章榮亮

（國(guó)網(wǎng)武漢供電公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究所，湖北 武漢 430200）

電力工程項(xiàng)目合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)探討

章榮亮

（國(guó)網(wǎng)武漢供電公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究所，湖北 武漢 430200）

我國(guó)的電力工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐漸規(guī)范，管理水平也不斷地在提高，但與國(guó)際先進(jìn)水平相比還相差甚遠(yuǎn)。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)電力工程合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)存在的問(wèn)題和原因進(jìn)行分析，對(duì)如何完善建設(shè)合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題提出相關(guān)建議。

電力工程；合同；風(fēng)險(xiǎn)

一、引言

電力合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是一項(xiàng)復(fù)雜而全面的系統(tǒng)工程，具有涉及面廣、個(gè)體差異性突出等特點(diǎn)，電力合同風(fēng)險(xiǎn)管理的成敗，將會(huì)影響到整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作和最終目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。在工程合同管理中任何電力項(xiàng)目的實(shí)施都是以簽訂系列承發(fā)包合同為前提的，如果忽視了合同風(fēng)險(xiǎn)管理就意味著無(wú)法對(duì)工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程費(fèi)用進(jìn)行有效控制，更不要說(shuō)對(duì)人力資源、工作溝通、工程風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合管理。所以加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理是進(jìn)行有效項(xiàng)目管理的核心。只有抓住合同風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個(gè)電力項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

二、電力合同雙方風(fēng)險(xiǎn)管理分擔(dān)存在的問(wèn)題

1、缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)法律法規(guī)

雖然在1999年我國(guó)頒布實(shí)施的《中國(guó)人民共和國(guó)合同法》，使我國(guó)工程合同的法律及法規(guī)得到相應(yīng)的完善，但是，在《合同法》中只是籠統(tǒng)的，對(duì)于簽訂合同雙方的權(quán)利與義務(wù)以及合同簽訂的政府主管部門都沒(méi)有詳細(xì)的說(shuō)明，就連違反合同相關(guān)條款的規(guī)定在我國(guó)的《刑法》中也沒(méi)有詳細(xì)的進(jìn)行說(shuō)明。由于上述兩部法律沒(méi)有做出詳細(xì)的說(shuō)明，沒(méi)有相應(yīng)的具體規(guī)定，只是對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了大致規(guī)定，涉及到電力合同風(fēng)險(xiǎn)管理的法律更是少之又少，所以就導(dǎo)致了在對(duì)我國(guó)電力領(lǐng)域的合同風(fēng)險(xiǎn)管理中，出現(xiàn)了沒(méi)有合適的法律規(guī)定的情形，存在一系列問(wèn)題。所以我國(guó)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還存在許多的不足，還有待于國(guó)家出臺(tái)一些新的工程法律法規(guī)，完善在我國(guó)的工程合同中出現(xiàn)的一些問(wèn)題，使我國(guó)的建筑業(yè)得到快速的發(fā)展。

2、合同風(fēng)險(xiǎn)管理法律意識(shí)淡薄

通過(guò)對(duì)過(guò)去電力企業(yè)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)很多問(wèn)題，由于施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作還不規(guī)范、企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng)、缺乏強(qiáng)烈、敏銳的合同法律意識(shí)。導(dǎo)致了電力企業(yè)往往通不過(guò)嚴(yán)格的招投標(biāo)程序，就簽署巨額的工程項(xiàng)目合同而言，在簽署合同時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一系列的問(wèn)題，如對(duì)合同條款不作仔細(xì)推敲，對(duì)違約責(zé)任、違約條件等不作具體明確的約定，訂立的合同非常簡(jiǎn)單，內(nèi)容缺乏、條款不全、責(zé)、權(quán)和利不明確，往往將訂立合同流于形式，為工程合同糾紛、合同損失和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)留下了不必要的禍端。另外由于合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的不規(guī)范，往來(lái)函件、工程簽證缺乏必要的記錄和保管，導(dǎo)致了發(fā)生問(wèn)題后扯皮不斷，相互推諉。

