趙學(xué)清

（解放軍南京政治學(xué)院，江蘇 南京210003）

馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《資本論》第一稿嗎？

趙學(xué)清

（解放軍南京政治學(xué)院，江蘇 南京210003）

學(xué)界主流觀點認(rèn)為，馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《資本論》第一稿。但這一觀點從邏輯上和事實上都存在問題。從邏輯上講，1857-1858年馬克思寫作手稿時還沒有以《資本論》為標(biāo)題出版其研究成果的打算，而只有寫作《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的計劃；從事實上看，1857-1858年手稿的部分內(nèi)容后來整理為《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊出版。以《資本論》為標(biāo)題出版其研究成果是在《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊出版之后在寫作第二分冊的過程中產(chǎn)生的。恩格斯明確地把馬克思《1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿》認(rèn)定為《資本論》第一稿。從邏輯上、事實上和恩格斯的認(rèn)定上，都應(yīng)該把《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》看作《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的手稿，把《1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿》看作《資本論》第一稿。

馬克思；《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》；《資本論》；《政治經(jīng)濟學(xué)批判》

在馬克思思想發(fā)展進程中聯(lián)系性地學(xué)習(xí)研究《資本論》，必然會遇到一個問題，即《資本論》和馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是什么關(guān)系？學(xué)界主流觀點認(rèn)為，馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《資本論》第一稿或最初稿。但這似乎已成定論的觀點不僅在邏輯上和事實上存在問題，而且和馬克思的親密戰(zhàn)友、馬克思遺著的代理人、《資本論》第二、三卷編者恩格斯的觀點相左。本文力圖通過考證來說明馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿不是《資本論》的第一稿，而是馬克思計劃撰寫的經(jīng)濟學(xué)巨著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿。

一、關(guān)于1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿和《資本論》關(guān)系的主流觀點

國內(nèi)外學(xué)界的主流觀點認(rèn)為，馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《資本論》的最初稿或第一稿。

《馬克思恩格斯全集》歷史考證版（MEGA2）把“《資本論》及其手稿”作為第2大部分，而第2大部分一共16卷的最前2卷就是馬克思《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》和《政治經(jīng)濟學(xué)批判·第一分冊》，這實際上就是認(rèn)定1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《資本論》的最初稿。 《馬克思恩格斯全集》 歷史考證版（MEGA2）第2部分第1卷 “前言”明確指出：“從1857年10月至1858年5月，馬克思寫下了篇幅為50多印張的手稿《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱》，這是《資本論》最初的草稿。這一手稿在馬克思主義產(chǎn)生史上占有特殊的地位?！盵1]原民主德國著名的《資本論》創(chuàng)作史專家曼弗雷德·繆勒在《通往〈資本論〉的道路》一書中，從概述 《手稿》的理論貢獻入手評價了《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》的地位。他認(rèn)為：“馬克思在這部手稿里由于從概念上確定了在直接生產(chǎn)過程中所形成的資本的基本結(jié)構(gòu)，以及在流通過程中所采取的形式規(guī)定，從而成功地指明了資本產(chǎn)生的條件。馬克思在《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱》中第一次發(fā)揮了他的勞動價值理論的本質(zhì)部分。在分析商品和貨幣的基礎(chǔ)上，在揭示商品的二重性以及體現(xiàn)在商品中的勞動的二重性的基礎(chǔ)上，馬克思創(chuàng)立了他的學(xué)說的基石——剩余價值理論。在《大綱》中深入研究了這一理論的最重要的要素，即‘純粹’形態(tài)的剩余價值。勞動力是商品這個學(xué)說產(chǎn)生了。馬克思把資本分為不變資本和可變資本。他在絕對剩余價值和相對剩余價值的生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)了剩余價值的形式和方法，發(fā)展了資本積累和資本轉(zhuǎn)化的基本思想，研究了決定剩余價值率和利潤率的不同規(guī)律。在這部手稿中也概述了平均利潤率的理論和價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的理論。最后，馬克思在《大綱》中還恰當(dāng)?shù)靥岢隽艘幌盗杏嘘P(guān)資本主義生產(chǎn)方式的歷史地位的重要論斷。所以，他研究了共產(chǎn)主義生產(chǎn)方式形成的基本前提，從對資本主義生產(chǎn)方式所做的分析中引出了共產(chǎn)主義社會的某些基本特征。由于它的理論內(nèi)容以及它的結(jié)構(gòu)，1857-1858年的經(jīng)濟學(xué)手稿可以看作是《資本論》的原始文稿?！盵2]2-3蘇聯(lián)學(xué)者維塔利·維戈茨基在他的研究專著《卡爾·馬克思一個偉大發(fā)現(xiàn)的歷史：論〈資本論〉的創(chuàng)作》中認(rèn)為，《手稿》是一部“天才著作”，它“把我們帶入了馬克思的‘創(chuàng)作實驗室’，使我們有可能一步一步地考察馬克思制定經(jīng)濟理論的過程”。因此有必要給《手稿》以應(yīng)有的重視。①參見馬塞羅·默斯托：《馬克思的〈大綱〉：〈政治經(jīng)濟學(xué)大綱〉150年》，中央編譯出版社2011年版，第226頁。他在另一部專著《〈資本論〉創(chuàng)作史》中鮮明指出：“馬克思從1857年10月起至1858年5月，在多年來研究資本主義經(jīng)濟和資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)上所寫的《政治經(jīng)濟學(xué)批判》手稿，以及在這一手稿基礎(chǔ)上寫成的于1859年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊，合在一起就是《資本論》的最初稿?！盵3]75維戈茨基的觀點基本上契合《馬克思恩格斯全集》歷史考證版編者的觀點，因為歷史考證版把馬克思《政治經(jīng)濟學(xué)批判·第一分冊》看作《資本論》的手稿，放在“《資本論》及其手稿”的第2部分，排在馬克思《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》之后。

