蔡高強(qiáng)，劉功奇

外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)探析

蔡高強(qiáng)，劉功奇

（湘潭大學(xué)法學(xué)院，湖南湘潭411105）

中國(guó)外空探索國(guó)際合作的形式由雙邊合作發(fā)展到多邊合作，合作的程度日益深化，技術(shù)出口與共同研發(fā)成為合作的常態(tài)。對(duì)于合作中已有技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)要通過(guò)協(xié)議規(guī)定保密條款，并明確在此基礎(chǔ)上改進(jìn)專利的實(shí)施條件及違約責(zé)任。對(duì)于合作研發(fā)技術(shù)應(yīng)綜合考慮合作各方貢獻(xiàn)，通過(guò)合作協(xié)議明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分享機(jī)制?？臻g技術(shù)具有國(guó)防敏感性，應(yīng)在國(guó)家利益與單位利益、保密性與公開(kāi)性之間尋求合理的平衡。為此應(yīng)建立合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制和國(guó)家介入權(quán)聽(tīng)證制度。為增強(qiáng)中國(guó)在空間技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外合作和單位內(nèi)部的合同管理，以減少合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的不確定性，并針對(duì)合作項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性的差異，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制。

外空探索；國(guó)際合作；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；管理制度

隨著外空探索領(lǐng)域國(guó)際合作的進(jìn)一步增強(qiáng)，中國(guó)外空國(guó)際合作的范圍大大擴(kuò)展，合作形式不斷豐富，從早期的雙邊合作擴(kuò)大到多邊合作，從傳統(tǒng)的淺層次合作發(fā)展到共同研發(fā)等深層次合作①國(guó)務(wù)院2011年12月29日發(fā)布的《2011年中國(guó)的航天》。。合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系也日趨復(fù)雜，不僅涉及現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，也有因合作而新生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、保護(hù)等問(wèn)題。中國(guó)現(xiàn)有科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范存在法律效力層級(jí)低、合作項(xiàng)目中政府介入權(quán)規(guī)定不明確、對(duì)外合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度滯后等問(wèn)題，難以適用外空探索國(guó)際合作新的發(fā)展趨勢(shì)。

一、中國(guó)外空國(guó)際合作呼喚知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

（一）外空探索國(guó)際合作的深入開(kāi)展需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

中國(guó)在空間領(lǐng)域的國(guó)際合作始于20世紀(jì)70年代中期②國(guó)務(wù)院新聞辦公室2000年11月發(fā)布的《中國(guó)的航天》白皮書(shū)。。20世紀(jì)90年代中期以前，中國(guó)外空探索的國(guó)際合作主要為低水平的傳統(tǒng)合作形式，包括制定互利的空間計(jì)劃、互派專家學(xué)者、組織研討會(huì)等。合作中主要是涉及現(xiàn)有技術(shù)的運(yùn)用，而不產(chǎn)生新的專利技術(shù)。

自2000年以來(lái)，隨著中國(guó)航天技術(shù)的快速發(fā)展，中國(guó)外空探索國(guó)際合作在保持傳統(tǒng)合作方式的同時(shí)，不斷開(kāi)拓新的合作方式，從早期單純的人員交流、商業(yè)發(fā)射服務(wù)等淺層次合作，發(fā)展到整裝出口、共同研制等高水平合作。多邊合作、區(qū)域合作深入開(kāi)展，合作領(lǐng)域也不斷拓展，包括空間科學(xué)實(shí)驗(yàn)、空間技術(shù)應(yīng)用和空間服務(wù)③《2011年中國(guó)的航天》白皮書(shū)指出，自2006年以來(lái)，中國(guó)積極開(kāi)展多種形式的國(guó)際空間交流，與多個(gè)國(guó)家、空間機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織簽署多項(xiàng)和平利用外層空間的合作協(xié)定或諒解備忘錄，積極開(kāi)展多種形式的國(guó)際空間交流與合作，支持國(guó)際空間商業(yè)合作，雙邊、多邊合作領(lǐng)域取得一系列積極成果。。

