熊小剛

新時(shí)期中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展對(duì)策
——基于政府職能轉(zhuǎn)移與簡(jiǎn)政放權(quán)的視角

熊小剛1,2

科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)代表了社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的較高水準(zhǔn)，在學(xué)術(shù)同行、行業(yè)領(lǐng)域乃至全社會(huì)都具有較大的權(quán)威性和社會(huì)影響力。中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)是中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的主體和典范，中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)共207家，已設(shè)立108個(gè)科技獎(jiǎng)項(xiàng)，占全部社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的49%。與其他社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)相比，科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)在有序承接政府轉(zhuǎn)移職能、直接推薦國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)、社會(huì)影響力等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)；但在設(shè)獎(jiǎng)數(shù)量、國(guó)際開(kāi)放程度、獎(jiǎng)勵(lì)方式、評(píng)審程序、獎(jiǎng)項(xiàng)管理、社會(huì)認(rèn)同度等方面尚存在諸多不足之處。促進(jìn)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)范化、制度化、品牌化發(fā)展，需要有關(guān)政府部門(mén)、中國(guó)科協(xié)、設(shè)獎(jiǎng)學(xué)會(huì)三者的共同努力。其中，政府部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，簡(jiǎn)政放權(quán)，給學(xué)會(huì)獎(jiǎng)更大的發(fā)展空間；中國(guó)科協(xié)應(yīng)積極引導(dǎo)，大力扶持，有效監(jiān)管；學(xué)會(huì)獎(jiǎng)自身應(yīng)強(qiáng)化管理，擴(kuò)大影響，樹(shù)立品牌。

科技獎(jiǎng)勵(lì)；社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)；科學(xué)共同體；學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)；簡(jiǎn)政放權(quán)

1 引言

科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)是伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，逐步形成和發(fā)展起來(lái)的。對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展歷史及其功能、作用與規(guī)律的研究表明，合理且完整的科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，應(yīng)是由科學(xué)共同體內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)密切相關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)構(gòu)成[1]?？茖W(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)由科學(xué)共同體把榮譽(yù)和承認(rèn)給予那些做出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科技工作者；科學(xué)共同體外部獎(jiǎng)勵(lì)則體現(xiàn)了政府、企業(yè)等主體對(duì)科技工作者創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的承認(rèn)、獎(jiǎng)賞與鼓勵(lì)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)兩個(gè)子系統(tǒng)的目標(biāo)是一致的，即獎(jiǎng)勵(lì)與激發(fā)科技工作者的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。只有兩個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)子系統(tǒng)都受到重視和得到充分發(fā)育，獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)才是完整的，才能有效發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的功能與作用[2]。根據(jù)設(shè)獎(jiǎng)主體的不同，可以把中國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)分為政府科技獎(jiǎng)勵(lì)和社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)，前者的主體主要包括國(guó)務(wù)院和省級(jí)政府，后者的主體是學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、基金會(huì)及個(gè)人等各種社會(huì)力量[2]?？梢?jiàn)，科學(xué)共同內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)是社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的重要組成部分。由于多方面的原因，在中國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)中，政府科技獎(jiǎng)勵(lì)始終占據(jù)著主導(dǎo)地位，社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)尤其是科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)沒(méi)有得到充分發(fā)育，使得中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)極其不合理[3]。過(guò)去中國(guó)以政府獎(jiǎng)為主體、以社會(huì)獎(jiǎng)為補(bǔ)充的科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)對(duì)促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但在國(guó)家大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的新時(shí)期，原有的科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)已不能滿(mǎn)足當(dāng)前科學(xué)技術(shù)蓬勃發(fā)展、科技成果不斷涌現(xiàn)的新需求，也無(wú)法有效激發(fā)廣大民眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的潛能和活力。

2017年6月9日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案的通知》，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立目標(biāo)定位準(zhǔn)確、專(zhuān)業(yè)特色鮮明的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，逐步培育若干在國(guó)際上具有較大影響力的知名獎(jiǎng)項(xiàng)，提升社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的整體實(shí)力和社會(huì)美譽(yù)度[4]。此前，國(guó)家已出臺(tái)了一系列改革措施，如不斷壓縮國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)模、加大對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的扶持力度、取消對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的登記[5]等。在這些改革措施的推動(dòng)下，中國(guó)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)也迎來(lái)了百花齊放的新局面。但是，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)大量增加的話(huà)，勢(shì)必會(huì)使得獎(jiǎng)勵(lì)水平參差不齊。據(jù)國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦公布的數(shù)據(jù)，已有237項(xiàng)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)在國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦進(jìn)行過(guò)登記備案，其中有18個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)已被注銷(xiāo)，正在開(kāi)展活動(dòng)的獎(jiǎng)項(xiàng)為219項(xiàng)[6]。在社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)主體中，學(xué)術(shù)團(tuán)體設(shè)獎(jiǎng)的比例最高，多達(dá)150項(xiàng)，占全部社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的68.5%，其中有93個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)獎(jiǎng)單位(含各類(lèi)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì))隸屬于中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)科協(xié)”)，占學(xué)術(shù)團(tuán)體設(shè)獎(jiǎng)的62%，我們把這類(lèi)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)統(tǒng)稱(chēng)為中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)。顯然，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)是科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的典型代表，不僅在數(shù)量上占據(jù)著社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的主體地位，代表了社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的較高水準(zhǔn)，在學(xué)術(shù)同行、行業(yè)領(lǐng)域乃至全社會(huì)都具有較大的權(quán)威性和社會(huì)影響力，也符合國(guó)際上通行的科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)更具權(quán)威性的準(zhǔn)則。因此，應(yīng)大力提倡和鼓勵(lì)各級(jí)各類(lèi)科學(xué)共同體設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)，并努力成為中國(guó)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)桿，這對(duì)于規(guī)范與引導(dǎo)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的健康發(fā)展具有重要意義。

