中國(guó)專利政策績(jī)效區(qū)域差異及影響因素分析
——以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例
2017-01-18 03:08孟曉非
中國(guó)科技論壇 2017年1期
孟曉非
(同濟(jì)大學(xué)，上海 200092)
中國(guó)專利政策績(jī)效區(qū)域差異及影響因素分析
——以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例
孟曉非
(同濟(jì)大學(xué)，上海 200092)
本文基于各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)SUPER-SBM三階段DEA模型分析研發(fā)和轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段專利政策績(jī)效的差異，并通過(guò)Tobit模型研究專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和服務(wù)四類環(huán)境因素對(duì)區(qū)域?qū)＠呖?jī)效的影響。得出以下結(jié)論：第一，東南沿海地區(qū)專利政策績(jī)效較高；第二，專利政策績(jī)效呈現(xiàn)由東向西遞減態(tài)勢(shì)；第三，多數(shù)地區(qū)存在重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。專利創(chuàng)造、運(yùn)用和服務(wù)環(huán)境的優(yōu)化能提高地區(qū)專利政策績(jī)效。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；專利政策；政策績(jī)效；SUPER-SBM；Tobit
在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的大背景下，專利政策作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的核心內(nèi)容，其與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)最為緊密。專利政策的調(diào)控對(duì)象包括技術(shù)研發(fā)到技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的整個(gè)過(guò)程，直接調(diào)整企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)行為。評(píng)估區(qū)域?qū)＠呖?jī)效，能有效評(píng)價(jià)各地區(qū)專利政策實(shí)施過(guò)程中的差異對(duì)地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。
1 文獻(xiàn)回顧與分析框架
專利制度將技術(shù)成果以法定權(quán)利的形式予以固定，并圍繞其衍生出一系列技術(shù)運(yùn)用、技術(shù)交易和獲取經(jīng)濟(jì)利益的政策體系。專利運(yùn)營(yíng)水平是國(guó)家技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是企業(yè)創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)。專利政策研究方法經(jīng)歷了從定性到定量，從主觀評(píng)價(jià)方法到客觀評(píng)價(jià)方法的轉(zhuǎn)變過(guò)程[1-2]。隨著入世后中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系構(gòu)建基本完成，專利政策對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新作用的研究成為焦點(diǎn)?，F(xiàn)有研究多認(rèn)為專利政策是激勵(lì)創(chuàng)新的重要手段，在政策制定中應(yīng)與地方產(chǎn)業(yè)實(shí)踐相結(jié)合，注重專利政策功能與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的適應(yīng)性[3-5]。隨著政策評(píng)估研究的興起，定量分析和指標(biāo)體系被引入專利政策績(jī)效的研究。通過(guò)對(duì)專利保護(hù)、專利政策措施和專利政策實(shí)施效果的分析，研究專利政策對(duì)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有專利政策能發(fā)揮促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用，但還存在專利政策協(xié)同度低、與企業(yè)需求脫節(jié)等問(wèn)題[6-8]。因此，本文以地方高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，研究專利政策實(shí)施效果在各地的差異性。
圖1 專利政策績(jī)效分析框架
2 研發(fā)投入存量測(cè)算和變量選取
2.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資本存量、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量的測(cè)算
中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出自1995年以來(lái)一直呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。影響研發(fā)產(chǎn)出的R&D投入不僅限于當(dāng)期R&D經(jīng)費(fèi)，而且是過(guò)去所有R&D投入的累計(jì)。R&D經(jīng)費(fèi)存量能夠表明企業(yè)和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有實(shí)際投入的能力，是持續(xù)技術(shù)開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)。參考現(xiàn)有研究中常用的永續(xù)盤(pán)存法，計(jì)算1995年以來(lái)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的經(jīng)費(fèi)存量[13]。
2.2 數(shù)據(jù)選取