根據(jù)歷史考證版翻譯的《馬克思恩格斯全集》中文第2版基本采用了歷史考證版的觀點，中文第2版編者在第30卷的“前言”中指出：“《政治經(jīng)濟學(xué)批判（1857-1858年手稿）》是一部龐大的經(jīng)濟學(xué)手稿，它的基本部分大致寫于1857年10月至1858年5月。這部手稿于1939年和1941年在莫斯科第一次以德文原文發(fā)表時，編者加上 《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱》的標(biāo)題，從此它就以《大綱》聞名于世。這部內(nèi)容豐富的手稿被視為《資本論》的最初稿，它是馬克思主義發(fā)展史上的里程碑。”[4]前言4“前言”關(guān)于1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿和《資本論》關(guān)系的這一觀點得到了我國絕大多數(shù)研究者的認(rèn)同。《馬克思恩格斯全集》關(guān)于《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》和《資本論》關(guān)系的觀點隨著全集在國內(nèi)的傳播成為主流的權(quán)威的觀點。由國內(nèi)一批知名專家集體撰寫的研究1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿的專著名稱就是《〈資本論〉第一稿研究——〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉（1857-1858年草稿）的理論成就》，汪水波教授研究1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿的專著書名是 《馬克思黃金時代的理論結(jié)晶——〈資本論〉最初手稿研究》等等。至于研究馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿的論文以 “《資本論》第一稿”作為關(guān)鍵詞的則更為普遍。著名的馬克思恩格斯經(jīng)典著作的翻譯專家、親自參與1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿翻譯和校訂的中央編譯局研究員張鐘樸把他的一篇介紹《手稿》內(nèi)容的論文標(biāo)題確定為《〈資本論〉第一部手稿（〈1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿〉）——〈資本論〉創(chuàng)作史研究之二》（《馬克思主義與現(xiàn)實》2013年第5期）。周成啟教授的《〈資本論〉第一稿中的貨幣理論及其意義》（《貴州社會科學(xué)》1984年第4期）、王東和林鋒的《〈資本論〉第一手稿的五大哲學(xué)創(chuàng)新》（《江漢論壇》2007年第6期）等都直接認(rèn)為1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《資本論》的第一稿、第一手稿或最初稿。

除了上述主流觀點外，也有觀點認(rèn)為，馬克思1857-1858年手稿是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》和《資本論》的手稿?！恶R克思恩格斯〈資本論〉書信集》的編譯者在該書的注釋中認(rèn)為，1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿“是馬克思為了寫他計劃中的經(jīng)濟學(xué)巨著而早在50年代初就開始的經(jīng)濟研究的材料。他打算在這部著作中研究資本主義生產(chǎn)方式的全部問題，同時對資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)進行批判。這部巨著的計劃要點，馬克思在他給恩格斯和其他的人的一系列書信以及這部著作的沒有完成的《總導(dǎo)言》草稿中都曾提出過。在繼續(xù)研究的過程中，馬克思多次改變自己的原定計劃，并按照一再修改的方案寫成了《政治經(jīng)濟學(xué)批判》和《資本論》。1857-1858年手稿好像是這兩部著作的草稿。手稿于1959年用原文第一次發(fā)表，編者加的標(biāo)題是《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱（草稿）》。”[5]597，注釋40《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》也是由中央編譯局編輯的，但對1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿和 《資本論》的關(guān)系則和《馬克思恩格斯全集》第30卷“前言”中的觀點存在差異。這從一個角度說明，馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是不是《資本論》第一稿，還需要進行認(rèn)真的考證。

二、1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是馬克思計劃撰寫的經(jīng)濟學(xué)巨著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的手稿

看一部手稿是什么著作的草稿，首先要看作者自己在寫作手稿時為自己確定的是什么主題，或什么標(biāo)題。就手稿的主題來說，眾多證據(jù)表明是“政治經(jīng)濟學(xué)批判”。

一是從手稿的標(biāo)題看，馬克思為手稿確定的標(biāo)題是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》。馬克思從1843年年底開始研究政治經(jīng)濟學(xué)，在1844年春天他就給自己提出一個任務(wù)，要在報刊上從唯物主義和共產(chǎn)主義的立場來批判資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)。馬克思曾經(jīng)打算撰寫的一本著作名叫《政治和政治經(jīng)濟學(xué)批判》。由于撰寫《神圣家族》這部著作，馬克思暫時放下政治經(jīng)濟學(xué)研究，到1844年12月才又重新開始，還是要撰寫政治經(jīng)濟學(xué)批判的著作。恩格斯曾于1845年1月20日說服馬克思加快寫作進度，恩格斯說：“你的政治經(jīng)濟學(xué)著作，還是盡快把它寫完吧，即使你自己還感到有許多不滿意的地方，這也沒有什么關(guān)系，人們的情緒已經(jīng)成熟了，就要趁熱打鐵?！盵5]4這本著作的標(biāo)題就是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》，馬克思曾在多封信中談及，[5]7-9，26但由于忙于《德意志意識形態(tài)》的寫作等原因，此書又一再拖延。馬克思定居倫敦后，于1850年重新開始政治經(jīng)濟學(xué)研究。當(dāng)1857年世界性經(jīng)濟危機爆發(fā)的時候，馬克思在極度興奮情況下帶著期望新的革命高潮早日到來的心情，寫下了篇幅巨大的1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿。他先是為計劃中的政治經(jīng)濟學(xué)巨著起草了一篇總的導(dǎo)言，寫完導(dǎo)言后，馬克思接著起草 《政治經(jīng)濟學(xué)批判 （1857-1858年手稿）》。這部手稿由七個筆記本組成，馬克思用羅馬數(shù)字Ⅰ-Ⅶ編了號。最初馬克思并沒有給《手稿》確定標(biāo)題。他只是在1858年2月開始寫作最后一本筆記即第Ⅶ本筆記，封面上才寫明：《政治經(jīng)濟學(xué)批判（續(xù)）》?？梢娗傲竟P記雖然沒有標(biāo)題，但在馬克思的心中的標(biāo)題是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》，否則就不會在最后一本筆記本封面寫上《政治經(jīng)濟學(xué)批判（續(xù)）》?！袄m(xù)”這個詞表示第七本是前六本的繼續(xù)，而《政治經(jīng)濟學(xué)批判》則可以認(rèn)為是全部《手稿》的標(biāo)題?！罢谓?jīng)濟學(xué)批判”既是手稿標(biāo)注的題目，也與馬克思自己在通信中反復(fù)提到的經(jīng)濟學(xué)著作的名稱相同。

