鄧亞輝

（南京師范大學法學院，江蘇　南京　210023）

TPP國企條款對我國企業(yè)的影響及對策

鄧亞輝

（南京師范大學法學院，江蘇南京210023）

TPP（The Trans-Pacific Partnership Agreement）是“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”的縮寫。日前，TPP的12個參與國已正式簽署協(xié)定，同意進行自由貿(mào)易，并在國有企業(yè)規(guī)則這一領(lǐng)域形成統(tǒng)一規(guī)范。TPP國企條款對政府與企業(yè)在國際貿(mào)易中的行為作出了更高的要求，這些條款對我國的企業(yè)影響深重。本文通過對TPP國企條款對我國的影響分析，提出了應(yīng)健全我國競爭法和競爭政策、在國際規(guī)則談判中爭取更多例外以及加強國企競爭力等對策。

TPP；國企條款；競爭中立

2016年2月4日，TPP的12個談判國在新西蘭最大城市奧克蘭正式簽署協(xié)定，美國、加拿大和其他十個參與國就TPP達成一致，同意進行自由貿(mào)易，并在國有企業(yè)規(guī)則這一領(lǐng)域形成統(tǒng)一規(guī)范。TPP談判涉及諸多議題，而其中的國有企業(yè)條款議題早在2012年就在美國的主導下在協(xié)定中被提出，并且形成了初步的框架，美國意圖通過此舉將競爭中立原則在TPP中確立，推動競爭中立原則的多邊化。TPP國企條款對政府與企業(yè)在國際貿(mào)易中的行為作出了更高的要求，這些條款對我國的企業(yè)影響深重。未來，如果中國參與到TPP協(xié)定的談判中，中國政府應(yīng)當著重關(guān)注這個問題并在可能加入TPP談判前完成基本應(yīng)對措施。

一、TPP及TPP國企條款概述

1、TPP簡介

跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議，又稱“經(jīng)濟北約”，最初是以2001年的《新西蘭——新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》為藍本，后以智利、新加坡、新西蘭和文萊四國締結(jié)的協(xié)定為基礎(chǔ)。美國于2008年加入TPP協(xié)定并且主導TPP的談判進程，旨在建立一個屬于21世紀的高水平的自由貿(mào)易協(xié)定?，F(xiàn)階段有12個談判國，TPP擬建立的規(guī)則將具有WTO-Plus的水準，如試圖確立全面的零關(guān)稅等等，意圖引領(lǐng)“全球貿(mào)易新標準”。根據(jù)已經(jīng)公開的談判內(nèi)容，TPP協(xié)議覆蓋的內(nèi)容除了傳統(tǒng)的商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之外，還包括知識產(chǎn)權(quán)、投資、環(huán)境保護、國有企業(yè)和政府采購等多個領(lǐng)域，各領(lǐng)域的準入標準也較以往的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）更高［1］。TPP目前對亞太經(jīng)濟合作組織所有成員國開放，滿足TPP入門門檻便可自由選擇是否加入，這顯示出TPP的目標是建立包括APEC成員國在內(nèi)的亞太自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。

2、TPP國企條款的核心內(nèi)容

美國前國務(wù)卿希拉里曾指出，美國力求使TPP成為專門減少中小型企業(yè)遭遇貿(mào)易壁壘的首個貿(mào)易協(xié)議，包括使政府在國有企業(yè)和民營企業(yè)的競爭中保持中立，以確保企業(yè)之間存在一個公平的競爭環(huán)境。從目前公開的TPP談判資料可知，美國強調(diào)TPP談判國必須對競爭做出有約束力的承諾，包括取消給予國有企業(yè)的大量補貼等，這與澳大利亞提出遵守的某些競爭中立規(guī)則比較相像。對此，美國國內(nèi)相關(guān)人士敦促本國談判代表應(yīng)嚴格界定國有企業(yè)，即何種實體應(yīng)屬于國有企業(yè)范疇，推動TPP所有的談判方如實披露各自國有企業(yè)情況，以確保談判方不會無視或損害就服務(wù)、商品等做出的承諾。

