魏 旭

(吉林財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，吉林 長(zhǎng)春 130117)

企業(yè)邊界思想最早可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密那里，并在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾的產(chǎn)業(yè)組織理論中有所顯現(xiàn)。然而，真正對(duì)企業(yè)規(guī)模邊界理論進(jìn)行深入研究的是羅納德·科斯。其將舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯的交易費(fèi)用分析工具引入對(duì)企業(yè)規(guī)模邊界的分析，把企業(yè)規(guī)模邊界的確定歸于市場(chǎng)交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)部管理費(fèi)用的比較，以此來(lái)解釋企業(yè)為什么會(huì)存在?？扑沟乃枷胍欢ǔ潭壬贤黄屏诵鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)原子型企業(yè)假設(shè)的缺陷——以生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)建的生產(chǎn)者決策模型對(duì)企業(yè)行為的分析，增強(qiáng)了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋能力。然而，科斯的靜態(tài)分析方法及其對(duì)交易費(fèi)用范疇的含混界定，不僅受到來(lái)自新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及企業(yè)資源理論和企業(yè)能力理論的挑戰(zhàn)，甚至其思想繼承者們也對(duì)其理論進(jìn)行了重大的修訂和補(bǔ)充。這些挑戰(zhàn)和修訂，豐富了企業(yè)規(guī)模邊界理論。然而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)邊界理論主要是從交換關(guān)系出發(fā)研究企業(yè)邊界問(wèn)題，忽略了對(duì)作為企業(yè)核心功能的生產(chǎn)過(guò)程的分析，因此他們的理論無(wú)法科學(xué)地解釋企業(yè)邊界變動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)因、變動(dòng)的機(jī)理以及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡的條件。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)已有的馬克思企業(yè)規(guī)模邊界理論文獻(xiàn)，大多集中于對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模邊界理論的批判和對(duì)兩者的比較領(lǐng)域。這些研究豐富了馬克思的企業(yè)理論，但系統(tǒng)構(gòu)建一個(gè)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)規(guī)模邊界理論體系的研究還很鮮見(jiàn)。為此，本文嘗試在馬克思價(jià)值轉(zhuǎn)形理論框架下，運(yùn)用歷史和邏輯的分析方法，考察馬克思基于勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)所引致的企業(yè)規(guī)模邊界的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程，并以此分析企業(yè)規(guī)模邊界變動(dòng)的動(dòng)因、內(nèi)在機(jī)理及均衡條件。

一、企業(yè)最小規(guī)模邊界——商品按價(jià)值出售時(shí)期的企業(yè)源起

按照馬克思的觀點(diǎn)，數(shù)量較多的工人受同一資本指揮，既是一般協(xié)作的起點(diǎn)，也是工場(chǎng)手工業(yè)的自然起點(diǎn)。工場(chǎng)手工業(yè)作為資本主義企業(yè)的最初形式，是自發(fā)形成的。工場(chǎng)手工業(yè)分工作為社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的特殊的資本主義形式，即實(shí)現(xiàn)資本自行增殖的一種特殊方法一經(jīng)形成，就會(huì)在其發(fā)展的過(guò)程中不斷得到鞏固和擴(kuò)展而成為資本主義生產(chǎn)方式的有意識(shí)的、有計(jì)劃的和系統(tǒng)的形式。因此，一般的協(xié)作一旦演化為基于分工的協(xié)作，以生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者所有為前提的商品按價(jià)值出售的歷史時(shí)期也就開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)化，使工場(chǎng)手工業(yè)的分工成為一種文明的、精巧的剝削手段。但一般的協(xié)作轉(zhuǎn)化為基于分工的協(xié)作，或者說(shuō)行會(huì)手工業(yè)的“小業(yè)主”轉(zhuǎn)化為資本家，是有其前提和條件的。這一前提或條件，就是馬克思所描述的資本主義企業(yè)形成的基本條件，也是資本主義企業(yè)的最小規(guī)模邊界的決定要素。關(guān)于這一點(diǎn)，馬克思在考察資本主義積累的一般規(guī)律時(shí)，給出了精辟的總結(jié)。馬克思說(shuō)：“在第四篇中已經(jīng)指出，社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展怎樣以大規(guī)模的協(xié)作為前提，怎樣只有在這個(gè)前提下，才能組織勞動(dòng)的分工和結(jié)合，才能使生產(chǎn)資料由于大規(guī)模積聚而得到節(jié)約，才能產(chǎn)生那些按其物質(zhì)屬性來(lái)說(shuō)只適于共同使用的勞動(dòng)資料，如機(jī)器體系等等，才能使巨大的自然力為生產(chǎn)服務(wù)，才能使生產(chǎn)過(guò)程變?yōu)榭茖W(xué)在工藝上的應(yīng)用?！鲜龅那疤嶂挥型ㄟ^(guò)單個(gè)資本的增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，或者說(shuō)，隨著社會(huì)生產(chǎn)資料和生活資料轉(zhuǎn)化為資本家的私有財(cái)產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。商品生產(chǎn)的地基只有在資本主義的形式上才能擔(dān)負(fù)起大規(guī)模的生產(chǎn)。所以，單個(gè)商品生產(chǎn)者手中一定程度的資本積累，是特殊的資本主義的生產(chǎn)方式的前提”。[1]791這樣，馬克思就給出了行會(huì)手工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本主義工場(chǎng)手工業(yè)直至以機(jī)器大工業(yè)為基礎(chǔ)的工廠組織的兩個(gè)相互聯(lián)系的初始條件：即為實(shí)現(xiàn)一個(gè)規(guī)定的剩余價(jià)值額和支配協(xié)作勞動(dòng)而必須的可變資本限額和不變資本限額——貨幣轉(zhuǎn)化為資本的最低限額，從而界定了一個(gè)資本主義生產(chǎn)方式下企業(yè)的最小規(guī)模邊界。