二是手稿中為整個著作設(shè)計的結(jié)構(gòu)表明《手稿》是經(jīng)濟學(xué)巨著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿。1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的手稿還是《資本論》的手稿，可以通過手稿中如何設(shè)計該書的寫作計劃表現(xiàn)出來。在《手稿》中馬克思曾多次談到計劃撰寫的經(jīng)濟學(xué)著作的結(jié)構(gòu)。馬克思先是在《導(dǎo)言中》提出五篇結(jié)構(gòu)：（1）一般的抽象的規(guī)定；（2）形成資產(chǎn)階級社會內(nèi)部結(jié)構(gòu)并且成為基本階級的依據(jù)的范疇，資本、雇傭勞動、土地所有制；（3）資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括；（4）生產(chǎn)的國際關(guān)系；（5）世界市場和危機。顯然這是政治經(jīng)濟學(xué)著作的結(jié)構(gòu)計劃，而不是《資本論》的結(jié)構(gòu)計劃。大體上到1857年11月，馬克思對五篇結(jié)構(gòu)計劃進一步予以具體化，并于1857年11月中旬又在《手稿》中提出第三個結(jié)構(gòu)計劃。這個計劃是在第一篇的內(nèi)容已經(jīng)寫完之后擬定的，所以沒有第一篇，正在寫的第二篇則非常詳細(xì)，并且?guī)в忻黠@的黑格爾邏輯學(xué)的印記。其大的變化只在于把前兩個結(jié)構(gòu)計劃中的“資本、雇傭勞動、土地所有制”的順序改變?yōu)椤百Y本、土地所有制、雇傭勞動”。之后馬克思進一步提出詳細(xì)的第二篇的結(jié)構(gòu)，更加規(guī)范地按照一般、特殊、個別的順序分析資本一般。雖然，這和《資本論》的結(jié)構(gòu)比較接近，但它只是第二篇的結(jié)構(gòu)。手稿寫到最后時，馬克思把原來的五篇結(jié)構(gòu)調(diào)整為六冊結(jié)構(gòu)：（1）資本（包括一些緒論性的章節(jié)）；（2）地產(chǎn)；（3）雇傭勞動；（4）國家；（5）國際貿(mào)易；（6）世界市場。六冊結(jié)構(gòu)是由五篇結(jié)構(gòu)發(fā)展而來的。原來五篇結(jié)構(gòu)中第三篇的三大范疇變成現(xiàn)在的前三冊，五篇結(jié)構(gòu)中的后三篇變成現(xiàn)在的后三冊?？梢姡?857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿從開始到結(jié)束，談的都是經(jīng)濟學(xué)巨著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的計劃，而不僅僅是資本一般的寫作計劃，這說明《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的手稿，而不是《資本論》的手稿。如果《手稿》是《資本論》第一稿，那如何解釋《手稿》中為《政治經(jīng)濟學(xué)批判》全書設(shè)計的寫作方案？

三是1859年《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊的出版證明《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿。1858年2月，馬克思已經(jīng)打算中斷手稿的寫作，考慮盡快加工手稿，準(zhǔn)備分冊出版。他在5月結(jié)束手稿的寫作后，于8月至10月依據(jù)《手稿》的部分內(nèi)容整理加工成 《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊，于1859年正式出版，并打算以分冊形式連續(xù)出版《政治經(jīng)濟學(xué)批判》。依據(jù)手稿部分內(nèi)容整理改寫的《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊的正式出版，充分證明1857-1858年手稿是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿而不是《資本論》的草稿，如果是《資本論》的草稿，怎么會以《政治經(jīng)濟學(xué)批判·第一分冊》為題正式出版呢？

