王燕妮

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院,北京 100084)

新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展分析

王燕妮

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院,北京 100084)

本文首先引入社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)理論，并依此界定新能源汽車產(chǎn)業(yè)的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)；其次引入多層次視角模型，并對(duì)此模型進(jìn)行一定修正，在此基礎(chǔ)上利用該模型和相關(guān)創(chuàng)新理論分析傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)和新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)所面臨的宏觀環(huán)境以及自身系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀；最后得出研究結(jié)論并進(jìn)行探討。旨在進(jìn)一步延伸多層次視角理論，為政策制定者、整車企業(yè)及投資者提供借鑒參考。

新能源汽車；傳統(tǒng)汽車；社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)；多層次視角模型

1 引言

為了應(yīng)對(duì)能源依賴、環(huán)境污染以及經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題，多數(shù)國(guó)家把目光聚焦到以“低碳經(jīng)濟(jì)”為主要考量標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)和產(chǎn)品上來(lái)，通過(guò)鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)新能源和發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)相關(guān)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)改革，替代傳統(tǒng)高耗能能源系統(tǒng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展[1]。作為現(xiàn)代工業(yè)標(biāo)志的汽車工業(yè)也融入到了這場(chǎng)技術(shù)變革的歷史潮流中，即傳統(tǒng)汽車技術(shù)系統(tǒng)到新能源汽車技術(shù)系統(tǒng)的變革和轉(zhuǎn)型。

這一技術(shù)系統(tǒng)變革過(guò)程已成為諸多學(xué)者探討的熱點(diǎn)：胡登峰相對(duì)全面地闡述了新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能[2]，并分析了新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)涵、演化及取向[3]；陳芳等探討了新能源汽車的協(xié)同創(chuàng)新演化過(guò)程[4]；侯沁江等利用創(chuàng)新系統(tǒng)功能研究方法分析了新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)主體、網(wǎng)絡(luò)和制度[5]。這些研究較好地從技術(shù)供給方面探討了其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和主體的作用及演化，但是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的界定主要限于技術(shù)供給端，對(duì)于技術(shù)使用端各主體在系統(tǒng)中的作用重視度不夠；同時(shí)，對(duì)于傳統(tǒng)汽車創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性、新能源汽車社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)能在短期內(nèi)替代傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的可能性等問(wèn)題，較少有文獻(xiàn)關(guān)注和涉及，也難以有適合模型進(jìn)行解釋說(shuō)明。

鑒于此，本文引入社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)[6]概念，從更廣泛的社會(huì)系統(tǒng)視角分析新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，全面闡述新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)組成。并在此基礎(chǔ)上引入多層次視角模型[7]，在修正模型基礎(chǔ)上分析新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展面臨的宏觀環(huán)境、傳統(tǒng)行業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定性以及新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)演變過(guò)程及發(fā)展現(xiàn)狀，旨在從理論視角分析新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展程度及替代傳統(tǒng)汽車的過(guò)程復(fù)雜性和時(shí)間漫長(zhǎng)性。

2 新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)分析

2.1 社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)概念

描述行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)概念由Geels于2004年提出。作者認(rèn)為在對(duì)產(chǎn)品/技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的描述方法中，都較為注重技術(shù)供給端的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析，對(duì)技術(shù)需求端參與主體關(guān)注度不夠，但是技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是為了滿足需求、實(shí)現(xiàn)社會(huì)的某種功能，繼而作者提出了更為完整的創(chuàng)新系統(tǒng)——社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)。該創(chuàng)新系統(tǒng)不僅包括產(chǎn)品生產(chǎn)端的參與主體，也包含產(chǎn)品使用端的各參與主體。一個(gè)成熟的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)包含完整的社會(huì)參與主體、完善的制度系統(tǒng)(不僅包含各群體內(nèi)部的規(guī)則制度，還包括各類群體之間的交往規(guī)則制度)，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)某一功能的主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)(例如輪船是實(shí)現(xiàn)海上運(yùn)輸職能的主導(dǎo)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng))。該系統(tǒng)以及所映射的思想被多位學(xué)者借鑒和采用[8-9]。

