進(jìn)行專利戰(zhàn)略布局。

(一)完善中國高鐵技術(shù)專利網(wǎng)

專利網(wǎng)“是指以主導(dǎo)技術(shù)申請的基本專利為核心,各種應(yīng)用改進(jìn)型的外圍專利縱橫交錯所形成的對某一產(chǎn)品領(lǐng)域的保護(hù)網(wǎng)。”[7](P19)通過實施專利網(wǎng)戰(zhàn)略,獲得基本專利(特別是有重大技術(shù)突破的)后開發(fā)改進(jìn)及輔助專利,企業(yè)可以擴(kuò)大自身合法壟斷的覆蓋范圍,保持專利優(yōu)勢地位，在市場競爭中把握主動。通過基本專利、輔助專利、改進(jìn)專利形成的嚴(yán)密專利網(wǎng)可以限制競爭對手的專利活動空間，有助于消除同一及相似產(chǎn)品中競爭對手的直接威脅。比如,美國菲利普石油公司“開發(fā)聚苯硫醚樹脂(PPS)獲得成功并取得該項發(fā)明的基本專利后,又先后申請了以該項發(fā)明為核心的30多種外圍專利,組成了涉及 PPS 樹脂的制造、應(yīng)用、加工等環(huán)節(jié)的龐大的專利網(wǎng)。”[7](P19)雖然PPS基本專利1984年即到期,但PPS專利網(wǎng)中的外圍專利在美國仍然有效,繼續(xù)控制著該領(lǐng)域的商品市場。

中國高鐵企業(yè)運(yùn)用專利網(wǎng)戰(zhàn)略需要把握好三個度:第一,力度。核心技術(shù)是高科技企業(yè)立業(yè)的根基、制勝的法寶,中國高鐵企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)原始創(chuàng)新,推進(jìn)基本專利研發(fā),掌握一些制造高鐵產(chǎn)品所必需，而且不能通過規(guī)避設(shè)計繞開的基本專利。擁有這種有分量的基本專利越多,中國高鐵專利網(wǎng)就越堅實,越有力度,中國高鐵企業(yè)才能占據(jù)有利甚至主導(dǎo)地位。第二,廣度。若將基本專利比作專利樹之樹干,那么應(yīng)用專利、次要專利就是樹枝和樹葉。枝繁葉茂，中國高鐵專利網(wǎng)才能生命力旺盛,中國高鐵企業(yè)在開發(fā)基本專利技術(shù)的同時應(yīng)注重其應(yīng)用技術(shù)及相關(guān)次要技術(shù)的研發(fā)，并盡快申請專利,以便擴(kuò)大高鐵專利網(wǎng)的密度和覆蓋范圍,減少可被競爭對手利用的空隙。第三,持久度。金無足赤,技術(shù)更是如此,每一項新技術(shù)都存在或多或少的瑕疵,仍需不斷改進(jìn)完善。中國高鐵企業(yè)初次研發(fā)之后還應(yīng)進(jìn)行后續(xù)研發(fā),獲取相應(yīng)的改進(jìn)專利,延展高鐵專利網(wǎng)專利獨占的有效期,保持專利網(wǎng)持續(xù)長久的影響力,避免高鐵競爭對手的超越和反包圍。在把握力度、廣度、持久度的過程中,中國高鐵企業(yè)應(yīng)充分利用高鐵專利聯(lián)盟信息平臺,抓住高鐵技術(shù)空白區(qū)域,指導(dǎo)基本專利、應(yīng)用專利、改進(jìn)專利的研發(fā),繪制完整嚴(yán)密的專利網(wǎng)圖表。

(二)構(gòu)建中國高鐵技術(shù)專利池*專利池是指“兩個或兩個以上的專利權(quán)人達(dá)成協(xié)議,互相間交叉許可或共同向第三方許可其專利的聯(lián)營性組織,或者是指這種安排之下的專利集合體?！卑词欠駥ν庠S可,專利池可分為封閉式(如GSM-Motorola專利池)和開放式(如MPEG-2專利池)兩類。封閉性專利池只在內(nèi)部成員間交叉許可,不統(tǒng)一對外許可;開放式專利池在對內(nèi)交叉許可的同時對外統(tǒng)一集中許可,是現(xiàn)代主流的專利池。參見詹映、朱雪忠“標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)的主角——專利池解析”,載《研究與發(fā)展管理》2007年第1期第92-93頁。