外空探索國(guó)際合作形式的多樣化，合作程度的不斷深入，使得合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜。在共同開(kāi)發(fā)研制的過(guò)程中，既有合作一方將自己已掌握的技術(shù)成果應(yīng)用于合作項(xiàng)目的情形，也有合作雙方在合作中，共同投入智力成本所獲得的新的技術(shù)成果。這兩類(lèi)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分別稱為合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部保護(hù)和外部保護(hù)。內(nèi)部保護(hù)是指合作各方要建立科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，切實(shí)保障發(fā)明人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，激勵(lì)科研人員的創(chuàng)新積極性，同時(shí)確保己方已有專利技術(shù)運(yùn)用于合作項(xiàng)目時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部保護(hù)包括該新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及其對(duì)外保護(hù)等。在多邊合作、區(qū)域合作中，由于合作各方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不一，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度不相同、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問(wèn)題①知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和法律制度相適應(yīng)，在外空探索國(guó)際合作中，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)法律制度和空間戰(zhàn)略相去甚遠(yuǎn)，因此，外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也難以一致。，共同開(kāi)發(fā)所得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及其對(duì)外保護(hù)往往產(chǎn)生諸多爭(zhēng)議。

（二）外空探索國(guó)際合作中的國(guó)家利益需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

外空的豐富資源和潛在的軍事價(jià)值使其成為各航天國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的重要領(lǐng)域，各國(guó)紛紛斥巨資推動(dòng)外空探索計(jì)劃。由此生發(fā)出的空間技術(shù)是體現(xiàn)國(guó)家利益的高精尖技術(shù)，不僅有利于促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，對(duì)于國(guó)防軍事能力的提高也具有重要意義。

專利制度的特點(diǎn)在于“公開(kāi)的壟斷”，以公開(kāi)技術(shù)成果的方式獲得排他性的權(quán)利[1]73。發(fā)明人如要獲得專利權(quán)的保護(hù)，則要在申請(qǐng)授權(quán)的過(guò)程中公開(kāi)技術(shù)方案。外空國(guó)際合作中涉及的國(guó)防敏感技術(shù)本身不宜向社會(huì)公開(kāi)，如果采用普通專利予以保護(hù)，則極有可能泄密，造成國(guó)家利益的重大損失②普通專利申請(qǐng)實(shí)行早期公開(kāi)制度，根據(jù)《專利法》第34條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月，即行公布?！彪m然，專利法為早期公布提供了臨時(shí)保護(hù)，但是申請(qǐng)人無(wú)權(quán)禁止他人實(shí)施因公布所知技術(shù)。。因此，國(guó)防利益的保密性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公開(kāi)性之間存在的矛盾，要求對(duì)中國(guó)外空國(guó)際合作采取特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，不僅需要通過(guò)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、國(guó)防專利等方式予以特殊保護(hù)，在合作研發(fā)及產(chǎn)品出口的過(guò)程中，政府還應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)慕槿肼殭?quán)，有權(quán)決定對(duì)研發(fā)所得成果采取何種方式予以保護(hù)，有權(quán)決定所得技術(shù)成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，介入權(quán)的行使體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)外空國(guó)際合作的干預(yù)，其目的在于維護(hù)外空探索中的國(guó)家利益。合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅有利于發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)成果對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科技水平的帶動(dòng)作用，而且也有利于保護(hù)國(guó)際合作中的國(guó)家利益[2]88。歐美等航天強(qiáng)國(guó)，為維護(hù)國(guó)際合作中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，都出臺(tái)有比較完善的空間技術(shù)國(guó)際合作的政府干預(yù)機(jī)制，比如合作項(xiàng)目的立項(xiàng)與產(chǎn)品出口審查機(jī)制，以保護(hù)合作開(kāi)發(fā)中的核心技術(shù)③美國(guó)通過(guò)《國(guó)家航空航天法》《商業(yè)航天發(fā)射法》《國(guó)防部出口管理規(guī)章》等法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)空間技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口與轉(zhuǎn)讓的管制，嚴(yán)防核心專利技術(shù)的擴(kuò)散與泄露。。