產(chǎn)品供給端各主體在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用及角色已有較多文獻(xiàn)關(guān)注和分析，但鮮有文獻(xiàn)具體分析產(chǎn)品使用端各主體在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用及角色。在產(chǎn)品的使用端，使用者是核心主體，是產(chǎn)品的具體應(yīng)用者和實(shí)踐者，其對(duì)產(chǎn)品的期望、認(rèn)知和偏好對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的創(chuàng)新以及整個(gè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的演化起到關(guān)鍵的影響作用。媒介是信息的中介，通過(guò)傳播文化信息、產(chǎn)品信息以及政府政策等，影響產(chǎn)品使用者的價(jià)值觀念和認(rèn)知，進(jìn)而影響產(chǎn)品使用者的價(jià)值判斷和選擇，在媒介充分發(fā)達(dá)的今天，其對(duì)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)演化起到越來(lái)越大的影響作用。社會(huì)群體組織會(huì)影響產(chǎn)品使用者的偏好、認(rèn)知和選擇，也會(huì)影響政府的政策出臺(tái)。例如一些綠色和平非政府組織對(duì)現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生的負(fù)外部性進(jìn)行施壓，呼吁政府出臺(tái)政策抑制現(xiàn)有技術(shù)，支持新技術(shù)，并通過(guò)宣傳和倡導(dǎo)節(jié)能技術(shù)來(lái)改變環(huán)境和健康，進(jìn)而影響消費(fèi)者的選擇偏好。產(chǎn)品的補(bǔ)充，主要指產(chǎn)品的使用配套(例如產(chǎn)品的回收部門(mén)、產(chǎn)品的維修部門(mén)、基礎(chǔ)設(shè)施配套等)，這些配套也會(huì)影響產(chǎn)品需求者對(duì)產(chǎn)品的選擇，為消費(fèi)者提供了使用產(chǎn)品的應(yīng)用環(huán)境。假如產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，但是相應(yīng)的配套跟進(jìn)不及時(shí)，那么也可能導(dǎo)致產(chǎn)品的失敗。所以產(chǎn)品的補(bǔ)充和配套在整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中也發(fā)揮著不可忽視的作用。

2.2 新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)分析

基于上述社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的概念，構(gòu)建了新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，見(jiàn)圖1。當(dāng)新能源汽車取代傳統(tǒng)汽車成為實(shí)現(xiàn)陸上交通運(yùn)輸職能的主要交通工具時(shí)，該系統(tǒng)就會(huì)演變?yōu)槌墒斓南到y(tǒng)。從圖中可看出，這里打開(kāi)了產(chǎn)品使用端的黑箱，在新能源汽車使用端的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成中，不僅僅包含之前文獻(xiàn)提出的產(chǎn)品使用者和公共政府部門(mén)[3]，還包括產(chǎn)品的維護(hù)者、產(chǎn)品的回收者、產(chǎn)品相關(guān)的基礎(chǔ)配套實(shí)施者和媒介。這些主體間已形成較為穩(wěn)定交往和運(yùn)行規(guī)則，同時(shí)這些規(guī)則也是動(dòng)態(tài)的，他們之間的相互作用對(duì)新能源汽車技術(shù)的成長(zhǎng)和實(shí)施具有重要的促進(jìn)或抑制作用。

目前新能源汽車技術(shù)還處于導(dǎo)入期，其社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)還處于完善階段。在產(chǎn)品生產(chǎn)端，電池等核心零部件技術(shù)尚不成熟，新能源汽車的生產(chǎn)者和零部件供給者并未形成良好的配套關(guān)系；在產(chǎn)品使用端，雖然公共政府部門(mén)出臺(tái)大量?jī)?yōu)惠政策，媒介一方面大量宣傳政府政策，引導(dǎo)消費(fèi)者的偏好和選擇，另一方面反應(yīng)消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的產(chǎn)品期待和政策期待，促使政府不斷優(yōu)化政策。但是，目前使用端并未給消費(fèi)者提供良好的選擇環(huán)境，充電樁基礎(chǔ)配套較為滯后，沒(méi)有明確的電池回收部門(mén)及電池回收政策，進(jìn)而造成使用不便和長(zhǎng)期使用的不確定性，影響了消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的偏好和選擇。同時(shí)，社會(huì)群體組織在產(chǎn)品使用端的作用也沒(méi)有很好地發(fā)揮。

圖1 新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)