專利池是專利聯(lián)盟發(fā)展成熟階段的重點工作,它在內(nèi)化專利許可堆棧(Royalty Stacking)產(chǎn)生的過高交易成本、整合互補(bǔ)及牽制性專利，以促進(jìn)專利實施、消弭專利叢林帶來的反公共地悲劇(Tragedy of the Anticommons)*反公共地悲劇是指如果多人都對某種資源具有排他性產(chǎn)權(quán),并利用這一權(quán)利對資源使用設(shè)置障礙,則會導(dǎo)致資源的使用不足和社會福利損失。具體而言,如果一項產(chǎn)品(技術(shù))被過多片段化、細(xì)碎化或重疊專利組成的專利叢林(Patent Thickets)所覆蓋,那么很容易形成“棘輪效應(yīng)(Ratchet Effect)”——過高的交易成本將會使人們?nèi)菀撞鸱之a(chǎn)權(quán)而不容易整合產(chǎn)權(quán),結(jié)果被許可人畏于高昂的專利許可費放棄使用專利,導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)受阻,技術(shù)資源浪費。參見李玉劍、宣國良“專利聯(lián)盟:戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的新領(lǐng)域”,載《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2004年第2期第51頁。等方面成效顯著。另外,專利池是連接專利網(wǎng)到專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)整個發(fā)展階段的樞紐。一方面,專利池是專利網(wǎng)的升級版,專利網(wǎng)偏向企業(yè)個體的技術(shù)戰(zhàn)略層面,而專利池側(cè)重多個企業(yè)的專利管理戰(zhàn)略層面,專利網(wǎng)到專利池是微觀到中觀的提升。另一方面,專利池中專利是專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的承載和落地,左右著宏觀技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

中國高鐵產(chǎn)品牽涉機(jī)械制造、牽引制動等多個領(lǐng)域的大量專利,而這些專利可能分屬不同的國內(nèi)專利權(quán)人,這就造成了國內(nèi)高鐵領(lǐng)域的“專利叢林”現(xiàn)象,若分別進(jìn)行專利許可將產(chǎn)生巨額交易成本;另外,中國高鐵“走出去”若靠分散的專利支撐未免勢單力薄,將大量專利集合可提升中國高鐵硬實力,增加國際競爭的專利籌碼,這是構(gòu)建中國高鐵專利池的兩大現(xiàn)實需求。借鑒MPEG-2等專利池的成功經(jīng)驗[8],我國高鐵企業(yè)可以依托中國高鐵專利聯(lián)盟公司這一平臺創(chuàng)建基于專利管理公司型的開放式專利池(Company-based pools)，即由中國高鐵聯(lián)盟公司集中管理運(yùn)營中國高鐵專利。

1.專利收集。專利是專利池的血肉,中國高鐵專利池要成功運(yùn)作需收集大量高鐵專利，尤其是必要專利*必要專利，即對相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及推廣必不可少，或者為實現(xiàn)相應(yīng)技術(shù)目的所必須的專利。國外存在“技術(shù)上的必要性”和“經(jīng)濟(jì)上的必要性”兩種必要專利衡量方法。必要專利的評估一般委托獨立的第三方機(jī)構(gòu),以保證評估結(jié)果的公正合理、增強(qiáng)公信力。。成立初期,我國高鐵企業(yè)可主動加入專利池,通過與中國高鐵專利聯(lián)盟公司簽訂專利許可協(xié)議授予其非排他性分許可權(quán),將專利交由聯(lián)盟公司集中管理。流水不腐,中國高鐵專利池需保持開放性,運(yùn)作穩(wěn)定后,高鐵專利池可以通過自愿申請加入和主動出擊收集兩種方式,及時進(jìn)行專利更新,淘汰過期專利、吸收最新專利,而且專利池不應(yīng)局限于國內(nèi),也要歡迎外國高鐵專利的加入。在收集專利的過程中,要加強(qiáng)專利評估和篩選,保證池中專利為牽制性、互補(bǔ)性專利,排除競爭性專利,以免授人以專利壟斷之口實而遭到反壟斷調(diào)查。