(一)企業(yè)形成的勞動(dòng)力集聚前提

資本最初總是表現(xiàn)為一定量的貨幣，但作為商品流通媒介的貨幣與作為資本的貨幣，不僅具有質(zhì)的差別，而且具有量的差別。也就是說(shuō)，即使具備了勞動(dòng)力成為商品這一必備的前提，貨幣也未必能轉(zhuǎn)化為資本，它還需要一個(gè)最低的數(shù)量限額。這一限額，是由資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在要求決定的，即資本對(duì)剩余價(jià)值無(wú)止境的追求和占有。正是基于這一點(diǎn)，馬克思說(shuō)：“不是任何一個(gè)貨幣額或價(jià)值額都可以轉(zhuǎn)化為資本。相反地，這種轉(zhuǎn)化的前提是單個(gè)貨幣所有者或商品所有者手中有一定的最低限額的貨幣或交換價(jià)值?！盵2]356

就可變資本限額來(lái)看，資本要想在既有的技術(shù)條件下使勞動(dòng)服從自己，或者使“小業(yè)主”轉(zhuǎn)化為資本人格化的資本家，就要求貨幣所有者或商品所有者必須將他的全部時(shí)間都用來(lái)“占有從而控制別人的勞動(dòng)，用來(lái)出售這種勞動(dòng)的產(chǎn)品?！盵2]357因此，貨幣所有者或商品所有者要能在生產(chǎn)上預(yù)付一個(gè)足夠多的貨幣額，用以購(gòu)買(mǎi)能從事資本主義生產(chǎn)的勞動(dòng)力。這個(gè)可變資本限額的大小，首先是由貨幣所有者想獲取的剩余價(jià)值的多寡決定的。剩余價(jià)值額不同，其所要求的勞動(dòng)力的數(shù)量限額也就不同。這里需要強(qiáng)調(diào)的是，這個(gè)勞動(dòng)力數(shù)量的限額，還要以勞動(dòng)力商品所具有的一定的最低限度的勞動(dòng)能力為前提，因?yàn)閷?duì)“單個(gè)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，只有當(dāng)他作為資本家進(jìn)行生產(chǎn)，同時(shí)使用許多工人，從而一開(kāi)始就推動(dòng)社會(huì)平均勞動(dòng)的時(shí)候，價(jià)值增殖規(guī)律才會(huì)完全實(shí)現(xiàn)?！盵2]376而且，在資本主義生產(chǎn)的不同階段，單個(gè)的貨幣所有者或商品所有者要蛹化為資本家而必須握有的最低限度的可變資本額也不相同?！凹词乖谀骋惶囟ǖ陌l(fā)展階段上，在不同的生產(chǎn)部門(mén)內(nèi)，也由于它們的特殊的技術(shù)條件而使最低限度的價(jià)值額有所不同”。[2]358其次，可變資本最低限額還要受企業(yè)為獲取協(xié)作所產(chǎn)生的社會(huì)生產(chǎn)力或結(jié)合勞動(dòng)的生產(chǎn)力的約束，或者說(shuō)還要受到有能力支配協(xié)作勞動(dòng)而使自己真正成為資本家的條件制約。按照馬克思的觀點(diǎn)，協(xié)作本身具有分散的個(gè)體生產(chǎn)不可比擬的優(yōu)越性。這種優(yōu)越性不僅可以帶來(lái)生產(chǎn)的物質(zhì)條件的革命，在提高了個(gè)人生產(chǎn)力的同時(shí)還創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力——集體力，甚至單單是許多人一起勞動(dòng)，僅僅是社會(huì)接觸就會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)心的振奮，從而提高每個(gè)人的工作效率。這是因?yàn)椋环矫鎱f(xié)作可以擴(kuò)大勞動(dòng)的空間范圍，而有些勞動(dòng)過(guò)程恰恰由于勞動(dòng)對(duì)象空間上的聯(lián)系也需要協(xié)作才能進(jìn)行；另一方面，協(xié)作可以與生產(chǎn)規(guī)模相比相對(duì)地在空間上縮小生產(chǎn)領(lǐng)域。在勞動(dòng)的作用范圍擴(kuò)大的同時(shí)勞動(dòng)空間范圍的這種縮小，會(huì)節(jié)約非生產(chǎn)費(fèi)用，這種縮小是由勞動(dòng)者的集結(jié)、不同勞動(dòng)過(guò)程的靠攏和生產(chǎn)資料的積聚造成的。