3、TPP國企條款的核心理論

美國意圖通過國企條款將競爭中立原則在跨太平洋伙伴協(xié)定中確立，可見TPP國企條款的核心理論無疑就是競爭中立原則。澳大利亞是第一個用國家立法的形式規(guī)定競爭中立原則的國家，其后，美國在其主導的FTA諸如TPP等中確立競爭中立規(guī)則，同時在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，以下簡稱OECD）中促進競爭中立基本框架的設(shè)立。競爭中立的定義不同于澳大利亞《競爭原則協(xié)定》中給出的定義，其定義獨具特色：“為了營造健康的市場環(huán)境，應(yīng)該保證私營企業(yè)與國有企業(yè)在市場競爭中處于公平的狀態(tài)；公司的治理結(jié)構(gòu)必須完全符合OECD公司治理準則?！保?］這一定義是基于公司治理的理論和實踐成果，OECD在公司治理方面的指導文件，以及各國已經(jīng)形成的、公司治理改革后的公司法，類似于我國法律體系中的準用性規(guī)則。

4、國有企業(yè)的定義

TPP談判的一大焦點問題就是國有企業(yè)的定義，對國企范圍的確定關(guān)系到整套規(guī)則的規(guī)制范圍。目前，TPP成員國正在就采用何種標準定義“國有”展開博弈。何謂“國有”？是單純地按照字面意思，即國家100%所有，還是表決權(quán)超過了50%，國家掌握決定權(quán)就算“國有”？或者說是像日本商法規(guī)定的那樣，只要出資達到一定水平就可以了呢？對此，各國的規(guī)定大相徑庭。按照目前可知的信息，美國旨將其在《美國——新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》中對新加坡國有企業(yè)的定義來作為TPP中的國企認定規(guī)則，即指政府對其具有有效影響力的企業(yè)。按照該協(xié)定附件12A，有效影響力是指政府的表決權(quán)在20%以上。此外，國家通過間接方式對企業(yè)享有表決權(quán)的，也要加算在內(nèi)［3］。

二、TPP國企條款對我國企業(yè)的影響

中國如今并不是TPP的參與國，但對于未來是否會加入還不得而知。中國與TPP的成員或潛在的成員都或多或少存在著自貿(mào)協(xié)定，TPP一旦完成，勢必對我國現(xiàn)行的國企制度造成不小的沖擊。即使我國最終未加入到TPP的談判中，TPP國企條款也將會從多個層面影響我國企業(yè)的發(fā)展。

1、促進國有企業(yè)改革的進一步深入

毫無疑問，TPP談判關(guān)于國企的有關(guān)規(guī)則完全可能在將來對中國的經(jīng)濟特別是國企產(chǎn)生巨大的系統(tǒng)性效應(yīng)。TPP中有關(guān)國企的條款實質(zhì)上不僅僅是將國有企業(yè)或政府的商業(yè)行為“公司化”，同時還針對政府在國有企業(yè)中的控制權(quán)和政府給予國有企業(yè)的種種優(yōu)惠政策進行了規(guī)制。不管最終我國是否加入TPP，TPP條款都將在某些層面約束我國政府和企業(yè)的行為。就此而言，中央提出改革國有企業(yè)，實行混合所有制經(jīng)濟是非常及時的，這不僅有利于國內(nèi)經(jīng)濟的進一步發(fā)展，也是中國適應(yīng)國際經(jīng)濟環(huán)境的必然要求。中國的國企改革起步較早，從1978年經(jīng)濟體制改革開始，到如今已經(jīng)走過了三階段。目前，中國的國有企業(yè)改革已經(jīng)進入了攻堅階段，而混合所有制企業(yè)也有了可喜的發(fā)展。當然，混合所有制只是股權(quán)分配的改革，還只是第一步。股權(quán)配置改革后，還應(yīng)該發(fā)揮不同資本的應(yīng)有作用。TPP中的國企條款無疑為國有企業(yè)改革尋得突破口提供了契機，促使我國更快更深入地開展國企改革。TPP中的國企條款為國企改革提供了一種全新的思路，這勢必會推動國有企業(yè)改革的持續(xù)進行。

