周偉洲

（陜西師范大學(xué)中國(guó)西部邊疆研究院，陜西西安710062）

魏晉南北朝時(shí)期北方民族與民族關(guān)系研究（中）

周偉洲

（陜西師范大學(xué)中國(guó)西部邊疆研究院，陜西西安710062）

魏晉南北朝時(shí)期，匈奴、鮮卑、羯、氐、羌等北方民族的歷史是以大遷徙、大融合為主要特征的。在這一大遷徙、大融合的浪潮中，一些民族登上了歷史舞臺(tái)，譜寫(xiě)了壯麗的歷史畫(huà)卷。魏晉南北朝時(shí)期，各民族文化的相互碰撞、沖突、吸收、交融，最終奠定了中國(guó)歷史上光輝燦爛的唐代文化。

魏晉南北朝；北方民族；民族關(guān)系

四、氐、羌的東徙及漢化

氐與羌是中國(guó)古代西北兩個(gè)關(guān)系密切的古老民族，語(yǔ)言均系屬漢藏語(yǔ)系藏緬語(yǔ)族。

氐族的原始居地大致在今甘肅東南，屬漢代的武都郡，包括西漢水、白龍江流域及涪水上游。自漢魏以來(lái)，內(nèi)地的統(tǒng)治者多次將氐族遷徙到河隴、關(guān)中等地。早在漢武帝通西南夷時(shí)，于氐族聚居之地置武都郡（治今甘肅武都北），引起氐人反抗，武帝出兵鎮(zhèn)壓，分徙一部分氐人于酒泉郡［1］。公元219年（東漢建安二十四年），曹操取漢中后，命武都太守楊阜先后徙氐人萬(wàn)戶(hù)于京兆（治今陜西西安）、汧（今陜西隴縣南）、南安（今甘肅隴西）、天水、廣魏（治今甘肅天水東）等郡縣內(nèi)［2］（704）。到三國(guó)時(shí)，魏、蜀兩國(guó)爭(zhēng)奪武都，魏國(guó)數(shù)次將武都一帶氐人遷徙到能控制的漢陽(yáng)郡（原天水郡）和關(guān)中等地［2］（858），蜀漢也曾將武都氐王苻健等四百余戶(hù)遷到廣都（今四川成都南）［4］（271，529）。

到魏末晉初，氐族分布中心大致集中在三個(gè)地區(qū)：一是其原居地武都、陰平一帶?！段郝浴の魅謧鳌酚洠骸坝止饰涠嫉仃幤浇肿笥遥嘤腥f(wàn)余落?！倍顷P(guān)中地區(qū)，主要集中在京兆、扶風(fēng)、汧、隃麋（今陜西千陽(yáng)東），即長(zhǎng)安西北一帶。晉江統(tǒng)《徙戎論》說(shuō)，“關(guān)中之人百余萬(wàn)口，率其少多，戎狄居半”，所謂“戎”，即指氐、羌。又說(shuō)：“徙扶風(fēng)、始平、京兆之氐，著陰平、武都之界?！惫?96年（晉元康六年），關(guān)中氐、羌、匈奴等族反抗西晉統(tǒng)治，其首領(lǐng)即是已淪為晉編戶(hù)的氐人齊萬(wàn)年［3］（44～45）。三是隴右的天水、南安、廣魏（原為略陽(yáng)郡）諸郡。此地氐族很多，十六國(guó)時(shí)建前秦的氐族苻氏、建后涼的氐族呂氏，均為略陽(yáng)氐族?！段郝浴の魅謧鳌酚涁底宓娘L(fēng)俗說(shuō)：“其俗，語(yǔ)不與中國(guó)同，及羌、雜胡同。各有姓，姓如中國(guó)之姓矣……俗能織布，善田種，畜養(yǎng)豕牛馬驢騾……皆編發(fā)。多知中國(guó)語(yǔ)，由與中國(guó)錯(cuò)居故也?！笨梢?jiàn)，氐族在曹魏時(shí)已多遷入內(nèi)地，與漢人雜處，逐漸漢化。

至十六國(guó)時(shí)，前趙、后趙和氐人苻氏所建前秦時(shí)，氐人的遷徙更為頻繁，有的甚至東遷至今河南、山東等地，如略陽(yáng)氐酋苻洪等，后趙時(shí)曾被徙于枋頭（今河南淇縣）［4］（2867）。公元351年，略陽(yáng)氐苻氏建前秦政權(quán)，至苻堅(jiān)時(shí)基本統(tǒng)一了北方，都長(zhǎng)安。此時(shí)，僅關(guān)中的氐族就達(dá)十五萬(wàn)戶(hù)以上［4］（2903）。苻堅(jiān)為了鞏固自己的統(tǒng)治，于380年將關(guān)中氐人一萬(wàn)余戶(hù)分別遷徙到冀州的鄴城、并州的晉陽(yáng)、雍州的蒲坂、河州的枹罕、豫州的洛陽(yáng)，于是氐族又遍于各地［4］（2903）。至394年，前秦為后秦所滅，前后共四十四年。十六國(guó)時(shí)，氐族還在西北建立了一個(gè)政權(quán)——后涼，它是由前秦苻堅(jiān)大將、略陽(yáng)氐族呂光所建，都姑臧［4］（3060）。后涼時(shí)，氐族又相對(duì)集中到河西走廊一帶，后涼最后為后秦所滅。

此外，在氐族原居地武都仇池（今甘肅西和西南）地區(qū)，在十六國(guó)及南北朝時(shí)期，氐族楊氏崛起，曾建立過(guò)五個(gè)政權(quán)，即前仇池國(guó)、后仇池國(guó)、武興國(guó)、武都國(guó)、陰平國(guó)，又可統(tǒng)稱(chēng)為仇池國(guó)。關(guān)于仇池國(guó)，下面將專(zhuān)門(mén)論述。因?yàn)樨底逶拥嘏c漢族鄰近，漢魏以來(lái)又大批東遷入內(nèi)地，與漢人雜居錯(cuò)處，且大都淪為內(nèi)地政權(quán)之“編戶(hù)”，漢化較深。所以，到南北朝后，他們基本上融入漢族之中。