研究數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)基本單位統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站等。SMB-DEA模型選用2014年的截面數(shù)據(jù)，但在R&D資本存量、引進(jìn)技術(shù)存量和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買存量的計(jì)算時(shí)，選用1995—2014年的數(shù)據(jù)。為保證數(shù)據(jù)的完整性和可比性，選定20個(gè)省、市、自治區(qū)作為樣本，其中因涉及較早數(shù)據(jù)而將重慶并入四川作為一個(gè)樣本。
第一，研發(fā)階段數(shù)據(jù)選取。研發(fā)階段變量選擇，參考Griliches和Jaffe在Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)的研究結(jié)果，將技術(shù)產(chǎn)出定義為R&D投入和人力資源投入的結(jié)果，從而引入Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，將R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員折合年全時(shí)當(dāng)量作為投入對(duì)技術(shù)產(chǎn)出影響因素。因研究對(duì)象是政策對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，在考慮資本和勞動(dòng)力投入對(duì)專利的效率值差異即體現(xiàn)在政策績(jī)效的差異，所以在研發(fā)階段只用資本和勞動(dòng)力作為投入變量。本文以R&D資本存量作為研發(fā)階段資本投入，用R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為勞動(dòng)力投入，相比從業(yè)人數(shù)或R&D人員數(shù)量更能解釋R&D勞動(dòng)力實(shí)際投入數(shù)量。
第二，轉(zhuǎn)化階段數(shù)據(jù)選取。企業(yè)技術(shù)能力對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益的影響源于技術(shù)研發(fā)和引入，選用R&D資本存量、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量作為投入變量，能更好地解釋企業(yè)技術(shù)投入的現(xiàn)實(shí)情況。利潤(rùn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)相比，缺點(diǎn)在于隱含較大的隨機(jī)因素。作為發(fā)展追趕者的省份會(huì)加大技術(shù)吸收和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入導(dǎo)致減少當(dāng)期利潤(rùn)，所以選用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出變量更能解釋產(chǎn)出的實(shí)際狀況。
Agawu指出音樂(lè)中每個(gè)主題不是孤立的，而是作為一個(gè)整體來(lái)實(shí)現(xiàn)作品的意義表達(dá)。不光是音樂(lè)，電視廣告中的主題（或者作品的共性因素）也是由圖畫(huà)、音樂(lè)、語(yǔ)言符號(hào)來(lái)整體實(shí)現(xiàn)。電視廣告中各種模態(tài)符號(hào)（如音樂(lè)符號(hào)、圖像、語(yǔ)言符號(hào)、顏色符號(hào)）以相似點(diǎn)為主題，反映同一主題的共同元素生成意義,即各種符號(hào)的意義的實(shí)現(xiàn)要靠各個(gè)元素中的相似性提取出來(lái)形成。筆者總結(jié)電視廣告中各模態(tài)之間的關(guān)系如下圖：
第三，環(huán)境變量數(shù)據(jù)選取。產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)不僅僅受到專利政策的影響，也受到其他政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。選取三類環(huán)境因素：①經(jīng)濟(jì)環(huán)境。人均GDP常作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)，用以解釋各省不同水平的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重是評(píng)價(jià)工業(yè)在各省的經(jīng)濟(jì)體系中地位的重要指標(biāo)。②產(chǎn)業(yè)環(huán)境。選用行業(yè)企業(yè)數(shù)量解釋在區(qū)域內(nèi)企業(yè)的密度和運(yùn)營(yíng)壓力高低。從業(yè)人員數(shù)能解釋各省產(chǎn)業(yè)的規(guī)模大小。③政府環(huán)境。R&D政府資金量可以解釋區(qū)域政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)獲得政府資助政策的支持程度。研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)說(shuō)明各省基礎(chǔ)技術(shù)研究能力水平，也說(shuō)明區(qū)域內(nèi)高技術(shù)企業(yè)受到技術(shù)溢出的影響大小。在剝離上述三個(gè)環(huán)境因素后，各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的差異可以被專利政策績(jī)效的實(shí)施效果解釋。
3 實(shí)證分析
3.1 SFA回歸結(jié)果分析
從sigma-squared和gamma的值來(lái)看(見(jiàn)表1)，各個(gè)模型整體擬合度較高，可以很好解釋各個(gè)環(huán)境變量對(duì)兩個(gè)創(chuàng)新階段的影響?；貧w結(jié)果顯示，多數(shù)環(huán)境變量與研發(fā)、轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的投入變量有顯著相關(guān)性。
表1 SFA回歸結(jié)果
注：***、**和*分別代表在1%、5%和10%水平下顯著。
3.2 第一階段與第三階段SUPER-SBM回歸結(jié)果
運(yùn)用DEA-SOLVER PRO5對(duì)20個(gè)省研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段的投入、產(chǎn)出效率值進(jìn)行分析，可以得出以下結(jié)論：
