林 琳， 李湘黔

(國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院， 湖南 長沙 410073)

激勵相容視角下民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵研究

林 琳， 李湘黔

(國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院， 湖南 長沙 410073)

當(dāng)前，民企參軍成績斐然但問題不少，其中知識產(chǎn)權(quán)激勵成為制約民企參軍一個突出瓶頸，一定程度上影響了優(yōu)勢民企參與國防科研活動的熱情和積極性。從激勵相容理論視角，闡述了其對知識產(chǎn)權(quán)激勵問題的理論意義和現(xiàn)實價值，探討了民企參軍進(jìn)程中知識產(chǎn)權(quán)激勵缺失主要問題，提出了加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)管理，在權(quán)屬分配、定價評估、保密解密、產(chǎn)權(quán)糾紛等方面建立和完善激勵相容的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵的對策措施。

激勵相容；民企參軍；知識產(chǎn)權(quán)激勵

黨的十八屆三中全會明確提出“引導(dǎo)優(yōu)勢民營企業(yè)進(jìn)入軍品科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域”，放開國防科工市場部分領(lǐng)域進(jìn)入限制，使得“民企參軍”成為武器裝備建設(shè)領(lǐng)域的一個重要議題。在我國現(xiàn)階段軍民融合進(jìn)程中，民營企業(yè)作為一大主體，發(fā)揮了提升國防能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等重要作用，成績斐然但問題不少，其中一個突出問題便是知識產(chǎn)權(quán)激勵缺失。因此，在實際國防科研生產(chǎn)領(lǐng)域如何通過知識產(chǎn)權(quán)激勵引導(dǎo)優(yōu)勢民企參與武器裝備科研生產(chǎn)和維修，是值得探討的一個課題。

對民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵問題的研究，國內(nèi)外學(xué)者提出了不少有價值的觀點，但總的來說還有待深入探索，主要存在以下問題：(1) 我國對民企參軍研究起步較晚，總體上還處于文字描述階段，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式運用得不多；(2) 由于研究方法比較單一，理論分析支撐不足，對策建議多方向性有余而操作性不足。因此，本文在吸收現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的激勵相容理論，從知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配、出資入股、定價評估、保密解密等多角度分析民企參軍知識產(chǎn)權(quán)缺失的主要問題，并立足我國國情軍情，提出在激勵相容視角下優(yōu)化完善民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵的思路與對策。

1 激勵相容理論的基本內(nèi)涵及對民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵的現(xiàn)實價值

激勵相容理論是一種互利雙贏的制度設(shè)計，是實現(xiàn)個人利益與集體利益雙向統(tǒng)一的機(jī)制設(shè)計理論基礎(chǔ)，對分析民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵具有重要現(xiàn)實價值和指導(dǎo)意義。

1.1 激勵相容理論的基本內(nèi)涵

激勵相容理論由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈維茨提出，是一種廣泛應(yīng)用于企業(yè)和公共管理中的激勵機(jī)制設(shè)計基礎(chǔ)原理。其本質(zhì)是指在社會經(jīng)濟(jì)活動中，每個理性“經(jīng)濟(jì)人”都會有自利思想，其個人行為都會按自身利益最大化規(guī)則行動，而個人利益與社會利益通常處于不一致甚至相互矛盾狀態(tài)；在這種情況下，假如有一種制度安排，在不了解所有個人信息的情況下能夠給予每個參與者一種激勵，使其在追求個人利益最大化行為的同時，恰好與企業(yè)實現(xiàn)整體利益最大化的目標(biāo)相一致，這種制度安排就是“激勵相容”[1]。激勵相容從實質(zhì)上來說，就是個體利益與整體利益的相互綁定、和諧分配。其最終目標(biāo)是實現(xiàn)群體或組織與其代理人之間的利益表現(xiàn)一致，當(dāng)代理人對其個人利益追求變?yōu)榕c委托人的共同利益追求時便不存在激勵不相容問題了?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實踐也表明：合理運用激勵相容理論，可以使行為人在選擇獲取個人利益、實現(xiàn)個人價值的同時也盡可能多的為集體目標(biāo)做出貢獻(xiàn)，促使行為人的行為方式、手段、效果與集體利益最大化目標(biāo)相契合，有效解決好個人利益與集體利益之間的矛盾沖突。