十六國(guó)時(shí)，西北還有一個(gè)被稱(chēng)為“巴氐”的部族。國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者也將其列入氐族之中。其實(shí)，巴氐非氐，而氐亦非巴。據(jù)文獻(xiàn)記載，巴氐首領(lǐng)李特原為巴西宕渠（今四川渠縣）人，“其先廩君之苗裔也……秦并天下，以為黔中郡，薄賦斂之，口歲出錢(qián)四十，巴人呼賦為宗，因謂之宗人焉……魏武帝剋漢中，特祖將五百余家歸之，魏武帝拜為將軍，遷于略陽(yáng)北土，復(fù)號(hào)之為巴氐”［5］（661）。由此可知巴氐原為今四川巴人，即屬南蠻系統(tǒng)的板楯蠻之后裔。東漢末曹操將他們由漢中遷至略陽(yáng)，此地氐族眾多，逐漸氐化，所以號(hào)為“巴氐”［6］（107～108）。公元296年，以關(guān)中氐族齊萬(wàn)年為首的各族大起義時(shí)，在略陽(yáng)的巴氐因饑饉，與略陽(yáng)、天水等郡流民一起，在李特兄弟的率領(lǐng)下就食漢中。不久，又相率進(jìn)入益州。公元303年，李特在成都正式建立政權(quán)；李雄即位后，定國(guó)號(hào)曰“成”，后又改為“漢”。成漢最盛時(shí)的疆域，東到巴東，北至漢中、仇池，西抵漢嘉、沈黎（今四川雅安一帶），南達(dá)寧州（治今云南晉寧東），成漢最后為東晉所滅。巴氐還有一部分進(jìn)入關(guān)中。前趙劉曜都長(zhǎng)安時(shí)，曾濫殺巴酋，引起“巴氐盡叛，推巴歸善王句渠知為主，四山羌、氐、巴、羯應(yīng)之者三十余萬(wàn)，關(guān)中大亂”［4］（2686～2687），后在游子遠(yuǎn)的安撫之下，方平息下去。從這一事件可知，關(guān)中巴氐人數(shù)亦不少。

羌族，在秦漢以前幾乎分布于整個(gè)西北地區(qū)，其原居地在“賜支”（一作“析支”），即今青海黃河河曲一帶，包括青海湟水流域。早在西漢武帝設(shè)河西四郡時(shí)，羌人就逐漸向東遷徙，遍于河隴、關(guān)中和四川西北等地。此外，在今新疆地區(qū)也有一些羌族部落，如漢代的若羌及從若羌向西南一直到蔥嶺（今帕米爾高原）分布著的名為蔥茈羌、白馬、黃牛羌等部落［2］（859）。東漢時(shí)，河隴的羌族多次起事，失敗后，統(tǒng)治者往往采取將羌人遷入內(nèi)地郡縣的措施，于是，關(guān)中和隴西的羌族更為增多。東漢末，各地方勢(shì)力混戰(zhàn)，西北的董卓，馬騰、馬超父子等相繼率兵進(jìn)入關(guān)中，他們軍隊(duì)中有相當(dāng)數(shù)量的“羌兵”。因此，到魏晉十六國(guó)時(shí)期，羌人遍于涼、秦、雍、益四州之地，下面就以這四個(gè)地區(qū)分述羌族的分布及活動(dòng)。

涼州，包括今青海部分地區(qū)，自秦漢以來(lái)就是羌族的原始居地。曹魏初，涼州數(shù)經(jīng)戰(zhàn)亂，戶(hù)口凋零，后在金城太守蘇則的招撫之下，多有羌民返居郡縣［2］（491）。此后，魏、蜀兩國(guó)又展開(kāi)了爭(zhēng)奪涼、秦等州的戰(zhàn)爭(zhēng)，該地的羌、氐等族多有反復(fù)于兩國(guó)之間者。如公元238年（魏景初二年），有燒當(dāng)羌王芒中、注詣起兵反魏［2］（112）。公元204年至249年間，蜀將姜維出隴西，與魏爭(zhēng)奪涼、秦二州羌族，有隴西、南安、金城、西平諸羌餓何、燒戈、伐同、蛾遮塞等攻圍城邑，南招蜀兵［2］（735）。西晉初，以鮮卑禿發(fā)樹(shù)機(jī)能為首的各族反晉斗爭(zhēng)中，涼州羌族也積極參加。十六國(guó)時(shí)，涼州的羌族先后為前涼、后涼、南涼、西秦、北涼等政權(quán)所統(tǒng)治。羌人往往成為各族統(tǒng)治者掠奪的對(duì)象，有的被迫遷徙到統(tǒng)治者易于控制的地區(qū)。如公元409年，南涼禿發(fā)褥檀取武威后不久，即下令遷西平、湟河（治今青海循化北）諸羌三萬(wàn)余戶(hù)于武興（治今甘肅永昌東）、番禾（治今甘肅永昌）、武威、昌松（治今武威南）四郡［4］（3150）。在今青海湖西南的白蘭羌（在今青海都蘭、巴隆一帶），則為晉末遷至甘南和青海的吐谷渾所征服，其中有部分融入吐谷渾之中［7］。秦州地區(qū)，包括洮河流域及白龍江上游，也是羌族集中之地。秦漢時(shí)所謂的“羌中”，就是指臨洮（今甘肅岷縣）以西之地。隴右的羌族很多，十六國(guó)時(shí)，建立后秦政權(quán)的姚氏，即隴西南安赤亭（今甘肅隴西東）羌人，還有隴西的“赤水羌酋彌姐康薄”等［4］。此外，秦州羌族在前涼、后涼和西秦等政權(quán)的統(tǒng)治下，有的割據(jù)稱(chēng)雄，時(shí)叛時(shí)服，如河州枹罕的羌酋彭奚念、彭利發(fā)，嵹川（今洮水中上游地區(qū)）羌酋彭利和，南強(qiáng)羌豪辛澹等［4］（3116）。建國(guó)于隴西的西秦政權(quán)內(nèi)，也有很多羌酋做官為吏，見(jiàn)于記載的有左衛(wèi)將軍莫者羚羝、西安太守莫者幼眷、尚書(shū)郎中莫者阿胡，羌酋留何等［4］（318）。在今白龍江上游（古稱(chēng)“羌水”），還有白水羌、黑水羌、紫羌等［5］（165）。自漢代以來(lái)，雍州地區(qū)也成了羌族聚居之地。除三輔外，安定、北地、上郡無(wú)不有羌。西晉時(shí)，江統(tǒng)《徙戎論》說(shuō)，“從馮翊、北地、新平、安定界內(nèi)諸羌，著先零、罕開(kāi)（均在河湟）、析支之地”，到十六國(guó)前趙統(tǒng)治關(guān)中時(shí)，劉曜又先后徙上郡氐、羌二十萬(wàn)口、秦州大姓姜（羌族）、楊（氐族）二千余戶(hù)于長(zhǎng)安［4］（2694）。后趙石虎又曾將南安羌酋姚氏及秦隴羌族遷入關(guān)東，姚氏駐于清河（今山東臨清），以后姚氏人又率部返回關(guān)中［4］（2960）。前秦時(shí)，關(guān)中的羌族多集中在關(guān)中渭河以北至洛水中下游一帶，這從現(xiàn)存前秦時(shí)的《鄧太尉祠碑》及《廣武將軍□產(chǎn)碑》所記渭北各族中，羌族姓氏占了絕大多數(shù)可證［8］。益州的羌族主要集中在今四川西北，從秦州南的白龍江上游、甘松嶺起，往西南至岷江中上游的松潘、茂縣，西南至今云南北部，都是羌夷雜居之地。其中，魏晉時(shí)最活躍的是汶山郡（治今四川汶山）的諸羌及屠各、盧水、白馬等雜胡。汶山郡內(nèi)的興樂(lè)、廣柔、平康、汶江等縣，有所謂“劉紫利羌”“蜯峒羌”等［4］（297）。西晉初，汶山郡的羌族有的甚至移居成都平原附近的都安（今四川灌縣）天拭山一帶［4］（295）。