2 中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的現(xiàn)狀分析

從獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置來(lái)看，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置具有多元化的特點(diǎn)。根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)范圍可分為綜合獎(jiǎng)、學(xué)科獎(jiǎng)、行業(yè)獎(jiǎng)和專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)，基本涵蓋了科學(xué)研究的各個(gè)領(lǐng)域，既有自然科學(xué)獎(jiǎng)，又有人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)；既獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)研究成果，也獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)用研究成果；既有綜合獎(jiǎng)，又有單項(xiàng)獎(jiǎng)[8]。在108家學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)中，有29家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)只設(shè)立一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)；有68家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)下設(shè)了2～5個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)；還有11家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)下設(shè)了5個(gè)以上的獎(jiǎng)項(xiàng)。從獲獎(jiǎng)成果的屬性來(lái)看，主要涵蓋了基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)明、成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域。獎(jiǎng)勵(lì)層次的設(shè)置較為靈活，有56家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的下設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)之間只是名稱(chēng)上的差異，不存在等級(jí)上的差異；還有9家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的下設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)之間雖然實(shí)際上存在等級(jí)之分，但從獎(jiǎng)項(xiàng)名稱(chēng)上看不出差異，這種獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置模糊化了獎(jiǎng)項(xiàng)之間的等級(jí)差別，更加凸顯了對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)叩淖鹬?。從?jiǎng)勵(lì)對(duì)象來(lái)看，108家學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)中有26家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)只獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，有40家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)只獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人，有42家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)既獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目也獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人。從獎(jiǎng)勵(lì)周期來(lái)看，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)周期以1～2年為主，其中獎(jiǎng)勵(lì)周期為1年的有60項(xiàng)，2年的有39項(xiàng)，還有9項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)周期為3年。獎(jiǎng)勵(lì)周期的長(zhǎng)短與設(shè)獎(jiǎng)主體的專(zhuān)職人員配置、獎(jiǎng)金的充裕程度、對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的重視程度等因素有關(guān)。從獎(jiǎng)勵(lì)方式來(lái)看，采用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的方式最多，有92家；還有16家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)只采取精神獎(jiǎng)勵(lì)的方式，沒(méi)有任何獎(jiǎng)金等物質(zhì)激勵(lì)。從社會(huì)影響力來(lái)看，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)雖然尚不能與國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)相媲美，但在社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)影響力是最高的[9]。調(diào)查顯示，有85%的科研工作者對(duì)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)持高度肯定的態(tài)度，并以獲獎(jiǎng)為榮。

3 中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的顯著優(yōu)勢(shì)

科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓認(rèn)為：科技獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)是認(rèn)同，與社會(huì)認(rèn)同相比，經(jīng)過(guò)科學(xué)共同體同行評(píng)議的認(rèn)同無(wú)疑具有更強(qiáng)的權(quán)威性[10]。學(xué)會(huì)作為一種主要的科學(xué)共同體，它所設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)體現(xiàn)的是同行的認(rèn)可，代表的是行業(yè)最高水平。因此，從權(quán)威性的角度來(lái)看，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)該是最具權(quán)威的，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的科技獎(jiǎng)勵(lì)就是如此。如諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)、菲爾茲數(shù)學(xué)獎(jiǎng)、費(fèi)米物理學(xué)獎(jiǎng)等。但在以政府科技獎(jiǎng)勵(lì)為主導(dǎo)的中國(guó)，社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)認(rèn)同度與影響力都不及政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)也是如此，這是很不合理的。實(shí)際上，科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)具有多方面的顯著優(yōu)勢(shì)，例如同行認(rèn)可、行業(yè)權(quán)威、獎(jiǎng)勵(lì)靈活等。尤其是與其他社會(huì)組織設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)相比，由科學(xué)共同體設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)更加明顯。

3.1 具有有序承接政府轉(zhuǎn)移職能的傳統(tǒng)和優(yōu)勢(shì)

1999年出臺(tái)的《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》明確規(guī)定，國(guó)務(wù)院組成部門(mén)除國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)、公安部、國(guó)家安全部可設(shè)立部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)外，國(guó)務(wù)院所屬其他部門(mén)不再設(shè)立部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。原有的部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)基本上都被轉(zhuǎn)移給了相關(guān)學(xué)會(huì)，如原煤炭工業(yè)部科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)更名為中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，由中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)負(fù)責(zé)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選和管理工作[11]。從中國(guó)近年來(lái)政府體制改革的趨勢(shì)來(lái)看，隨著進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能、簡(jiǎn)政放權(quán)、取消行政審批事項(xiàng)等工作的繼續(xù)深入推進(jìn)，政府主辦科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的規(guī)模會(huì)越來(lái)越小，近幾年國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)不斷壓縮授獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量、國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦取消對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的登記備案等改革措施就是最好的例證。待時(shí)機(jī)成熟后，國(guó)務(wù)院很有可能將國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)選工作轉(zhuǎn)交給中國(guó)科協(xié)這樣的科學(xué)共同體來(lái)做，這對(duì)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)而言是非常難得的發(fā)展機(jī)遇。