第一，研發(fā)階段受環(huán)境因素影響不明顯。第一階段的結(jié)果與現(xiàn)有研究結(jié)論相類似，部分中部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)專利政策績(jī)效表現(xiàn)較好，而東部地區(qū)轉(zhuǎn)化階段的表現(xiàn)明顯低于平均水平[14]。表2是在剝離經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和政府環(huán)境和隨機(jī)影響因素前后，各個(gè)區(qū)域的效率值的統(tǒng)計(jì)性描述。在研發(fā)階段，剝離環(huán)境因素后，效率值變化并不明顯，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)環(huán)境和其他政策因素對(duì)研發(fā)過(guò)程中效率值影響不大。究其原因主要有以下幾個(gè)方面：①研發(fā)階段主要是研發(fā)人員利用技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)備進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的階段，科學(xué)研究的過(guò)程相對(duì)封閉，與區(qū)域外部環(huán)境交流較少；②源于信息時(shí)代數(shù)據(jù)流通的便捷性和快速性，研發(fā)人員獲得最新技術(shù)發(fā)展信息的途徑暢通，技術(shù)研發(fā)的信息不對(duì)稱性較低；③高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)較充足，研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的區(qū)域差異性并不明顯；④中國(guó)高等教育的高速發(fā)展，大專學(xué)歷以上工程師和技術(shù)人員供給充足，加之人才流動(dòng)較為頻繁和便捷，研發(fā)人員素質(zhì)普遍較高；⑤隨著技術(shù)更新速度的加快，技術(shù)壁壘逐漸降低，研發(fā)人員引進(jìn)技術(shù)和對(duì)外來(lái)技術(shù)的吸收改造成本越來(lái)越低。
表2 SUPER-SBM三階段DEA統(tǒng)計(jì)性描述
第二，轉(zhuǎn)化階段的效率值受到環(huán)境因素影響顯著。在轉(zhuǎn)化階段，剝離經(jīng)濟(jì)環(huán)境和其他政策因素后，效率值變化較大，說(shuō)明技術(shù)的轉(zhuǎn)化受到環(huán)境影響較大。這種現(xiàn)象主要有幾方面原因：①企業(yè)市場(chǎng)地位受到環(huán)境因素影響較大，雖然市場(chǎng)化水平逐年上升，但還達(dá)不到完全消除地方保護(hù)主義的程度，尤其是較發(fā)達(dá)地區(qū)和相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，市場(chǎng)化水平差異還是較大的；②轉(zhuǎn)化階段表現(xiàn)與外部因素緊密相關(guān)，研發(fā)是企業(yè)內(nèi)部行為，而技術(shù)的市場(chǎng)化受到市場(chǎng)、政府等多方因素的影響；③技術(shù)吸收和技術(shù)外溢對(duì)環(huán)境因素較為敏感，從對(duì)調(diào)整前后數(shù)據(jù)的對(duì)比和SFA回歸的結(jié)果看，發(fā)現(xiàn)有效專利數(shù)據(jù)調(diào)整力度較小，而引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量都有較大力度的修正，區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)吸收行為與經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和政府環(huán)境關(guān)系密切。
第三，研發(fā)階段效率平均值為0.76，高于轉(zhuǎn)化階段的0.51效率值。且從整體趨勢(shì)角度，兩者呈現(xiàn)正比關(guān)系，即研發(fā)效率較高的省份其轉(zhuǎn)化效率也較高。研發(fā)階段主要是“實(shí)驗(yàn)室”模式，所以受到研發(fā)人員能力和科研技術(shù)設(shè)施影響較大。源于專利制度的技術(shù)公開(kāi)性和較為完善的研發(fā)體系，使得區(qū)域差異性逐漸縮小，受到環(huán)境因素影響不大。轉(zhuǎn)化階段效率值較低則體現(xiàn)從“實(shí)驗(yàn)室”到市場(chǎng)的困境，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化困難一方面原因是企業(yè)消化吸收能力不足，另一方面原因是技術(shù)本身市場(chǎng)價(jià)值較低。研發(fā)階段效率值與轉(zhuǎn)化階段效率值呈正比關(guān)系，說(shuō)明如區(qū)域內(nèi)企業(yè)較為重視技術(shù)研發(fā)，也注重專利申請(qǐng)和管理能力，則該地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力也會(huì)得到一定的提高。因此，創(chuàng)新過(guò)程的兩個(gè)階段不能割裂，注重研發(fā)能力的培養(yǎng)也能惠顧到提高企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力。
第四，第三階段效率值呈現(xiàn)由東向西逐步遞減，即經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的專利政策績(jī)效水平高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。研發(fā)階段效率均值由東向西分別為0.93、0.62和0.52，各區(qū)域研發(fā)階段效率值差異性不大。除西部地區(qū)較低以外，東部和中部的研發(fā)效率都處于較高水平，說(shuō)明研發(fā)階段專利政策績(jī)效水平較高。轉(zhuǎn)化階段效率均值由東向西分別為0.91、0.06和0.14，東部轉(zhuǎn)化效率普遍較高，而中部和西部轉(zhuǎn)化效率很低，有明顯的地區(qū)不平衡性。在東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)專利政策能有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，專利的市場(chǎng)化水平較高，多省效率值處于前沿面以上。