2、提高我國國有企業(yè)的競爭意識

TPP條款中關(guān)于國有企業(yè)競爭的規(guī)定符合國際貿(mào)易的客觀規(guī)律，其極有可能成為未來世界各國經(jīng)濟政策的核心內(nèi)容。我國應(yīng)該牢牢把握并尊重市場的客觀規(guī)律，制定以競爭政策為核心的有利于市場發(fā)展的經(jīng)濟政策體系，約束政府的不當干預，糾正現(xiàn)有的企業(yè)弊端，優(yōu)化市場資源配置，促進政府職能發(fā)揮。企業(yè)必須依靠自己的管理、技術(shù)、產(chǎn)品以及服務(wù)獲取公平的競爭，這在很大程度上提高了企業(yè)的競爭意識，促使其在生產(chǎn)經(jīng)營中注重創(chuàng)新意識的形成，為我國企業(yè)取得更長遠的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

3、TPP國企條款對我國企業(yè)的沖擊

TPP國企條款將對現(xiàn)有的國企發(fā)展模式產(chǎn)生一定的沖擊。我國一些國有企業(yè)存在“太大而不能倒”的情況，政府為了保護國有資產(chǎn)向困難企業(yè)提供支持，或幫助其資產(chǎn)重組等行為都將違背TPP國企條款的競爭中立規(guī)則。再者，我國的各種補貼等使企業(yè)處于競爭優(yōu)勢的措施廣泛存在，國有企業(yè)亦難以脫嫌。而國企也確實在能源、水電、通信等行業(yè)內(nèi)存在壟斷的情況。一旦TPP中的國企條款或直接或間接地對我國產(chǎn)生約束，這些現(xiàn)象將引發(fā)爭端，進而基于競爭中立規(guī)則，通過爭端解決機制對我國國有企業(yè)的這些發(fā)展模式進行“修正”，而到那個時候，我國經(jīng)濟能否應(yīng)對這種突然的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)在仍不可預料。

除了對我國的國企發(fā)展模式產(chǎn)生一定沖擊以外，TPP國企條款還會使國企的海外利益受損。目前以美國為主的協(xié)議成員國力推競爭中立規(guī)則，并試圖使其國際化，力求規(guī)范世界各國國有企業(yè)的行為。TPP中關(guān)于國企海外投資的規(guī)定，會使我國企業(yè)在海外貿(mào)易中的貿(mào)易地位與經(jīng)營行為面臨嚴格監(jiān)管，使得企業(yè)在國際貿(mào)易中的經(jīng)營活動受阻，阻礙企業(yè)的國際化，影響其在新興市場上的表現(xiàn)。

三、我國應(yīng)對TPP國企條款的對策

1、建立健全我國的競爭法和競爭政策

我國立法部門對于競爭法規(guī)政策的研究起步較晚，而世界上主要的國際貿(mào)易強國對于競爭政策一直尤為重視。隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，我國會加入到更多的國際規(guī)則中去，我們應(yīng)當學會用游戲規(guī)則本身來保護我們的企業(yè)。通過發(fā)揮法律法規(guī)的引導作用，協(xié)調(diào)市場的監(jiān)督機制來創(chuàng)造并維護公平的市場競爭環(huán)境，加快建立健全競爭法規(guī)政策，使我國的法規(guī)政策更好地與國際接軌，引導國企學會遵守并運用國際規(guī)則。我國正在推行混合所有制的改革并不只是將大企業(yè)分拆，而是要讓這些企業(yè)去積極參與國內(nèi)與國際競爭。當企業(yè)有壟斷行為發(fā)生時，應(yīng)該從競爭政策入手，靈活適用法律，對其行為進行準確的定性。因此，需要完善相關(guān)政策，改變以往與國際話語體系格格不入的做法。政府和立法機構(gòu)在制定政策和法律的時候，應(yīng)當將立法宗旨或者政策扶持導向明確地寫入相關(guān)立法中，同時立法者應(yīng)以國際化的視野去引導企業(yè)與政府的行為。