3.2 具備直接推薦國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的資格并占有較高比例

《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》中明確把中國(guó)科協(xié)及其所屬學(xué)會(huì)作為具有直接推薦國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)資格的推薦單位之一。從歷年國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的推薦渠道來(lái)看，由中國(guó)科協(xié)及其所屬學(xué)會(huì)推薦并獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目所占比例較高。截至2016年底，16個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)先后成為國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目推薦單位，自2011年至今共推薦國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目150余項(xiàng)，獲獎(jiǎng)86項(xiàng)。此外，10個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)作為國(guó)家創(chuàng)新領(lǐng)軍人才計(jì)劃的推薦單位，自2013年起推薦中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才候選人近70人，現(xiàn)有23人已入選[12]。統(tǒng)計(jì)表明，在2001年以來(lái)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，由中國(guó)科協(xié)及其所屬學(xué)會(huì)推薦的項(xiàng)目獲獎(jiǎng)率為30.2%，略低于由政府部門(mén)(國(guó)務(wù)院組成部門(mén)及各省級(jí)政府)推薦的項(xiàng)目獲獎(jiǎng)率(32%)，居第二位[13]。而由社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位等社會(huì)力量推薦的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目比例較小，可見(jiàn)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)在推薦數(shù)量方面具有較大的優(yōu)勢(shì)，且所推薦的項(xiàng)目質(zhì)量水平都比較高。

3.3 科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)自身所具有的多方面優(yōu)勢(shì)

一是獎(jiǎng)勵(lì)歷史相對(duì)較長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)豐富。1983年設(shè)立的中國(guó)化學(xué)會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)是中國(guó)第一個(gè)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)，打破了當(dāng)時(shí)政府獎(jiǎng)一統(tǒng)天下的歷史[14]，隨后學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)得到了蓬勃發(fā)展，當(dāng)前已占到社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)總數(shù)的70%，并成為社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的優(yōu)秀代表。二是獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)威性高，具有較大的社會(huì)影響力。學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)代表的是本學(xué)科、本行業(yè)的最高水平，與國(guó)際通行的科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)準(zhǔn)則一致，具有較高的權(quán)威性。學(xué)會(huì)擁有規(guī)模龐大的會(huì)員群體，學(xué)術(shù)交流活動(dòng)異?；钴S，擴(kuò)大了獎(jiǎng)項(xiàng)的社會(huì)影響力。三是獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置較為靈活，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象兼顧青年科技人才。學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)可以隨時(shí)根據(jù)學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)、創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境等外部因素進(jìn)行調(diào)整，以更加符合時(shí)代潮流。此外，專(zhuān)門(mén)針對(duì)青年科技人才的獎(jiǎng)項(xiàng)也占據(jù)了較大的比例，彌補(bǔ)了政府科技獎(jiǎng)勵(lì)沒(méi)有青年獎(jiǎng)的不足。四是獲獎(jiǎng)人員的后續(xù)提升擴(kuò)大了獎(jiǎng)項(xiàng)的知名度。很多獲獎(jiǎng)人員在獲得學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)之后，科研熱情得到大幅提升，又不斷取得了新的成就，這些成就的取得與學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的及時(shí)激勵(lì)是密不可分的。五是獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審和管理較為規(guī)范。大多數(shù)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)都有10年以上的獎(jiǎng)勵(lì)歷史，制訂了較為完整的獎(jiǎng)勵(lì)章程、獎(jiǎng)勵(lì)辦法、實(shí)施細(xì)則等規(guī)章制度。調(diào)查表明，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審程序和管理工作比其他社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)要規(guī)范得多，這也是學(xué)會(huì)獎(jiǎng)在社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)中具有較高權(quán)威性和社會(huì)影響力的重要保障。

4 中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的突出問(wèn)題

自20世紀(jì)80年代初期開(kāi)始，中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)從無(wú)到有、從少到多，規(guī)模從小到大，社會(huì)影響力從弱到強(qiáng)，對(duì)激發(fā)中國(guó)科研工作者從事科學(xué)研究的積極性發(fā)揮了巨大的作用。但中國(guó)科學(xué)共同體設(shè)獎(jiǎng)的歷史比較短，在發(fā)展過(guò)程中還存在不少問(wèn)題，尤其是與國(guó)外科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)和中國(guó)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)相比，還存在較大的差距。根據(jù)課題組的調(diào)查研究，中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)存在的突出問(wèn)題主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面。

4.1 設(shè)獎(jiǎng)數(shù)量偏少，不能有效滿(mǎn)足科研工作者的承認(rèn)需求

當(dāng)前207家全國(guó)學(xué)會(huì)(協(xié)會(huì)、研究會(huì))中只有93家設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的獎(jiǎng)項(xiàng)并在國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦進(jìn)行了登記備案，其中約20%的學(xué)會(huì)設(shè)立了多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)(主要是中國(guó)化學(xué)會(huì)、物理學(xué)會(huì)、數(shù)學(xué)會(huì)等大型學(xué)會(huì))，全部獎(jiǎng)項(xiàng)加起來(lái)約320項(xiàng)，仍有114家未設(shè)立專(zhuān)門(mén)的獎(jiǎng)項(xiàng)[15]。而美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)擁有262個(gè)學(xué)會(huì)，其中僅美國(guó)化學(xué)會(huì)(62項(xiàng))、物理學(xué)會(huì)(50項(xiàng))和土木工程學(xué)會(huì)(46項(xiàng))三個(gè)學(xué)會(huì)設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)就達(dá)158項(xiàng)，所有學(xué)會(huì)設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)總數(shù)約3000～4000項(xiàng)，是中國(guó)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)的10多倍[16]。學(xué)會(huì)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量嚴(yán)重偏少使得科研工作者望塵莫及，加上科技獎(jiǎng)勵(lì)的“馬太效應(yīng)”，使得當(dāng)前科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足龐大科研群體渴望得到同行認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)的需求。

河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量不多、質(zhì)量不高的現(xiàn)實(shí)狀況，反映出河南省自主創(chuàng)新能力不足。這些問(wèn)題的形成，既與河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等方面的歷史欠賬有關(guān)，又與新時(shí)期河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施不徹底、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局不科學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛力挖掘不充分等有關(guān)。具體來(lái)說(shuō)，主要有以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