（三）參與激烈的國(guó)際空間競(jìng)爭(zhēng)需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

《2011年中國(guó)的航天》白皮書(shū)明確表示，未來(lái)5年，中國(guó)將重點(diǎn)在“載人航天工程空間實(shí)驗(yàn)室、空間站相關(guān)技術(shù)合作、空間科研研究與實(shí)驗(yàn)等”8個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)際空間交流與合作，并提出要合理利用國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)和兩種資源，開(kāi)展積極、務(wù)實(shí)的國(guó)際空間合作。

國(guó)際空間技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)為保持技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)壟斷地位，通過(guò)《美國(guó)軍火管制名單》《出口管理?xiàng)l例》等法規(guī)限制對(duì)華衛(wèi)星出口。美國(guó)《2013年財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》仍嚴(yán)格控制衛(wèi)星及相關(guān)物項(xiàng)的對(duì)華出口，不僅禁止對(duì)華出口、再出口或轉(zhuǎn)移，而且不允許在中國(guó)發(fā)射④新華網(wǎng)http：//www.qh.xinhuanet.com/2014-04/18/c_1110306503.htm。。據(jù)美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，中國(guó)或其他國(guó)家的衛(wèi)星所含美國(guó)產(chǎn)部件或技術(shù)比例不得超過(guò)25％⑤新華網(wǎng)http：//news.xinhuanet.com/world/2012-04/20/c_123009458.htm。。這不僅妨礙了中國(guó)衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，提高自身科技水平，而且也間接地阻礙了中國(guó)與其他國(guó)家的空間合作。另一方面空間技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為各航天強(qiáng)國(guó)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。近些年來(lái)，一些空間技術(shù)強(qiáng)國(guó)紛紛向中國(guó)申請(qǐng)空間技術(shù)發(fā)明專利，積極進(jìn)行航天專利布局，據(jù)統(tǒng)計(jì)外國(guó)在華專利申請(qǐng)年均增長(zhǎng)20％，是全球平均水平的5倍[3]51。雖然中國(guó)在2012年即成為全球第一大專利申請(qǐng)國(guó)，但是在核心發(fā)明專利中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量不到20％，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的35個(gè)IPC分類(lèi)領(lǐng)域中，維持10年以上的有效專利，國(guó)外在華擁有量是國(guó)內(nèi)的5倍之多。中國(guó)專利申請(qǐng)量雖然連年保持高速增長(zhǎng)，但是高新技術(shù)原創(chuàng)性發(fā)明少，外層空間領(lǐng)域?qū)＠麚碛辛扛?，截?013年，中國(guó)衛(wèi)星專利授權(quán)量不過(guò)300余件⑥根據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)數(shù)據(jù)，中國(guó)衛(wèi)星專利年平均申請(qǐng)量超過(guò)30件，到2013年總量達(dá)300余件，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家空間技術(shù)專利擁有量相比，中國(guó)差距較大。。因此，中國(guó)航天企業(yè)要破除外國(guó)的技術(shù)封鎖和專利布局，參與外空領(lǐng)域的合作與競(jìng)爭(zhēng)，就需要強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

二、中國(guó)外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的困境

（一）外空國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范缺失

目前，國(guó)際社會(huì)出臺(tái)了多項(xiàng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，以統(tǒng)一世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)貿(mào)易公平。其中主要有《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱《Trips協(xié)議》）等國(guó)際條約。雖然上述國(guó)際條約確定了國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、臨時(shí)過(guò)境等原則，但是并未考慮外空專利的特殊性，外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際法上還是空白。盡管《關(guān)于國(guó)際合作和平利用外空，為了所有國(guó)家的利益、開(kāi)發(fā)利用外空的宣言》在第二段指出：“國(guó)家在參與國(guó)際合作開(kāi)發(fā)外空中，在平等、互惠的基礎(chǔ)上自由解決所有問(wèn)題。合同條款應(yīng)該公平、合理，不得侵害有關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)利和利益，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！钡?，該規(guī)定過(guò)于空泛，“有關(guān)當(dāng)事人”的表述亦不明確，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)此可做截然不同的理解，因此，該規(guī)定對(duì)于解決外空國(guó)際合作中具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛以適用。