1.2 激勵相容理論對民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵的現(xiàn)實價值

將激勵相容類比到我國國防知識產(chǎn)權(quán)激勵，認(rèn)為民營企業(yè)和代表國家的政府、軍方都是“理性經(jīng)濟(jì)人”，他們的最終目標(biāo)是要實現(xiàn)自身利益價值最大化，即民營企業(yè)要通過知識產(chǎn)權(quán)科技成果的商品化、市場化來滿足自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的需求，而軍方所代表的國家整體則更側(cè)重于國防知識產(chǎn)權(quán)的保密及安全性，意圖通過相關(guān)政策法規(guī)的制定實現(xiàn)保障國防安全和公共利益這一根本目的。但我國民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵現(xiàn)狀表明：國家出于保障國防安全和軍事利益的本意而制定的國防知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策制度還不夠完善，一定程度上影響了民企參軍的積極性，未能將技術(shù)、人才等優(yōu)勢資源成功引入國防科研生產(chǎn)領(lǐng)域。民營企業(yè)追求私人經(jīng)濟(jì)收益最大化的行為，與國家為追求國防安全、集體利益最大化的根本目標(biāo)存在多方面矛盾和不一致，軍方的利益最大化目標(biāo)不能很好地通過民企追求自身利益最大化的行為而同步實現(xiàn)。因此，以激勵相容理論為依托，使政府和軍方的國防知識產(chǎn)權(quán)管理重點轉(zhuǎn)向激勵，通過調(diào)整民營企業(yè)行為選擇方向，推動民營企業(yè)做出追求自身經(jīng)濟(jì)效益、提升軍事競爭能力的行為選擇；而民企的“參軍”行為相容于政府和軍方的知識產(chǎn)權(quán)行為之中，會根據(jù)政府和軍方的知識產(chǎn)權(quán)政策制度、行為決策做出有利于優(yōu)化軍事技術(shù)、保障國防安全的公益性反應(yīng)。運用激勵相容原理完善我國民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵，促使民企在追求自身利益的同時實現(xiàn)鞏固國家安全、增強(qiáng)軍事力量等公共目標(biāo)，推動民企特別是優(yōu)勢民企等社會資源更好地為國防和軍隊建設(shè)服務(wù)。

2 激勵相容視角下民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵的主要問題

民營企業(yè)作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，在“參軍”過程中其最終目的和落腳點仍是獲取自身經(jīng)濟(jì)收益而非公共利益。而國防知識產(chǎn)權(quán)所具有的強(qiáng)烈政治性和公益性，促使政府以眾多政策制度給予其關(guān)鍵保護(hù)。因此民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵的主要問題，便是民營企業(yè)為追求個人利益最大化而采取的知識產(chǎn)權(quán)行為與軍方、政府所代表的國家安全利益最大化目標(biāo)之間存在不一致這一激勵不相容矛盾，具體表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配、技術(shù)入股、定價評估、保密解密等方面。

2.1 民企參軍知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配

《國防科工委關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》中規(guī)定：“執(zhí)行國家國防科技計劃項目形成的智力成果的知識產(chǎn)權(quán)，屬于完成單位，但以保證國家安全或者重大利益為目的，并由合同明確約定的除外”。這一意見針對國防科研生產(chǎn)任務(wù)中產(chǎn)生的專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，采取了“放權(quán)原則”，有利于激發(fā)民企參軍積極性。但在實踐中，難以準(zhǔn)確界定上述條款所提及的例外情況，由國家投資研發(fā)的國防項目，出于保障國家安全和重大利益的考量，通常以“合同約定”的方式將科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)掌握在國家或軍方手中[2]。這一制度安排無形中使得研發(fā)企業(yè)無法保證其對“參軍”專利技術(shù)等核心知識產(chǎn)權(quán)的主體地位和基本權(quán)益，難以通過專利技術(shù)商品化、市場化獲得壟斷經(jīng)濟(jì)收益，造成民營企業(yè)期望效益與國家安全保障的激勵不相容。

