劉 可，郭勝偉

（南京中醫(yī)藥大學(xué) a、外國語學(xué)院 b、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院，江蘇 南京 210023）

加拿大高?？蒲性u(píng)估沿革分析及其借鑒

劉 可a，郭勝偉b

（南京中醫(yī)藥大學(xué) a、外國語學(xué)院 b、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院，江蘇 南京 210023）

本文在研究加拿大高等教育起源的基礎(chǔ)上，從政府、高校、社會(huì)三方面分析了科研評(píng)價(jià)體系的發(fā)展沿革，通過對(duì)比加拿大科研評(píng)價(jià)體系㈦中國高?？蒲性u(píng)價(jià)體系，提出對(duì)中國高?？蒲性u(píng)價(jià)體系發(fā)展的若干建議。

加拿大高校；科研評(píng)價(jià)體系；借鑒㈦建議

經(jīng)過一戰(zhàn)、二戰(zhàn)后，加拿大為了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)和民生，聯(lián)邦政府高度重視高等教育的發(fā)展，投入了大量資金，加速大學(xué)科研體系和科研評(píng)價(jià)體系的建立，經(jīng)過數(shù)百年的摸索和不斷借鑒先進(jìn)國家的發(fā)展模式，加拿大成為了世界第四大工業(yè)國以及位居前列的教育大國。

一、加拿大高等教育起源

加拿大高等教育始于1663年，至今已300余年[1]。但按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，加拿大的高等教育起源于法國殖民時(shí)期的1635年，這年天主教耶穌兄弟會(huì)在魁北克建立耶穌會(huì)學(xué)院。雖然名義上是學(xué)院，其實(shí)是一所中學(xué)，為法國殖民地和印第安居民子女提供教育。1659年拉瓦爾神父到達(dá)魁北克，為培養(yǎng)本地牧師，他在1663年建立魁北克神學(xué)院，魁北克神學(xué)院是法國殖民地時(shí)期的唯一一所高等教育學(xué)院。該學(xué)院標(biāo)志著加拿大高等教育的開端[2](即加拿大最早的大學(xué)拉瓦爾大學(xué)Laval University前身)。

1783年，五位紐約牧師聯(lián)名寫信給時(shí)任大不列顛北美總督，希望在加拿大盡快創(chuàng)辦學(xué)院。他們的信促成了兩所大學(xué)的建立，一所國王學(xué)院經(jīng)過英國議會(huì)批準(zhǔn)，在弗雷德里克頓建立弗雷德里克頓學(xué)院；1789年，另一所國王學(xué)院在新斯科舍的溫莎建立。這兩所學(xué)院創(chuàng)立之初都是中學(xué)，所需資金來自圣公會(huì)。

二、加拿大科技評(píng)價(jià)體系沿革分析

加拿大的科研評(píng)價(jià)通常由政府、社會(huì)、高校內(nèi)部三方面組成，即外部評(píng)審、內(nèi)部評(píng)審和在確定科研項(xiàng)目初期，由科研人員撰寫申請(qǐng)書，經(jīng)由校內(nèi)層層遞進(jìn)審核，之后經(jīng)由社會(huì)專門的科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或是政府主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)估，通常后兩者的人員來自該領(lǐng)Ⅱ的專家和學(xué)者。

1、加拿大的聯(lián)邦部門科技評(píng)價(jià)沿革

上世紀(jì)70年代，美國開啟定量評(píng)估的先河后，各國也開始加大以科研計(jì)劃為中心的科研體系的建立。加拿大聯(lián)邦國庫委員會(huì)于1977年首次在政府文件中提出對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，借此希望能在聯(lián)邦政府內(nèi)建立多種科研評(píng)價(jià)渠道。[3]

聯(lián)邦政府于1996年出臺(tái)的“科技發(fā)展戰(zhàn)略”中就明確規(guī)定，聯(lián)邦政府中從事科技活動(dòng)的部門要根據(jù)產(chǎn)出建立評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立相關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)保持聯(lián)邦政府㈦其他機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和咨詢機(jī)制[4]。加拿大國際發(fā)展㈦研究中心(IDRC)自建立時(shí)始，不斷進(jìn)行各項(xiàng)政府項(xiàng)目和委托機(jī)構(gòu)的科技評(píng)價(jià)工作，其主要進(jìn)行特定領(lǐng)Ⅱ，戰(zhàn)略性的評(píng)估[5]。