在外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上，空間技術(shù)強(qiáng)國(guó)主張強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，降低侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，加大侵權(quán)打擊力度，以維護(hù)自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展中國(guó)家主張外空合作要考慮全人類(lèi)的利益，尤其是發(fā)展中國(guó)家利益，國(guó)際外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)以促進(jìn)專利技術(shù)的傳播為目的，主張空間技術(shù)強(qiáng)國(guó)負(fù)有以合理價(jià)格轉(zhuǎn)移專利技術(shù)的義務(wù)。兩者的矛盾造成了國(guó)際外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的長(zhǎng)期缺失[4]181。

國(guó)內(nèi)法層面，中國(guó)現(xiàn)有的《專利法》《著作權(quán)法》并未考慮外空國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共有性、涉外性、敏感性等特點(diǎn)①外空技術(shù)是高精尖技術(shù)，合作一方難以掌握所有空間技術(shù)，外空合作所產(chǎn)生的技術(shù)成果大多屬合作方共有，由于屬于國(guó)際合作，各方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不盡相同，因此空間合作所得之成果亦具有涉外性。?！蛾P(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）對(duì)中國(guó)國(guó)際科技合作項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的處理原則和管理措施進(jìn)行了規(guī)定，是外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接法律依據(jù)②《關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》在第14條規(guī)定：“國(guó)際科技合作研究成果，按照合作各方在合作協(xié)議的約定確定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，其申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利一般屬于合作各方單位共有，并可以按照下列原則辦理”。。該規(guī)定存在不完善之處，首先，《暫行規(guī)定》由科技部頒布，屬部門(mén)規(guī)范性文件，法律效力位階低，且明確規(guī)定適用范圍僅限于官方國(guó)際科技合作項(xiàng)目，而目前中國(guó)外空探索國(guó)際合作已經(jīng)在科研機(jī)構(gòu)、工業(yè)企業(yè)、高等院所之間展開(kāi)③《關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》第2條規(guī)定：“本規(guī)定適用于下列國(guó)際科技合作項(xiàng)目，國(guó)家科研計(jì)劃以及其他由政府財(cái)政資金資助設(shè)立的國(guó)際科技合作項(xiàng)目”。，因此《暫行規(guī)定》的指導(dǎo)作用極其有限。其次，《暫行規(guī)定》第19條規(guī)定了外空探索國(guó)際合作中國(guó)內(nèi)企業(yè)違反該規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的行政管理上的責(zé)任，但是對(duì)于外空探索國(guó)際合作中涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任、執(zhí)法程序等未作出規(guī)定，而是由項(xiàng)目承擔(dān)單位自行與國(guó)外合作單位協(xié)商確定。最后，《暫行規(guī)定》出臺(tái)之后并未有相關(guān)的配套法規(guī)監(jiān)督外空合作項(xiàng)目承擔(dān)方履行《暫行規(guī)定》中確定的責(zé)任與義務(wù)。

（二）外空國(guó)際合作政府介入權(quán)不明確④“介入權(quán)”一詞，最早來(lái)自于美國(guó)的拜杜法案，指國(guó)家對(duì)于發(fā)明的干預(yù)和處置，2008年中國(guó)商務(wù)部第一次正式翻譯“介入權(quán)“，雖然詞義與拜杜法案有所不同，但其共同的特點(diǎn)均是指國(guó)家在一定的情形下，依據(jù)國(guó)家安全或社會(huì)公共利益的需要，對(duì)政府資助項(xiàng)目進(jìn)行的研發(fā)及其科技成果進(jìn)行一定的干預(yù)。