但中部和西部效率值很低，在剝離環(huán)境因素之前效率值較高，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)專利政策績(jī)效較低。對(duì)于這種現(xiàn)象有幾類原因：①東部地區(qū)研發(fā)水平和專利質(zhì)量都較高，同時(shí)技術(shù)吸收能力也較強(qiáng)，所以在利用有效專利和引進(jìn)技術(shù)后能很好地運(yùn)用技術(shù)獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。而中西部地區(qū)專利政策在技術(shù)轉(zhuǎn)化問(wèn)題上有較為明顯的短板，導(dǎo)致了中西部地區(qū)研發(fā)水平與東部差距不大，但在技術(shù)轉(zhuǎn)化能力方面有很大的欠缺的結(jié)果。②東部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)成本高、競(jìng)爭(zhēng)壓力大，需要面對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和跨國(guó)公司的雙重競(jìng)爭(zhēng)。在中西部地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)在區(qū)域內(nèi)多為龍頭企業(yè)，區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不多、市場(chǎng)占有率高，相對(duì)安逸的生存環(huán)境導(dǎo)致其對(duì)專利政策實(shí)踐的動(dòng)力不足。③國(guó)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)分布呈現(xiàn)集中于東部地區(qū)的現(xiàn)象。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的目的就是技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，園區(qū)內(nèi)企業(yè)在專利技術(shù)運(yùn)用過(guò)程中能獲得較高的平臺(tái)和完善的指導(dǎo)。④中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)吸收規(guī)模較小。東部呈現(xiàn)有效專利數(shù)量與引進(jìn)和購(gòu)買技術(shù)經(jīng)費(fèi)存量成反比，即技術(shù)研發(fā)能力較強(qiáng)的省份呈現(xiàn)技術(shù)外溢效應(yīng)。說(shuō)明中西部地區(qū)市場(chǎng)化水平較低，企業(yè)還未充分參與全國(guó)范圍的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。在市場(chǎng)化水平較高的東部地區(qū)技術(shù)能實(shí)現(xiàn)有效流轉(zhuǎn)，企業(yè)在自身技術(shù)能力不足的情況下能積極通過(guò)購(gòu)買技術(shù)彌補(bǔ)差距。
第五，多數(shù)地區(qū)存在研發(fā)、轉(zhuǎn)化失衡的現(xiàn)象，只有江蘇、廣東、福建和上海的研發(fā)、轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)都處于較高水平。與現(xiàn)有研究不同，上海常被認(rèn)為具有較高研發(fā)能力和專利市場(chǎng)化能力，但在第三階段調(diào)整后上海的研發(fā)效率并不具有明顯優(yōu)勢(shì)。但總體上東部地區(qū)的專利政策績(jī)效水平遠(yuǎn)高于中西部，同樣研發(fā)與轉(zhuǎn)化處于較為平衡的水平。
綜上，中國(guó)專利政策績(jī)效在研發(fā)階段水平較高，而在轉(zhuǎn)化階段總體很低，有極大的改進(jìn)空間。為進(jìn)一步探討專利政策績(jī)效的影響因素，用第三階段效率值作為被解釋變量進(jìn)行探討。
4 區(qū)域?qū)＠哂绊懸蛩?/h2>
4.1 專利環(huán)境對(duì)政策績(jī)效影響分析
不同地區(qū)市場(chǎng)的專利運(yùn)營(yíng)環(huán)境有很大不同，參考《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃(2014—2020年)》中提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)五類未來(lái)發(fā)展目標(biāo)，將專利環(huán)境分為以下四類：
第一，專利創(chuàng)造環(huán)境因素，是以提高個(gè)人和企業(yè)研發(fā)和申請(qǐng)專利的整體積極性為目標(biāo)，通過(guò)各省累計(jì)授權(quán)發(fā)明專利數(shù)作為解釋變量。相對(duì)積極的專利創(chuàng)造政策能使個(gè)人和企業(yè)之間存在相互激勵(lì)的作用，也說(shuō)明區(qū)域內(nèi)專利政策能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造。因發(fā)明專利審查標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)格、保護(hù)周期較長(zhǎng)和技術(shù)含量較高，所以授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量能更好解釋地區(qū)專利創(chuàng)造水平，采用累計(jì)數(shù)據(jù)是為避免偶然性因素。
第二，專利運(yùn)用環(huán)境因素，是以提高專利權(quán)人將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)產(chǎn)品或經(jīng)濟(jì)收益的能力為目標(biāo)。專利制度的完善使得技術(shù)交易的方式極大豐富，專利池、交叉許可或?qū)＠?lián)營(yíng)逐漸成為企業(yè)的主要選擇項(xiàng)。選用技術(shù)合同交易額作為評(píng)價(jià)各省專利運(yùn)用政策的評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以很好地解釋專利交易的實(shí)際狀況。
