韓大偉 著 （楊百翰大學(xué)文學(xué)院）

一、簡(jiǎn)介

在中國(guó)輝煌的歷史長(zhǎng)河中，統(tǒng)治中國(guó)的三分之一的王朝都是由非漢人建立的，其中游牧民族[1]征服王朝有：北魏（386—535）、東魏（534—550）、西魏（535—556）、北周（557—581）、遼（907—1125）、西夏（990—1227）、金（1115—1234）、元（1260—1368）、清（1644—1911）。16個(gè)國(guó)家中，13個(gè)是由非漢人建立的。占絕大多數(shù)。有些征服者在統(tǒng)治中最終被漢化，這種情況緩和了王朝更迭，規(guī)范了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序。即便如此，這些征服王朝能適應(yīng)中國(guó)土壤，管理占絕大多數(shù)的中國(guó)人口，為中華文化的發(fā)展做了杰出貢獻(xiàn)。故而有學(xué)者高度贊揚(yáng)了這些移居精英的順應(yīng)力與生命力。

征服王朝除其政治意義外，它們也中斷或保持了中華文化的流傳，外來(lái)統(tǒng)治對(duì)本土文化的影響，通常以壓制而不是鼓勵(lì)的方式，這成為許多學(xué)術(shù)研究的議題。遼朝、金朝、元朝更是成為此類活動(dòng)的焦點(diǎn)，而它們也確實(shí)是征服王朝的經(jīng)典范例。[2]查閱，比如說(shuō)田村實(shí)造（Tamura Jitsuzo），Chugoku seifuku ocho no kenkyu， 三卷，京都，第1964—1985頁(yè)。校記：《中國(guó)征服王朝の研究》，上中下三冊(cè)，東洋史研究會(huì)。但是學(xué)術(shù)研究致

* 韓大偉（David B.Honey）著，馮倩譯（南京大學(xué)文學(xué)院碩士），童嶺校（南京大學(xué)域外漢籍研究所）。力于闡釋中華文化對(duì)外來(lái)統(tǒng)治階層的轉(zhuǎn)變效應(yīng)，文化滲透的過(guò)程事實(shí)上是相互作用的，勒內(nèi)·格魯塞將其編纂成不可避免的歷史法則，他如此評(píng)論道：

中國(guó)與波斯的文明，盡管被入侵，但它陶冶征服荒蠻的勝利者們，催眠他們，殲滅他們。通常，僅在征服后的五十年里，生活便照常繼續(xù)，就像一切都沒(méi)發(fā)生過(guò)一樣。那漢化或伊朗化的野蠻民族開(kāi)始變成文明的看守者，以抵御荒蠻民族的新一輪襲擊。[1]〔法〕勒內(nèi)·格魯塞，《草原帝國(guó)》，英譯者為：Naomi Walford，New Brunswick，新澤西1970，xxix。Yule, Chavannes,和Pelliot曾有過(guò)相似論述，Karl A. Wittfogel 和 Feng Chia-sheng，History of Chinese Society Liao （907—1125），NewYork：Macmillan Press，1949.4；cf. Owen lattimore, Studies in Frontier History;Collected Papers 1929-1958,倫敦1962, p.107。馬可波羅提供了對(duì)蒙古統(tǒng)治者迅速采納中國(guó)和波斯方式以及信仰的研究；載穆勒（A.C.Moule）與伯希和（P. Pelliot ）合譯的《馬可波羅寰宇記》（Marco Polo, The Description of the world），倫敦1938，第174—175頁(yè)。校記：〔法〕勒內(nèi)·格魯塞著，藍(lán)琪譯：《草原帝國(guó)》，商務(wù)印書館1998年版。又，魏特夫此文中譯稿曾收入《遼金契丹女真史譯文集》，吉林文史出版社1990年版。

屆時(shí)，文化滲透的過(guò)程，或多或少都致力于判定外來(lái)統(tǒng)治者與其中國(guó)子民之間風(fēng)俗習(xí)慣宗教信仰因素的競(jìng)爭(zhēng)與矛盾，也縮小了社會(huì)差距。因此這個(gè)過(guò)程不僅對(duì)征服王朝的社會(huì)和文化模式至關(guān)重要，也是幫助其構(gòu)建政治體系的關(guān)鍵。