雍、秦及涼三州部分羌族，因長(zhǎng)期與漢人雜處，交往甚密，故到南北朝之后逐漸融入漢族之中。只有今四川西北及青海、甘南一帶的羌族，后來(lái)融入吐谷渾、吐蕃之中。汶山郡的羌族綿延至今，成為今日四川茂縣、汶川、川北等地的羌族。

五、拓跋鮮卑入主中原及其漢化

拓跋鮮卑原居于大鮮卑山，與東部鮮卑可能是同源分流而形成的?！段簳?shū)》卷一《序紀(jì)》說(shuō)，拓跋鮮卑始祖系黃帝昌意少子，“受封北土，國(guó)有大鮮卑山，因以為號(hào)”，“黃帝以土德王，北俗謂土為托，謂后為跋，故以為氏”，此乃后人附會(huì)，不可盡信。但其原居地大鮮卑山，已為近十余年的考古發(fā)現(xiàn)所證實(shí)，其地在今東北大興安嶺北，阿里河嘎仙洞一帶。“積六十七世，至成皇帝諱毛立”，“統(tǒng)國(guó)三十六，大姓九十九，威震北方，莫不率服”，形成了一個(gè)強(qiáng)大的部落聯(lián)盟。毛立五傳至推寅（宣帝），率部落“南遷大澤，方千余里”。大澤，即今呼倫池，近幾十年來(lái)，考古工作者在呼倫池東北發(fā)掘了一批拓跋鮮卑早期墓葬，發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)拓跋鮮卑仍以游牧經(jīng)濟(jì)為主，貧富分化已顯著，其文化則深受中原內(nèi)地漢族和漠北匈奴文化的影響［9］。推寅又七傳至鄰（獻(xiàn)帝），鄰命其子詰汾南遷，“山谷高深，九難八阻，于是欲止。有神獸，其形似馬，其聲類(lèi)牛，先行導(dǎo)引，歷年乃出。始居匈奴故地”。匈奴故地，即匈奴發(fā)祥之地，今內(nèi)蒙古漠南陰山一帶。由于推寅與獻(xiàn)帝鄰策劃拓跋部遷徙，故部人并稱(chēng)之為“推寅”（專(zhuān)研之意）“鄰”（第二推寅），據(jù)研究，應(yīng)即前述檀石槐軍事大聯(lián)盟西部大人之一的“推寅”［10］（245）。此后，拓跋鮮卑定居于此，逐漸強(qiáng)盛，不斷兼并、融合鄰近各族。

鄰在位時(shí)，拓跋部?jī)?nèi)原有“九十九姓”，鄰“七國(guó)分人”，即遣兄弟七人分統(tǒng)七部，自領(lǐng)一部，后又命叔父之胤統(tǒng)領(lǐng)乙旃、車(chē)熴兩部，凡十部（十姓），稱(chēng)為“帝室十姓”。十姓“百世不通婚。太和以前，國(guó)之喪葬祠禮，非十族不得與也”［11］（3006）。此十姓中，可知紇骨氏、乙旃氏原為高車(chē)（丁零）部落，而非鮮卑。到力微時(shí)，又有七十五部落、氏族加入到拓跋鮮卑部落聯(lián)盟，稱(chēng)為“內(nèi)入諸姓”，其中可考的有原為匈奴族的六個(gè)，高車(chē)六個(gè)，柔然三個(gè)，東胡烏桓和東部鮮卑十個(gè)。以后又從內(nèi)入諸姓中分出“勛臣八姓”，內(nèi)屬匈奴的有賀賴(lài)、獨(dú)孤二姓［10］（249～256）。此外，還有三十五部（氏）稱(chēng)為“四方諸姓”，當(dāng)時(shí)他們與拓跋鮮卑只有朝貢關(guān)系，但隨著拓跋部的強(qiáng)大，四方諸姓也逐漸融入拓跋鮮卑之中。由此可見(jiàn)，拓跋鮮卑本身是在遷徙和定居匈奴故地的過(guò)程中，不斷兼并、融合周?chē)男倥⒏哕?chē)、烏丸、東部鮮卑等族，逐漸發(fā)展和壯大的。