2.2 民企參軍技術(shù)入股比例限定

國家科委、國家工商行政管理局頒布的《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》中表示，“以高新技術(shù)成果出資入股，作價總金額可以超過公司注冊資本的百分之二十，但不得超過百分之三十五?！盵3]但這一規(guī)定限制了民營企業(yè)以高新技術(shù)成果出資入股的比例上限，使其難以憑借技術(shù)優(yōu)勢占據(jù)較大合作股份額并獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)收益，降低了民企參軍的期望收益。因此民企可能因經(jīng)濟(jì)收益過低選擇放棄“參軍”；或民企為了成功“參軍”后的潛在效益，以次優(yōu)或非前沿的技術(shù)成果投入武器裝備的科研生產(chǎn)，使得其認(rèn)股比例既與自身技術(shù)成果市場價值相符又滿足民企參軍的出資比例范圍限定，盡量減少對自身收益的可能損害，但這無疑會影響國防科工領(lǐng)域和武器裝備的優(yōu)化發(fā)展。對民企參軍技術(shù)入股比例設(shè)定嚴(yán)格上限，在客觀上制約了民企參軍，使得民企參與武器裝備科研生產(chǎn)與國家安全保障能力提升這一根本目標(biāo)之間出現(xiàn)激勵不相容矛盾。

2.3 民企參軍知識產(chǎn)權(quán)定價評估

國防知識產(chǎn)權(quán)的評估和定價是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、投資交易雙方經(jīng)濟(jì)活動順利開展的基本前提。在《非公經(jīng)濟(jì)36條》《關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)參與國防科技工業(yè)建設(shè)指南》及《關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)參與國防科技工業(yè)建設(shè)指導(dǎo)意見》等相關(guān)政策中均缺乏明確、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)定價方法和標(biāo)準(zhǔn)，同時因國防知識產(chǎn)權(quán)的保密安全等特殊屬性，使得其難以通過市場自由交易來確定價值。因此現(xiàn)有國防知識產(chǎn)權(quán)主要是由“軍方—民企”雙方直接談判議價，這種主觀性定價方法很大程度上受到國家科研經(jīng)費撥款、交易雙方談判能力等客觀因素的影響，極易造成技術(shù)價值的高估或低估。而且，大多數(shù)民營企業(yè)具有規(guī)模小、談判能力弱、創(chuàng)新研發(fā)依賴國家科研經(jīng)費資助和政府科研撥款的特征。因此民營企業(yè)在與軍方直接談判時，缺乏專利技術(shù)價值談判信心和經(jīng)驗，甚至在正式談判前就可能已對自身“參軍”專利技術(shù)的評估定價抱有悲觀心態(tài)，降低了參與研發(fā)國防專利技術(shù)的熱情和積極性。

2.4 民企參軍知識產(chǎn)權(quán)保密解密

我國長期存在重保密、輕解密的國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念，軍方、政府均主張不對外公開相關(guān)國防專利技術(shù)，并盡量減少可能接觸到關(guān)乎國防重大安全等核心技術(shù)的相關(guān)個人和單位組織，從源頭上最大限度保證國防知識產(chǎn)權(quán)的安全保密。但國防知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格的保密限制以及較長的保密期限，意味著民營企業(yè)所提供專利技術(shù)被完全鎖定于軍品市場，難以在民用市場進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和投產(chǎn)，參與武器裝備科研生產(chǎn)的民企在取得軍品市場有限訂單和政府低額經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償外，無法獲得可觀的市場經(jīng)濟(jì)收益，微薄的利潤前景使得民營企業(yè)喪失“參軍”熱情[4]。出于保障國防安全意圖所做出的重保密、輕解密制度安排，不僅影響了民企自身經(jīng)濟(jì)利益，同時因其“參軍”積極性降低，國防科工領(lǐng)域多元發(fā)展難以推行，武器裝備質(zhì)量性能和軍事安全保障能力提升速度減慢，出現(xiàn)激勵不相容矛盾。