在中國(guó)，外空探測(cè)活動(dòng)是國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，外空國(guó)際合作單位主要是接受政府資助的的國(guó)有科研院所。中國(guó)《科技進(jìn)步法》第20條規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得?！痹摋l在規(guī)定科研技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由項(xiàng)目承擔(dān)者取得同時(shí)，保留了政府為國(guó)家利益的介入權(quán)[5]100，但存在不完善之處。首先，相關(guān)法規(guī)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬只有原則性規(guī)定，沒(méi)有出臺(tái)具體的實(shí)施細(xì)則。中國(guó)國(guó)防科研成果長(zhǎng)期以來(lái)受“國(guó)家單一所有”模式的影響，由項(xiàng)目承擔(dān)者享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)起來(lái)頗為困難[6]37。其次，對(duì)于“除涉及國(guó)家安全、國(guó)家重大利益和重大社會(huì)公共利益”的例外，沒(méi)有明確例外的情形，存在一定模糊空間，具體操作時(shí)，完全可能因此排除合作項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。最后，對(duì)于政府介入權(quán)的行使主體、介入權(quán)提起的方式和程序都缺乏具體規(guī)定[7]101，為政府侵犯項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)埋下了隱患。

（三）國(guó)內(nèi)外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不健全

中國(guó)對(duì)外科技合作管理制度研究尚處于完善階段，外層空間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究還不夠成熟⑤2014年中國(guó)共產(chǎn)黨十八屆四中全會(huì)決定在科技計(jì)劃管理上推行重大改革，科技部科研條件和財(cái)務(wù)司司長(zhǎng)張曉原介紹，中國(guó)科技計(jì)劃在體系布局、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、總體績(jī)效等方面存在諸多問(wèn)題，突出表現(xiàn)在政府部門(mén)多頭管理，重復(fù)投入，科技計(jì)劃“碎片化”和科技項(xiàng)目取向聚焦不夠兩個(gè)方面。。

中國(guó)外層空間開(kāi)發(fā)活動(dòng)是國(guó)家行為，政府部門(mén)直接管理具體科技項(xiàng)目。外空探索國(guó)際合作在國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)或省級(jí)政府有關(guān)部門(mén)的主導(dǎo)下開(kāi)展，對(duì)外合作時(shí)，中方合作項(xiàng)目具體實(shí)施單位并不直接與合作對(duì)方訂立合同，合作雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系往往藉由政府間的雙邊協(xié)議確定，而政府間的談判，不可避免摻有政治色彩，而非完全平等的契約關(guān)系。也即，對(duì)外而言，中方合作單位是共同研發(fā)的主體，卻不是權(quán)利義務(wù)的責(zé)任主體，一旦發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，依據(jù)協(xié)議規(guī)定往往由政府部門(mén)通過(guò)協(xié)商或外交途徑予以處理，而非按照商業(yè)規(guī)律加以解決。這種“政府主導(dǎo)—企業(yè)實(shí)施”的對(duì)外合作模式，侵犯了企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體地位，企業(yè)難以獨(dú)立自主地處理對(duì)外合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜。在中方合作企業(yè)內(nèi)部，由于受傳統(tǒng)國(guó)防科研體制的影響，單位與科研人員之間是一種行政人事關(guān)系，而非勞動(dòng)合同關(guān)系，單位與科研人員之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配多是依據(jù)內(nèi)部的規(guī)章和紀(jì)律，而非彼此間的合同內(nèi)容，這種管理模式已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展要求[8]21-22。