4.2 國(guó)際開(kāi)放程度不夠，未能充分反映科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的最新趨勢(shì)

任何科學(xué)研究成果都應(yīng)該是全人類(lèi)的共同財(cái)富，設(shè)立制度化的國(guó)際科技獎(jiǎng)項(xiàng)，是一個(gè)國(guó)家開(kāi)放性和國(guó)際影響力的重要體現(xiàn)，也體現(xiàn)了“科學(xué)無(wú)國(guó)界”的宗旨。然而，當(dāng)前由中國(guó)科學(xué)共同體設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)中僅有中醫(yī)藥國(guó)際貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和華夏醫(yī)療保健國(guó)際交流促進(jìn)科技獎(jiǎng)可以授予外國(guó)科技工作者，國(guó)際科技獎(jiǎng)的數(shù)量太少，這與中國(guó)的世界大國(guó)地位和建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)是極不相符的[17]。相比之下，同為科學(xué)共同體的美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)直接頒發(fā)的11項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)中有5項(xiàng)針對(duì)全球科技人員，其所屬學(xué)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)也有相當(dāng)一部分都面向全球，如美國(guó)化學(xué)會(huì)設(shè)有34項(xiàng)國(guó)際獎(jiǎng)，占全部62項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的54.8%；美國(guó)物理學(xué)會(huì)設(shè)有22項(xiàng)國(guó)際獎(jiǎng)，占全部50項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的44%[18]。可見(jiàn)，中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的國(guó)際化程度還有待提高，未能充分反映科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的最新趨勢(shì)，和當(dāng)前國(guó)家高度重視科技創(chuàng)新工作的政策目標(biāo)也有較大差距。

4.3 獎(jiǎng)勵(lì)方式不夠科學(xué)，降低了學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)在科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中的競(jìng)爭(zhēng)力

和其他主體設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)相比，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)方式、獎(jiǎng)勵(lì)周期、獎(jiǎng)勵(lì)力度等尚存在一定的劣勢(shì)，從而降低了學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)在整個(gè)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中的競(jìng)爭(zhēng)力。在獎(jiǎng)勵(lì)方式上，學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔，有些獎(jiǎng)項(xiàng)甚至只有精神獎(jiǎng)勵(lì)，沒(méi)有物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。嚴(yán)重偏低的獎(jiǎng)金對(duì)獲獎(jiǎng)人員的幫助實(shí)在太小，既買(mǎi)不起實(shí)驗(yàn)設(shè)備，又改善不了生活，對(duì)科研人員的吸引力大大降低。從獎(jiǎng)勵(lì)周期來(lái)看，政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)周期最短最穩(wěn)定，每年評(píng)選一次。而學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)周期以1～2年為主，有9項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)周期長(zhǎng)達(dá)3年，部分學(xué)會(huì)獎(jiǎng)中間還由于某些原因停辦過(guò)。由于國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)每年評(píng)選一次，這對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)周期為2～3年的學(xué)會(huì)獎(jiǎng)而言，顯然錯(cuò)過(guò)了更多的推薦機(jī)會(huì)，這對(duì)本行業(yè)成果申報(bào)國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)是很不利的。

4.4 評(píng)審環(huán)節(jié)的諸多缺陷，影響了學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的公信力和權(quán)威性

科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審程序主要包括推薦、受理、異議處理、初評(píng)、復(fù)評(píng)、終評(píng)、授獎(jiǎng)等環(huán)節(jié)。當(dāng)前學(xué)會(huì)獎(jiǎng)主要采取推薦制，少數(shù)采取申報(bào)制。單位推薦制能全面反映申請(qǐng)者的科技成就，但由于被推薦者與推薦者之間的利益關(guān)聯(lián)，就可能導(dǎo)致“主觀(guān)評(píng)價(jià)、自己證明”的缺陷。國(guó)外通常采取提名的方式，同行提名制由第三方提名，盡管也存在“傾向性提名”的缺陷，但更能客觀(guān)反映科學(xué)共同體對(duì)被提名者的承認(rèn)。異議制是社會(huì)監(jiān)督的重要方式，少數(shù)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)在形式審查之后、初評(píng)之前進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督；大部分學(xué)會(huì)獎(jiǎng)在終評(píng)結(jié)束之后、授獎(jiǎng)之前進(jìn)行公示。前者能較好地發(fā)現(xiàn)不符合評(píng)獎(jiǎng)資格的候選對(duì)象，也減少了不必要的資源浪費(fèi)；后者更多的是一種形式和過(guò)場(chǎng)，不能有效發(fā)揮社會(huì)力量的監(jiān)督作用。在評(píng)審方式上，學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的網(wǎng)絡(luò)評(píng)審系統(tǒng)還不夠完善，部分學(xué)會(huì)獎(jiǎng)至今沒(méi)有開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)評(píng)審系統(tǒng)，有的網(wǎng)絡(luò)評(píng)審系統(tǒng)功能簡(jiǎn)單，運(yùn)行不穩(wěn)定等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

4.5 獎(jiǎng)項(xiàng)管理不夠規(guī)范，制約了學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的質(zhì)量提升

