劉沐霖

（廣西科技大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，廣西　柳州　545000）

專利許可協(xié)議中回授條款的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

劉沐霖

（廣西科技大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，廣西柳州545000）

專利持有人在簽訂許可協(xié)議時(shí)有較強(qiáng)的市場(chǎng)勢(shì)力，加上專利許可會(huì)伴隨商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，所以為了實(shí)現(xiàn)利益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化的目的，許可方會(huì)在專利許可協(xié)議中加入回授條款?；厥跅l款對(duì)競(jìng)爭(zhēng)具有雙重作用，有的可以激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)專利技術(shù)傳播，還有的會(huì)妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者福利。因此，我們要對(duì)各種回授條款加以區(qū)分，分析其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有何影響，需要考慮哪些因素，并且在進(jìn)行法律規(guī)制時(shí)應(yīng)區(qū)別對(duì)待。

專利許可協(xié)議；回授條款；反壟斷法；競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

一、回授條款的經(jīng)典案例

1、Trans-Wrap案：回授條款的第一判例

Trans-Wrap是有關(guān)回授條款的經(jīng)典案例，美國(guó)最高法院對(duì)這項(xiàng)排他性回授條款使用了“合理性原則”。該案中，原告Transparent-Wrap Machine Corporation（以下簡(jiǎn)稱TWMC公司）擁有一項(xiàng)專利，這種機(jī)器制造透明包裝袋，還可以進(jìn)行封裝。TWMC公司把這項(xiàng)專利權(quán)排他的許可給了被告方Stokes&Smith Company（以下簡(jiǎn)稱SSC公司），條件是被許可方在這項(xiàng)專利基礎(chǔ)上的技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新應(yīng)該無償?shù)幕厥诮o許可方使用。該許可協(xié)議執(zhí)行了幾年后，TWMC公司發(fā)現(xiàn)被許可方SSC公司在原有專利的技術(shù)上進(jìn)行了創(chuàng)新，但是并沒有遵守協(xié)議把改進(jìn)的專利向原技術(shù)許可方進(jìn)行回授。于是TWMC公司認(rèn)為SSC公司違反了當(dāng)初的協(xié)議，要求賠償無果，就提出終止與SSC公司的授權(quán)協(xié)議，并向法院提出了訴訟。

在此案例中，被告SSC公司沒有把改進(jìn)的專利回授給TWMC公司是否違法，該問題就涉及到無償回授是否違法?；厥跅l款問題的復(fù)雜性在于：專利許可人為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)，可能會(huì)在更大程度上將回授條款作為實(shí)現(xiàn)其他限制競(jìng)爭(zhēng)、排擠對(duì)手的工具。于是，對(duì)專利許可中回授的反壟斷法規(guī)制逐漸被各國(guó)的反壟斷機(jī)構(gòu)所關(guān)注。

2、高通案

2015年2月10日，國(guó)家發(fā)改委宣布對(duì)美國(guó)高通公司處以60.88億人民幣的罰款，通過我國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的調(diào)查，高通涉嫌在五個(gè)方面（收取過高許可費(fèi)、無償回授條款、免費(fèi)交叉許可、拒絕向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手許可、附加不合理?xiàng)l件）濫用市場(chǎng)支配地位。除了對(duì)高通處以高額的罰款，發(fā)改委還責(zé)令高通取消無償回授條款，根據(jù)之前簽訂的單向的無償回授條款協(xié)議，使用高通手機(jī)芯片專利的公司，必須將所持有的專利無償回授給高通公司。這一條款的存在會(huì)增強(qiáng)高通公司的專利積累，使其他使用高通芯片專利的廠商產(chǎn)生技術(shù)依賴，從而鞏固高通公司在專利市場(chǎng)的壟斷地位。國(guó)內(nèi)手機(jī)廠商的專利技術(shù)普遍較少，無償回授條款更是變相的鼓勵(lì)廠商“不創(chuàng)新”，不利于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與發(fā)展。因此，取消單向無償回授條款對(duì)中興、華為這些有專利積累的中國(guó)廠商無疑是利好的消息，從短期來看我國(guó)手機(jī)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加劇，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來看有利于這些手機(jī)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，單向的無償回授條款在絕大多數(shù)國(guó)家都是明令禁止的，應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法的制裁。