3 新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展的多層次視角模型分析

3.1 多層次視角模型說(shuō)明

多級(jí)視角模型由Geels于2002年提出[7]。作者將社會(huì)學(xué)和制度理論納入創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，提出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各社會(huì)群體內(nèi)部及之間的相互關(guān)系是在一系列游戲規(guī)則的指導(dǎo)下進(jìn)行的，這些規(guī)則形成了行業(yè)的制度系統(tǒng)，通過(guò)剖析制度系統(tǒng)的運(yùn)行和變化，解釋行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演變?yōu)榱硪粋€(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的過(guò)程和機(jī)制。該模型具體分為三個(gè)結(jié)構(gòu)化層次說(shuō)明行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的變遷：①頂層遠(yuǎn)景層，主要指該行業(yè)突破性創(chuàng)新技術(shù)所面臨的外部大環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化等；②中觀行業(yè)社會(huì)制度系統(tǒng)，主要指該行業(yè)現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的制度體系運(yùn)行狀況；③底層利基層，主要指該行業(yè)里出現(xiàn)的突破性創(chuàng)新技術(shù)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)過(guò)程。系統(tǒng)的演變路徑為：首先，行業(yè)中利基市場(chǎng)的突破性創(chuàng)新技術(shù)對(duì)現(xiàn)有制度系統(tǒng)產(chǎn)生壓力，迫使其進(jìn)行調(diào)整；其次，來(lái)自宏觀層面的外部環(huán)境也可能對(duì)現(xiàn)有制度系統(tǒng)產(chǎn)生壓力，迫使其變革；進(jìn)而，在雙重壓力下，行業(yè)現(xiàn)有制度體系可能出現(xiàn)不穩(wěn)定，進(jìn)而為新興技術(shù)系統(tǒng)的替代提供了窗口；最終，形成了適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的制度系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)、技術(shù)、市場(chǎng)和制度的協(xié)同發(fā)展[6,10]。

從以上論述中容易發(fā)現(xiàn)，MLP比較適合分析新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)、文化等多要素的相互作用及制度變遷，因而被廣泛用于分析能源范式的轉(zhuǎn)型[8-9,11-12]。這也正是本文采用該模型的原因。但本文認(rèn)為該模型較為抽象，難以使學(xué)者理解為什么該模型能夠解釋新興產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的過(guò)程和機(jī)制變化。所以，為了更易理解該模型，本文對(duì)該模型進(jìn)行了一定修正，將中間層修正為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)中包含了參與主體以及它們的交往規(guī)則。將底層修正為新興產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，系統(tǒng)中包含了參與主體及它們的交往規(guī)則。

3.2 新能源汽車多層次視角模型分析

新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)已明確，那么該系統(tǒng)目前發(fā)展處于什么樣的社會(huì)環(huán)境中，發(fā)展?fàn)顩r如何，是否能夠最終替代傳統(tǒng)汽車技術(shù)系統(tǒng)成為實(shí)現(xiàn)社會(huì)交通運(yùn)輸?shù)闹饕夹g(shù)系統(tǒng)，本文利用以上修正的多層次視角模型對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行解析。新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)演變的多層次視角模型如圖2所示，以下進(jìn)行具體解釋和分析。

圖2 動(dòng)態(tài)多層次視角的汽車產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型

(1)新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)演變的外部環(huán)境分析。新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展離不開(kāi)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治這個(gè)大環(huán)境，是在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、環(huán)境污染加劇、能源依賴增加、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型在即的大環(huán)境下進(jìn)行的。

第一，改革開(kāi)放三十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總體保持高速增長(zhǎng)，人民生活水平大幅提高，社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，購(gòu)買(mǎi)汽車的家庭越來(lái)越多，特別是這些年的農(nóng)村家庭對(duì)汽車的需求快速增長(zhǎng)，這對(duì)傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和其社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性具有一定的積極促進(jìn)作用，對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也具有一定的推動(dòng)力。