3 激勵相容視角下的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵對策建議

針對現(xiàn)有民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵不相容問題，應(yīng)從知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配、定價評估、保密解密、糾紛處理等方面入手，建立和完善激勵相容的國防知識產(chǎn)權(quán)體系，推動優(yōu)勢民營企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)的積極性，加快武器裝備建設(shè)軍民融合式發(fā)展。

3.1 明確激勵相容的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬和剩余利益分配

我國應(yīng)有條件放權(quán)，將國防知識產(chǎn)權(quán)依照一般專利和合同協(xié)議的規(guī)定交由發(fā)明單位，只有在明確界定的特殊情況出現(xiàn)，如該知識產(chǎn)權(quán)涉及國家重大安全利益時，才由國家享有該國防知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)[5]。當(dāng)國防知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有時，應(yīng)滿足民企作為創(chuàng)新研發(fā)主體的利益價值需求，給予其一定限度內(nèi)的精神或物質(zhì)補(bǔ)償；當(dāng)國防知識產(chǎn)權(quán)歸項目研制民企所有時，要充分考量國防安全和公共利益，賦予國家為國防目的不經(jīng)專利權(quán)人許可、無償使用、許可他人使用知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)利[6]。民營企業(yè)享有的國防專利所有權(quán)、使用權(quán)、補(bǔ)償權(quán)，可滿足其短期盈利和長遠(yuǎn)發(fā)展等潛在利益需求，驅(qū)動其積極參與武器裝備科研生產(chǎn)，提升武器裝備質(zhì)量性能，增強(qiáng)國防安全保障能力，實現(xiàn)互利共贏。

3.2 構(gòu)建激勵相容的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)的定價與評估體系

國防知識產(chǎn)權(quán)評估具有價值發(fā)現(xiàn)功能，可以幫助相關(guān)各方了解國防知識產(chǎn)權(quán)所蘊含的內(nèi)部價值，充分利用高技術(shù)成果[7]。因此要建立客觀公平的量化評估機(jī)制，對“參軍”民企的武器裝備研發(fā)生產(chǎn)專利技術(shù)進(jìn)行精準(zhǔn)評估和合理定價。依據(jù)實際評估結(jié)果，政府和軍方對參軍民企給予差異化的精神或物質(zhì)激勵、補(bǔ)償；同時專利技術(shù)豐富、創(chuàng)新程度高的民營企業(yè)在客觀評估下可脫穎而出，促進(jìn)參軍知識產(chǎn)權(quán)的成果轉(zhuǎn)化和市場流轉(zhuǎn)。這種激勵相容的評估、定價制度安排，可以激勵民營企業(yè)將國際領(lǐng)先水平、智力創(chuàng)新程度高的技術(shù)成果投入國防科工領(lǐng)域，以獲得盡可能高的正向激勵，在民企追求自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，實現(xiàn)軍事力量強(qiáng)化這一安全保障目標(biāo)。