四是馬克思在寫作《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第二分冊時的標(biāo)題證明《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿?！墩谓?jīng)濟學(xué)批判》第一分冊出版后，馬克思按手稿中確定的六冊計劃繼續(xù)推進《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的寫作，1861-1863年手稿一開始是作為《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第二分冊《第三章，資本一般》來寫作的，是接著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》第一分冊的冊和章的順序開始的，但在寫作過程中他力圖完全弄清楚在50年代發(fā)展起來的價值和剩余價值理論的一切結(jié)果，由此產(chǎn)生了一個不能再作為付印用的獨特的著作手稿。在這個龐大的由23個筆記本構(gòu)成的手稿中，第Ⅰ、Ⅱ本的第一封頁上都寫著標(biāo)題《政治經(jīng)濟學(xué)批判。第三章。資本一般》或“政治經(jīng)濟學(xué)批判。第三章。資本一般”，[6]98，99有18個筆記本的第一封頁寫著標(biāo)題“政治經(jīng)濟學(xué)批判”或“政治經(jīng)濟學(xué)批判。最后的筆記。12月”或“最后的筆記本2。政治經(jīng)濟學(xué)批判”。[6]100-116可見，此時馬克思還是以政治經(jīng)濟學(xué)批判為標(biāo)題進行寫作的，是在寫作過程中萌發(fā)了以《資本論》為標(biāo)題、《政治經(jīng)濟學(xué)批判》為副標(biāo)題出版其政治經(jīng)濟學(xué)批判成果的。這也從一個側(cè)面證明1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿是《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿而不是《資本論》的草稿。

五是恩格斯明確把1861-1863年手稿稱為 《資本論》的第一稿，這證明1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿不是《資本論》第一稿。在1884年2月16日恩格斯致考茨基的信中，恩格斯明確地認(rèn)定1861-1863年手稿是《資本論》第一稿。他說：“……洛貝爾圖斯地租的理論是一種謬論；在1861-1863年《資本論》的第一個手稿中，有馬克思用相當(dāng)諷刺的筆調(diào)寫的對這種理論的詳盡批判，這一批判包括在篇幅浩繁的《剩余價值理論》這一部分里，這部分我可能把它印在第二卷的末尾，或者是作為第三卷?！倍鞲袼共恢挂淮蔚匕疡R克思1861-1863年手稿稱作 《資本論》第一稿。恩格斯作為馬克思遺著的代理人，在整理出版《資本論》第二卷期間于1884年3月31日致勞拉·拉法格的信中寫道：“我已和邁斯納商定，第二冊（《資本的流通過程》）先單獨出版，等粗活一完成，我就可以開始干了。接著便是第三冊和 《剩余價值理論》，《剩余價值理論》是我發(fā)現(xiàn)的一部批判性的巨著，是《資本論》第一稿（1862年）的一部分。 ”[5]430-431這里，恩格斯明確認(rèn)為包含剩余價值理論的1862年手稿即我們今天認(rèn)定為1861-1863年手稿是 《資本論》的第一稿，并且在“第一”兩個字下加了著重號。馬克思自己只是在1862年12月28日致路德維希·庫格曼的信中，才明確談到政治經(jīng)濟學(xué)批判第二部分已經(jīng)脫稿，“它是第一冊的續(xù)篇，將以《資本論》為標(biāo)題單獨出版，而《政治經(jīng)濟學(xué)批判》這個名稱只作為副標(biāo)題。其實，它只包括本來應(yīng)構(gòu)成第一篇第三章的內(nèi)容，即《資本一般》。”[5]170馬克思打算以《資本論》為標(biāo)題、《政治經(jīng)濟學(xué)批判》為副標(biāo)題出版自己著作的想法是在寫作1861-1863年手稿期間才產(chǎn)生的。恩格斯把馬克思1861-1863年手稿，更確切地是把提出寫作出版《資本論》這一想法之后的（1862年）手稿，看作《資本論》的第一稿，這不僅從邏輯上而且從事實上都是正確的。

六是最先整理編輯手稿的專家們使用的標(biāo)題是《政治經(jīng)濟學(xué)批判（1857-1858年手稿）》。1857年12月8日，馬克思致信恩格斯說：“我現(xiàn)在發(fā)狂似地通宵總結(jié)我的經(jīng)濟學(xué)研究，為的是在洪水之前至少把一些基本問題搞清楚?！盵5]113“一些基本問題”在德文中是“Grundrisse”一詞，意思是“大綱”。馬克思的這個說法和手稿筆記本有“政治經(jīng)濟學(xué)批判‘續(xù)’”的標(biāo)題使最早整理手稿的專家從這兩處說明的聯(lián)系中產(chǎn)生了《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱》這一編輯標(biāo)題，這部分手稿以這個標(biāo)題于1939年由聯(lián)共（布）中央馬克思恩格斯列寧研究院第一次出版?？梢姡笕嗽谧钤绱_定手稿標(biāo)題時就是以“政治經(jīng)濟學(xué)批判”為標(biāo)題的，而這種確定是有科學(xué)依據(jù)的。馬克思1857-1858年手稿的主體部分在《馬克思恩格斯全集》使用的標(biāo)題仍然是《政治經(jīng)濟學(xué)批判（1857-1858年手稿）》。

馬克思在1862年12月28日致路德維希·庫格曼的信中詳細(xì)談到以《資本論》出版他的研究成果的想法。他說：“我很高興地從您的信中得知，您和您的朋友對于我的政治經(jīng)濟學(xué)批判都抱有十分強烈的興趣。第二部分終于已經(jīng)脫稿，只剩下謄清和付排前的最后潤色了。這部分大約有三十印張。它是第一冊的續(xù)篇，將以《資本論》為標(biāo)題單獨出版，而《政治經(jīng)濟學(xué)批判》這個名稱只作為副標(biāo)題。其實，它只包括本來應(yīng)構(gòu)成第一篇第三章的內(nèi)容，即《資本一般》。這樣，這里沒有包括資本的競爭和信用。這一卷的內(nèi)容就是英國人稱為‘政治經(jīng)濟學(xué)原理’的東西。這是精髓（同第一部分合起來），至于余下的問題（除了國家的各種不同形式對社會的各種不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系以外），別人就容易在已經(jīng)打好的基礎(chǔ)上去探討了……”[5]170自從馬克思在政治經(jīng)濟學(xué)批判第二分冊寫作過程中決定以 《資本論》為標(biāo)題、《政治經(jīng)濟學(xué)批判》為副標(biāo)題出版他的著作后，他此時寫作的手稿理所當(dāng)然地應(yīng)該被認(rèn)定為《資本論》的第一稿，恩格斯正是這樣來認(rèn)定1861-1863年手稿為《資本論》第一稿的。所以，1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿應(yīng)該是馬克思計劃撰寫的經(jīng)濟學(xué)著作——《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿，而不是《資本論》的第一稿。我們應(yīng)該尊重事實，順應(yīng)邏輯，采用恩格斯的說法，認(rèn)定《資本論》的第一稿是馬克思1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿。