二、回授條款的概念界定及分類

專利許可協(xié)議中的回授條款（Grant-back Clauses），簡(jiǎn)稱回授，“是被許可人同意專利許可人有權(quán)使用被許可人改進(jìn)的專利技術(shù)的協(xié)議”?；厥跅l款作為專利許可協(xié)議中的一種限制性條款，要求許可協(xié)議的一方在原有專利技術(shù)上的改進(jìn)、創(chuàng)新必須有條件或者無條件的授權(quán)給另一方使用?；厥跅l款已逐漸成為專利許可人用來保護(hù)自身利益的一種重要的方式。專利許可方把專利技術(shù)授權(quán)給被許可人使用，被許可人就有權(quán)對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行改造，如果被許可人對(duì)專利的改進(jìn)是跨越式的，那么專利的許可方在沒有及時(shí)跟上創(chuàng)新的情況下就有被擠出市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，特別是雙方的創(chuàng)新實(shí)力相近或者被許可方的創(chuàng)新實(shí)力更強(qiáng)時(shí)，專利的許可方就更愿意簽訂這種協(xié)議。在這種情況下，回授條款的簽訂不僅能使專利的許可方規(guī)避一定的風(fēng)險(xiǎn)，更能促進(jìn)專利的傳播、技術(shù)的改革。

可以依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)專利許可協(xié)議中的回授條款進(jìn)行分類。

第一，根據(jù)被許可人將后續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行回授后能否得到相應(yīng)的補(bǔ)償，可以將回授條款分為無償回授和有償回授。如果被許可方將提高的專利技術(shù)授權(quán)給原有專利持有人使用，能夠得到相應(yīng)的專利許可補(bǔ)償，稱這類回授為有償回授。反之，被許可人的后續(xù)研發(fā)創(chuàng)新如果得不到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償就是無償回授。

第二，根據(jù)許可人享有被許可人的已改進(jìn)專利是否具有排他性，回授條款可分為排他性回授和非排他性回授。如果許可人對(duì)于被許可人的已改進(jìn)專利具有排他性的控制權(quán)，即被許可人的已改進(jìn)專利不能許可給第三方使用，甚至包括被許可人也不能使用，這種回授就是排他性回授。反之為非排他性回授。由于排他性回授往往具有壟斷的性質(zhì)，所以各國(guó)的反壟斷機(jī)構(gòu)對(duì)排他性回授的監(jiān)管比較嚴(yán)格。

第三，根據(jù)被許可人把改進(jìn)的技術(shù)或創(chuàng)新的成果回授給許可人的同時(shí)是否有權(quán)獲得許可人在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，可將回授條款分為單向授權(quán)和雙向授權(quán)。如果許可人在獲得被許可人專利改進(jìn)成果的同時(shí)，有義務(wù)把自己在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)新再回授給被許可人，這種條款被稱為雙方回授。反之，許可人沒必要把再次創(chuàng)新的成果分享給被許可人，稱為單向回授。

回授的分類在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷規(guī)制上具有重要意義，各國(guó)對(duì)不同類型的回授條款的反壟斷規(guī)制也不同?？傮w來說，排他性的單向回授受到反壟斷機(jī)構(gòu)的重視，而非排他性的雙向回授一般有利于競(jìng)爭(zhēng)，可以得到反壟斷法的適當(dāng)豁免。

三、回授條款對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的雙重效應(yīng)

1、回授條款促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效應(yīng)