中國(guó)外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)制不健全。中國(guó)政府部門(mén)組織實(shí)施外空國(guó)際合作項(xiàng)目時(shí)，雖然在項(xiàng)目申請(qǐng)與立項(xiàng)中對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提出了具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，但是，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的落實(shí)缺乏有力的監(jiān)督。目前僅有的項(xiàng)目中期檢查和結(jié)題評(píng)審機(jī)制也不完善，在項(xiàng)目中期檢查中，沒(méi)有列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)考察項(xiàng)目，在項(xiàng)目的結(jié)題評(píng)審過(guò)程中，雖然規(guī)定由項(xiàng)目管理部門(mén)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的評(píng)價(jià)工作，由于中國(guó)現(xiàn)階段外空探索計(jì)劃涉及多個(gè)管理部門(mén)①目前中國(guó)外空探索國(guó)際合作項(xiàng)目計(jì)劃主要是由中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)航天科技集團(tuán)、長(zhǎng)城工業(yè)集團(tuán)及部分高校實(shí)施，涉及的管理部門(mén)包括科技部、工業(yè)和信息化部、教育部、財(cái)政部、中央軍委等機(jī)構(gòu)。，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)工作的具體組織者難以確定。外空探索項(xiàng)目本身具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)不同的項(xiàng)目，監(jiān)督機(jī)制評(píng)價(jià)的重點(diǎn)也應(yīng)不同，但現(xiàn)有項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)驗(yàn)收制度并未區(qū)分對(duì)待。當(dāng)項(xiàng)目承擔(dān)方未完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目組織方也僅限于收回資助款項(xiàng)或者終止項(xiàng)目，一般而言不會(huì)追究項(xiàng)目承擔(dān)方的違約責(zé)任?，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)制難以對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)方形成合理有效的制約。

三、完善中國(guó)外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議

國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約大多形成于20世紀(jì)60至70年代，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成于20世紀(jì)80至90年代[9]105，現(xiàn)有的法律制度出現(xiàn)了滯后現(xiàn)象。

（一）通過(guò)國(guó)際雙邊和多邊協(xié)議規(guī)范外空合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系

國(guó)際外空合作的有關(guān)各方通過(guò)制定外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙邊或多邊協(xié)議，能解決外空國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)法可依的問(wèn)題，又能為將來(lái)國(guó)際外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約的制定積累立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[10]78-81。

中國(guó)政府在組織外空國(guó)際合作的過(guò)程中，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款作為雙邊或多邊協(xié)議的重要內(nèi)容，并根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的不同性質(zhì)，分別采取不同的保護(hù)措施。對(duì)于合作之前，中方已經(jīng)掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，在運(yùn)用于合作項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)該通過(guò)雙邊協(xié)議明確該項(xiàng)成果的運(yùn)用范圍和保護(hù)方法，在這個(gè)過(guò)程中尤其要注意核心技術(shù)的保密工作，盡量縮小技術(shù)知悉范圍，通過(guò)合同明確在此項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果基礎(chǔ)上之改進(jìn)專利的實(shí)施條件，并規(guī)定相應(yīng)的違約責(zé)任；對(duì)于合作中產(chǎn)生的新的技術(shù)成果，應(yīng)通過(guò)協(xié)議確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和利益分享機(jī)制，基本原則是合作所得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方在合作中分別作出的貢獻(xiàn)來(lái)確定，在制定具體分配方案時(shí)應(yīng)綜合考慮構(gòu)成“貢獻(xiàn)”的各類(lèi)因素，明確各因素在綜合考慮時(shí)的權(quán)重[11]50。

此外，在與不同的國(guó)家進(jìn)行外空合作時(shí)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略也不相同。在與空間技術(shù)落后國(guó)家的合作中，中國(guó)要主張強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平，防止自身科技成果被侵權(quán)或者被對(duì)方采取逆向工程手段獲??；在與航天強(qiáng)國(guó)簽訂合作協(xié)議時(shí)，中國(guó)應(yīng)積極主動(dòng)發(fā)聲，運(yùn)用國(guó)際空間法關(guān)于人類(lèi)共同利益和照顧發(fā)展中國(guó)家利益的原則，通過(guò)雙邊或多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，促進(jìn)航天強(qiáng)國(guó)先進(jìn)外空技術(shù)傳播。目前，中國(guó)與俄羅斯的科技合作機(jī)制比較成熟，雙方達(dá)成的科技合作協(xié)議較好地解決了雙方科技合作過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，積累了國(guó)際科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)與其他國(guó)家的外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有借鑒意義②中國(guó)和俄羅斯于1999年2月25日簽訂了《中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦政府關(guān)于1992年12月18日簽訂的〈中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定〉附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和權(quán)利分配原則議定書(shū)》。。