3、合同文本不合規(guī)，權(quán)利義務(wù)不對(duì)等

在目前我國(guó)的電力領(lǐng)域中仍然存在著大量的不合規(guī)格的合同文本。一方面，由于目前電力市場(chǎng)中存在不合規(guī)的合同示范文本比較多，發(fā)包商與承包商之間很多都采取自制承包合同的形式來(lái)簽訂承包合同。自制合同最大的問(wèn)題就是，在約定的合同條款中，條款的詞語(yǔ)用法、條款的前后銜接、條款的文本格式等都與規(guī)范合同文本有很大的差別。另一方面，由于電力簽訂的合同不符合簽訂雙方的利益要求，雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)等。其中最重要的原因在于簽訂合同的雙方地位的不平等，一方具有強(qiáng)勢(shì)地位，而另一方屬于弱勢(shì)地位，這方面在工程的發(fā)包商和承包商方面體現(xiàn)的最為明顯。雙方在簽訂電力合同時(shí)就會(huì)出現(xiàn)不對(duì)稱的現(xiàn)象。所以，在大多數(shù)的電力合同中，發(fā)包商的義務(wù)規(guī)定要普遍少于對(duì)承包商的義務(wù)，承包商承擔(dān)著更大的責(zé)任，發(fā)包商還會(huì)通過(guò)簽訂自制合同等不法手段，要求承包商承擔(dān)起更大的義務(wù)，而且在免責(zé)條款中，發(fā)包商也會(huì)有設(shè)置諸多的條款等等行為的出現(xiàn)，嚴(yán)重?cái)_亂了電力市場(chǎng)的健康發(fā)展，侵害了相關(guān)利益主體的合法權(quán)益，不利于公開、公平、公正的電力市場(chǎng)的建立。

三、完善電力合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系的政策建議

1、建立和完善相應(yīng)法律法規(guī)

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和建筑業(yè)的快速發(fā)展，原有的電力工程項(xiàng)目管理方法在許多方面都己不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要。為了加入WTO后工程建設(shè)項(xiàng)目管理與國(guó)際慣例，所以，我國(guó)應(yīng)建立和完善一些相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格，培育和建立完善的市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立和完善相應(yīng)的法律，法規(guī)體系。

一是加強(qiáng)電力工程招投標(biāo)管理。中國(guó)已成為WTO的正式成員，外國(guó)的商品、服務(wù)、技術(shù)、投資進(jìn)入中國(guó)的數(shù)量將逐漸增多，外商參與中國(guó)招投標(biāo)活動(dòng)將逐漸增多。這樣，國(guó)外的工程項(xiàng)目，中國(guó)的公司加強(qiáng)投標(biāo)；國(guó)外的設(shè)備采購(gòu)、原材料采購(gòu)，中國(guó)的公司到國(guó)外去投標(biāo)等等。這就要求中國(guó)的招投標(biāo)制度和監(jiān)督管理體系要與國(guó)際接軌，應(yīng)盡快建立一只優(yōu)秀的招投標(biāo)職業(yè)化隊(duì)伍，培育在我國(guó)還屬于新興的招投標(biāo)產(chǎn)業(yè)。

其次是加強(qiáng)對(duì)承包商的資質(zhì)管理。通過(guò)嚴(yán)把建筑承包商資質(zhì)管理關(guān)，從根本上杜絕壓級(jí)壓價(jià)，同時(shí)從總量上控制建筑施工隊(duì)伍的規(guī)模，解決目前建筑市場(chǎng)上供求失衡與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，同時(shí)，各級(jí)建設(shè)行政主管部門要加強(qiáng)對(duì)承包商參與市場(chǎng)行為的監(jiān)督管理，對(duì)承包商的違法行為要嚴(yán)肅處理，維護(hù)正常的建設(shè)市場(chǎng)環(huán)境，規(guī)范市場(chǎng)、讓市場(chǎng)健康發(fā)展。

另外，對(duì)招標(biāo)執(zhí)業(yè)者要實(shí)行任職資格制度，持證上崗。目前，我國(guó)很多行業(yè)逐步跟國(guó)際接軌，推行了任職資格制度，并且效果很好，這值得我們?nèi)ネ茝V。而招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)肩負(fù)著特殊的經(jīng)濟(jì)使命，不僅要求執(zhí)業(yè)者具有較高的專業(yè)水平和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，而且要求具備較高的思想境界和優(yōu)良的工作作風(fēng)。因此可以看得出來(lái)，對(duì)于這個(gè)行業(yè)推行任職資格制度、實(shí)行準(zhǔn)入制非常必要。

2、加強(qiáng)制度管理與風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

電力企業(yè)應(yīng)深入研究合同風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)、不同階段的具體特征、要求、管理控制手段、工作側(cè)重點(diǎn)等問(wèn)題，結(jié)合企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的可利用資源狀況和實(shí)際管理水平，建立科學(xué)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度，突出合同風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵點(diǎn)。如企業(yè)和項(xiàng)目的、合同后評(píng)價(jià)制度、合同審查制度、合同交底制度跟合同文檔管理制度等管理控制；建立企業(yè)的監(jiān)督管理制度與保障機(jī)制，考核項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的工作表現(xiàn)和業(yè)績(jī)，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度的約束效力，嚴(yán)厲打擊和查處各種違法、亂紀(jì)行為和失職行為，保證合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效實(shí)施，保障合同的執(zhí)行力。企業(yè)應(yīng)該建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到相應(yīng)管理部門，提高風(fēng)險(xiǎn)分析與決策的效率。這種“由下而上”的方式不僅可以鼓勵(lì)管理者積極衡量并控制所在部門的風(fēng)險(xiǎn)，還可以提高員工的積極性，同時(shí)采取相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，使管理者還可以從降低項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中得到回報(bào)，獎(jiǎng)罰分明才是一個(gè)企業(yè)發(fā)展的持久保鮮劑。