（1）有利于降低專利許可費(fèi)用。許可雙方在簽訂協(xié)議時(shí)加入回授條款，許可方會(huì)考慮到以后有機(jī)會(huì)分享被許可方在原有專利基礎(chǔ)上的研發(fā)創(chuàng)新，會(huì)以較低的專利許可費(fèi)授予專利技術(shù)。相反，如果沒有回授條款的存在，那么許可人會(huì)面臨被擠出市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，從而收取較高的許可費(fèi)用。事實(shí)上，被許可人是否會(huì)在專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新還是個(gè)未知數(shù)，而許可人只能收取較高的許可費(fèi)，這種情況下會(huì)使一部分企業(yè)考慮到成本的因素?zé)o法使用先進(jìn)的專利技術(shù)。如果專利許可人愿意以較低的價(jià)格授予專利，相應(yīng)地分擔(dān)了被許可人的風(fēng)險(xiǎn)，有利于專利許可協(xié)議的達(dá)成。

（2）有利于專利技術(shù)的傳播。首先，專利許可人把專利技術(shù)授權(quán)給他人使用，被許可人就可以在此專利技術(shù)上進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。一旦被許可人研發(fā)創(chuàng)新的步伐超越許可人，那么許可人的市場(chǎng)地位就會(huì)受到威脅，面臨被淘汰的危險(xiǎn)。在這種情況下，許可人傾向于不授予專利技術(shù)或者授予不是最先進(jìn)的專利技術(shù)，以保持優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位。這無形中就阻礙了先進(jìn)技術(shù)的傳播、損害了社會(huì)福利。然而，當(dāng)專利許可協(xié)議中有回授條款時(shí)，就意味著專利許可方可以分享被許可方在原有專利基礎(chǔ)上的研發(fā)創(chuàng)新。一方面許可人可以利用后續(xù)的研發(fā)成果更新生產(chǎn)、保持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位或者把后續(xù)的研發(fā)技術(shù)授予第三方獲得專利費(fèi)，從而獲得經(jīng)濟(jì)利益；另一方面可以化解許可人擔(dān)心被淘汰的顧慮，放心的把先進(jìn)技術(shù)許可給他人，促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的傳播。

（3）有利于避免重復(fù)創(chuàng)新。專利許可協(xié)議中回授條款有利于許可雙方及時(shí)交換研究技術(shù)，共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研究，避免許可雙方因重復(fù)研究導(dǎo)致的資源浪費(fèi)。假如協(xié)議中沒有回授條款，同時(shí)許可協(xié)議雙方都有資源和能力進(jìn)行該方面的后續(xù)研發(fā)創(chuàng)新，為了取得市場(chǎng)地位雙方會(huì)對(duì)自己的研發(fā)成果進(jìn)行嚴(yán)格的保密，那么許可協(xié)議雙方可能就會(huì)對(duì)相似的技術(shù)進(jìn)行重復(fù)的創(chuàng)造，這樣會(huì)造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。回授條款的設(shè)置使技術(shù)研發(fā)信息更加透明，更容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)化，從而激勵(lì)雙方的交流與創(chuàng)新。

（4）有利于促進(jìn)企業(yè)間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。在有回授條款設(shè)置的情況下，許可方為了獲得累積專利創(chuàng)新、避免持有的技術(shù)被市場(chǎng)淘汰，更愿意將技術(shù)許可給研發(fā)創(chuàng)新能力比較高的企業(yè)，共同分享研發(fā)成果。這樣專利技術(shù)會(huì)流向研發(fā)能力強(qiáng)、生產(chǎn)效率高的企業(yè)，有利于促進(jìn)企業(yè)間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置。

2、回授條款抑制競(jìng)爭(zhēng)的效應(yīng)