目前外空國(guó)際合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，應(yīng)從務(wù)實(shí)的角度，由各成員國(guó)在遵循《聯(lián)合國(guó)憲章》及相關(guān)外空法條約的基礎(chǔ)上，通過(guò)協(xié)商談判制定多邊或雙邊協(xié)議來(lái)解決。在這方面歐美發(fā)達(dá)國(guó)家作出了諸多努力，也取得了很好的效果。2003年修訂后的《歐空局一般條款和要件》著重強(qiáng)調(diào)航天活動(dòng)中私營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)各成員國(guó)企業(yè)之間的航天合作以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)利用，是一部具有一定前瞻性的較為成熟的多邊協(xié)定，對(duì)其他國(guó)家或組織有借鑒意義。

（二）以立法明確政府介入權(quán)的行使

建議由全國(guó)人大以現(xiàn)有科技合作法律規(guī)范為基礎(chǔ)，制定《空間活動(dòng)法》以提高空間活動(dòng)法律規(guī)范的效力，對(duì)中國(guó)外空探索國(guó)際合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、違約責(zé)任和糾紛處理等事項(xiàng)作出具體規(guī)定[12]32，規(guī)制外空探索國(guó)際合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

一切擁有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力。程序是制約權(quán)力的有效手段[13]87。為明確政府介入權(quán)的行使條件，首先，應(yīng)建立政府資助科技計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制，具體規(guī)定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估外空合作中科技成果的產(chǎn)業(yè)和國(guó)防意義，以在國(guó)家利益與項(xiàng)目承擔(dān)單位利益之間取得合理平衡，為國(guó)家介入權(quán)的行使奠定前提條件。其次，應(yīng)在法律中明確政府介入權(quán)的行使程序，建立介入權(quán)聽(tīng)證制度，讓項(xiàng)目承擔(dān)單位直接參加到介入權(quán)的行使過(guò)程中，聽(tīng)取政府部門(mén)介入決定的理由，并有權(quán)提出申辯，從而抑制介入權(quán)行使的隨意性。再次，明確企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任以及政府強(qiáng)制許可的情形，以促進(jìn)外空合作項(xiàng)目專利技術(shù)向民用領(lǐng)域、商業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。最后，政府介入權(quán)的行使，可以因相關(guān)利害關(guān)系人的提出而開(kāi)始，同時(shí)也保留合作項(xiàng)目管理部門(mén)依職權(quán)主動(dòng)提起的權(quán)利，這既可以強(qiáng)化利害關(guān)系人對(duì)合作項(xiàng)目的監(jiān)督作用，也便于合作項(xiàng)目管理部門(mén)依法行使職權(quán)，從而使政府盡早介入具有重大意義的關(guān)鍵合作項(xiàng)目，以切實(shí)維護(hù)國(guó)家和社會(huì)利益。

（三）健全外空探索國(guó)際合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

第一，加強(qiáng)外空探索國(guó)際合作項(xiàng)目的合同管理。外空探索國(guó)際合作中，通過(guò)合同對(duì)合作雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜進(jìn)行管理非常重要[14]141。目前，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約以及國(guó)際空間法條約尚未規(guī)制外空知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)范圍等各不相同。因此，外空探索國(guó)際合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以由各合作方以合同形式進(jìn)行規(guī)制。在國(guó)內(nèi)層面隨著國(guó)防科研人事制度的改革，科研單位與科技工作者之間將是一種勞動(dòng)合同的關(guān)系，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也可由合同確定。