科技獎(jiǎng)勵(lì)的運(yùn)行和管理具有一定的專(zhuān)業(yè)性，需要專(zhuān)職部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員從事這項(xiàng)工作。當(dāng)前的108家學(xué)會(huì)獎(jiǎng)約有40%建立了獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)、評(píng)審委員會(huì)和科技獎(jiǎng)勵(lì)工作部門(mén)等專(zhuān)業(yè)化評(píng)審隊(duì)伍和管理機(jī)構(gòu)，但大多數(shù)學(xué)會(huì)還是把科技獎(jiǎng)勵(lì)工作與其他工作融合在一起，沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作部門(mén)。大多數(shù)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)都制訂了較為完善的規(guī)章制度，但也有部分學(xué)會(huì)獎(jiǎng)存在規(guī)章制度不健全、獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)較隨意等問(wèn)題。充足的資金是持續(xù)開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的重要保證，而學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金來(lái)源主要靠企業(yè)贊助，但如何處理與出資企業(yè)的關(guān)系是個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題。有的學(xué)會(huì)獎(jiǎng)在推薦、評(píng)審、廣告宣傳、成果轉(zhuǎn)化等方面會(huì)給予企業(yè)一定的便利，如具有推薦資格、可以進(jìn)入評(píng)審專(zhuān)家?guī)?、可以在學(xué)會(huì)會(huì)議及頒獎(jiǎng)儀式等活動(dòng)和場(chǎng)合中對(duì)企業(yè)進(jìn)行宣傳、具有獲獎(jiǎng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的優(yōu)先權(quán)等。但從全社會(huì)的角度來(lái)看，企業(yè)資助獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)容易給人造成不公正的印象。另外，企業(yè)捐贈(zèng)也有一定的合作期限，當(dāng)期限已滿(mǎn)、企業(yè)不再繼續(xù)合作時(shí)，學(xué)會(huì)獎(jiǎng)就失去了重要的資金來(lái)源，甚至無(wú)法可持續(xù)性的開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。

4.6 社會(huì)認(rèn)同度不高，未能充分反映科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性

從世界科技獎(jiǎng)勵(lì)體系來(lái)看，在發(fā)達(dá)國(guó)家，科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性是最高的，如舉世聞名的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)就是最好的例證。在美國(guó)，那些處于較高科學(xué)層次上的科研機(jī)構(gòu)設(shè)置的科技獎(jiǎng)勵(lì)，其榮譽(yù)性和權(quán)威性就更高。比如，美國(guó)雖設(shè)有總統(tǒng)科學(xué)獎(jiǎng)及技術(shù)獎(jiǎng)，但另一個(gè)社會(huì)力量設(shè)立的阿切斯科學(xué)獎(jiǎng)卻被人們看作是“美國(guó)的諾貝爾獎(jiǎng)”，顯然在人們的心目中后一種獎(jiǎng)比美國(guó)總統(tǒng)科技獎(jiǎng)的“含金量”更高[18]。反觀(guān)中國(guó)，盡管學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)也是全國(guó)性大獎(jiǎng)，但由于是來(lái)自民間的社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)，在很多單位不受重視，甚至得不到承認(rèn)，享受不到任何派生待遇。加上學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)在獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)方式、評(píng)審方式、獎(jiǎng)項(xiàng)管理等方面還存在一些問(wèn)題，使得社會(huì)對(duì)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的認(rèn)可度不高，從而不能充分反映科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性。

5 完善中國(guó)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)策建議

長(zhǎng)期以來(lái)，政府科技獎(jiǎng)勵(lì)在中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中占據(jù)著主導(dǎo)地位，這種以行政權(quán)威代替學(xué)術(shù)權(quán)威的方式帶來(lái)了很多弊端，也與國(guó)際通行的科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)更具權(quán)威性的準(zhǔn)則相悖，不利于中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系與國(guó)際接軌[19]。近幾年來(lái)，國(guó)家已經(jīng)注意到了這些問(wèn)題，出臺(tái)了一系列科技獎(jiǎng)勵(lì)改革措施，如取消國(guó)務(wù)院組成部門(mén)設(shè)立的部級(jí)獎(jiǎng)、不斷壓縮國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)模、取消社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的登記備案等，這對(duì)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)而言是個(gè)極好的發(fā)展機(jī)遇?？茖W(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展基礎(chǔ)和條件較好，應(yīng)該努力成為社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的榜樣，著力把幾個(gè)規(guī)模大、知名度高、社會(huì)影響力強(qiáng)的科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)培育成為社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的標(biāo)桿。這需要有關(guān)政府部門(mén)、中國(guó)科協(xié)、設(shè)獎(jiǎng)學(xué)會(huì)三者的共同努力，致力于實(shí)現(xiàn)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)范化、制度化、品牌化。

5.1 政府部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，簡(jiǎn)政放權(quán)，給科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)更大的發(fā)展空間

首先，政府部門(mén)應(yīng)明確在科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中的關(guān)鍵職責(zé)，主要承擔(dān)制定規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，履行對(duì)評(píng)審活動(dòng)的組織、服務(wù)和監(jiān)督等職能，把候選成果(人)的提名、評(píng)審、后續(xù)評(píng)估等職責(zé)交給由科學(xué)共同體組成的各級(jí)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)。今后，政府部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，簡(jiǎn)政放權(quán)，給內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)更大的發(fā)展空間。在時(shí)機(jī)成熟時(shí)，可將國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)選工作轉(zhuǎn)移給中國(guó)科協(xié)，國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦不再負(fù)責(zé)具體的評(píng)選工作，主要承擔(dān)組織、服務(wù)和監(jiān)督等職能[20]。其次，在當(dāng)前國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系無(wú)法迅速改變的背景下，應(yīng)加大全國(guó)性學(xué)會(huì)等科學(xué)共同體提名國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)候選項(xiàng)目的比例(國(guó)務(wù)院2017年6月9日印發(fā)的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案的通知》中提出“將推薦制改革為提名制”)，尤其是學(xué)科類(lèi)項(xiàng)目和行業(yè)內(nèi)項(xiàng)目，都應(yīng)由相應(yīng)學(xué)會(huì)進(jìn)行提名，必須從學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中進(jìn)行提名，這就提升了學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的重要性。最后，在當(dāng)前情況下，政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)大力支持全國(guó)性學(xué)會(huì)的發(fā)展壯大，同時(shí)減少對(duì)科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的干預(yù)，著力做好規(guī)劃、引導(dǎo)、指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)等宏觀(guān)工作，在資金、人才、政策等方面加大支持力度。