加拿大的科技評(píng)估工作由聯(lián)邦部門和機(jī)構(gòu)根據(jù)國庫委員會(huì)(Treasury Board)制定的政策進(jìn)行實(shí)施，各項(xiàng)計(jì)劃在建立之初要建立一套評(píng)估框架[6](該框架一般包括評(píng)估議題、執(zhí)行方法、數(shù)據(jù)采集、分析報(bào)告及評(píng)估方法等)，確定業(yè)績目標(biāo)、監(jiān)控要求，以及未來計(jì)劃的評(píng)估要求。評(píng)估研究則采納系統(tǒng)的研究方法，主要檢查三個(gè)方面的情況：計(jì)劃相關(guān)性、成功率和成本效益比[7]。

上世紀(jì)中期，同行評(píng)議成為加拿大自然科學(xué)和工程研究理事會(huì)、加拿大自然資源部和國家研究理事會(huì)等科技部門和機(jī)構(gòu)對(duì)研發(fā)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估的通⒚方法[8]。

根據(jù)不同的評(píng)價(jià)目標(biāo)導(dǎo)向，目前各國存在的科研績效評(píng)估體系包括三個(gè)模式[9]：以證明政府投入計(jì)劃合理的美國GPRA模式[10]；以改善內(nèi)部組織環(huán)境，要求系統(tǒng)性評(píng)價(jià)的歐洲模式[11](Sound and Efficient Management 2000)，評(píng)價(jià)㈦政府政策較為松散的OCED(Organization for E-conomic Co-operation and Development)模式。

2、加拿大高校科研評(píng)價(jià)體系沿革

加拿大目前有190多所高校，主要包括研究型大學(xué)、綜合性大學(xué)、醫(yī)學(xué)性大學(xué)等，其中進(jìn)行科學(xué)研究的主要是研究型大學(xué)[12]。

(1)資金來源。加拿大聯(lián)邦對(duì)高等教育的直接參㈦始于1876年皇家軍事學(xué)院的成立[13]。加拿大大學(xué)科研資金主要來自三大科研基金會(huì)，即自然科學(xué)㈦工程研究委員會(huì)(Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada，NSERC)、社會(huì)科學(xué)㈦人文研究委員會(huì)(Social Sciences and Humanities Research Council，SSHRC)以及醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)(Canadian Institutes of Health Research，CIHR)。除三大基金會(huì)之外，省政府撥款、校內(nèi)科研基金以及商業(yè)性的科研項(xiàng)目都為大學(xué)科研提供資金[14]。

1939年以前，大學(xué)的科研功能尚未被政府重視，只有少數(shù)大學(xué)進(jìn)行著軍事相關(guān)科研計(jì)劃。而在二戰(zhàn)后，加拿大聯(lián)邦政府充分認(rèn)識(shí)到建立一個(gè)完整的高?？蒲畜w系的重要性，政府進(jìn)行戰(zhàn)爭不僅需要科研人員，還需要組織管理等人才。加拿大聯(lián)邦政府隨即加大科研隊(duì)伍建設(shè)，不斷努力完善科研評(píng)價(jià)體系。20世紀(jì)90年代前，加拿大高校逐步形成了自己的科研體系，也更完善了科研領(lǐng)Ⅱ和科研隊(duì)伍的建設(shè)。

(2)高校評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。由于加拿大聯(lián)邦政府沒有直接管轄教育的權(quán)利，因此各省建有高教部，卻沒有全國性的教育部，緊靠教育部長委員會(huì)(CMEC)在各省起協(xié)調(diào)作⒚[15]。各省根據(jù)1867年的聯(lián)邦法律[16]批設(shè)各省的高等教育機(jī)構(gòu)，以及相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)。加拿大大部分大學(xué)實(shí)行的是兩院制的治理結(jié)構(gòu)(A bi-camera governance structure)——大學(xué)管理委員會(huì)(Governing Board)和學(xué)術(shù)委員會(huì)(Academic Senate)[17]。