（1）抑制被許可方的研發(fā)積極性。首先，如果專利許可協(xié)議中存在回授條款特別是排他性單向條款，就意味著被許可人必須把自己的研發(fā)成果無條件的分享給原許可人，而且不能授予給第三方。由于實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的商業(yè)化利益受阻，被許可方進(jìn)行后續(xù)研發(fā)的積極性就會(huì)降低。其次，雙向回授也存在類似的問題，因?yàn)樵S可協(xié)議的雙方都有權(quán)無條件使用對(duì)方的研發(fā)創(chuàng)新成果，那么雙方就會(huì)產(chǎn)生依賴心理，都希望在沒有投入研發(fā)成本的情況下使用對(duì)方的后續(xù)研發(fā)成果，這樣雙方的創(chuàng)新積極性都會(huì)減弱。

（2）形成“金字塔型回授”強(qiáng)化許可方的市場(chǎng)支配地位。通過回授條款的安排，許可人有權(quán)利使用被許可人后續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新，達(dá)到維持市場(chǎng)地位的作用，如果這種市場(chǎng)地位達(dá)到一定程度對(duì)自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生威脅?！敖鹱炙突厥凇本褪且环N比較典型的例子?！敖鹱炙突厥凇辈皇侵妇唧w的某項(xiàng)回授條款或回授行為，而是一種存在多層次授權(quán)關(guān)系的情況。在金字塔尖的人是最初的專利持有人，往下一層是直接的被許可人，被許可人可以是一個(gè)或多個(gè)。原始專利的許可人與被許可人簽訂回授條款，然后允許被許可人把專利許可給其他人，這樣處在金字塔下層的被許可方進(jìn)行的研發(fā)創(chuàng)新都要被強(qiáng)制要求回授給最初的專利持有人。我們可以看出，“金字塔型回授”存在多重授權(quán)關(guān)系，處于金字塔尖的原始專利授權(quán)者幾乎不能再進(jìn)行新的創(chuàng)新，就能夠最大限度的享有技術(shù)創(chuàng)新帶來的好處?！敖鹱炙突厥凇睌U(kuò)大了回授條款帶來的負(fù)面效應(yīng)，阻礙了專利被許可方創(chuàng)新的積極性，不利于市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

（3）可能形成橫向壟斷同盟。在專利許可協(xié)議的約束下，協(xié)議雙方不只是單純的縱向許可關(guān)系，還可能是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上的潛在競(jìng)爭(zhēng)者。試想如果一個(gè)市場(chǎng)中只有兩個(gè)企業(yè)，這兩個(gè)企業(yè)之間簽訂了雙向回授條款，那么為了避免惡劣的競(jìng)爭(zhēng)，兩者可能就價(jià)格和產(chǎn)量進(jìn)行協(xié)商，回授條款的設(shè)置更利于橫向壟斷協(xié)議的達(dá)成。在位廠商形成卡特爾之后，不但會(huì)阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入，而且在形成壟斷同盟之后進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的激勵(lì)也會(huì)變小。顯然這不利于市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)及技術(shù)的創(chuàng)新。

四、結(jié)論

專利許可協(xié)議中的回授條款有利于促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的傳播，有利于市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，但回授條款在一定程度上也會(huì)損害雙方的創(chuàng)新積極性，企業(yè)之間“搭便車”的現(xiàn)象會(huì)出現(xiàn)，降低企業(yè)的研發(fā)投入不利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。從全社會(huì)的角度考慮，被損害的研發(fā)投入并不一定是必要的，損害的有可能是過度投入或者重復(fù)投入，回授條款造成的創(chuàng)新?lián)p害在一定條件下不影響社會(huì)總體福利。所以，各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)對(duì)回授條款的裁定漸漸地從原來的“本身違法”逐漸向“合理原則”傾斜。由于回授條款的雙重作用，反壟斷機(jī)構(gòu)在判斷具體案例是否違法時(shí)，要在“促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)傳播”與“削弱總體創(chuàng)新積極性”之間綜合權(quán)衡。反壟斷機(jī)構(gòu)經(jīng)過十幾年的時(shí)間經(jīng)驗(yàn)，在認(rèn)定回授條款是否違法時(shí)，主要考慮以下幾點(diǎn)因素。