三、1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿具有明顯的草稿性質(zhì)

《手稿》是一部非常成熟的著作，還是一部為自己研究工作準(zhǔn)備的草稿，這是研究手稿遇到的第二個問題。國內(nèi)外在這個問題上也同樣存在不同的認(rèn)識。一種觀點認(rèn)為，《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》是一部概念體系完整的獨立的著作，是一部自成一體的著作，如意大利學(xué)者安東尼·內(nèi)格里等；另一種觀點認(rèn)為，《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》僅僅是馬克思思想發(fā)展過程的一個階段，是為《資本論》鋪路的一部早期手稿，是需要與最終的成果《資本論》加以對比的階段，如意大利學(xué)者馬塞羅·默斯托等。我以為，弄清這個問題，就要研究手稿的成熟度，要在馬克思思想發(fā)展的河流中理解把握 《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》。成熟度從內(nèi)容上看，是看手稿研究的問題在馬克思自己思想的發(fā)展過程中處于什么地位；從形式上看，其結(jié)構(gòu)和語言是否已經(jīng)定型。

就手稿研究的內(nèi)容來看，馬克思政治經(jīng)濟學(xué)的一些基本理論在《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》中已經(jīng)提出，但總體上還處于進一步發(fā)展完善的階段。如，手稿基本創(chuàng)立了勞動價值理論，但還沒有最終完成，與后來的《政治經(jīng)濟學(xué)批判》和《資本論》相比，《手稿》關(guān)于勞動價值論的闡述還比較松散，不夠連貫，概念還不夠系統(tǒng)、準(zhǔn)確，敘述還不夠精煉；貨幣理論雖然得到系統(tǒng)闡述，但對貨幣形式的歷史發(fā)展過程敘述得比較簡略，對貨幣的支付手段和世界貨幣的職能敘述得還不太充分；剩余價值理論雖然基本創(chuàng)立，但剩余價值理論的表述、術(shù)語的使用還有一些不甚清楚的地方，廣義的剩余價值理論還有待于建立；初步形成了資本積累、資本的原始積累、資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)、資本的再生產(chǎn)和經(jīng)濟危機的理論，但都有待于條理化、準(zhǔn)確化、系統(tǒng)化；平均利潤理論還有待于進一步完善，地租理論還沒有進行系統(tǒng)研究；等等。從內(nèi)容的成熟度來判斷，《手稿》是一部馬克思思想發(fā)展河流中的一個極其重要的階段，雖然商品理論、價值理論、貨幣理論、剩余價值理論、資本積累理論、資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)理論、再生產(chǎn)理論、利潤和平均利潤理論、地租理論等基本理論有的已經(jīng)比較成熟，有的已經(jīng)基本建立，有的僅僅開始萌芽，但這些基本理論有機聯(lián)系的鏈條還沒有完整地聯(lián)結(jié)起來。不僅許多基本理論要進一步完善，而且思想體系也正處在構(gòu)建和完善過程之中。

就篇章結(jié)構(gòu)和語言的成熟度來說，《手稿》具有明顯的草稿性質(zhì)。《手稿》是馬克思在十多年對政治經(jīng)濟學(xué)深刻批判的基礎(chǔ)上，為自己搞清問題而寫作的?！妒指濉返膶懽鞑皇菫榱顺霭娼o別人看的，而是給自己用的。《手稿》洋洋灑灑七個筆記本，印出來是很厚的一大本，“篇幅很長，沒有明確地劃分章節(jié)，所加標(biāo)題甚少，論述的內(nèi)容不斷為插入的思想所打斷。原文絕大部分是用德語寫的，但也夾雜著少量其他文字，有的句子是不完整的?！盵4]前言10馬克思自己對恩格斯說，這些手稿很亂，其中有許多東西只是以后的篇章才用得上?！耙虼宋业镁幰粋€目錄，好很快地在某冊某頁上找到我工作中首先需要的東西?！盵5]137他在1858年11月29日給恩格斯的信中，談到自己1857-1858年的這部手稿時把它叫作“草稿”。[5]139今天我們研讀《手稿》，發(fā)現(xiàn)馬克思所言不虛，確實具有明顯的草稿性質(zhì)。