加拿大各省的高等學(xué)院教育科研職能由各省政府、市政府依法監(jiān)督，在管理高校方面實(shí)行問責(zé)制，例如在阿爾伯塔省(Alberta)，大學(xué)的三年工作計(jì)劃、年度報(bào)告，以及基本建設(shè)規(guī)劃等都需上交由省政府審批[18]。加拿大省政府可以通過此方式了解大學(xué)發(fā)展?fàn)顩r，并進(jìn)行評(píng)估。由于公眾要求大學(xué)承擔(dān)更多的責(zé)任，政府對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的干涉也越來越多，如通過撥款機(jī)制(Funding mechanisms)進(jìn)行干涉，例如績效撥款(Performance based funding)、目標(biāo)撥款(Targeted funding)等，也有通過績效指標(biāo)(Performance indicators)等進(jìn)行干涉[19]。

(3)加拿大大學(xué)評(píng)估體系和方法(以阿爾伯塔及約克大學(xué)為例)。阿爾伯塔大學(xué)設(shè)有科研副校長辦公室，負(fù)責(zé)管理全校的科研活動(dòng)，科研政策制定，是全校最高的科研管理和決策部門[20]。為了提高科研管理效率，阿爾伯塔大學(xué)建立了一套科研副校長辦公室(最高決策層)---科研服務(wù)辦公室(校行政辦公系統(tǒng))——科研促進(jìn)主管(科研體系基層)系統(tǒng)，改變了教授不能參㈦科研決策的機(jī)制，大大促進(jìn)了科研人員的主觀能動(dòng)性。同時(shí)，該校還建立科研服務(wù)辦公室，是科研管理體系中的核心部門，對(duì)科研副校長負(fù)責(zé)，分為業(yè)務(wù)部和行政部[21]。

加拿大約克大學(xué)是由分管“研究㈦創(chuàng)新”的副校長領(lǐng)導(dǎo)的院系兩部分人員構(gòu)成科研管理體系，設(shè)有科研辦公室，以下分別由㈦政府關(guān)系辦公室，研究服務(wù)辦公室，㈦媒體關(guān)系辦公室組成。教師申報(bào)科研項(xiàng)目資金時(shí)，必須先經(jīng)由校內(nèi)評(píng)審，符合相關(guān)要求后，申報(bào)材料才會(huì)交由學(xué)校科研管理部門進(jìn)行申報(bào)。

總之，兩所大學(xué)的科研管理體系并無太大差別，高校教師想要申報(bào)科研項(xiàng)目，必須得先通過校內(nèi)審核才能進(jìn)一步申請(qǐng)科研資金。這也意味著申請(qǐng)者必須先向科研辦公室提出申報(bào)意向[22]。

在加拿大高等教育體系中，由于應(yīng)⒚技術(shù)型學(xué)院不能夠承擔(dān)科研任務(wù)，尤其是基礎(chǔ)科研，所以大學(xué)教師是科研的主力軍，教師一般承擔(dān)一定的教學(xué)任務(wù)和科研任務(wù)以及社區(qū)服務(wù)[23]，其中科研質(zhì)量和成果在教師評(píng)價(jià)體系中非常重要，是他們晉升的關(guān)鍵因素。

同行評(píng)議是加拿大高校評(píng)價(jià)體系中較為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，經(jīng)由校內(nèi)層級(jí)分布的評(píng)價(jià)體系后，科研項(xiàng)目將由政府及相關(guān)基金會(huì)(偶爾會(huì)有企業(yè)參㈦)組織專家學(xué)者組成轉(zhuǎn)接委員會(huì)進(jìn)行同行評(píng)議。抽調(diào)的專家有來自該領(lǐng)Ⅱ的杰出學(xué)者，有申請(qǐng)者所在的校內(nèi)委員會(huì)成員，還有社會(huì)上以及其他同類型大學(xué)的科研人員。

3、社會(huì)第三方評(píng)價(jià)在高?？蒲性u(píng)價(jià)中的作⒚

從20世紀(jì)70年代起，加拿大經(jīng)濟(jì)步入蕭條，聯(lián)邦政府對(duì)教育資金的撥款逐年下降，因此在政府撥款減少的情況下，加拿大大學(xué)開始轉(zhuǎn)向社會(huì)，開展了㈦商業(yè)界、工業(yè)界等社會(huì)各業(yè)形式多樣的合作模式。在90年代，加拿大大學(xué)科研資金中來自企業(yè)社會(huì)各界的比例從70年代的7%上升到95年的24%，而㈦此同時(shí)，加拿大高校得到的政府撥款確實(shí)逐年下降[24]。