因此，馬克思說(shuō)：“既然勞動(dòng)者不在一起就不能直接地共同工作，既然勞動(dòng)者集結(jié)在一定的空間是他們進(jìn)行協(xié)作的條件，那末，同一個(gè)資本，同一個(gè)資本家，如果不同時(shí)使用雇傭工人，也就是同時(shí)購(gòu)買(mǎi)他們的勞動(dòng)力，雇傭工人就不能進(jìn)行協(xié)作……因此，協(xié)作工人的人數(shù)或協(xié)作的規(guī)模，首先取決于單個(gè)資本家能支付多大資本量來(lái)購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力，也就是取決于每一個(gè)資本家在多大規(guī)模上擁有供許多工人用的生活資料?！盵2]382這樣，馬克思就從剩余價(jià)值生產(chǎn)、占有及對(duì)勞動(dòng)協(xié)作的支配角度，說(shuō)明了貨幣轉(zhuǎn)化為資本的可變資本限額或者說(shuō)企業(yè)最小規(guī)模邊界所要求的最低勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量限額問(wèn)題，也說(shuō)明了資本主義生產(chǎn)的目的就是獲取剩余價(jià)值。

(二)企業(yè)形成的生產(chǎn)資料集聚前提

勞動(dòng)過(guò)程的構(gòu)成要素包括有目的的活動(dòng)、勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料。在勞動(dòng)過(guò)程中，人的活動(dòng)借助勞動(dòng)資料使勞動(dòng)對(duì)象發(fā)生預(yù)定的變化，從而生產(chǎn)出滿足市場(chǎng)需要的使用價(jià)值。這一勞動(dòng)過(guò)程，不僅僅生產(chǎn)出了具有交換價(jià)值的使用價(jià)值，而且把物化在消耗掉的勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料的價(jià)值轉(zhuǎn)移到該使用價(jià)值當(dāng)中，并包含了勞動(dòng)力的價(jià)值。然而，這一過(guò)程所再現(xiàn)的價(jià)值僅僅補(bǔ)償了貨幣所有者或者商品所有者預(yù)付的價(jià)值，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)資本對(duì)勞動(dòng)的占有。這樣，其必然延長(zhǎng)勞動(dòng)力的工作日，使商品的新價(jià)值超過(guò)勞動(dòng)力商品的日價(jià)值，從而獲取一個(gè)價(jià)值余額。正如我們?cè)谟懻摽勺冑Y本限額時(shí)所闡述的，對(duì)這個(gè)余額大小的不同規(guī)定，要求貨幣所有者不僅要考慮最低的勞動(dòng)力限額，而且要考慮為實(shí)現(xiàn)這個(gè)余額而必須投入的可供勞動(dòng)力使用的生產(chǎn)資料數(shù)量的最低限額，即作為價(jià)值構(gòu)成的不變資本限額。事實(shí)上，與為取得協(xié)作效應(yīng)而必備的可變資本限額一樣，同時(shí)需要具備一個(gè)不變資本限額。與可變資本最低限額相對(duì)應(yīng)，雖然共同使用的勞動(dòng)資料在價(jià)值量和物質(zhì)量方面都不會(huì)同雇用的工人人數(shù)按同一程度增加，但是它們的增加還是很顯著的。因此，較大量的生產(chǎn)資料積聚在單個(gè)資本家手中，是雇傭工人進(jìn)行協(xié)作的物質(zhì)條件，而且協(xié)作的范圍或生產(chǎn)的規(guī)模取決于這種積聚的程度。于是，“起初，為了有足夠的同時(shí)被剝削的工人人數(shù)，從而有足夠的生產(chǎn)出來(lái)的剩余價(jià)值數(shù)量，以便使雇主本身擺脫體力勞動(dòng)，由小業(yè)主變成資本家，從而使資本關(guān)系在形式上建立起來(lái)，需要有一定的最低限額的單個(gè)資本?，F(xiàn)在，這個(gè)最低限額又表現(xiàn)為使許多分散的和互不依賴的單個(gè)勞動(dòng)過(guò)程轉(zhuǎn)化為一個(gè)結(jié)合的社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程的物質(zhì)條件?！盵2]383