第一，《手稿》許多內(nèi)容的最后位置尚待確定?！妒指濉返目傮w框架雖然是按照貨幣章、資本章和后來補加的價值章來安排的，但其中牽涉到政治經(jīng)濟學(xué)批判的全部內(nèi)容，所以《手稿》中經(jīng)?？梢钥吹竭@樣的語句和意思：“所有這些，在交換價值一章以前研究生產(chǎn)一般的第一章中就應(yīng)該說明?！盵7]256價值“這一篇應(yīng)該補加進來”。[7]293“關(guān)于需要體系和勞動體系這些問題應(yīng)當(dāng)放在什么地方討論？研究的過程中就會知道?！盵4]525“至于古代的土地所有制在現(xiàn)代小塊土地所有制是再現(xiàn)的問題，這本身屬于政治經(jīng)濟學(xué)的范圍，我們將在關(guān)于土地所有制的一篇中加以論述?！盵4]490“關(guān)于各國之間的競爭所產(chǎn)生的作用，屬于國際交往那一篇?！盵7]528“研究在資本增加的情況下，利潤率可能降低到什么程度，而總利潤還會增加，這屬于利潤（競爭）學(xué)說。”[4]566“所有這一切不屬于這里的討論范圍。（但是，需要辟出一篇來專門討論交通工具，因為交通工具構(gòu)成固定資本的一種形式，有自己的價值增殖規(guī)律?！盵4]520“因此，從這個角度來看，借助運輸工具來縮短這種時間，直接表現(xiàn)為屬于考察資本流通的范圍。但其實這屬于市場學(xué)說，而后者本身屬于論述資本的那一篇。”[7]67“第Ⅰ個要素不在這里考察，因為它和價值增殖的一般條件相重合。第Ⅶ個要素只有當(dāng)不是談?wù)撡Y本一般，而是談?wù)撛S多資本的時候，才予以第Ⅳ個要素屬于工資那一篇?！盵4]517“資本本身作為預(yù)先存在的價值，會怎樣依照其再生產(chǎn)費用的提高或降低，或者由于利潤的降低等等而改變其價值，這顯然只是屬于把資本作為現(xiàn)實資本，作為許多資本的相互作用來考察的那一篇要談的問題，而不應(yīng)該在這里考察資本的一般概念時來談。”[7]40“這個問題從根本上說只有在考察了許多資本互相間的作用的反作用以后才能加以討論?！盵7]62等等。類似上述引證的關(guān)于內(nèi)容安排的這些語句在《手稿》中出現(xiàn)得非常頻繁，這表明，馬克思在寫作過程中，思如潮涌，信手寫來，一些內(nèi)容寫下來了，但發(fā)現(xiàn)應(yīng)該在別處進行闡述，也就是他自己說的“在別的篇章才用得上”，而不像《資本論》那樣框架結(jié)構(gòu)嚴(yán)整緊密，宏偉大廈富麗堂皇！

第二，《手稿》寫作過程中思路岔到別的主題上，要不時進行調(diào)整。在《手稿》中我們非常頻繁地讀到這樣的語句：“這種觀點顯然不屬于這里所談的問題”，[7]121這個問題 “還不能在這里加以闡述”，[7]34等等?！妒指濉肥褂蒙鲜稣Z句有這樣幾種情況：一是所寫的不屬于在這里談的內(nèi)容，但這里談到了或許還談了不少；二是一些問題已經(jīng)談了，但還不到位，所以，“關(guān)于這一點我們回頭還要談”。[4]513但在哪里談，有些作出了說明，如 “我們將在下一篇談到這個問題”，[7]151“我們在結(jié)束本章之前，還要再回到這個題目上來”，[7]67“這種關(guān)系，以后在考察利潤和必要勞動時再研究”；[4]530有些沒有作出說明在哪里談，只是說“這一點我們以后要考察”；[7]24有些內(nèi)容則明確說明在哪里談，如“關(guān)于這一情況，我們在考察利潤率的平均化、價格等等時再回過來談”；[4]515-516有些還注明了談的程度，如“關(guān)于這個問題，將在考察所謂資本的積累問題時再詳細(xì)談”，[4]503“這種積累的概念，我們還必須作更詳盡的研究”；[4]501而有些內(nèi)容談不談還不一定，如關(guān)于社會資本再生產(chǎn)問題的“這個例子在以后可能要詳細(xì)談到，也可能不再談到。實際上，這個問題不屬于這里要討論的范圍”。[4]436有些問題討論了，但發(fā)現(xiàn)“這個要素還不屬于這里的研究范圍”。[4]514有的內(nèi)容“為了不至于忘記，在這里提一下”，[7]30僅僅為了防止忘記來提一下。在《手稿》中，經(jīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)這樣的情況，在敘述一個問題的過程中，往往又轉(zhuǎn)而研究和闡述臨時想到的某些其他問題。研究了其他問題有時又要回過頭來再談原來的問題，所以，《手稿》中經(jīng)常有這樣的語句：“現(xiàn)在我們回過來談”，“現(xiàn)在回到我們的本題上來”，“再回到我們的本題上來”等。這說明《手稿》中各要素之間的關(guān)系，敘述的詳略是隨著馬克思的思路而走的，邏輯鏈條正在形成，尚需以后正式寫作時調(diào)整，而不像《資本論》那樣，所有要素各就各位，邏輯鏈條環(huán)環(huán)相扣。

第三，《手稿》寫作的結(jié)構(gòu)不斷地變動，處于逐步形成的過程之中。整個政治經(jīng)濟學(xué)批判這本巨著的結(jié)構(gòu)在寫作過程中在不停地調(diào)整優(yōu)化中。《手稿》本身的結(jié)構(gòu)在寫作過程中也處于變動之中。至于具體的理論敘述的結(jié)構(gòu)也是這樣。就勞動價值理論來講，馬克思是從批判達里蒙的 “勞動貨幣”來著手闡述的，寫作的研究色彩比較濃，理論的闡述還沒有形成一個組織得很好的從抽象上升到具體的結(jié)構(gòu)。從哪里開始敘述，還沒有找到一個起始范疇，只是在寫作這個草稿的過程中，才發(fā)現(xiàn)商品是研究資本主義經(jīng)濟時由抽象上升到具體的出發(fā)點。這說明，《手稿》的寫作結(jié)構(gòu)尚在形成過程之中，而不像《資本論》那樣，理論部分全三卷尤其是第一卷結(jié)構(gòu)已經(jīng)基本定型。