5.2 中國(guó)科協(xié)的主要工作：積極引導(dǎo)、大力扶持、有效監(jiān)管

中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)作為全國(guó)學(xué)會(huì)的主管部門(mén)，需要承擔(dān)促進(jìn)所屬學(xué)會(huì)發(fā)展和指導(dǎo)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的重要職責(zé)，做好引導(dǎo)、指導(dǎo)、扶持、監(jiān)管、評(píng)價(jià)等工作。

(1)積極有序承接政府轉(zhuǎn)移職能，增設(shè)科技獎(jiǎng)勵(lì)處。大力發(fā)揮中國(guó)科協(xié)建言獻(xiàn)策的優(yōu)勢(shì)，積極和政府部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，促使科技行政管理部門(mén)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，簡(jiǎn)政放權(quán)，大力爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審和承辦權(quán)，多和國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦溝通，爭(zhēng)取加大學(xué)會(huì)提名國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)候選項(xiàng)目的比例，擴(kuò)大專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)推薦范圍。為大力推進(jìn)這項(xiàng)工作，可在中國(guó)科協(xié)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)部增設(shè)科技獎(jiǎng)勵(lì)處，其職責(zé)主要是：與國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦進(jìn)行工作對(duì)接，負(fù)責(zé)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)候選項(xiàng)目的提名工作；負(fù)責(zé)中國(guó)科協(xié)所設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)的運(yùn)作和管理；負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬學(xué)會(huì)開(kāi)展科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；負(fù)責(zé)中國(guó)科協(xié)科技獎(jiǎng)勵(lì)基金的運(yùn)作和管理；負(fù)責(zé)其他與科技獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)的工作。

(2)制定《中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則，成立科技獎(jiǎng)勵(lì)基金。中國(guó)科協(xié)作為學(xué)會(huì)的主管部門(mén)，需要做好學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的引導(dǎo)、指導(dǎo)、扶持、監(jiān)管、評(píng)價(jià)等宏觀(guān)管理工作。建議研究制定《中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則，作為學(xué)會(huì)設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)和開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的統(tǒng)一指導(dǎo)規(guī)范，既有利于指導(dǎo)新獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)立，也有利于現(xiàn)有獎(jiǎng)項(xiàng)的規(guī)范。針對(duì)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)資金來(lái)源不穩(wěn)定問(wèn)題，除學(xué)會(huì)自身應(yīng)大力拓展資金來(lái)源渠道外，中國(guó)科協(xié)也應(yīng)給予一定的資金扶持，建議成立中國(guó)科協(xié)科技獎(jiǎng)勵(lì)基金，專(zhuān)門(mén)用于扶持新設(shè)立的學(xué)會(huì)獎(jiǎng)和資金來(lái)源比較緊張的學(xué)會(huì)獎(jiǎng)，具體成立、運(yùn)作和管理模式可參照中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金會(huì)的經(jīng)驗(yàn)。

(3)搭建學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作信息交流平臺(tái)，加強(qiáng)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)之間的交流與合作。中國(guó)科協(xié)作為學(xué)會(huì)的主管部門(mén)，應(yīng)充分發(fā)揮溝通、交流、協(xié)調(diào)功能，做好以下幾方面的工作：一是組建學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)盟，負(fù)責(zé)各個(gè)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)之間的聯(lián)絡(luò)工作，聯(lián)盟可定期組織學(xué)會(huì)獎(jiǎng)運(yùn)作和管理方面的經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、學(xué)術(shù)研討會(huì)、工作聯(lián)誼會(huì)等活動(dòng)，加強(qiáng)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)之間的信息共享和互幫互助，這對(duì)于新設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)而言尤為重要。二是編輯學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作(研究)報(bào)告，每個(gè)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)每次頒獎(jiǎng)活動(dòng)結(jié)束后都應(yīng)向中國(guó)科協(xié)提交一份總結(jié)報(bào)告，中國(guó)科協(xié)在此基礎(chǔ)上，每年編輯一份學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作(研究)報(bào)告，總結(jié)當(dāng)年度學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)開(kāi)展情況，發(fā)現(xiàn)其中存在的主要問(wèn)題，推廣運(yùn)作和評(píng)價(jià)比較好的學(xué)會(huì)獎(jiǎng)的經(jīng)驗(yàn)。三是在中國(guó)科協(xié)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站開(kāi)辟學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作專(zhuān)欄，當(dāng)前中國(guó)科協(xié)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站設(shè)有“表彰獎(jiǎng)勵(lì)”欄目，下設(shè)人物獎(jiǎng)、項(xiàng)目獎(jiǎng)、國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)推薦等六個(gè)子欄目，可在此基礎(chǔ)上增設(shè)“學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)”欄目。四是組織中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)獲獎(jiǎng)成果展覽會(huì)和成果轉(zhuǎn)化交流會(huì)，為獲獎(jiǎng)成果的推廣、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用搭建良好的平臺(tái)，擴(kuò)大學(xué)會(huì)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果的社會(huì)影響力。

(4)開(kāi)展學(xué)會(huì)獎(jiǎng)及其獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)，作為提名國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)。中國(guó)科協(xié)可委托第三方評(píng)價(jià)部門(mén)每?jī)赡陮?duì)所屬學(xué)會(huì)的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行評(píng)估，對(duì)成績(jī)突出、社會(huì)聲譽(yù)高的獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在較多問(wèn)題的獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行黃牌警告，并提供整改意見(jiàn)；對(duì)評(píng)價(jià)較低、存在重大問(wèn)題的獎(jiǎng)項(xiàng)要重新審核其設(shè)獎(jiǎng)資格。此外，每隔三年組織一次學(xué)會(huì)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)工作，如獲獎(jiǎng)項(xiàng)目后面是否再次獲得更高級(jí)別的獎(jiǎng)項(xiàng)、是否取得了新的研究成果、是否培養(yǎng)出了更多優(yōu)秀人才等，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為學(xué)會(huì)獎(jiǎng)開(kāi)展質(zhì)量的重要指標(biāo)，以此決定該學(xué)會(huì)提名國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)候選項(xiàng)目的資格和數(shù)量。