馬克思通過(guò)對(duì)貨幣轉(zhuǎn)化為資本最低限額的分析，考察了資本主義企業(yè)的源起和企業(yè)的最小規(guī)模邊界。因此，馬克思指出：“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一個(gè)資本同時(shí)雇用較多的工人，因而勞動(dòng)過(guò)程擴(kuò)大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開(kāi)始的。較多的工人在同一時(shí)間、同一空間(或者說(shuō)同一勞動(dòng)場(chǎng)所)，為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)?！盵2]374

二、企業(yè)規(guī)模邊界變動(dòng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)均衡——價(jià)值轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)價(jià)值過(guò)程

馬克思指出，“自由競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律對(duì)每個(gè)資本家起作用”[2]312，而“競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)是通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的。在其他條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模?！盵2]722馬克思的這段話表明，一方面，對(duì)剩余價(jià)值追求的內(nèi)在沖動(dòng)是資本的本性，就單個(gè)資本的循環(huán)來(lái)說(shuō)，就表現(xiàn)為資本作為價(jià)值的自我增殖運(yùn)動(dòng)。單個(gè)資本的這種自我擴(kuò)張的增殖運(yùn)動(dòng)，又是在眾多的資本競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)的。另一方面，就一個(gè)產(chǎn)業(yè)或部門(mén)的個(gè)別資本來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵在于個(gè)別資本的勞動(dòng)生產(chǎn)率與部門(mén)平均勞動(dòng)生產(chǎn)率的偏離方向和程度，即個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)率高于部門(mén)或產(chǎn)業(yè)平均的勞動(dòng)生產(chǎn)率，其可獲得超額剩余價(jià)值；如果相反，企業(yè)將虧損甚至倒閉。由于勞動(dòng)生產(chǎn)率很大程度上取決于企業(yè)規(guī)模的大小，勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)就成為企業(yè)確定自身規(guī)模邊界的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。

在特殊的資本主義生產(chǎn)方式建立以前，或者說(shuō)勞動(dòng)資料歸勞動(dòng)者自己所有時(shí)期，商品是按照價(jià)值進(jìn)行交換的，價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)。資本主義生產(chǎn)方式建立后，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和分工的演化，特別是隨著資本主義生產(chǎn)方式從簡(jiǎn)單協(xié)作到工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，同一部門(mén)內(nèi)部產(chǎn)生了大量獨(dú)立的商品生產(chǎn)者。不同企業(yè)由于不同的生產(chǎn)率而生產(chǎn)的不同量的商品形成了不同的個(gè)別價(jià)值。為實(shí)現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)利益，每個(gè)人都想按照對(duì)自己有利的個(gè)別價(jià)值出售商品，就使彼此之間為了爭(zhēng)奪有利的生產(chǎn)條件和銷售市場(chǎng)而展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)。他們彼此競(jìng)爭(zhēng)、互施壓力的結(jié)果，就使商品的價(jià)值最終確定在一個(gè)平均的、在該部門(mén)商品總量中占多數(shù)的商品的個(gè)別價(jià)值上——市場(chǎng)價(jià)值。市場(chǎng)價(jià)值形成后，商品不再按照價(jià)值來(lái)出售，而是按照市場(chǎng)價(jià)值來(lái)出售，價(jià)格不再圍繞價(jià)值波動(dòng)，而是圍繞市場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)。這就帶來(lái)了兩個(gè)結(jié)果：一是由于個(gè)別價(jià)值究竟轉(zhuǎn)化為多少的市場(chǎng)價(jià)值，完全取決于個(gè)別企業(yè)或個(gè)別資本的勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低。資本家為獲取更多的剩余價(jià)值，必然要不斷地提高生產(chǎn)率，以使自己生產(chǎn)的商品的個(gè)別價(jià)值低于市場(chǎng)價(jià)值，從而在按照市場(chǎng)價(jià)值出售時(shí)獲得一個(gè)超額的剩余價(jià)值；二是為使自身在競(jìng)爭(zhēng)中得以生存，企業(yè)也要不斷地提高生產(chǎn)率，以使自己商品的個(gè)別價(jià)值低于至少是等于市場(chǎng)價(jià)值。兩者的作用，使企業(yè)總是存在一個(gè)不斷擴(kuò)大規(guī)模以提高生產(chǎn)率的沖動(dòng)。因此，個(gè)別資本的勞動(dòng)生產(chǎn)率與部門(mén)平均的勞動(dòng)生產(chǎn)率的比較，就成為企業(yè)規(guī)模邊界調(diào)整的參照系。由于勞動(dòng)生產(chǎn)率是企業(yè)規(guī)模的函數(shù)，因此單個(gè)資本規(guī)模擴(kuò)大就成為企業(yè)的普遍行為。