第四，《手稿》中一些范疇尚未創(chuàng)立，一些范疇的使用不太嚴(yán)謹(jǐn)。一門創(chuàng)新的科學(xué)，首先是術(shù)語的革命，看一部手稿的成熟程度，就要看術(shù)語是否系統(tǒng)，是否完整。《手稿》雖然已經(jīng)比較系統(tǒng)地批判地建構(gòu)了一些新的術(shù)語，但還有不完善的地方。就勞動價值理論來講，在《手稿》中，決定商品價值價值量的“社會必要勞動時間”的概念還未確立，價值和交換價值的區(qū)分還不夠嚴(yán)謹(jǐn)，還沒有使用商品的“二因素”、勞動的“二重性”這樣的術(shù)語來表述問題，只是在《資本論》第一卷才采用了這樣更為科學(xué)的術(shù)語來表達自己的理論。就貨幣理論來講，還沒有對說明價值和貨幣本質(zhì)有重要意義的價值形式兩極概念——相對價值形式和等價形式，對商品價值關(guān)系中包含的價值表現(xiàn)，怎樣從最簡單的最不顯眼的樣子一直發(fā)展到炫目的貨幣形式，還沒有深入討論。就剩余價值理論來講，社會生產(chǎn)力發(fā)展的三種形式——簡單協(xié)作、工場手工業(yè)分工和機器生產(chǎn)——以及社會生產(chǎn)力的發(fā)展同相對剩余價值生產(chǎn)的關(guān)系，還沒有得到系統(tǒng)研究和敘述。由于沒有生產(chǎn)價格等科學(xué)概念，也不可能分析從價格轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的一系列中間環(huán)節(jié)，平均利潤沒有堅實的機理支撐；由于沒有創(chuàng)立絕對地租、級差地租等概念，《手稿》對土地所有權(quán)和地租的分析幾乎沒有展開。就再生產(chǎn)理論來說，《手稿》在“資本章”具體考察了各資本間的相互關(guān)系，但還沒有提出社會生產(chǎn)兩大部類和社會總產(chǎn)品價值構(gòu)成的原理，沒有討論社會總產(chǎn)品價值補償和實物替換的問題，還沒有制定系統(tǒng)的社會再生產(chǎn)理論。一些概念使用得還不是很嚴(yán)格。如在固定資本和流動資本的區(qū)分上，有時把流通資本和流動資本相混淆。和成熟的《資本論》相比，不僅一些術(shù)語還未設(shè)立，一些術(shù)語定義還不清晰，更重要的是術(shù)語之間邏輯聯(lián)系的鏈條還沒有完全成型，所以術(shù)語尚需錘煉，術(shù)語之間的邏輯聯(lián)系還要加強。

第五，《手稿》的敘述和用詞具有較濃的哲學(xué)和邏輯學(xué)特點。與《1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿》和《資本論》第一卷相比，《手稿》延續(xù)了《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》的語言風(fēng)格，具有較多的“哲學(xué)”或“邏輯學(xué)”的特點，雖然哲學(xué)味比《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》少了很多，但“經(jīng)濟學(xué)”的味道仍然不濃。手稿中運用哲學(xué)化的概念和語句分析價值、貨幣、資本、剩余價值、利潤、利息、生產(chǎn)、流通、分配等經(jīng)濟學(xué)問題，“肯定”“否定”“揚棄”“自在”“自為”“主體”“客體”“一般性”“特殊性”“個別性”“同一性”“異己性”“異化”“物化”“對象化”“外在化”等哲學(xué)化的范疇和用語比比皆是。沒有一定的哲學(xué)修養(yǎng)，沒有黑格爾邏輯學(xué)的修養(yǎng)，研讀《手稿》會遇到一些困難。