第二，溫室氣體排放、環(huán)境污染已成為世界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。近些年中國(guó)霧霾天數(shù)處于歷史高位，PM2.5檢測(cè)數(shù)值一直處于較高水平，嚴(yán)重影響人們的工作、生活，環(huán)境治理迫在眉睫，中國(guó)已將環(huán)境治理放在了國(guó)家戰(zhàn)略層面。在十八屆五中全會(huì)中提出了“綠色發(fā)展”發(fā)展理念，并在此前的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》秘書(shū)處提交的應(yīng)對(duì)氣候變化自主貢獻(xiàn)文件中指出，中國(guó)二氧化碳排放2030年左右達(dá)到峰值并爭(zhēng)取盡早達(dá)峰，計(jì)劃到2030年，非化石能源占一次能源消費(fèi)比重提高到20%左右[13]。然而由于在這些污染源中，汽車尾氣占據(jù)了較大比重，“大氣灰霾追因與控制”專項(xiàng)研究的結(jié)果表明，在北京地區(qū)，機(jī)動(dòng)車為PM2.5的主要來(lái)源，約為1/4[14]。因而一些國(guó)家政府人員和學(xué)者一致認(rèn)為發(fā)展新能源汽車是降低碳排放的重要舉措之一。

第三，解決能源依賴問(wèn)題也是各國(guó)家能源戰(zhàn)略導(dǎo)向。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨越來(lái)越大的能源依賴，特別是石油依賴?！妒澜缒茉粗袊?guó)展望(2013—2014)》報(bào)告指出，到2035年，中國(guó)能源需求將占世界能源需求的24%，其中，石油依賴問(wèn)題更為凸顯：由2011年的55%左右上升到2035年的68%[15]。為應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，國(guó)家制定了清晰的能源戰(zhàn)略和政策。其中，鑒于燃油汽車是石油資源消耗的重要渠道之一，并且中國(guó)是汽車消費(fèi)量最大的國(guó)家，所以國(guó)家認(rèn)為通過(guò)大力發(fā)展新能源汽車一定程度上可以減輕中國(guó)對(duì)石油的過(guò)度依賴，并制定了一系列扶持政策。

第四，經(jīng)過(guò)近半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)雖然取得了一定的成績(jī)，自主品牌汽車不斷涌現(xiàn)，但是其自主創(chuàng)新能力發(fā)展緩慢，仍然是一個(gè)大而不強(qiáng)的汽車之國(guó)。然而，金融危機(jī)之后，各國(guó)為了拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，大力支持新能源汽車的發(fā)展，各企業(yè)也為了獲得新市場(chǎng)，在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲得發(fā)展先機(jī)，紛紛投入新能源汽車的研發(fā)和生產(chǎn)中。這為中國(guó)“彎道超車”提供了機(jī)會(huì)和窗口，因?yàn)槎继幵谛履茉雌嚠a(chǎn)業(yè)萌芽和發(fā)展的統(tǒng)一起跑線上。此時(shí)，加快汽車工業(yè)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)成為搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的緊迫任務(wù)。新能源汽車產(chǎn)業(yè)不僅是七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，也是“中國(guó)制造2025”十大領(lǐng)域中的重要領(lǐng)域之一。

綜上分析，宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)了傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定，但是環(huán)境污染、能源依賴及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型給傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生較大的壓力和抑制作用，對(duì)新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展提供了很好的機(jī)會(huì)。

(2)傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定性分析。學(xué)者通常用“路徑依賴”和“鎖定”分析系統(tǒng)的穩(wěn)定性[16]，這里也借鑒該思路分析傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。首先，由于基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)及企業(yè)技術(shù)、人力、創(chuàng)新系統(tǒng)等大量沉沒(méi)成本的投資，例如政府為了配套機(jī)動(dòng)車發(fā)展，加油站系統(tǒng)的建設(shè)和完善；企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，大力發(fā)展內(nèi)燃機(jī)技術(shù)、培養(yǎng)技術(shù)人才、構(gòu)建自身的創(chuàng)新體系并進(jìn)行未來(lái)技術(shù)布局和儲(chǔ)備，進(jìn)而導(dǎo)致政府在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)變革中比較謹(jǐn)慎，傳統(tǒng)汽車企業(yè)在面對(duì)技術(shù)系統(tǒng)的變革比較排斥和反對(duì)。其次，由于消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣、生活方式以及偏好，使傳統(tǒng)汽車已嵌入到社會(huì)生活中。傳統(tǒng)汽車文化及價(jià)值長(zhǎng)期嵌入在人們的社會(huì)生活中，消費(fèi)者更習(xí)慣購(gòu)買(mǎi)和使用傳統(tǒng)汽車進(jìn)行活動(dòng)；同時(shí)相對(duì)于新能源汽車，傳統(tǒng)汽車要更為便捷，短期成本可能更低，不確定性較低，進(jìn)而消費(fèi)者更趨向于購(gòu)買(mǎi)傳統(tǒng)汽車。最后，由于核心企業(yè)的利潤(rùn)源主要還是傳統(tǒng)汽車企業(yè)(見(jiàn)表1)，同時(shí)技術(shù)變革帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)主體是較為排斥和反對(duì)向新能源技術(shù)系統(tǒng)變革。所以，從路徑依賴和鎖定視角分析，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中的政府在導(dǎo)向新能源汽車技術(shù)是較為謹(jǐn)慎的，中國(guó)政府在大力引導(dǎo)新能源汽車發(fā)展的同時(shí)，也在鼓勵(lì)傳統(tǒng)汽車技術(shù)的改進(jìn)；發(fā)現(xiàn)企業(yè)主體和消費(fèi)者在選擇新能源汽車技術(shù)時(shí)是較為排斥的。