在馬克思看來(lái)，企業(yè)規(guī)模邊界的擴(kuò)張，是通過(guò)企業(yè)的資本積聚、資本集中和股份制實(shí)現(xiàn)的。相對(duì)于資本集中來(lái)說(shuō)，資本的自我積聚由于是企業(yè)剩余價(jià)值按照積累和消費(fèi)比例分割后的資本化，因而會(huì)受個(gè)別資本家財(cái)富增長(zhǎng)速度和財(cái)富分散程度的限制而增長(zhǎng)得較慢。于是，資本便具有了集中的動(dòng)力和趨勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)和信用的作用下，若干個(gè)已經(jīng)積聚起來(lái)的資本便結(jié)合成較大的資本。無(wú)論是資本的自我積累(積聚)還是資本的集中，在企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)運(yùn)行中往往表現(xiàn)為生產(chǎn)的縱向延展或橫向的擴(kuò)張，甚至是混合一體化的擴(kuò)張。從企業(yè)資本縱向延展來(lái)看，由于企業(yè)自己制造生產(chǎn)所必需投入的生產(chǎn)資料要比外購(gòu)生產(chǎn)資料的成本低，如果其他條件不變，由低成本導(dǎo)致的高收益激勵(lì)企業(yè)沿著生產(chǎn)環(huán)節(jié)向后向拓展，將市場(chǎng)交換內(nèi)部化，坐享企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張帶來(lái)的效率提升。但是，如果企業(yè)縱向邊界延展的鏈條過(guò)長(zhǎng)，就會(huì)導(dǎo)致資本循環(huán)的時(shí)間延長(zhǎng)，從而削減或抵消因規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的效率提升。因此，存在這樣一個(gè)邊界點(diǎn)，即由于企業(yè)規(guī)模邊界的縱向延展所獲收益不足以補(bǔ)償由此而導(dǎo)致的因資本循環(huán)時(shí)間的延長(zhǎng)帶來(lái)的效率損失時(shí)，企業(yè)規(guī)模邊界的縱向延展就會(huì)停止，代之以縱向非一體化，比如采取生產(chǎn)的分包與外包方式等。從企業(yè)資本的橫向擴(kuò)張來(lái)看，企業(yè)將生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)納入到生產(chǎn)體系中來(lái)，在實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張而擴(kuò)展了分工與協(xié)作體系進(jìn)而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)，也會(huì)由于為協(xié)調(diào)分工和生產(chǎn)而帶來(lái)管理難度的加大，抵消因企業(yè)規(guī)模邊界擴(kuò)大帶來(lái)的效率增進(jìn)。因此，也可以找到那一點(diǎn)，在這一點(diǎn)規(guī)定的限度內(nèi)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增，超過(guò)這一點(diǎn)或者超出這個(gè)邊界，就會(huì)出現(xiàn)規(guī)模收益遞減，企業(yè)橫向擴(kuò)張的沖動(dòng)就會(huì)減弱。而且，無(wú)論企業(yè)規(guī)模邊界是縱向延展還是橫向擴(kuò)張，都要受到因?yàn)楫a(chǎn)量擴(kuò)大而帶來(lái)的為實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值而產(chǎn)生的流通費(fèi)用增加的約束，特別是純粹流通費(fèi)用只能通過(guò)對(duì)價(jià)值增殖部分的扣除來(lái)補(bǔ)償，就更是如此。*需要指出的是，現(xiàn)在的分析還僅就企業(yè)為獲取超額剩余價(jià)值而引起的企業(yè)規(guī)模邊界的變動(dòng)情況，沒(méi)有考慮在剩余價(jià)值和剩余價(jià)值率一定時(shí)，企業(yè)通過(guò)不變資本節(jié)省以提高利潤(rùn)率或獲取超額利潤(rùn)而引致的規(guī)模邊界擴(kuò)張的情形，這一點(diǎn)，我們將在企業(yè)規(guī)模邊界的產(chǎn)業(yè)間均衡部分予以說(shuō)明。