作為經(jīng)濟學(xué)巨著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿，《手稿》內(nèi)容非常豐富。馬克思計劃撰寫的經(jīng)濟學(xué)著作從一般的抽象的規(guī)定到資產(chǎn)階級生產(chǎn)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，從反映資產(chǎn)階級社會三大階級的經(jīng)濟基礎(chǔ)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)到資產(chǎn)階級社會在國家上的概括，從生產(chǎn)的國際關(guān)系到世界市場，牽涉到資產(chǎn)階級生產(chǎn)的總體以及每一個要素?！妒指濉纷鳛橛媱澴珜懖㈤_始撰寫的經(jīng)濟學(xué)巨著的草稿，研究的視野開闊，研究的問題全面，因而手稿的內(nèi)容非常豐富，其豐富程度超過了馬克思其他的所有著作。馬克思最成熟的著作《資本論》研究的內(nèi)容只是其六冊計劃中的第一冊的一部分內(nèi)容，雖然也部分地包括了土地所有權(quán)和雇傭勞動兩冊的部分內(nèi)容，但國家、對外貿(mào)易和世界市場三冊的內(nèi)容在《資本論》中并沒有得到體系化的闡述。而《資本論》研究的內(nèi)容在《手稿》里基本上都可以找到源頭，一些重要的理論，如商品理論、勞動價值理論、勞動二重性理論、勞動力商品理論、貨幣理論、剩余價值理論、資本積累理論、資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)理論、社會資本再生產(chǎn)理論、利潤和平均利潤理論、經(jīng)濟危機理論等要么在《手稿》中開始萌芽，要么已經(jīng)基本創(chuàng)立，要么首次得到系統(tǒng)闡述，要么已經(jīng)比較完善。寫作《資本論》的基本材料是在《手稿》中得到系統(tǒng)整理的，《資本論》的結(jié)構(gòu)是在《手稿》“資本章”寫作過程中生發(fā)出來的，《資本論》的方法是在《手稿》中得到系統(tǒng)討論并在寫作過程中系統(tǒng)運用、逐步成熟的。《手稿》作為經(jīng)濟學(xué)巨著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》的草稿，其內(nèi)容的豐富性不僅在于它和《資本論》的對比，更在于它包含了《資本論》以及馬克思的其他著作再也沒有討論過的一些問題，以及即使討論了也沒有達到其水平的問題。戴維·麥克萊倫在《馬克思思想導(dǎo)論》中說：“事實上，馬克思經(jīng)濟理論的所有要素都在《手稿》中得到詳細(xì)論述了。但是，既然這些因素在《資本論》中以大量的篇幅得到論述，那么《手稿》更有意思之處就在于馬克思在其宏大的事業(yè)中沒有再次繼續(xù)發(fā)展的那些論述?！盵8]71《手稿》中的這些問題主要是哪些呢？如：從人的發(fā)展角度將人類社會劃分為三大階段的思想，自由時間及時間經(jīng)濟規(guī)律的思想，人的自由個性的思想，不再倚賴于人工的自動化生產(chǎn)的思想，科技作用的思想，資本主義生產(chǎn)以前的各種形式的分析，資本一般的論述，資本的偉大的文明作用的論述等等。

艾瑞克·霍布斯鮑姆在《馬克思的大綱》的前言中說：“大綱作為馬克思成熟時期作品的一個主要組成部分”，“是為 《資本論》所做的理論努力的一部分”，“特別是作為一位經(jīng)濟學(xué)家的馬克思成熟時期的代表作”。[9]前言2“從任何方面說，《大綱》都是一部非常難懂的文獻，但也是一部非常值得讀的文獻。這是因為它不僅提供了有關(guān)那部連《資本論》也僅僅是其中一部分的專著的唯一的全方位的指南，還提供了對于成熟馬克思的方法論的獨特介紹。它包含了能使得馬克思對資本主義的分析適用于遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于19世紀(jì)的范圍的分析和洞見，它們可以用來分析制造不再倚重人工的社會的時代，自動化的時代，閑暇的潛力，以及異化在這些情景中的變化。比如說他對科技的看法，就有這樣的力量。它是唯一一部在某種程度上超越了馬克思本人在《德意志意識形態(tài)》中對共產(chǎn)主義未來所作的提示的文本。總之，《大綱》的確體現(xiàn)了最為豐富的馬克思思想?！盵9]前言5這是對馬克思《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》的非常中肯、非常貼切的評論。

[1]黃曉武，主編.馬克思1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿研究[G]//楊金海，主編.馬克思主義研究資料：第5卷.北京：中央編譯出版社，2014.

[2][民主德國]曼弗雷德·繆勒.通往《資本論》的道路[M].濟南：山東人民出版社，1992.

[3][蘇]維·索·維戈茨基.《資本論》創(chuàng)作史[M].福州：福建人民出版社，1982.

[4]馬克思恩格斯全集：第30卷[M].2版.北京：人民出版社，1995.

[5]馬克思恩格斯《資本論》書信集[M].北京：人民出版社，1976.

[6]1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿二十三個筆記本的資料 （之一）[M]//劉英，主編.《1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿》研究.北京：中央編譯出版社，2013.

[7]馬克思恩格斯全集：第31卷[M].2版.北京：人民出版社，1998.

[8][英]戴維·麥克萊倫.馬克思思想導(dǎo)論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.

[9][意大利]馬塞羅·默斯托.馬克思的《大綱》：《政治經(jīng)濟學(xué)大綱》150年[M].北京：中央編譯出版社，2011.

[責(zé)任編輯 沈斐]

Marx’s Fundamentals of Political Economy Criticism(1857-1858):the First Draft of Das Kapital?

ZHAO Xueqing
（Nanjing Political Institute of PLA,Nanjing 210003,Jiangsu,China）

In the academic sector,Marx’s Fundamentals of Political Economy Criticism is often described as the first draft of Das Kapital.But there have been less logic foundation and facts to support this relationship between two texts.Logically,Marx had a writing plan of A Contribution to the Critique of Political Economy between 1857 and 1858 rather than publishing his research findings titled Das Kapital.In fact,before the publishing of Das Kapital,some content of Fundamentals of Political Economy Criticism had been incorporated into the first volume of A contribution to the Critique of Political Economy.Friedrich Engels had identified the economic manuscripts of 1861 to 1863 as the rough draft of Das Kapital.With logic,fact-based analysis and Engels’identification, Marx’s Fundamentals of Political Economy Criticism should be viewed as the rough draft of A Contribution to the Critique of Political Economy while the economic manuscripts of 1861 to 1863 has been the first volume of Das Kapital.

Marx;Fundamentals of Political Economy Criticism(1857-1858);Das Kapital;the Critique of Political Economy

2017-06-07

趙學(xué)清，男，江蘇灌南人，解放軍南京政治學(xué)院原副院長、教授、博士生導(dǎo)師，少將。研究方向為馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)、社會主義市場經(jīng)濟理論等。

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1674-0955（2017）04-0051-08