公元258年，力微從五原東遷至盛樂(lè)（今內(nèi)蒙古和林格爾北），舉行諸部祭天大會(huì)，遠(yuǎn)近部落歸服。他還遣子沙漠汗到曹魏都城洛陽(yáng)，學(xué)習(xí)內(nèi)地漢文化。力微時(shí)，可以說(shuō)是拓跋鮮卑歷史發(fā)展的一個(gè)重要關(guān)頭，他有可能像匈奴一樣，北徙漠北，成為雄踞漠北、以游牧為主的“行國(guó)”；也可能南下入主中原，成為內(nèi)地的封建王朝。然而，他最終還是因與內(nèi)地漢族關(guān)系的不斷加強(qiáng)，深受漢文化的影響，以及內(nèi)地分裂割據(jù)的形勢(shì)，走上了南下逐鹿中原的道路。公元277年，力微卒后，三傳至祿官，其部一分為三，一部由祿官自己統(tǒng)治，居上谷（今河北涿鹿）、濡源西；一部由力微孫猗也統(tǒng)治，居代郡參合陂（今內(nèi)蒙古岱海北）；一部由猗也弟猗盧所統(tǒng)，居盛樂(lè)故城?？脊殴ぷ髡咴诮窈艉秃铺啬蠜龀轻泛５鹊匕l(fā)掘了一批居參合陂的猗也遺物，內(nèi)有“晉烏丸歸義侯”“晉鮮卑歸義侯”金印、“晉鮮卑率善中郎將”銀印等，特別是一件獸紋金牌飾，背面刻有“猗也金”三字，此應(yīng)為猗也之遺物［12］。公元307年，祿官死后，猗盧統(tǒng)攝三部，勢(shì)力更為強(qiáng)大。其統(tǒng)治區(qū)域，東起濡源，西至河套，南過(guò)長(zhǎng)城，達(dá)今山西大同、代縣，北達(dá)漠北草原。公元310年，猗盧助晉并州刺史劉琨擊潰了西河（治今山西離石）的白部鮮卑，又將鐵弗匈奴部從新興（治今山西忻縣）北趕到朔方一帶。因此，晉朝封其為“代公”，后又晉為“代王”，成為十六國(guó)時(shí)割據(jù)代北的一大勢(shì)力。到公元376年，猗盧五傳至代王什翼犍時(shí)，代國(guó)最終被興起于關(guān)中的前秦苻堅(jiān)所滅，其部以黃河為界分為兩部，分屬鐵弗匈奴劉衛(wèi)辰和獨(dú)孤部劉庫(kù)仁統(tǒng)治。公元386年，即在前秦苻堅(jiān)淝水之戰(zhàn)失敗后不久，什翼犍孫拓跋珪于牛川（今內(nèi)蒙古呼和浩特東）召集各部大會(huì)，即代王位，建號(hào)登國(guó)，后稱(chēng)“魏王”［11］（20）。中國(guó)史家一般以此為北魏（又稱(chēng)“后魏”）建立之始。公元397年至399年，拓跋珪揮軍南下滅后燕，攻占山東（太行山以東）六州，入主中原。以后，其后繼者又擊潰夏國(guó)，滅北燕，于439年最終擊滅河西的北涼政權(quán)，基本上統(tǒng)一了中國(guó)北方，中國(guó)歷史進(jìn)入南北朝對(duì)峙的新階段。

拓跋鮮卑入主中原，建立北魏，統(tǒng)一北方，統(tǒng)治了北方的漢及氐、羌等族。這一過(guò)程既是他們由以游牧為主的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向定居農(nóng)業(yè)，由部落聯(lián)盟轉(zhuǎn)入封建國(guó)家的過(guò)程，也是其逐漸漢化的過(guò)程。

早在386年（北魏登國(guó)元年），拓跋珪在盛樂(lè)附近“息眾課農(nóng)”［11］（20），這對(duì)于一直以游牧為生的拓跋鮮卑部眾來(lái)說(shuō)，是一個(gè)根本性的轉(zhuǎn)變。到394年，拓跋珪把盛樂(lè)課農(nóng)的經(jīng)驗(yàn)推廣到河套五原至稒陽(yáng)塞（今內(nèi)蒙古固陽(yáng)）一帶，“分農(nóng)稼，大得人心”［11］（26，371），解決了國(guó)內(nèi)的糧食問(wèn)題，從而奠定了入主中原的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。公元398年，北魏滅后燕之后，“徙山東六州民吏”及“徒何（即東部鮮卑）、高麗雜夷三十六萬(wàn)、百工伎巧十萬(wàn)余口，以充京師（平城，今山西大同）”，“詔給內(nèi)徙新民耕牛，計(jì)口受田”“勸課農(nóng)耕，量較收入”［11］（25，2850）。這種計(jì)口受田，量較收入的經(jīng)濟(jì)政策，大致同于內(nèi)地“屯田”性質(zhì)的封建農(nóng)業(yè)方式。與此同時(shí)，拓跋珪還采取與農(nóng)耕相適應(yīng)的措施，將原來(lái)的部落組織解散，使之變成與農(nóng)業(yè)相適應(yīng)的組織形式。這就是所謂“離散諸部，分土定居”的政策，目的是使部落民變?yōu)閲?guó)家的“編戶(hù)”。這一政策從登國(guó)初年“散諸部落，始同于編民”起［11］（3014），一直到滅后燕時(shí)為止。北魏初年，拓跋珪同時(shí)采取上述兩方面相應(yīng)的政策，結(jié)果使拓跋鮮卑由游牧轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)定居，由部落聯(lián)盟飛躍到封建國(guó)家。但是，統(tǒng)一北方后的拓跋鮮卑及代北諸族的漢化是不徹底的，它的統(tǒng)治者雖然大量吸收漢族典章制度和文化，重用漢族士族，如崔浩、鄧淵等人，參訂朝儀，制定制度。然而，北魏初期的制度和文化，仍然是“胡漢揉亂”。到公元494年至495年，北魏孝文帝由平城遷都洛陽(yáng)，進(jìn)行了一系列漢化改革措施，如嚴(yán)禁鮮卑人說(shuō)鮮卑語(yǔ)，而說(shuō)漢語(yǔ)及著漢人服飾；遷洛的鮮卑貴族死后，不得歸葬代北；改鮮卑復(fù)姓為漢姓；規(guī)定鮮卑貴族的流品，以與漢族門(mén)閥制相對(duì)應(yīng)，鼓勵(lì)與漢族士族通婚；參照南朝典章制度，重新制定官制、朝儀等，才大大加速了入居內(nèi)地鮮卑族的漢化進(jìn)程。然而，留居代北及北邊六鎮(zhèn)的大批鮮卑、高車(chē)等族及漢族戍卒，因遠(yuǎn)居北疆，受漢化影響較小。相反，這里的鮮卑化傾向倒很?chē)?yán)重，如原為六鎮(zhèn)隊(duì)主的高歡，為渤海漢族，因“累世北邊，故習(xí)其俗，遂同鮮卑”［13］（1）。北魏末年六鎮(zhèn)起義后，北邊的鮮卑、代北諸族由六鎮(zhèn)武裝集團(tuán)首領(lǐng)率領(lǐng)，南入內(nèi)地，轉(zhuǎn)戰(zhàn)各處，使北魏最終分立為東、西魏及以后的北齊、北周等政權(quán)。這些政權(quán)的統(tǒng)治者雖然采取了一些與漢化相對(duì)立的政策，如提倡說(shuō)鮮卑語(yǔ)，恢復(fù)代北復(fù)姓等，但是，還是阻擋不了漢化的潮流。到隋唐時(shí)，內(nèi)徙的鮮卑族及代北諸胡族基本上融入漢族之中，在歷史上消失了。