1、分析專利許可方的市場(chǎng)地位

如果許可人對(duì)市場(chǎng)具有較大支配地位，那么回授條款的設(shè)置就會(huì)強(qiáng)化壟斷地位，不利于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。反之，回授條款的設(shè)置對(duì)其強(qiáng)化市場(chǎng)地位的影響有限。

2、分析是否為排他性回授條款

排他性回授條款的設(shè)置要求被許可方將后續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新完全授予給許可方，不能許可給第三方，甚至被許可方本身也不能使用該創(chuàng)新技術(shù)，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害被許可方的創(chuàng)新激勵(lì)。這項(xiàng)條款在很多國(guó)家都被認(rèn)為是違法的，受到了反壟斷機(jī)構(gòu)的高度重視。

3、分析被許可方的創(chuàng)新是否為阻隔創(chuàng)新

如果被許可方不是在原有專利技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行的創(chuàng)新，那么回授條款的簽訂就不利于公平競(jìng)爭(zhēng)。

4、分析是否是單向回授條款

單向回授條款要求被許可人把后續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新分享給許可人，而許可方卻不承擔(dān)相同的義務(wù)，這會(huì)導(dǎo)致許可方專利技術(shù)的累積，形成“金字塔型回授”強(qiáng)化許可方的市場(chǎng)支配地位，損害被許可方的福利，嚴(yán)重有悖公正、合理的競(jìng)爭(zhēng)原則。

5、分析許可人是否為有償回授

如果回授條款的設(shè)置是有償?shù)?，許可方在使用被許可方的專利技術(shù)時(shí)要支付相應(yīng)的專利許可費(fèi)，研發(fā)專利所花費(fèi)的成本就可以得到相應(yīng)的補(bǔ)償，因而對(duì)被許可方研發(fā)創(chuàng)新的損害就會(huì)減弱。

6、分析回授條款的協(xié)議雙方是否有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

如果協(xié)議雙方在統(tǒng)一市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，回授條款的設(shè)置就更容易使雙方簽訂橫向壟斷協(xié)議，形成卡特爾同盟，排除進(jìn)入者、限制競(jìng)爭(zhēng)，這種隱形的合謀對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的危害巨大。

注釋

①合理原則是由1911年“新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油公司案”確立的基本原則。該原則要求法官在進(jìn)行反壟斷案的判決時(shí)要采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，在充分考慮市場(chǎng)狀態(tài)、行為方式及意圖等因素的基礎(chǔ)上，認(rèn)真權(quán)衡利弊，再對(duì)該行為是否構(gòu)成壟斷和是否違法做出判決。

②參見Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property，issued by the U.S.Department of Justice and the Federal Trade Commission，April 6，1995，P age 30：“A grantback is an arrangement under which a licensee agrees to extend to the licensor of intellectual property the right to use the licensee’s improvements to the licensed technology.”

③本身違法原則在1940年“索科尼真空石油公司案”中最終得以確定，根據(jù)這個(gè)原則，對(duì)市場(chǎng)上某些類型的反競(jìng)爭(zhēng)行為不管其產(chǎn)生的原因和后果，直接可以判定該行為違法。

［1］耿俊德：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中回授的反壟斷法規(guī)制［J］.河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2009（1）.

［2］Choi，Jay Pil.A Dynamic Analysis of Licensing：The'Boomerang' Effect and'Grant-Back'Clauses［J］.International Economic Review，August 2002.

［3］郁妙秋：知識(shí)產(chǎn)權(quán)回授條款對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之利弊分析［J］.知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2011（20）.

［4］杜仲霞：論反壟斷法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)回授的規(guī)制［J］.法制與經(jīng)濟(jì)（中旬刊），2010（6）.

［5］寧立志、陳珊：回饋授權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)法分析［J］.法學(xué)評(píng)論，2007（6）.

［6］李永偉、吳綺慧：專利許可回授條款探究［J］.湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2010（8）.

（責(zé)任編輯：徐悅）