2.專利許可。專利池運(yùn)作的主要項目是專利許可,高鐵專利池實施專利許可要堅持內(nèi)部平等原則和外部FRAND原則(即公平、合理、無歧視原則)。對于專利池內(nèi)部成員,經(jīng)中國高鐵專利聯(lián)盟公司居間協(xié)商可以相互免收專利許可費,以方便專利實施。對于專利池外部成員,中國高鐵專利聯(lián)盟公司需采用統(tǒng)一、合理的許可費標(biāo)準(zhǔn)向申請許可用戶提供一攬子打包許可,不得歧視不同用戶。另外,由于高鐵專利聯(lián)盟公司獲得的是非排他性許可,所以它無權(quán)禁止專利池成員單獨對外許可。

3.費用分配。專利池對外許可費用可以按照固定數(shù)額或單位(抽頭)費率或兩者結(jié)合的方式收取。作為共同收益,池中專利持有人有權(quán)參與專利許可費的分配,中國高鐵專利聯(lián)盟公司作為專利池的管理人,在收取一定比例的專利管理費后,需要將剩余專利許可費分配給各專利持有人。因此,它必須設(shè)計一套許可費分配協(xié)調(diào)制度,一般而言許可費“按照各成員所持必要專利的數(shù)量比例進(jìn)行分配”[9](P96)。

4.糾紛解決。專利池管理機(jī)構(gòu)除專利許可管理外,還負(fù)責(zé)處理相關(guān)專利糾紛的談判和訴訟事務(wù)。就內(nèi)部許可糾紛來說,協(xié)商談判是較優(yōu)選擇,高鐵專利聯(lián)盟公司需要制定解決內(nèi)部爭端的協(xié)商程序,促進(jìn)糾紛高效、低成本解決。對于外部糾紛,比如同未獲得專利授權(quán)卻使用專利池內(nèi)專利技術(shù)的企業(yè)發(fā)生的專利侵權(quán)糾紛,中國高鐵專利池可以代理專利權(quán)人通過專利許可談判、共同訴訟等方式維護(hù)權(quán)益,具體可由其下設(shè)的專業(yè)律師團(tuán)隊實施。

(三)制定高鐵專利技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是“指一組得到認(rèn)可的關(guān)于產(chǎn)品、技術(shù)和工藝的特性及參數(shù)的規(guī)范,其目的是要保證產(chǎn)品和系統(tǒng)間的互聯(lián)與互換,維護(hù)市場參與各方之間的正常交流和合理秩序?！盵10]當(dāng)前各國產(chǎn)業(yè)競爭已呈現(xiàn)出“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國際化”的趨勢,專利與標(biāo)準(zhǔn)的捆綁使得專利具有戰(zhàn)略價值。借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和鎖住效應(yīng)*技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，“即使用一種產(chǎn)品的人數(shù)越多,該產(chǎn)品的價值越大,從而吸引更多的人購買和使用它。”它又分為直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)兩種形態(tài)。“直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指同一市場內(nèi)消費者之間的相互依賴性,即使用同一產(chǎn)品的消費者可以直接增加其他使用者的效用。間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是產(chǎn)生于基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性,這種互補(bǔ)性導(dǎo)致了產(chǎn)品需求上的相互依賴性?！辨i住效應(yīng)是指由于從一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)到另一項的轉(zhuǎn)換成本較高,用戶很容易被鎖定在對某項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的路徑依賴中很難退出。參見姚遠(yuǎn)、宋偉“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與專利聯(lián)盟”,載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2011年第2期第30-31頁。,專利獲得技術(shù)路徑規(guī)范約束力的強(qiáng)力支持,可實現(xiàn)最大程度的推廣和延伸，而且專利權(quán)人控制著專利許可的主動權(quán),其市場優(yōu)勢倍增,能獲得規(guī)模報酬遞增的超額利潤,甚至可以設(shè)置市場準(zhǔn)入門檻遏制競爭對手壟斷市場。比如全球經(jīng)營專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的頂尖企業(yè)美國高通公司“在移動通信的CDMA技術(shù)領(lǐng)域擁有1400多項專利,并使相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn),因而成就了其在國際移動通信市場中的巨無霸地位。”[11]總之,專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化已成為高科技企業(yè)爭奪和控制市場的有力戰(zhàn)略武器。