第三，專利保護(hù)強(qiáng)度因素，是以保護(hù)專利權(quán)、打擊專利侵權(quán)行為為目的。參考現(xiàn)有研究，利用Ginarte-Park指數(shù)估算各個(gè)地區(qū)的專利保護(hù)強(qiáng)度[15]。式P(t)=L(t)×E(t)中，P(t)代表地區(qū)在t時(shí)期的專利保護(hù)強(qiáng)度，L(t)代表該地區(qū)t時(shí)期的專利保護(hù)立法強(qiáng)度，E(t)該地區(qū)t時(shí)期的專利保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度。專利保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度從司法保護(hù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)公眾意識(shí)、行政保護(hù)及管理水平和國(guó)際監(jiān)督制衡五個(gè)方面進(jìn)行測(cè)算，估算出2013年20個(gè)省份的專利保護(hù)強(qiáng)度。
第四，專利服務(wù)環(huán)境因素，選用知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量作為解釋變量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是為個(gè)人和企業(yè)提供專業(yè)專利相關(guān)指導(dǎo)和服務(wù)為業(yè)務(wù)的企業(yè)。專利服務(wù)是近幾年提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)的政策目標(biāo)，其目標(biāo)是提升專利基礎(chǔ)能力，構(gòu)建專利服務(wù)平臺(tái)，擴(kuò)充專利人才隊(duì)伍。
4.2 結(jié)果分析
表3是各變量對(duì)第三階段SUPER-SBM效率值Tobit回歸的結(jié)果。通過(guò)對(duì)研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段不同的影響可以發(fā)現(xiàn)：第一,專利創(chuàng)新環(huán)境與專利政策績(jī)效呈現(xiàn)正相關(guān)，說(shuō)明地區(qū)企業(yè)專利創(chuàng)造能力越強(qiáng)，申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量越多，則其專利政策績(jī)效會(huì)更好。第二，專利運(yùn)用環(huán)境也對(duì)專利政策績(jī)效有正相關(guān)關(guān)系，地區(qū)技術(shù)交易活躍度高說(shuō)明其具有較好的市場(chǎng)環(huán)境和專利質(zhì)量較高。第三，專利保護(hù)強(qiáng)度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新兩個(gè)階段相關(guān)度不高。中國(guó)專利保護(hù)強(qiáng)度立法層面已經(jīng)符合TRIPS協(xié)議要求，隨著近幾年司法和行政制度改革，專利執(zhí)法和審判水平逐漸提高，但目前對(duì)于創(chuàng)新的影響還不顯著。第四，專利服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量增加能促進(jìn)專利政策績(jī)效水平提高。中國(guó)正加大力度扶持專利服務(wù)業(yè)的發(fā)展，如深圳、蘇州等地都出臺(tái)相關(guān)資助政策，針對(duì)初創(chuàng)專利服務(wù)企業(yè)予以補(bǔ)貼。
表3 Tobit模型回歸結(jié)果
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(責(zé)任編輯 沈蓉)
Regional Differences and Influence Factors of Chinese Patent Policy Performance of High-tech Industry
Meng Xiaofei
(Tongji University，Shanghai 200092,China)
This paper focuses on analyzing the differences of patent policy performance on the two key stages as research and development(“R&D”)and transformation via SUPER-SBM three stage DEA model.And it analyzes the effect of four environmental factors as patent creation,patent application,patent protection and patent service to regional patent policy performance via Tobit model.Based on the research of patent policy performance,it gets conclusions as follows:Firstly,the patent policy performance of southeast coastal areas is better than other regions；Secondly,the patent policy performance shows a decreasing trend from east to west；Thirdly,it exists in most areas the phenomenon “to attach importance to research and development,while to despise transformation”.Patent creative environment,patent application environment and optimization of patent service environment can all significantly improve the performance of regional patent policy.
High-tech industry；Patent policy；Policy performance；SUPER-SBM；Tobit
國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)利益訴求和外生給定路徑限制的專利保護(hù)強(qiáng)度選擇及其優(yōu)化研究”(71303172)。
2016-04-05
孟曉非(1986-)，男，上海人，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)管理。
G306.3
A
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