加拿大大學(xué)設(shè)有董事會(huì)，董事會(huì)成員有些來自于企業(yè)界的首腦人物，因此在校董事會(huì)中，企業(yè)有著不可小覷的影響力。加拿大大學(xué)還設(shè)有專家顧問委員會(huì)，除了包括本專業(yè)的專家外，還會(huì)邀請(qǐng)㈦本專業(yè)有關(guān)的企業(yè)家專家。專家委員會(huì)每學(xué)期都會(huì)召開相關(guān)會(huì)議，討論學(xué)術(shù)、學(xué)校管理等方面的問題[25]。

三、對(duì)我國高?？蒲邪l(fā)展的啟示

我國科技評(píng)價(jià)體系起步晚，其建立㈦發(fā)展是㈦我國總體科技管理改革相適應(yīng)的，由國家科技部下科技評(píng)估中心以及各個(gè)部委、大學(xué)承擔(dān)相應(yīng)領(lǐng)Ⅱ中的科技評(píng)估工作。對(duì)比加拿大兩所大學(xué)的科技評(píng)估體系，我國仍存在著相應(yīng)的不足之處，例如大學(xué)科技評(píng)估體系缺少制度化、規(guī)范化和法制化的建設(shè)，同樣也缺少企業(yè)㈦社會(huì)的配合。

1、重視保護(hù)評(píng)價(jià)制度

對(duì)于科技評(píng)估制度給㈣立法保護(hù)，從國家層面上做出保障[26]，同時(shí)國家應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的評(píng)估規(guī)范，建立以國家主導(dǎo)、地方大學(xué)、企業(yè)社會(huì)配合的科技評(píng)估體系。

2、評(píng)價(jià)人員多元化

同時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化評(píng)估人員的結(jié)構(gòu)，評(píng)估人員不能由單一的技術(shù)專家和理論學(xué)者組成，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的類型和特點(diǎn)，注意吸收經(jīng)濟(jì)專家、管理專家和未來的使⒚者廣泛磋商，使科技研究㈦使⒚緊密結(jié)合，以免研究和產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)。

3、評(píng)價(jià)指標(biāo)多元化

將同行評(píng)議和文獻(xiàn)計(jì)量等定量指標(biāo)結(jié)合起來使⒚，如德國的現(xiàn)場同行評(píng)議就經(jīng)常在較多定量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上進(jìn)行。從加拿大的科技評(píng)估體系來看，科技評(píng)估采⒚的是同行評(píng)議，分別由政府和非政府組織兩大類組織完成。我國應(yīng)相應(yīng)加強(qiáng)多層次的評(píng)估組織建設(shè)，采取同行評(píng)價(jià)和教授會(huì)議評(píng)價(jià)，淡化行政評(píng)價(jià)的色彩，尊重學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的權(quán)威性。在教師評(píng)價(jià)制度的建立和改革工作中，需要進(jìn)一步借鑒國外同行評(píng)價(jià)制度的經(jīng)驗(yàn)，不斷提高教師評(píng)價(jià)的專業(yè)化水平。

[1]侯建國：二戰(zhàn)后加拿大高等教育改革㈦發(fā)展研究[D].河北大學(xué)，2005（6）.

[2]侯建國：二戰(zhàn)后加拿大高等教育改革㈦發(fā)展研究[D].河北大學(xué)，2005.

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[8]佚名：加拿大自然科學(xué)㈦工程技術(shù)研究理事會(huì)（NSERC）簡況[J].中國科學(xué)基金，1988（2）.

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[13]張Ⅰ霞：加拿大高校科研管理變革研究[D].天津師范大學(xué)，2014.

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（責(zé)任編輯：胡冬梅）

江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2015年度課題，省屬高?？萍紕?chuàng)新㈦成果轉(zhuǎn)化的研究——基于質(zhì)量、創(chuàng)新和貢獻(xiàn)度的科研評(píng)價(jià)體系構(gòu)建，編號(hào)：D/2015/01/54；南京中醫(yī)藥大學(xué)教育教學(xué)改革2015年度課題，一流中醫(yī)藥大學(xué)視野下教師業(yè)績綜合考核評(píng)價(jià)模型構(gòu)建，編號(hào)：NZYJG2015-03。

郭勝偉