5.3 科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)自身的提升措施：強(qiáng)化管理、擴(kuò)大影響、樹(shù)立品牌

科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展和完善，除了政府的政策支持和中國(guó)科協(xié)的宏觀(guān)指導(dǎo)外，更多的還是需要自身努力，通過(guò)強(qiáng)化管理、擴(kuò)大影響、樹(shù)立品牌等措施來(lái)提升內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的知名度和社會(huì)影響力。

(1)不斷增設(shè)新的獎(jiǎng)項(xiàng)，逐步成為科技獎(jiǎng)勵(lì)的主體。當(dāng)前中國(guó)雖然是以政府科技獎(jiǎng)勵(lì)為主，但隨著政府改革的不斷推進(jìn)，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的發(fā)展空間很大，在社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)將大量增加的趨勢(shì)下，學(xué)會(huì)只有不斷增設(shè)新的獎(jiǎng)項(xiàng)(尚未設(shè)獎(jiǎng)的學(xué)會(huì)必須新設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)，已設(shè)獎(jiǎng)的學(xué)會(huì)可以在現(xiàn)有獎(jiǎng)項(xiàng)基礎(chǔ)上增設(shè)新的獎(jiǎng)項(xiàng))才能繼續(xù)維持在社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)體系中的主體地位，并逐步成為國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的主體。

(2)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置與時(shí)俱進(jìn)，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)具有自主創(chuàng)新的成果。學(xué)會(huì)獎(jiǎng)作為社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的代表，其優(yōu)勢(shì)在于設(shè)獎(jiǎng)靈活，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置可根據(jù)時(shí)代發(fā)展不斷調(diào)整。未來(lái)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的方向?qū)⒁约?lì)自主創(chuàng)新為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究和重大技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)的力度，加強(qiáng)對(duì)一些新興學(xué)科和邊緣學(xué)科的獎(jiǎng)勵(lì)以及對(duì)科學(xué)技術(shù)普及的獎(jiǎng)勵(lì)等[21]。因此，科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的設(shè)置也應(yīng)突出自主創(chuàng)新的導(dǎo)向，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新成果。與此同時(shí)，增設(shè)面向青年科技人才和國(guó)際科研人員的獎(jiǎng)項(xiàng)，大力扶持青年人才的成長(zhǎng)，推動(dòng)獎(jiǎng)項(xiàng)的國(guó)際化和開(kāi)放性，率先培育若干在國(guó)際上具有較大影響力的知名獎(jiǎng)項(xiàng)。

(3)拓寬獎(jiǎng)金來(lái)源，實(shí)行動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)金額度。資金緊張是制約科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)開(kāi)展活動(dòng)的重要因素，可通過(guò)多種途徑拓寬資金來(lái)源。中國(guó)科協(xié)及其所屬學(xué)會(huì)本身就是財(cái)政撥款單位，只有少部分資金用于獎(jiǎng)金，可以通過(guò)設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)專(zhuān)項(xiàng)基金、大力吸引社會(huì)資本的方式來(lái)拓寬獎(jiǎng)金來(lái)源，適當(dāng)提高獎(jiǎng)勵(lì)力度。實(shí)行動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)金，每年根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和獎(jiǎng)勵(lì)資金充裕情況調(diào)整和確定獎(jiǎng)金額度，并保持一定的增長(zhǎng)幅度。

(4)完善報(bào)獎(jiǎng)的推薦機(jī)制，探索實(shí)行“提名制”。當(dāng)前學(xué)會(huì)獎(jiǎng)主要采取單位和個(gè)人限額推薦制，部分學(xué)會(huì)獎(jiǎng)采取單位和個(gè)人自由申報(bào)制，這兩種方式各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在不少弊端。為體現(xiàn)報(bào)獎(jiǎng)?wù)叩膶W(xué)術(shù)價(jià)值，體現(xiàn)報(bào)獎(jiǎng)的“公平性”，借鑒諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)等國(guó)際知名獎(jiǎng)項(xiàng)的一貫做法，各設(shè)獎(jiǎng)學(xué)會(huì)應(yīng)該規(guī)范自身的報(bào)獎(jiǎng)機(jī)制，探索實(shí)行“提名制”。提名制的優(yōu)點(diǎn)是由學(xué)術(shù)界的一流專(zhuān)家提名，他們工作在科技前沿，熟悉做出新成就的候選人，他們對(duì)被提名者往往抱著非常審慎的態(tài)度。同時(shí)這種提名是“背靠背”的，是保證公正性的一道防線(xiàn)。提名制也反映了對(duì)提名人學(xué)術(shù)水平和道德水準(zhǔn)的充分信任。

(5)簡(jiǎn)化評(píng)審程序，規(guī)范評(píng)審流程。中國(guó)一些科學(xué)共同體內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)和評(píng)審手續(xù)繁瑣、環(huán)節(jié)繁多，已嚴(yán)重影響到了科技人員的報(bào)獎(jiǎng)積極性和評(píng)審工作的順利進(jìn)行。繁瑣的評(píng)審程序雖然在一定程度上維護(hù)了評(píng)審工作的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，但是程序或環(huán)節(jié)的增加也使科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的干擾源增加，影響評(píng)審工作的穩(wěn)定性和規(guī)范性。因此，應(yīng)適當(dāng)減少評(píng)審環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化評(píng)審程序。在條件成熟的情況下，還可以適當(dāng)增加非異議制評(píng)審模式。這樣做，不僅可以減少評(píng)審系統(tǒng)的各種干擾，還可以降低申報(bào)和評(píng)審成本，提高評(píng)審效率，使評(píng)審工作真正做到簡(jiǎn)而不亂、規(guī)范而高效。