2、在國際規(guī)則談判中爭取更多例外

從目前TPP調(diào)整的領(lǐng)域來看，TPP對國有企業(yè)的規(guī)制范圍將覆蓋所有影響貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的行為。2012年美中經(jīng)濟與安全審查委員會的報告指出，我國國企目前存在諸多依憑其國企身份而獲得不正當競爭優(yōu)惠的情形，如政府支持性補貼、融資和信用擔保、政府穩(wěn)定持股、免除破產(chǎn)、免除繳納紅利義務(wù)、優(yōu)先獲得各種資源、優(yōu)先獲得政府采購等。［4］盡管上述報告所分析的關(guān)于我國國企的某些現(xiàn)象存在著美方諸多的主觀因素，但不可否認的是，這些做法本身是客觀存在的。但政府仍應(yīng)為企業(yè)爭取更多的優(yōu)惠，在對外規(guī)則的談判上，應(yīng)最大程度地為企業(yè)爭取更多的例外。對于國企與民企的同等對待問題，應(yīng)明確列出不遵循同等待遇的類別與原因，諸如為扶持中小企業(yè)，保護金融體系的安全和穩(wěn)定，以及長期以來由我國國情所決定的必須由國企控制的自然資源開采等。

3、增強國有企業(yè)的競爭實力

由于我國特殊的國情，國家長期以來通過各種政策對國企進行保護。這不可避免地導致國有企業(yè)缺乏企業(yè)本應(yīng)具備的危機感、進取心，以及最為重要的創(chuàng)新能力。企業(yè)內(nèi)部存在著諸多制度的弊病，導致國企嚴重缺乏發(fā)展活力。而要想使這一局面得到改善，提高國企在國際競爭市場上的話語權(quán)，就必須立足企業(yè)的未來發(fā)展，從我國實際出發(fā)，借鑒并合理運用他國經(jīng)驗。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，創(chuàng)新給企業(yè)帶來活力，人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。因此，國企應(yīng)注重引進國外優(yōu)秀的管理人才、技術(shù)人才，積極地從內(nèi)部發(fā)掘并培養(yǎng)具有國際視野的企業(yè)人才。面對TPP帶來的機遇與挑戰(zhàn)，我們既不能著急加入其中，也不能一味保守，而應(yīng)積極靈活地處理。對內(nèi)建立健全我國的競爭法和競爭政策，同時加快自身的國企改革和建設(shè)，對外爭取輸出符合我國國情的法律規(guī)則，從多元化的視角摸索限制規(guī)則。

四、結(jié)語

面對TPP帶來的機遇與挑戰(zhàn)，我們必須尊重市場本身的運行規(guī)律，將國企和其他企業(yè)置于同一起跑線上，讓國企和其他企業(yè)公平競爭，以保證一個健康的企業(yè)運行環(huán)境。而不僅僅是讓國企憑借優(yōu)惠政策的保護在市場上立足，更應(yīng)尊重市場的發(fā)展趨勢與走向，及時調(diào)整與競爭中立原則所違背的規(guī)則。政府部門應(yīng)系統(tǒng)地借鑒國外成熟的競爭中立規(guī)則，制定出符合我國國情的，同時也能解決當前問題的法律與政策，持續(xù)推動我國的國企改革，將TPP帶給我國的挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的機遇。

［1］徐昕：TPP國有企業(yè)規(guī)則對我國的影響及其應(yīng)對［J］.長江論壇，2014（5）

［2］熊軒昱：比較法視野下的競爭中立規(guī)則［D］.華東政法大學，2014.

［3］黃淑和：國有企業(yè)改革在深化［J］.求是，2014（3）.

［4］王媛：TPP國有企業(yè)規(guī)則對中國的影響與對策研究［J］.市場論壇，2015（7）.

（責任編輯：張瓊芳）