但是，文化滲透還有另外一種方式，這在中國(guó)歷史中的體現(xiàn)尤為明顯，那就是對(duì)公共場(chǎng)合的作用。當(dāng)這個(gè)過(guò)程被統(tǒng)治者有意發(fā)起時(shí)，它所起的是政治角色，而不是社會(huì)角色，因此，最好是從歷史學(xué)而不是社會(huì)學(xué)的角度來(lái)研究它。因?yàn)橹袊?guó)絕大多數(shù)征服王朝的歷史進(jìn)程中，漢化可能作為一種緩慢地轉(zhuǎn)化統(tǒng)治階層的無(wú)意識(shí)文化過(guò)程，有時(shí)也是政治工具，是上位者用來(lái)進(jìn)行委任統(tǒng)治的權(quán)宜之計(jì)。這些方式通常促使外來(lái)統(tǒng)治合法化。漢化的社會(huì)文化和政治方面都應(yīng)該被提及，如果我們希望任何措施在理解理論基礎(chǔ)和動(dòng)機(jī)上達(dá)到平衡，就應(yīng)該了解支撐包括征服王朝的形成的實(shí)際行動(dòng)。

我在1992年發(fā)表的名為“Stripping off Felt and Fur:An Essay on Nomadic Sinification”一文中對(duì)提及的漢化的兩種方法做了歷史概述。[1]David B. Honey, “Stripping off Felt and Fur.An Essay on Nomadic Sinification, Papers on Inner Asia”, No.21, Bloomington，1992.

4世紀(jì)，來(lái)自中國(guó)北部的外來(lái)民族，建立了中國(guó)歷史上第一個(gè)征服王朝，他們值得被對(duì)此問(wèn)題感興趣的研究者注意。事實(shí)上，盡管這些以及其他十六國(guó)轉(zhuǎn)瞬即逝，在傳統(tǒng)排名中不值一提。[2]Wittfogel and Feng, History of Chinese Society（《中國(guó)社會(huì)歷史》），第15—16頁(yè)中推薦研究十六國(guó)時(shí)期的前兩個(gè)王朝，漢和趙。因?yàn)樗鼈儭罢故玖艘粋€(gè)與后來(lái)王朝全然不同的組織和文化模式”。整個(gè)這個(gè)時(shí)期以?shī)W托·弗蘭克所謂的游牧民族征服者們的政治以及文化為特點(diǎn)。[3]Otto Frank，Geshichte des Chinesischen Reiches, 5 vols.，Leipzig and Berlin,1930-1952,Ⅱ,p20.為使這種強(qiáng)有力的影響形象化顯示，政治表現(xiàn)就是讓游牧民族統(tǒng)治合法化，文化表現(xiàn)體現(xiàn)在漢化的過(guò)程中。漢化在早期征服王朝，如在漢、趙王朝合法化過(guò)程中所起的作用，將會(huì)成為本篇論文關(guān)注的重點(diǎn)，成為全面深入的案例分析來(lái)支撐“Stripping off Felt and Fur:An Essay on Nomadic Sinification”中提出的論點(diǎn)。

劉淵（251—310）和石勒（280—332），短暫的漢朝和趙朝的建立者為此提供了對(duì)比鮮明的視角，4世紀(jì)來(lái)自中國(guó)北部的游牧民族征服者鞏固他們?cè)谟文撩褡宓脑y(tǒng)治和在漢族臣民中建立了新統(tǒng)治。他們被傳統(tǒng)中國(guó)歷史學(xué)家歸為一組，在關(guān)于中國(guó)與游牧民族關(guān)系的常規(guī)歷史研究和專業(yè)研究中相互對(duì)比。[1]參看David B. Honey， “Lineage as Legitimation in the Rise of Liuyüan and Shih Le,” JOAS 110 （1990）,616—621,兩個(gè)傳統(tǒng)中國(guó)人宣布把它們放在一起，后來(lái)的例子包括Wolfram Eberhard, A History of China, rev. ed. Berkeley and Los Angeles, 1960, p.123, 以及Thomas Barfield, The Perilous Frontier. Nomadic Empires and China, Oxford 1989, pp.102-103。

劉淵是匈奴皇室后裔，世襲了漢朝王位。他恢復(fù)了屬于單于的特權(quán)——游牧部落首領(lǐng)的特權(quán)，同時(shí)也用這個(gè)角色與漢族統(tǒng)治者結(jié)為兄弟，來(lái)重建他的臣民與西晉王朝的兄弟國(guó)地位。后來(lái)他采用了很多他的漢族祖先們的儀式與習(xí)俗來(lái)支持他登上王位，并深入后方在漢族范圍內(nèi)帶來(lái)秩序。因此，他的建國(guó)事業(yè)被認(rèn)為是他青年時(shí)期自發(fā)的漢化高潮，并在將本國(guó)匈奴貴族漢化時(shí)達(dá)到頂點(diǎn)。[2]關(guān)于劉淵的生涯，參看David B. Honey，The Rise of the Medieval Hsiung-nu: the Biography of Liu Yüan.Papers on Inner Asia, NO.15， Bloomington，1990。