外空探索國(guó)際合作的合同管理有兩個(gè)層次的內(nèi)容。其一，對(duì)外國(guó)際合作合同的管理。外空國(guó)際合作中中國(guó)參與單位應(yīng)與對(duì)方簽訂合作合同，詳細(xì)約定現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用與管理，以及合作中新創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及利益分享方式，并明確違約責(zé)任和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決方式，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的管轄法院和適用法律，通過(guò)合同管理最大限度地減少合作中的不確定性。其二，中國(guó)參與單位內(nèi)部的合同管理。通過(guò)內(nèi)部合同具體規(guī)定單位與科研人員之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系，并明確單位外派人員科研成果的權(quán)屬。此外，在與科研人員的合同中，還應(yīng)有明確的保密條款和競(jìng)業(yè)限制條款，規(guī)定違反條款所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，防止科研人員攜帶技術(shù)離職造成重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家利益損失[14]161。

第二，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)制。每一個(gè)外空合作項(xiàng)目，必然涉及諸多單位參與，國(guó)家應(yīng)該整合科技項(xiàng)目的管理平臺(tái)，設(shè)立統(tǒng)一的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以協(xié)調(diào)各合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作，避免分散的多頭管理和無(wú)序的重復(fù)開(kāi)發(fā)。大型航天企業(yè)內(nèi)部要建立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，賦予職權(quán)，配備專門(mén)人員。在外空探索合作項(xiàng)目中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收中的權(quán)重，并組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目的科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性較大的項(xiàng)目，應(yīng)該重點(diǎn)評(píng)價(jià)合作項(xiàng)目的基礎(chǔ)研究和前沿科技探索創(chuàng)新意義，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性較小的項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化情況，或者將項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)交由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)①科技部與財(cái)政部共同起草的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》中針對(duì)國(guó)家科技管理平臺(tái)的改革提出，要依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項(xiàng)目，設(shè)立戰(zhàn)略咨詢和綜合評(píng)審委員會(huì)，建立統(tǒng)一的評(píng)估和監(jiān)管機(jī)制。。對(duì)于未達(dá)到預(yù)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的項(xiàng)目，除收回資助金額外，還應(yīng)追究項(xiàng)目承擔(dān)方的違約責(zé)任，以此督促項(xiàng)目承擔(dān)方嚴(yán)格落實(shí)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求。

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The Analysis of the Intellectual Property Protection in Exploring Outer Space International Cooperation in China

CAI Gaoqiang，LIU Gongqi
（Faculty of Law，Xiangtan University，Xiangtan Hunan 411105，China）

The form of international cooperation in China's outer space explore has developed from bilateral cooperation to multilateral cooperation，the degree of cooperation is deepening，technology exports and cooperative research become normal.For the protection of the intellectual property rights of the existing technology in the cooperation，the confidentiality provisions shall be stipulated in the agreement，and the implementation conditions of the improvement patent and the liability for breach of contract shall be made clear.For the cooperative research technology，we should consider the contribution of the cooperative parties，and clarify the interest sharing mechanism of the intellectual property through the cooperation agreement.Space technology has national defense sensitivity，it should seek a reasonable balance between national interests and interests，confidentiality and openness.To this end，we should establish the evaluation mechanism of intellectual property of cooperative projects and the hearing system of the state intervention right.In order to enhance China’s intellectual property competitiveness in space technology，we should strengthen the contract management of external cooperation and enterprises internal affairs，reduce the uncertainty of the allocation of intellectual property rights in the cooperation，and establish the classification evaluation mechanism of intellectual property rights according to the difference risk of cooperation project.

outer space;international cooperation;intellectual property rights;management system

DF991

A

1009-3370（2016）06-0119-06

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0616

[責(zé)任編輯：簫姚]

2016-04-27

“法治湖南建設(shè)與區(qū)域社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新中心”平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目（湘教通[2013]448號(hào)）

蔡高強(qiáng)（1967—），男，法學(xué)博士，教授，E-mail：caigaoq@xtu.edu.cn；劉功奇（1989—），男，博士研究生，“法治湖南建設(shè)與區(qū)域社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新中心”研究人員，E-mail：531738076@qq.com