六、柔然的興起與衰亡

柔然，中國(guó)史籍又記作蠕蠕、茹茹、芮芮等，是公元五世紀(jì)初至六世紀(jì)中葉繼匈奴、鮮卑之后，崛起于漠北草原的民族。自匈奴政權(quán)滅亡后，大漠南北發(fā)生了民族大遷徙和融合的浪潮，鮮卑族進(jìn)入漠北，并一度統(tǒng)一漠北，建立了軍事大聯(lián)盟。此后，鮮卑軍事大聯(lián)盟瓦解，漠北重新處于分裂割據(jù)之中。柔然族就是在這種形勢(shì)下逐漸形成、壯大，最后統(tǒng)一漠北，建立起強(qiáng)盛的柔然汗國(guó)。關(guān)于柔然的來(lái)源，中國(guó)史籍有“東胡之苗裔”“匈奴別種”和“塞外雜胡”等各種說(shuō)法，中外學(xué)者大都傾向于柔然源自東胡的說(shuō)法，認(rèn)為他與東胡鮮卑有淵源關(guān)系，是從拓跋鮮卑中分離出來(lái)的一支，以后又融合了大漠南北的東部鮮卑、匈奴余部、高車(chē)、西域胡等而形成。因此，說(shuō)他是“塞外雜胡”，從某種意義上講，是十分恰當(dāng)?shù)模?4］（76～79）。根據(jù)柔然早期的傳說(shuō)，其始祖原是拓跋鮮卑力微時(shí)掠得的一名奴隸，因其首禿，故名之為“木骨閭”（首禿之意），后又訛為“郁久閭”，因而以此為姓氏。到拓跋鮮卑猗盧統(tǒng)治時(shí)，木骨閭逃亡，并糾合一百余人，轉(zhuǎn)依純突鄰部。木骨閭卒后，其子車(chē)鹿會(huì)“始有部眾，自號(hào)柔然”，而役屬于拓跋鮮卑［15］（3249）。到車(chē)鹿會(huì)孫地粟袁死后，柔然分為東、西兩部。

公元376年，前秦苻堅(jiān)滅拓跋代國(guó)，西部柔然轉(zhuǎn)附于朔方鐵弗匈奴劉衛(wèi)辰。公元386年，什翼犍孫拓跋珪重建代國(guó)后，對(duì)鄰近各族再次進(jìn)行征服和掠奪。公元391年冬，拓跋珪重新征服柔然，并將其西部首領(lǐng)缊紇提及其諸子遷入云中（今內(nèi)蒙古和林格爾北），將其部眾“分配諸部”［15］（3250）。過(guò)了三年（394年），被強(qiáng)遷至云中的曷多汗、社侖、斛律等棄父缊紇提，率部西逃，被魏軍追殺，僅社侖、斛律等數(shù)百人逃至漠北，投靠原東部柔然首領(lǐng)匹候跋。不久，社侖用計(jì)襲殺匹候跋，盡并其部，掠五原以西，北度大漠。公元402年，社侖聯(lián)合后秦共抗拓跋魏，后為魏軍敗之于黃河河曲，社侖退回漠北。此時(shí)，居漠北水草豐美的鄂爾渾河、土拉河的高車(chē)斛律部，擊敗柔然，占有柔然牧地。然而，斛律部首領(lǐng)倍侯利被勝利沖昏了頭腦，放松了警惕，反為社侖所擊滅。社侖于是勢(shì)力復(fù)振，又擊并漠北的匈奴余部拔也稽。至此，柔然統(tǒng)一整個(gè)漠北，周?chē)牟柯洹敖钥嗥淇艹?，紛紛降附。其統(tǒng)治的疆域，東到朝鮮故地之西，南鄰大漠，與北魏對(duì)峙，西逾阿爾泰山，占有準(zhǔn)噶爾盆地，北到今貝加爾湖一帶。其政治中心，即“常所會(huì)庭”，在“敦煌、張掖之北”，即原匈奴王庭處（今蒙古鄂爾渾河?xùn)|側(cè)和碩柴達(dá)木附近）［14］（93～95）。社侖還以立法的方式將散漫部落統(tǒng)一起來(lái)，史稱(chēng)其在兼并高車(chē)諸部后，“北徙弱洛水（今蒙古土拉河），始立軍法，千人為軍，軍置將一人；百人為幢，幢置帥一人。先登者賜以虜獲，退懦者以石擊首殺之，或臨時(shí)捶撻”［15］（3250）。軍將、幢帥的軍事組織形式，系柔然仿北魏而建立，至于對(duì)先登者和退懦者的立法，則是其繼承原漠北匈奴的立法。這樣，以戰(zhàn)俘為奴隸的私有財(cái)產(chǎn)制得到了法律的承認(rèn)和保護(hù)，體現(xiàn)了柔然內(nèi)部游牧民奴隸占有制的形成和發(fā)展。社侖自稱(chēng)“豆伐可汗”（《魏書(shū)》作“丘豆伐可汗”），“可汗”（kagan）之號(hào)與匈奴“單于”意同，即帝王的意思。此號(hào)在社侖自稱(chēng)之前，東胡各部中已很流行，意為“官家”“首領(lǐng)”之意①（梁）沈約《宋書(shū)·鮮卑吐谷渾傳》內(nèi)“可汗”作“可寒”，系對(duì)官家的稱(chēng)謂。。社侖自稱(chēng)可汗后，其意已變成“皇帝”及最高首領(lǐng)。這一稱(chēng)號(hào)以后又為柔然歷代最高首領(lǐng)所襲用，并為此后的突厥及中亞游牧民族所繼承。從公元402年起，柔然社侖統(tǒng)一漠北，立軍法，建可汗王庭，使柔然迅速由部落聯(lián)盟進(jìn)入到早期奴隸制國(guó)家的階段，一個(gè)新興的柔然汗國(guó)在漠北草原崛起。