3、完善電力合同示范文本

對(duì)于電力企業(yè)而言，在今后應(yīng)該主動(dòng)簽訂具有法律效力的規(guī)范性合同示范文本，應(yīng)該杜絕簽訂其他的一些自擬的合同、不合法的合同。積極借鑒國(guó)際電力合同制定方面的經(jīng)驗(yàn)，有利于制定并完善我國(guó)電力合同的示范文本，一方面可以使合同簽訂的當(dāng)事人詳細(xì)了解合同條款的具體形式和內(nèi)容，合同的履行，合同的效力等。避免合同欺詐行為的發(fā)生，有效地維護(hù)各方的利益，也可以使我國(guó)的電力合同更加的規(guī)范，保證了合同簽訂主體的平等，減少違法行為的發(fā)生；另一方面，制定并在我國(guó)實(shí)施適合我國(guó)國(guó)情的電力合同示范文本，可以有效降低合同糾紛的發(fā)生，對(duì)于違約賠償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定，能夠有效控制各主體的行為，也為發(fā)生糾紛之后，相關(guān)的仲裁、檢查機(jī)構(gòu)的仲裁作出了合理的參考依據(jù)，同時(shí)，這也可以避免我國(guó)的電力企業(yè)在國(guó)際上受到不公平的待遇，保障相關(guān)企業(yè)的合法權(quán)益。

4、提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員素質(zhì)

如何提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重，又是當(dāng)前的最為迫切需要，可從下面幾方面進(jìn)行完善：

一是完善職業(yè)技能培訓(xùn)制度?？筛鶕?jù)企業(yè)與市場(chǎng)的要求，組織合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員在職學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。不論是單位的領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、基層都要積極參與其中，方式方法也是多種多樣：比如布置學(xué)習(xí)任務(wù)，定期進(jìn)行職能檢查，進(jìn)行短期培訓(xùn)，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行案例事例分析總結(jié)，參加職能講師的講座，參加法律專業(yè)或經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的考試，鼓勵(lì)員工報(bào)考專業(yè)資格證書等，同時(shí)必須進(jìn)行職業(yè)道德教育，心理素質(zhì)教育等。通過(guò)以上努力，使其在崗位成才，提高企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平，提高企業(yè)效率。

二是選送人員到院校深造，鼓勵(lì)其在職人員報(bào)考專業(yè)資歷證書。每個(gè)企業(yè)都能培養(yǎng)出類拔萃的合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員，這其中具備實(shí)踐與理論經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的人才更符合在企業(yè)的要求。所以應(yīng)選擇熱愛社會(huì)主義、有上進(jìn)心、工作出色、有信心、有發(fā)展前途的骨干人員進(jìn)有關(guān)院校深造，擁有更加專業(yè)的資歷證書會(huì)是企業(yè)跟員工之間相互信任的保障，企業(yè)要舍得花錢進(jìn)行智力投資，才能為企業(yè)培育出更多出色的人才。

三是建立崗位責(zé)任制。對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須實(shí)行崗位責(zé)任制，明確他們的責(zé)、權(quán)、利，建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激發(fā)員工之間的上進(jìn)心、信心跟決心。制定獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)有貢獻(xiàn)的企業(yè)和合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)以上途徑，全面提升企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)技能和素質(zhì)，包括他們的思想水平、法制水平、語(yǔ)文水平和業(yè)務(wù)能力。

四、全文總結(jié)

目前，我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理在管理體制上仍不夠完善。為了給工程咨詢和項(xiàng)目管理營(yíng)造一個(gè)更好的市場(chǎng)環(huán)境， 所以我國(guó)必須要建立公開、公平、公正的投資中介市場(chǎng)，加大投資中介服務(wù)的法律責(zé)任和建立法制的、政府監(jiān)督的、自我約束的管理體系。越來(lái)越多的人清楚地意識(shí)到，合同風(fēng)險(xiǎn)管理在建筑工程項(xiàng)目管理中的重要性，合同不僅是簡(jiǎn)單的要約、承諾、簽約等內(nèi)容，而且是一種全過(guò)程、全方位、科學(xué)的管理，如果電力企業(yè)能對(duì)合同實(shí)施有效管理，就能推動(dòng)著企業(yè)的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的快速發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：高 博）