表1 2010—2013年中國(guó)整體與新能源汽車銷量 (單位：萬(wàn)輛)

數(shù)據(jù)來(lái)源：2010—2014年數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)汽車統(tǒng)計(jì)年鑒，2015年數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)。

此外，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為市場(chǎng)是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最主要的選擇環(huán)境，企業(yè)通過(guò)適應(yīng)市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。汽車產(chǎn)業(yè)也是如此，從表1中可看出傳統(tǒng)汽車的銷量占據(jù)絕對(duì)的市場(chǎng)份額，所以，汽車核心企業(yè)依然會(huì)保持現(xiàn)有的技術(shù)體系，不斷進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新適應(yīng)市場(chǎng)的需求。雖然在國(guó)家政策的大力引導(dǎo)和激勵(lì)下，汽車核心企業(yè)紛紛涉足新能源汽車產(chǎn)品，發(fā)展新能源汽車技術(shù)，但是目前這些技術(shù)可能是企業(yè)降低投資風(fēng)險(xiǎn)、提高知名度、享受國(guó)家補(bǔ)貼政策的一個(gè)戰(zhàn)略，有學(xué)者將企業(yè)的這種行為描述為“對(duì)沖”或名譽(yù)效應(yīng)[17]。所以，可以說(shuō)鑒于市場(chǎng)環(huán)境，核心企業(yè)依然會(huì)保持傳統(tǒng)汽車的技術(shù)體系，不會(huì)積極主動(dòng)向新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)變革，其態(tài)度是消極的。

然而，這并非意味著傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)非常穩(wěn)固，在外部環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的壓力之下，傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部也出現(xiàn)一定的波動(dòng)和不穩(wěn)定性。首先是汽車行業(yè)相關(guān)支持政策出現(xiàn)波動(dòng)，更偏向于支持新能源汽車的發(fā)展。為了破解環(huán)保和能源問(wèn)題，多數(shù)國(guó)家已將新能源汽車上升為國(guó)家戰(zhàn)略，以新能源汽車為主攻方向進(jìn)行全面發(fā)展，中國(guó)目前已有相關(guān)國(guó)家支持政策五十多項(xiàng)，對(duì)傳統(tǒng)汽車施加限排壓力，倒逼市場(chǎng)環(huán)境選擇新能源汽車。其次是整車企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新方向出現(xiàn)波動(dòng)。整車企業(yè)在不斷創(chuàng)新傳統(tǒng)汽車產(chǎn)品的同時(shí)，將電動(dòng)汽車也納入到企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)劃中，投入不斷增加，比亞迪、江淮等已推出比亞迪e6、江淮iev4等典型產(chǎn)品。第三，在政策補(bǔ)貼、倒逼作用下，市場(chǎng)環(huán)境具有一定的波動(dòng)，新能源汽車銷量增長(zhǎng)速度較快，2015年總銷量為33.11萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)343%。

可見(jiàn)，鑒于路徑依賴和鎖定，以及整車企業(yè)對(duì)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)變革態(tài)度的消極性和市場(chǎng)的主導(dǎo)性，傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)目前在本質(zhì)上還是穩(wěn)定的。但是在整體穩(wěn)定的同時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)一些因素的波動(dòng)，例如政策支持方向偏向新能源汽車、整車產(chǎn)品涉足新能源汽車、消費(fèi)市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大等。