柔然興起后，與北魏關(guān)系最為密切。他經(jīng)?？軘_北魏北部邊地，曾一度威脅到北魏京師平城，牽制了北魏統(tǒng)一中原的戰(zhàn)爭(zhēng)。為了抵御柔然的侵?jǐn)_，北魏也多次派遣大軍深入漠北，俘獲了大批柔然、高車(chē)部眾，并把他們遷入漠南等地。然而，當(dāng)北魏軍隊(duì)撤離漠北，柔然又返回，仍然寇抄不已。因此，迫使北魏在北邊修筑長(zhǎng)城，并建立了六個(gè)軍鎮(zhèn)（沃野、懷朔、武川、撫冥、柔玄和懷荒六鎮(zhèn)），以防御柔然。到公元429年后，柔然與北魏又展開(kāi)了對(duì)西域的爭(zhēng)奪。柔然勢(shì)力達(dá)于西域，大致是在423年后，大檀可汗在位期間（公元414～429年）。當(dāng)時(shí)，為北涼所滅的西涼殘余勢(shì)力，包括李暠后代及唐契、唐和兄弟，據(jù)有伊吾（今新疆哈密），臣屬柔然，唐契被封為“伊吾王”［11］（962）。到五世紀(jì)三十年代后，柔然可汗吳提與北魏爭(zhēng)奪西域的控制權(quán)，采取了拉攏河西的北涼政權(quán)和加緊脅迫西域諸城郭國(guó)的策略。公元438年，魏軍深入漠北，柔然逃遁，魏軍因漠北大旱，軍馬多死，無(wú)功而還。于是，柔然在北涼和西域諸國(guó)大肆散布魏軍“北伐”失敗的言論，說(shuō)什么“魏已削弱，今天惟我為強(qiáng)，若更有魏使，勿復(fù)恭奉”。西域諸國(guó)和北涼遂對(duì)魏使“稍以漫墮”，有的產(chǎn)生背魏之心［15］（3206）。這就促使北魏于公元439年滅北涼，其間，北涼曾遣使向柔然求援，吳提可汗攻魏代北，但為魏軍擊走。

北涼亡后，其殘余勢(shì)力沮渠無(wú)諱、安周兄弟率部渡流沙，襲據(jù)高昌（今新疆吐魯番），當(dāng)時(shí)，臣屬于柔然的伊吾王唐契等欲降北魏，并企圖攻取高昌。途中，唐契為柔然別帥阿若所殺，其弟唐和率余部與附魏的車(chē)師前部王車(chē)伊洛會(huì)合，與沮渠無(wú)諱爭(zhēng)奪高昌。無(wú)諱在柔然的支持下，擊敗車(chē)伊洛，占領(lǐng)交河，車(chē)伊洛、唐和等至焉耆，后兩人均入魏［11］（723，962）。到公元445年，北魏因焉耆阻斷西域交通，遣成周公萬(wàn)度歸擊焉耆，先后置鄯善鎮(zhèn)（今新疆若羌）和焉耆鎮(zhèn)。從此，北魏與柔然爭(zhēng)奪西域的斗爭(zhēng)更加激烈。公元460年，柔然滅了北涼政權(quán)，殺沮渠安周，立闞伯周為高昌王。到五世紀(jì)七十年代，柔然在西域的勢(shì)力更擴(kuò)展到于闐（今新疆和田）。公元470年，柔然向于闐進(jìn)攻，于闐遣使素目伽向北魏求援，并說(shuō)“西方諸國(guó)，今皆已屬蠕蠕”。但是，北魏已無(wú)力出兵救援［11］（2263）。柔然又在公元472年至473年間，兩次進(jìn)攻北魏通西域的要沖——敦煌，致使孝文帝欲放棄敦煌，退守涼州，后為韓秀諫止［11］?；蛴诖饲昂?，北魏勢(shì)力撤出了西域，鄯善、焉耆二鎮(zhèn)廢置，其中鄯善鎮(zhèn)改置于今青海樂(lè)都。柔然在西域的勢(shì)力達(dá)極盛，“西域諸國(guó)焉耆、鄯善、龜茲、姑墨（今新疆阿克蘇），東道諸國(guó)并役屬之”［16］。此情況一直到487年柔然境內(nèi)高車(chē)副伏羅部叛離，西遷于焉耆之北，建高車(chē)國(guó)時(shí)為止。