在全球軌道交通裝備市場中,中國北車和南車已經(jīng)是頂尖制造商,兩者合并之后中國中車應(yīng)該穩(wěn)坐行業(yè)龍頭老大位置,加上其他企業(yè)，比如路線橋隧施工企業(yè)中國中鐵、中國鐵建等同樣實力雄厚,中國高鐵專利池可以囊括大量實現(xiàn)高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的必要專利,因此中國高鐵企業(yè)有制定高鐵專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實力和底氣，這已被中國南車株洲所的作為所證明。作為IEC/TC9國際標(biāo)準(zhǔn)歸口單位南車株州所獲得了五項重要國際標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)起草權(quán),2011年其主導(dǎo)起草的國際標(biāo)準(zhǔn)IEC62621《軌道交通地面裝置電力牽引架空接觸網(wǎng)用復(fù)合絕緣子的特殊要求》通過IEC各個成員國審議正式發(fā)布?；诟哞F專利數(shù)量和質(zhì)量在國際上的競爭力,在建設(shè)好中國高鐵專利池的基礎(chǔ)上,中國高鐵企業(yè)應(yīng)該有更高的追求——爭取標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán),實現(xiàn)由規(guī)則參與者到制定者的角色轉(zhuǎn)變。

縱觀目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過程,無論法定或事實標(biāo)準(zhǔn),通常先由部分龍頭企業(yè)單獨或聯(lián)合研發(fā)制定候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),“然后由政府或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實標(biāo)準(zhǔn)?！盵9](P95)未來,中國高鐵企業(yè)可以依托高鐵專利聯(lián)盟這一平臺運(yùn)作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),實際參與制定高鐵專利技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)，可通過兩條路徑:第一,法定標(biāo)準(zhǔn)路徑。中國高鐵企業(yè)應(yīng)主動參與，更要聯(lián)合參與高鐵技術(shù)國際法定標(biāo)準(zhǔn)的制定,通過高鐵專利聯(lián)盟執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)、測試認(rèn)證,增加向IEC/TC9組織的國際標(biāo)準(zhǔn)提案量,促使更多中國技術(shù)經(jīng)一定的官方程序融合到國際標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中,如株洲所的成功作為。第二,事實標(biāo)準(zhǔn)路徑。中國高鐵企業(yè)可憑借其在高鐵國際貿(mào)易中的強(qiáng)大競爭力努力占領(lǐng)市場,建立起規(guī)?；挠脩舭惭b基礎(chǔ),并且不斷加強(qiáng)自主創(chuàng)新，保持技術(shù)引領(lǐng)能力,進(jìn)而以高鐵專利聯(lián)盟為組織框架，聯(lián)合制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)并大力推廣,逐步獲得市場廣泛認(rèn)可形成事實標(biāo)準(zhǔn)。

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(責(zé)任編輯：劉越)

A Prospect of the Patent Strategy of Chinese High-speed Rail Export

TANG Xue-dong

(School of Public Administration, Southwest Jiaotong University,Chengdu Sichuan 611756, China)

Abstract：As a great achievement of Chinese manufacturing,high-speed rail is exported to many countries these years. The export necessarily faces the patent problem,which is a powerful strategic weapon in the international economic competition. It is argued in this paper that,Chinese high-speed rail companies need to make an overall plan of patent strategies, which at least includes an effective defense of export infringement, measures to expand international market, and patent conception to keep advantages of the products.Specifically, Chinese companies can refute infringement charges based on the integration of patent rights,patent licensing contract and patent rights exhaustion; in the short term, Chinese high-speed rail can justify itself in foreign markets by means of patent distribution, patent alliance and international cooperation,while in the long term, Chinese companies should complete patent network, construct a patent pool and formulate technical standards to facilitate the the export of Chinese high-speed rail.

Key words：Chinese High-speed Rail; patent strategy; companies, technology

中圖分類號:D923.42

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-8106(2016)01-0145-08

作者簡介:唐學(xué)東,男,西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院碩士研究生。研究方向:訴訟法、知識產(chǎn)權(quán)法。

收稿日期:2015-04-29

本文為四川省知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)(交大)基地2015年一般項目“美國知識產(chǎn)權(quán)訴訟對中國高鐵企業(yè)走出去的預(yù)鑒”(IP011502)的階段性成果。