(3)新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展分析。新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)在十多年的發(fā)展過(guò)程中，不斷充實(shí)和完善。鑒于政府政策在該過(guò)程中一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用，推動(dòng)技術(shù)，培育市場(chǎng)，拉動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以這里主要依據(jù)新能源汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策措施的演變脈絡(luò)，分析其社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展和完善過(guò)程。

中國(guó)新能源汽車的發(fā)展可以追溯到“八五”時(shí)期的電動(dòng)汽車研發(fā)工作，截至2015年12月，國(guó)家中央政府共出臺(tái)相關(guān)政策五十多項(xiàng)，通過(guò)對(duì)這些政策脈絡(luò)的梳理，發(fā)現(xiàn)：

宏觀層面，新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)從技術(shù)供給端逐漸擴(kuò)展到需求端。2009年之前，基本是關(guān)于對(duì)新能源汽車技術(shù)能力培育政策，通過(guò)“863”計(jì)劃重大專項(xiàng)及相關(guān)政策，確定了中國(guó)新能源汽車發(fā)展的技術(shù)路線、引導(dǎo)了投資方向、鼓勵(lì)了研發(fā)熱情，各主要整車企業(yè)和研究院相繼投入到新能源汽車領(lǐng)域，并進(jìn)行戰(zhàn)略布局和技術(shù)開(kāi)發(fā)。2009年之后，國(guó)家政策開(kāi)始培育市場(chǎng)，進(jìn)行示范推廣，鼓勵(lì)政府采購(gòu)，并將私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車納入到財(cái)政補(bǔ)貼范圍，出臺(tái)系列政策鼓勵(lì)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)新能源汽車。

微觀層面，社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中技術(shù)供給端和需求端不同類創(chuàng)新主體逐漸增加，系統(tǒng)運(yùn)行制度體系逐步完善，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)形成過(guò)程中。首先，技術(shù)供給端內(nèi)部，涉足新能源汽車的整車企業(yè)越來(lái)越多(目前，所有整車企業(yè)都投入于新能源汽車領(lǐng)域)，配套的零部件企業(yè)逐漸增多，投資于新能源汽車領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)投資越來(lái)越多(百度、騰訊、阿里等都涉足新能源汽車)，相關(guān)研究機(jī)構(gòu)也在增多。其次，技術(shù)需求端內(nèi)部，新能源汽車用戶從公共服務(wù)部門(mén)擴(kuò)展到了私人消費(fèi)者，充電樁投資者出現(xiàn)并增多(向民間資本開(kāi)放)。最后，系統(tǒng)整體運(yùn)行的制度體系也在完善。例如，政府的政策體系在不斷學(xué)習(xí)、修正和完善，政策支持重點(diǎn)從整車企業(yè)延伸到了電池等核心零部件，補(bǔ)貼政策具有了持續(xù)性和預(yù)期性等；整車企業(yè)和零部件企業(yè)之間配套的運(yùn)行規(guī)則逐步建立，整車企業(yè)在探索和尋找跟自身技術(shù)配套的零部件企業(yè)，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系；整車企業(yè)跟研究機(jī)構(gòu)的合作規(guī)則逐步建立，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系；等等。