自高車(chē)副伏羅部自立后，柔然就不斷與高車(chē)國(guó)爭(zhēng)戰(zhàn)，開(kāi)始從興盛走向衰弱，內(nèi)部也因此發(fā)生分裂和內(nèi)亂。公元520年，柔然丑奴可汗親任巫女是豆渾地萬(wàn)，地萬(wàn)“亂其國(guó)政”，大臣及丑奴母、弟絞殺地萬(wàn)。丑奴正欲報(bào)復(fù)，時(shí)逢高車(chē)國(guó)來(lái)攻，遂出軍迎戰(zhàn)，大敗而還，遂為其母及大臣所殺。部眾立丑奴弟阿那壞為可汗。阿那壞才立十日，就被族兄示發(fā)擊走，阿那壞遂投歸北魏。而示發(fā)又為阿那壞從兄子婆羅門(mén)驅(qū)走，婆羅門(mén)自立為可汗。阿那壞投北魏后，受到優(yōu)待，被安置在京師洛陽(yáng)。北魏時(shí)的雜曲歌辭《阿那壞》描寫(xiě)阿那壞在洛陽(yáng)出行的情況，“聞?dòng)行倥?，雜騎起塵埃。列觀(guān)長(zhǎng)平坂，驅(qū)馬渭橋來(lái)”［17］（2245～2246）。不久，漠北的柔然可汗婆羅門(mén)因被高車(chē)國(guó)擊潰，也在涼州降北魏。魏明帝采納了涼州刺史袁翻的建議，分遷阿那壞于懷朔鎮(zhèn)（今內(nèi)蒙古固陽(yáng)境內(nèi)）北，婆羅門(mén)于西海郡（今內(nèi)蒙古額濟(jì)納旗）。婆羅門(mén)后叛離，為魏軍擒獲，最后卒于洛陽(yáng)燕然館。阿那壞于523年也叛回漠北，名義上仍臣屬于北魏。就在此年，北魏爆發(fā)了六鎮(zhèn)起義，統(tǒng)治者向柔然求援。阿那壞率軍助魏鎮(zhèn)壓了起義，勢(shì)力復(fù)振，自號(hào)“敕連頭兵伐可汗”（《魏書(shū)》作“敕連頭兵豆伐可汗”），眾三十余萬(wàn)。公元534年，北魏分裂為東、西魏，相互爭(zhēng)戰(zhàn)。阿那壞一面不時(shí)騷擾東、西魏的北境，一面又擊敗了因內(nèi)亂而日益衰弱的高車(chē)國(guó)；在國(guó)內(nèi)，他多方吸收內(nèi)地先進(jìn)的漢文化，重用漢人淳于覃，改革官制，與東、西魏分庭抗禮。東、西魏統(tǒng)治者力圖拉攏柔然，故“競(jìng)結(jié)阿那壞為婚好”［15］（3264）?？墒?，柔然的復(fù)興和強(qiáng)盛只是表面的、暫時(shí)的。過(guò)了不久，其內(nèi)部被役屬的部族和奴隸的反抗就爆發(fā)了。公元552年，居今阿爾泰山南，為柔然奴屬的鐵工——突厥部，在其首領(lǐng)土門(mén)（意為“萬(wàn)人長(zhǎng)”）的率領(lǐng)下，日益壯大，于是土門(mén)遂向阿那壞請(qǐng)求和親。阿那壞聽(tīng)后大怒，派人辱罵土門(mén)，“爾是我鍛奴，何敢發(fā)是言！”于是，雙方大戰(zhàn)于懷荒鎮(zhèn)（今河北張北縣北）北，柔然失敗，阿那壞自殺。柔然王室一部分逃至北齊，而留在漠北的柔然部眾分裂為兩部分，東部余眾立登注子鐵伐為主，西部余眾則擁阿那壞叔父鄧叔子為主。以后，東部柔然為北齊擊滅，下落不明；西部柔然為突厥木桿可汗俟斤（土門(mén)子）擊潰，鄧叔子率眾數(shù)千投奔西魏。公元555年，西魏在突厥使臣的一再威逼下，將鄧叔子以下三千余人交與突厥使臣，被慘殺于長(zhǎng)安青門(mén)外，中男以下并配王公家［15］（3267）。自此，柔然作為一個(gè)漠北政權(quán)已瓦解，突厥更為強(qiáng)大，并重新統(tǒng)一漠北，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)北方民族歷史的一個(gè)新階段。

柔然從公元402年建國(guó)，至555年亡于突厥，前后雄踞漠北一百五十余年，在中國(guó)北方民族史上占有重要的地位。它的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治制度和文化前承漠北匈奴，后啟突厥，對(duì)中國(guó)北方和中亞的歷史均發(fā)生過(guò)重大影響。下面從柔然的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治制度和文化習(xí)俗三方面作進(jìn)一步探討。

柔然同匈奴一樣，主要以畜牧業(yè)為主。中國(guó)史籍多次提到，柔然是“隨水草畜牧”“所居為穹廬氈帳……馬畜丁肥，種眾殷盛”。其牲畜有馬、牛、羊、駱駝等，“冬則徙度漠南，夏則還居漠北”［11］（2289）。柔然后期也于漠北修筑城郭，這也與匈奴相同。史載柔然在公元510年左右，“始筑城郭，名曰木末城”。木末為北魏明元帝拓跋嗣名，故有學(xué)者認(rèn)為，柔然木末城是以北魏京師平城為藍(lán)本建造的［14］（149～150）。除游牧外，柔然還以狩獵為游牧經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，后期農(nóng)業(yè)也有所發(fā)展，但主要是由擄掠來(lái)的漢族奴隸從事的。柔然的手工業(yè)較發(fā)達(dá)，主要有冶鐵（其奴役的突厥人即為鐵工）、造車(chē)、制鎧甲、造穹廬及氈帳、毛氈、皮胯褶等皮革部門(mén)。此外，游牧經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)之一，是它本身帶有商品交換的性質(zhì)。游牧民迫切需要用自己的畜產(chǎn)品，與鄰近的部族，特別是從事農(nóng)業(yè)或手工業(yè)發(fā)達(dá)的部族交換一些生活必需品（如糧食）或奢侈品。這一特點(diǎn)自匈奴以來(lái)漠北草原就一直存在著，柔然也不例外。據(jù)1925年蘇聯(lián)考古學(xué)家波羅夫卡在蒙古土拉河畔的諾顏歹·斯穆發(fā)掘的一座屬四至五世紀(jì)的柔然貴族墓出土文物看，內(nèi)有一些漢式銅鏡殘片和絲織品，也有中亞波斯薩珊朝式的絲織品［18］。顯然，漢式銅鏡和絲織品是從北朝或南朝輸入的，而波斯薩珊朝絲織品則來(lái)自波斯。