3.3 完善激勵相容的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)的保密、解密制度

國防知識產(chǎn)權(quán)具有很強(qiáng)的外部性，不僅會給民營企業(yè)帶來私人收益，同時還會促進(jìn)社會科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。因此不能一味地封閉，而要適度解密，在技術(shù)發(fā)展和國防安全之間把握平衡，使保密解密制度發(fā)揮激勵相容作用。通過政府干預(yù)對國防專利技術(shù)進(jìn)行分級審查保護(hù)，保密性和重要性層級不同的知識產(chǎn)權(quán)專利技術(shù)應(yīng)采取不同程度保護(hù)。同時對保密國防專利進(jìn)行定期審查，將符合解密條件的知識產(chǎn)權(quán)及時解密[8]。重點保密、及時解密制度可使得民營企業(yè)在突破自身原有市場禁錮、踏入全新國防科工領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，保留并發(fā)展在民用市場的領(lǐng)先地位和技術(shù)優(yōu)勢，在不放棄和損害原有經(jīng)濟(jì)利益的基礎(chǔ)上，獲得軍品研發(fā)生產(chǎn)額外利潤，并為推動社會整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防安全做出貢獻(xiàn)。

3.4 建立激勵相容的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制

在武器裝備采辦合同簽訂過程中，不可避免地會出現(xiàn)軍方和民企為了整體安全和自身利益而產(chǎn)生沖突、糾紛，即存在激勵不相容。我國目前主要依靠協(xié)商解決。借鑒美國處理國防知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題的模式，我國也應(yīng)在保證國防安全的前提下，本著激勵相容的機(jī)制設(shè)計原則，建立多層次、多方式的國防知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制，激勵民營企業(yè)為追求自身經(jīng)濟(jì)效益最大化而參與軍品科研生產(chǎn)，同步實現(xiàn)增強(qiáng)軍事競爭力量、優(yōu)化國防安全保障等根本目的。在協(xié)商解決的基礎(chǔ)上，明確調(diào)解的主體和程序，并對調(diào)解內(nèi)容做出規(guī)定；引入仲裁方式、司法手段，最終形成協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法由輕及重、相互配合的民企參軍知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制[9]。建立對民企參軍知識產(chǎn)權(quán)糾紛、申訴的保障機(jī)制，使得民企免除后顧之憂，以更高漲的熱情投入國防科工領(lǐng)域的研發(fā)生產(chǎn)中，統(tǒng)籌自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國防安全保障。

4 結(jié) 束 語

著力解決民企參軍知識產(chǎn)權(quán)激勵不足這一突出問題，可破解民企參軍思想障礙和進(jìn)入壁壘，有效引導(dǎo)優(yōu)勢民營企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)，推動軍民融合深度發(fā)展。我國應(yīng)通過清晰權(quán)屬分配、客觀定價評估、放寬保密解密、健全糾紛處理等制度措施，構(gòu)建完善的國防知識產(chǎn)權(quán)激勵體系，加強(qiáng)民企參軍的激勵力度，統(tǒng)籌國防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

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(編輯：李江濤)

Research on Intellectual Property Rights Incentive ofPrivate Enterprises’ Participation inArmament Development From the Incentive Compatibility Perspective

LIN Lin， LI Xiangqian

(College of Humanities and Social Sciences, National University of Defense Technology， Changsha Hunan 410073， China)

At present, remarkable achievements have been made by private enterprises participa-ting in the military modernization process. However, there are still some problems to be tackled, of which the intellectual property(IPR) rights incentive has become a bottleneck that has a negative impact on the enthusiasm of private enterprises participating in national defense scientific research activities. This paper, starting from the perspective of incentive compatibility theory, expounds the theoretical significance and practical value of IPR incentive. Then, it discusses the main reasons for the lack of incentive of IPR. At last, it proposes some countermeasures on how to build and perfect the IPR incentives which should include ownership allocation, pricing evaluation, confidentiality and declassification, and property rights disputes, etc.

incentive compatibility; participation of private enterprises in armament development; intellectual property incentive

2016-11-09

林 琳(1993—)，女，碩士研究生，主要研究方向為裝備建設(shè)投資。727020807@qq.com 李湘黔，男，教授，博士生導(dǎo)師。

F063.3

2095-3828(2017)01-0039-04

A DOI 10.3783/j.issn.2095-3828.2017.01.009