雖然新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)在不斷充實(shí)和完善，但是該系統(tǒng)發(fā)展仍然處在初級(jí)階段。首先，新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中，最核心的是技術(shù)，而目前新能源汽車的關(guān)鍵技術(shù)(電池、電控、電機(jī))，特別是電池技術(shù)發(fā)展緩慢，電動(dòng)車的續(xù)航里程并不能很好地滿足消費(fèi)者需求。其次，中國(guó)新能源汽車發(fā)展的技術(shù)路徑雖已最終確定，但存在爭(zhēng)議，還處于探索中。其中，普通混合動(dòng)力技術(shù)是否應(yīng)該劃入新能源汽車范圍之內(nèi)，享受國(guó)家補(bǔ)貼和支持政策，一直備受爭(zhēng)議。歐盟、日本和韓國(guó)都將普通混合動(dòng)力技術(shù)作為發(fā)展新能源汽車的主要技術(shù)和過(guò)渡技術(shù)，進(jìn)行政策支持，而中國(guó)將該技術(shù)排除在新能源汽車范圍之外，不享受支持政策。但是，很可能有一種情境：由于純電動(dòng)汽車和燃料汽車技術(shù)成長(zhǎng)緩慢，遲遲不能滿足消費(fèi)者需求，不能很好地沖擊穩(wěn)定的傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，最終因投入過(guò)大但不能達(dá)到預(yù)期效果而失敗。而混合動(dòng)力汽車目前能夠較容易順應(yīng)消費(fèi)者需求，很可能在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中成為主力打破傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，代替現(xiàn)有社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)。繼而，純電動(dòng)汽車技術(shù)在混合動(dòng)力汽車技術(shù)基礎(chǔ)上逐漸替代混合動(dòng)力車技術(shù)系統(tǒng)。最后，雖然新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的制度系統(tǒng)仍處于初級(jí)階段。例如，零部件產(chǎn)品、充電設(shè)施等產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)并未完全建立和統(tǒng)一，致使整車廠商難以選擇合適的國(guó)內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行配套，電動(dòng)車充電并不便捷；政策對(duì)于核心零部件及零部件的關(guān)鍵部件并未形成持續(xù)的支持體系；消費(fèi)者跟電池回收者之間的交往規(guī)則也不明確；等等。

所以，新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)在近十多年的發(fā)展中，從技術(shù)供給端逐漸延伸到技術(shù)需求端，系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新主體類別在不斷出現(xiàn)和增加，制度系統(tǒng)在不斷完善。但是由于核心技術(shù)還處于初級(jí)階段、技術(shù)路線還處于探索中、制度系統(tǒng)還處于初步建立階段，整個(gè)新能源汽車的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)并不成熟，并不能對(duì)傳統(tǒng)汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生較大的沖擊和壓力，替代其社會(huì)功能。

4 結(jié)論

第一,新能源汽車產(chǎn)業(yè)是在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展刺激購(gòu)車需求大增、環(huán)境高度污染、能源依賴加劇以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型在即的大環(huán)境下發(fā)展的，這些大環(huán)境因素都對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展十分有利，特別是后三者大環(huán)境因素，通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成壓力和抑制,進(jìn)而進(jìn)一步促進(jìn)新能源汽車的快速發(fā)展。第二，傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)目前還相當(dāng)穩(wěn)定，仍然主要承擔(dān)著交通運(yùn)輸這一社會(huì)職能。但是，在整體穩(wěn)定的同時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)一些因素的波動(dòng)，例如政策支持方向偏向新能源汽車、整車產(chǎn)品涉足新能源汽車、消費(fèi)市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大等。第三，新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)在十多年發(fā)展中不斷充實(shí)和完善，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在壯大，但是其發(fā)展還處于初級(jí)階段，社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)遠(yuǎn)不成熟，技術(shù)的供給遠(yuǎn)不能滿足消費(fèi)者需求。所以，新能源汽車社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)替代傳統(tǒng)汽車還需一個(gè)復(fù)雜漫長(zhǎng)的時(shí)間過(guò)程。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Socio-technical System Development About New Energy Vehicle：Based on Multi-level Perspective Model

Wang Yanni

(School of Public Policy and Management,Tsinghua University,Beijing 100084,China)

This paper introduced the socio-technical system theory,and according to this theory,defined the new energy vehicle industry.Secondly,this paper introduced multi-level perspective model,and conducted certain amendments to this model.Then based on this model and related innovation theory,it analyzed the macro environment and own system development of traditional vehicle socio-technical system and new energy vehicle technology system.Finally,The paper drew conclusions and discussed.The paper aimed to further extend the theory of multi-level perspective,and to provide reference for policy makers,vehicle companies and investors.

New energy vehicle；Traditional vehicle；Socio-technical system；Multi-level perspective model

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“政府項(xiàng)目式驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新行為的企業(yè)響應(yīng)機(jī)制研究：復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)視角”(71503011)，教育部人文社科青年項(xiàng)目“核型結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群多網(wǎng)絡(luò)建模及應(yīng)用研究”(14YJC630035)。

2016-04-19

王燕妮(1984-)，女，山西運(yùn)城人，清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后；研究方向：科技政策，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

F403.6

A