總之，企業(yè)規(guī)模邊界的擴(kuò)張，總要受到企業(yè)個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)內(nèi)平均勞動(dòng)生產(chǎn)率的偏離方向與程度的約束。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的單個(gè)商品所凝結(jié)的價(jià)值量與該商品市場(chǎng)價(jià)值量相等，即通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率而獲取的超額剩余價(jià)值消失的時(shí)候，如果市場(chǎng)容量不變，這時(shí)企業(yè)就會(huì)暫時(shí)失去了擴(kuò)大規(guī)模的沖動(dòng)，企業(yè)的規(guī)模邊界在企業(yè)追求超額剩余價(jià)值而使個(gè)別價(jià)值轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)價(jià)值或社會(huì)價(jià)值的那一刻，呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)的暫時(shí)均衡。*馬克思在討論資本積累理論時(shí)曾經(jīng)給出了企業(yè)的最大規(guī)模邊界的極端例子：“在一個(gè)社會(huì)里，只有當(dāng)社會(huì)總資本或者合并在唯一的資本家手中，或者合并在唯一的資本家公司手中的時(shí)候，集中才算達(dá)到極限”。這個(gè)極端的特例在現(xiàn)實(shí)世界是幾乎不可能出現(xiàn)的，因此本文在討論企業(yè)規(guī)模邊界的產(chǎn)業(yè)內(nèi)均衡時(shí)，剔除了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

三、企業(yè)規(guī)模邊界變動(dòng)的產(chǎn)業(yè)間均衡——市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格過(guò)程

伴隨資本主義生產(chǎn)方式的變化，價(jià)值規(guī)律的作用也發(fā)生相應(yīng)的變化——商品不再按照價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)值出售，而是按照和價(jià)值有區(qū)別的生產(chǎn)價(jià)格出售。隨著機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展和資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)形式也更加高級(jí)化和復(fù)雜化，由個(gè)體的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)化為部門(mén)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部眾多企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。部門(mén)內(nèi)部的資本家為獲取超額剩余價(jià)值而展開(kāi)的以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率而使自己的商品變得更加便宜的競(jìng)爭(zhēng)，也使資本積聚和資本集中都達(dá)到了空前的程度。伴隨著資本積累和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)不斷提高，引起各個(gè)部門(mén)之間的資本有機(jī)構(gòu)成出現(xiàn)高低不同的差別，導(dǎo)致等量資本使用不等量的勞動(dòng)，因而創(chuàng)造出不等量?jī)r(jià)值和剩余價(jià)值的情況。如果商品按價(jià)值出售，或者說(shuō)如果商品按其市場(chǎng)價(jià)值出售，就會(huì)有極不相同的利潤(rùn)率。然而，資本作為一種社會(huì)權(quán)利，又必然要求等量資本獲取等量的利潤(rùn)，要求按照其在社會(huì)總資本中占有的份額而分享這種權(quán)利。這就引起資本在不同部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)，誘發(fā)資本跨部門(mén)實(shí)施縱向或橫向的一體化，甚至出現(xiàn)混合一體化，使資本不斷地由利潤(rùn)率低的部門(mén)流向利潤(rùn)率高的部門(mén)，進(jìn)而引起企業(yè)規(guī)模邊界發(fā)生變動(dòng)。這里我們假設(shè)，A行業(yè)由于資本有機(jī)構(gòu)成等原因，在投入等量資本的情況下存在一個(gè)比其他行業(yè)或部門(mén)都高的利潤(rùn)率。*這里，我們假定該行業(yè)不存在人為的或自然壟斷的情形。這種情形會(huì)帶來(lái)如下結(jié)果：一方面，資本逐利的本性使行業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)會(huì)擴(kuò)大規(guī)模，以獲取更多的利潤(rùn)；另一方面，資本作為一種社會(huì)權(quán)利要求等量資本獲取等量利潤(rùn)，A行業(yè)的高利潤(rùn)率必然引起其他行業(yè)的資本產(chǎn)生進(jìn)入的沖動(dòng)。在不存在資本和勞動(dòng)力流動(dòng)的限制條件下，資本涌入A部門(mén)的反應(yīng)會(huì)加快。結(jié)果使利潤(rùn)率低的部門(mén)的資本不斷地流入該行業(yè)，使A行業(yè)出現(xiàn)整體擴(kuò)張。這時(shí)A行業(yè)的產(chǎn)品供給增加，高價(jià)格難以維持，利潤(rùn)率降低。如果產(chǎn)品供給量繼續(xù)增加甚至超過(guò)了市場(chǎng)的需要量，商品就會(huì)出現(xiàn)以低于它們的市場(chǎng)價(jià)值的價(jià)格出售。這時(shí)，資本又會(huì)從A行業(yè)抽走，投入到利潤(rùn)率較高的其他部門(mén)。這樣，通過(guò)資本在不同部門(mén)之間的流入和流出或者說(shuō)通過(guò)企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)的邊界擴(kuò)張，即“通過(guò)資本在不同部門(mén)之間根據(jù)利潤(rùn)率的升降進(jìn)行的分配”，“供求之間就會(huì)形成這樣一種比例，使不同的生產(chǎn)部門(mén)都有相同的平均利潤(rùn)，因而價(jià)值也就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格[1]218?！鄙a(chǎn)價(jià)格形成后，商品不再按照其價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)值出售，轉(zhuǎn)而按照和價(jià)值有區(qū)別的生產(chǎn)價(jià)格出售。在全社會(huì)資本以平等的身份瓜分全社會(huì)的剩余價(jià)值時(shí)，就形成了平均利潤(rùn)率。由此，就出現(xiàn)了資本有機(jī)構(gòu)成高于社會(huì)資本平均構(gòu)成的部門(mén)，以較少的商品價(jià)值與商品價(jià)值較高的商品等價(jià)進(jìn)行交換的現(xiàn)象，有機(jī)構(gòu)成高的生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)也被看作是起“自乘”勞動(dòng)的作用。在全社會(huì)不同的等量資本都獲得一個(gè)平均的利潤(rùn)時(shí)，資本在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)就會(huì)暫時(shí)停止，企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的沖動(dòng)就會(huì)減弱甚至消失，企業(yè)規(guī)模邊界也就實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間均衡狀態(tài)。