柔然早期奴隸制國(guó)家的政治制度，很多方面承繼匈奴。他的最高統(tǒng)治者稱(chēng)“可汗”，相當(dāng)于匈奴的“單于”，其下又設(shè)許多大臣，輔佐可汗管理內(nèi)外事務(wù)。按柔然的習(xí)俗，“君（可汗）及大臣因其行能即為稱(chēng)號(hào)，若中國(guó)立謚，既死之后，不復(fù)追稱(chēng)”［15］（3251）。柔然可汗每人均有自己的名號(hào)，如社侖號(hào)“豆代可汗”，意為“駕馭開(kāi)張”，因其為開(kāi)始之主，故按其形能為此號(hào)，以后每一任可汗大略如此。至于大臣立號(hào)，可考的有莫弗（莫何、莫賀弗），勇健者之意。柔然大臣官號(hào)有國(guó)相、國(guó)師、俟力發(fā)（俟匿伐）、吐豆發(fā)（吐屯發(fā)）、俟利、吐豆登（吐敦）等。內(nèi)除國(guó)相、國(guó)師主掌行政、宗教事務(wù)外，其余官職皆主典軍事兼民政。柔然是一個(gè)游牧的軍事政權(quán)，從可汗、大臣一直到基層，都是軍事編制。每個(gè)牧民平時(shí)放牧牲畜，戰(zhàn)時(shí)人人皆拿起武器，成為戰(zhàn)士，柔然的官制是與之相適應(yīng)的。其官制對(duì)以后的突厥及中亞游牧民族影響甚大，許多職官名稱(chēng)基本相同。柔然還與匈奴一樣，將其所轄地區(qū)分為東、西兩部分，由可汗及其兄弟分管。如柔然大檀未立可汗前，先統(tǒng)別部鎮(zhèn)于西界，立為可汗后，其弟匹黎“先典東落”。柔然亡后，雄踞漠北的突厥汗國(guó)，同樣分為東、西兩部，其中原因可能是“由于蒙古草原的地勢(shì)遼闊，部族復(fù)雜，故統(tǒng)治階級(jí)分為東西二部，設(shè)官駐兵，以統(tǒng)治之”［19］（23）。在柔然東西兩部之下又為分成許多部，每部是“大人”管理，每部大人所統(tǒng)部眾之下，則置統(tǒng)千人之軍將和統(tǒng)百人之幢帥。軍、幢是基層軍事兼行政的單位，是仿北魏初期的建置而來(lái)。柔然的政治制度深受內(nèi)地政權(quán)的影響，如采用內(nèi)地政權(quán)“年號(hào)”制，史籍一共記載了柔然的五個(gè)年號(hào)：永康、太平、太安、始平、建昌。到六世紀(jì)三十年代，阿那壞復(fù)興后，重用齊人淳于覃，封為秘書(shū)監(jiān)、黃門(mén)郎，掌其文墨。因阿那壞在洛陽(yáng)住過(guò)，心慕北魏制度，因而，“立官號(hào)，僭擬王者，遂有侍中、黃門(mén)之屬”［15］（3266）。這種仿照內(nèi)地政權(quán)官制的做法，說(shuō)明柔然后期深受內(nèi)地傳統(tǒng)文化的影響。

柔然語(yǔ)言系屬阿爾泰語(yǔ)系蒙古語(yǔ)族，這一結(jié)論為近現(xiàn)代學(xué)者所認(rèn)同。史稱(chēng)柔然“不識(shí)文書(shū)，刻木以記事，其后漸知書(shū)契，至今頗有學(xué)者”［20］（1023），此書(shū)契是用柔然自己的文字書(shū)寫(xiě)，還是借用他族（漢族或中亞民族）文字書(shū)寫(xiě)的，目前無(wú)法斷定。但是，在后期，柔然使用漢文是可以肯定的，其國(guó)相希利票就通胡、漢語(yǔ)［20］（1023）。

在宗教信仰方面，柔然上層普遍信仰佛教。公元511年，柔然丑奴可汗就曾遣沙門(mén)洪宣向北魏奉獻(xiàn)珠象，其政權(quán)甚至設(shè)置由佛教僧人擔(dān)任的“國(guó)師”一職。在今新疆吐魯番曾出土過(guò)署文“永康五年歲在庚戌七月”的《妙法蓮華經(jīng)》殘卷，永康五年，即公元470年。殘卷當(dāng)為柔然統(tǒng)治高昌時(shí)，高昌人書(shū)寫(xiě)的佛經(jīng)，用柔然年號(hào)［21］。除佛教外，柔然一般民眾仍保存了漠北草原傳統(tǒng)的自然崇拜及原始巫術(shù)，即早期薩滿(mǎn)教。匈奴人是崇拜自然界山、川、日、月及祖先，盛行巫術(shù)、醫(yī)巫的。史稱(chēng)柔然“其國(guó)能以術(shù)祭天而致風(fēng)雪”［22］，丑奴可汗弟祖惠為醫(yī)巫地萬(wàn)劫去，地萬(wàn)“假托鬼神”，又為丑奴尋得，丑奴被惑，稱(chēng)地萬(wàn)為圣女［15］（3258）?？梢?jiàn)，柔然同匈奴一樣也崇信“巫”，用以祈請(qǐng)?zhí)斓毓砩瘛?/p>

在婚姻習(xí)俗方面，柔然也同于匈奴。柔然各部各氏族之間的婚姻被禁止，盛行族外婚，如王族郁久閭氏就同其他氏族（如侯呂鄰氏等）聯(lián)姻。柔然與匈奴一樣，盛行子娶母（非生母）的收繼婚制和弟娶寡嫂的婚俗，如西魏宰相高歡死后，其子高澄“從蠕蠕國(guó)法，烝公主（即高歡迎娶的蠕蠕公主）”；柔然可汗豆侖死后，其從弟伏圖“納豆侖之妻候呂鄰氏，生丑奴、阿那壞等六人”［15］（3258）。不僅柔然、匈奴如此，就是此后的突厥等游牧民族也大多如此。

中國(guó)史籍記載柔然的發(fā)式、服飾情況，說(shuō)柔然人“編發(fā)左衽”［20］（1023），或“辮發(fā)，衣錦，小袖袍，小口袴，深雍靴”［22］。匈奴人的發(fā)式一般是“拖發(fā)”（即披發(fā)），但婦女也辮發(fā)，匈奴墓葬中出土了不少辮發(fā)［23］（111），而柔然一般男子是首禿（即髡頭），婦女辮發(fā)。至于服飾，騎馬的游牧民族大多是衣袖袍，左衽，穿褲、著靴。這種服飾一直延續(xù)到十四世紀(jì)漠北蒙古族，至今依然如此。

此外，柔然、匈奴、突厥等族均有以東為貴的習(xí)俗，敬日之所出；殺仇敵之頭，作酒器之風(fēng)習(xí)；其生活習(xí)慣、食物種類(lèi)及居住、遷徙均大致相同。

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1674-6627（2016）01-0005-08

2015-10-18

周偉洲（1940-），男，廣東開(kāi)平人，陜西師范大學(xué)西部邊疆研究院教授，博士生導(dǎo)師，著名民族史學(xué)家，主要從事民族史研究。