[1]張忠奎．大力培育和推進(jìn)科學(xué)共同體的獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)[J]．科研管理，1996(2)：10-12．

[2]徐頑強(qiáng)，熊小剛．中國(guó)非政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展現(xiàn)狀、動(dòng)因及趨勢(shì)[J]．中國(guó)科技論壇，2010(6)：13-16．

[3]尚宇紅，嚴(yán)衛(wèi)宏．中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的結(jié)構(gòu)分析[J]．科學(xué)技術(shù)與辯證法，2003(4)：47-50．

[4]國(guó)務(wù)院．關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案的通知(國(guó)辦函〔2017〕55號(hào))[EB/OL]．http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-06/09/content_5201043.htm．

[5]國(guó)務(wù)院．關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定(國(guó)發(fā)〔2013〕19號(hào))[EB/OL]．http://www.gov.cn/zwgk/2013-05/15/content_2403676.htm．

[6]國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室．社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)登記審批名單[EB/OL]．http://www.nosta.gov.cn/web/detail.aspx?menuID=34&contentID=266．

[7]中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)．全國(guó)學(xué)會(huì)名單[EB/OL]．http://www.cast.org.cn/n17040442/n17042572/index.html．

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[9]徐頑強(qiáng)，熊小剛，李月．科研人員申報(bào)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的意愿研究[J]．中國(guó)軟科學(xué)，2010(4)：80-87．

[10]默頓．科學(xué)社會(huì)學(xué)[M]．北京：商務(wù)印書(shū)館，2003：269．

[11]姚昆侖．中國(guó)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度研究[D]．中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士學(xué)位論文，2007：163．

[12]王研，張陸．中國(guó)科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策建議[J]．未來(lái)與發(fā)展，2016(2)：13-17．

[13]邊全樂(lè)，孫建鴻．中國(guó)科技社團(tuán)社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)工作基本狀況、存在問(wèn)題及發(fā)展對(duì)策[J]．農(nóng)學(xué)學(xué)報(bào)，2012(12)：69-78．

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[15]中國(guó)科協(xié)組織人事部．中國(guó)科協(xié)及所屬全國(guó)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)項(xiàng)簡(jiǎn)介[M]．北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，2015．

[16]張陸，王研．中美科學(xué)共同體設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)比較——以中國(guó)科協(xié)和美國(guó)科促會(huì)為例[J]．科技管理研究，2013(20)：45-49．

[17]熊小剛．國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績(jī)效的投入產(chǎn)出分析[J]．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2012(3)：5-10．

[18]肖利，汪飚翔，耿雁．中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的缺失——基于中美國(guó)際科技獎(jiǎng)的比較研究[J]．科學(xué)學(xué)研究，2016(5)：660-667．

[19]熊小剛．國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)[M]．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013：213．

[20]中國(guó)科協(xié)．學(xué)會(huì)承接政府職能，承接的是服務(wù)不是權(quán)力[J]．學(xué)會(huì)，2015(9)：26-27．

[21]徐頑強(qiáng)，熊小剛．中國(guó)非政府獎(jiǎng)項(xiàng)品牌化發(fā)展研究——以何梁何利獎(jiǎng)為例[J]．軟科學(xué)，2011(3)：13-17．

TheDevelopmentStrategyofChineseScientificCommunityInternalAwardsinNewPeriod——InthePerspectiveofGovernmentFunctionTransferandDecentralization

Xiong Xiaogang1,2

(1．College of Public Administration，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China； 2．College of Finance and Public Administration，Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China)

The scientific community awards have larger authority and social influence in the academic peers，industry field and the whole society，which represents a higher level of the social power science and technology awards.The awards in science and technology of the societies under the China Association for Science and Technology are the main body and typical demonstration of the scientific community awards，which had set 108 awards by 207 associations，accounted for 49 percents of the whole social power science and technology awards.Compared with the other social power science and technology awards，the awards in science and technology of the societies have many significant advantages such as undertaking the government transfer functions，recommending national science and technology award directly and having a larger social influence.But，the awards in science and technology of the societies also have much inadequacy in award quantity，international openness，award way，review process，award management，social perception.Promoting the awards in science and technology of the societies better needs government，CAST and association to strive together.The government department should transform function to giving a bigger development space for the association awards.The CAST should guide actively and support vigorously.The association awards should strengthen the management and expand the influence.

Science and technology awards；Social power science and technology awards；Scientific community；Awards in science and technology of the societies；Decentralization

中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)部委托課題“學(xué)會(huì)開(kāi)展科技獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)狀和問(wèn)題研究”(2015GGFZ08)，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“生態(tài)文明視閾下中三角跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的驅(qū)動(dòng)機(jī)理、構(gòu)建策略與聯(lián)動(dòng)機(jī)制研究”(71503111)，中國(guó)博士后科學(xué)基金第56批面上資助項(xiàng)目“中三角跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的驅(qū)動(dòng)機(jī)理與實(shí)證研究”(2014M562004)。

2017-05-10

熊小剛(1982-)，男，江西高安人，華中科技大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)稅與公共管理學(xué)院副教授、博士、碩士生導(dǎo)師；研究方向：科技政策與科技管理。

(1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)稅與公共管理學(xué)院，江西 南昌 330013)

F204

A

(責(zé)任編輯 劉傳忠)