平均利潤(rùn)率形成后，資本跨產(chǎn)業(yè)流動(dòng)的趨勢(shì)隨之衰減直至實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模邊界在產(chǎn)業(yè)間的暫時(shí)均衡。但在市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律或生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律的作用下，企業(yè)仍然存在著規(guī)模擴(kuò)張的沖動(dòng)，這是由資本對(duì)超額利潤(rùn)的追求所決定的。假設(shè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部剩余價(jià)值和剩余價(jià)值率及社會(huì)平均利潤(rùn)率一定，決定企業(yè)個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格高低的因素就取決于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低*正如馬克思所說(shuō)，“關(guān)于市場(chǎng)價(jià)值所說(shuō)的一切，加上必要的限定，全都適用于生產(chǎn)價(jià)格”。[1]221和生產(chǎn)過(guò)程中加入到新產(chǎn)品中去的不變資本額的大小。不變資本越節(jié)省，單個(gè)企業(yè)的個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格就越小于社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格，在按照社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格出售時(shí)，該企業(yè)就可以獲取超額利潤(rùn)。馬克思認(rèn)為，不變資本的節(jié)省是資本家通過(guò)延長(zhǎng)工人的工作日、勞動(dòng)的社會(huì)結(jié)合、生產(chǎn)不變資本勞動(dòng)的節(jié)約和不變資本本身使用上的節(jié)約、靠犧牲工人實(shí)現(xiàn)的勞動(dòng)條件的節(jié)約、動(dòng)力生產(chǎn)的節(jié)約等方式進(jìn)行的。其中，勞動(dòng)的社會(huì)結(jié)合引致的不變資本節(jié)省和不變資本本身使用上的節(jié)約，都要求企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模要達(dá)到一定的高度才能實(shí)現(xiàn)。

勞動(dòng)的社會(huì)結(jié)合之所以能節(jié)約不變資本而提高利潤(rùn)率，主要是源于大規(guī)模的生產(chǎn)資料的集中和大規(guī)模的生產(chǎn)不僅可以節(jié)省機(jī)器設(shè)備的費(fèi)用，而且可以帶來(lái)工廠建筑物、照明、燃料等費(fèi)用的節(jié)約。同時(shí)，生產(chǎn)所帶來(lái)的排泄物，在規(guī)模足夠大的情況下，對(duì)這種排泄物的商業(yè)開(kāi)發(fā)就成為可能。當(dāng)然，“這種，由生產(chǎn)資料的集中及其大規(guī)模應(yīng)用而產(chǎn)生的全部節(jié)約，是以工人的聚集和共同工作，即勞動(dòng)的社會(huì)結(jié)合這一重要條件為前提的。因此，這種節(jié)約來(lái)源于勞動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)，正如剩余價(jià)值來(lái)源于單獨(dú)地考察的每一個(gè)工人的剩余勞動(dòng)一樣。甚至在這里可能進(jìn)行和必須進(jìn)行的不斷改良，也完全是由大規(guī)模結(jié)合的總體工人的生產(chǎn)所提供的和所允許取得的社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)和觀察產(chǎn)生的”。[1]93-94所以，不變資本的這一類節(jié)約，一般只會(huì)產(chǎn)生于工人在直接的生產(chǎn)中達(dá)到更大規(guī)模的勞動(dòng)結(jié)合時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。

不變資本本身使用上的節(jié)約，也會(huì)帶來(lái)不變資本的節(jié)省。這是因?yàn)?，同樣的生產(chǎn)資料在用于大規(guī)模生產(chǎn)與用于小規(guī)模生產(chǎn)相比，它們的價(jià)值雖然絕對(duì)地增加了，但同不斷擴(kuò)大的生產(chǎn)相比，同其所推動(dòng)的勞動(dòng)量相比，相對(duì)地卻減少了。這樣，資本家在一定的生產(chǎn)規(guī)模上，就可以用最少的費(fèi)用，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)別人無(wú)酬勞動(dòng)的最大限度的占有。這種節(jié)約，“或者是直接來(lái)源于這個(gè)生產(chǎn)部門(mén)本身內(nèi)的協(xié)作和勞動(dòng)的社會(huì)形式，或者是來(lái)源于機(jī)器等的生產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到這樣一種規(guī)模，以致機(jī)器等的價(jià)值不是和它們的使用價(jià)值按相同的比例增加”。[1]97

無(wú)論是通過(guò)勞動(dòng)的社會(huì)結(jié)合，還是通過(guò)不變資本自身使用上的節(jié)約，都能引起企業(yè)因勞動(dòng)生產(chǎn)率的總體提高而降低個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格。上述兩條路徑都依賴于企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；厝灰l(fā)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的沖動(dòng)。但上述的不變資本的節(jié)省也不是無(wú)限度的，其總要受到生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)過(guò)程和條件的限制，最終使擴(kuò)張的沖動(dòng)緩和下來(lái)。

四、簡(jiǎn)要結(jié)論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基于交易視角的企業(yè)規(guī)模邊界分析，由于對(duì)勞動(dòng)過(guò)程分析的缺失和對(duì)勞資矛盾的回避，使其無(wú)法科學(xué)地解釋企業(yè)規(guī)模邊界變動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)因、變動(dòng)的機(jī)理以及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡的條件。馬克思則從生產(chǎn)視角出發(fā)，在研究和揭示資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生、運(yùn)行及其演進(jìn)的過(guò)程中形成了系統(tǒng)、科學(xué)的企業(yè)規(guī)模邊界及其演化理論。換言之，馬克思是在價(jià)值轉(zhuǎn)形過(guò)程框架下，以資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展演變?yōu)橹骶€，以勞動(dòng)生產(chǎn)率為分析指標(biāo)，通過(guò)對(duì)價(jià)值規(guī)律發(fā)揮作用的歷史過(guò)程與邏輯過(guò)程的分析，揭示了資本主義企業(yè)如何在追求超額利潤(rùn)的內(nèi)在動(dòng)力和為應(yīng)對(duì)資本主義競(jìng)爭(zhēng)的外在壓力的雙重作用下，不斷推動(dòng)企業(yè)規(guī)模變動(dòng)的原因及內(nèi)在機(jī)理。結(jié)合生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)，馬克思論證了資本主義企業(yè)在資本掌控、管理能力、平均利潤(rùn)形成和社會(huì)總需求的約束下，企業(yè)規(guī)模邊界實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡的條件，從而建立了科學(xué)的企業(yè)規(guī)模邊界理論。

[1]馬克思恩格斯文集：第7卷[M].北京：人民出版社，2009.

[2]馬克思恩格斯文集：第5卷[M].北京：人民出版社，2009.