而石勒的生涯可以看做是一個(gè)逆向過(guò)程。他是小首領(lǐng)的兒子，作為一個(gè)戰(zhàn)士，借助他的超凡魅力和卓爾不群團(tuán)結(jié)起他的追隨者。石勒大權(quán)在握之前，曾經(jīng)被漢人奴役過(guò)，利用相似的方式讓他在漢族的統(tǒng)治合法化，他的崛起代表著選長(zhǎng)制原則或個(gè)人能力，而不是與生俱來(lái)的權(quán)力，他在游牧民族中奪取并守衛(wèi)政權(quán)。石勒頑固地保持著其游牧民族的習(xí)俗，僅采用了部分文化因素以達(dá)成其統(tǒng)治合法化的目的。漢化對(duì)石勒而言，只不過(guò)是那時(shí)的權(quán)宜之計(jì)。與劉淵不同，他最初并未宣稱征服的正義性，而是固守其游牧民族熱衷于復(fù)仇、為利益而戰(zhàn)的傳統(tǒng)。[3]《晉書》中關(guān)于石勒的記載，David B. Honey的博士論文，“Sinification and Legitimation:Liu Yuan, Shih Le, and the Founding of Han and Chao”對(duì)其有譯注，加利福尼亞大學(xué)，1988年，第7章。

二、案例分析一：劉淵通過(guò)漢化讓統(tǒng)治合法化的過(guò)程

別讓含有模糊的貶義的“野蠻人”一詞誤導(dǎo)我們，關(guān)于文化程度和性格風(fēng)雅，有男子氣概十足的西哥特英雄。眼下，我們并沒(méi)有純粹的如匈奴王、贊吉或者帖木兒一樣的韃靼暴徒。[1]Thomas Hodgkin, Italy and Her Invaders, 376-814, 6 vols.，New York, 1880—1889, Ⅰ.24.

（一）作為西晉朝臣的劉淵

從史傳可以得知，在漢文化方面，劉淵是所有北朝時(shí)期的游牧民族征服者中的謙謙君子，他癡迷于漢族傳統(tǒng)，并身體力行。[2]（清）趙翼：《廿二史札記》，中華書局 1987年版，第99—100頁(yè)；周一良：《魏晉南北朝史論集》，中華書局1963年版，第27頁(yè)。他的祖父在協(xié)助鎮(zhèn)壓黃巾之亂以后，于186年定居在漢族境內(nèi)，因此造就了親密交往的局面。[3]《晉書》卷101，第2645頁(yè)。匈奴和中國(guó)人的交流最初是在漢朝開(kāi)始的，即使是在戰(zhàn)爭(zhēng)期間，這兩個(gè)民族也保持外交。兩國(guó)之間通婚，互換使臣，中國(guó)人也因戰(zhàn)亂原因流亡至匈奴。50年，隨著在中國(guó)北部南匈奴的建立，兩國(guó)之間的交往也被加強(qiáng)。Honey,The Biography of Liu Yuan（《劉淵傳》），第1—2頁(yè)。在216年，匈奴分為五個(gè)部落，他們的分散也加深了這種交往的局面（ibid, pp.4-5）。中國(guó)農(nóng)民、工匠、學(xué)者，及貴族移居到此地，增加了當(dāng)?shù)刂袊?guó)居民人口數(shù)量，成為匈奴首領(lǐng)的謀士和老師，提高了兩族人民之間的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)交流。參看Eberhard, History of China（《中國(guó)歷史》），第117—121頁(yè)；Honey, The Biography of Liu Yuan（《劉淵傳》），第1—2頁(yè)。關(guān)于“交流情況”，參看Honey, Stripping Off Felt and Fur, 第5頁(yè)。

劉淵的父親被曹操任命為匈奴左部首領(lǐng)后繼續(xù)與當(dāng)?shù)貪h人親密往來(lái)[4]他需要適應(yīng)中國(guó)老師，參看 《晉書》卷110，第2645頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第17頁(yè)。，劉淵從小便接受漢文化式教育，早在他七歲時(shí)，他悼念亡母所流露出的真情實(shí)感，令當(dāng)?shù)貪h族官員深受觸動(dòng)。劉淵自幼愛(ài)好學(xué)習(xí)，拜當(dāng)?shù)孛可宵h人崔游為師，孜孜不倦地學(xué)習(xí)漢族古典文化與歷史。[1]崔游是上黨人，后來(lái)一躍成名，伊沛霞（Patricia Ebrey）在她的《早期中華帝國(guó)的貴族家庭——博陵崔氏個(gè)案研究》（劍橋1978）中進(jìn)行研究。在劉淵成為皇帝以后，他在他以前弟子的朝堂之上，官階降低；參看韓大偉：《劉淵傳》，第44頁(yè)，注112。事實(shí)上，每條標(biāo)志著年少老成的漢族士大夫的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)——謙恭孝順、勤奮好學(xué)、志向遠(yuǎn)大、外形俊朗、能言善辯，都在劉淵身上得到了體現(xiàn)。晉朝人喜歡從一個(gè)人的相貌判斷運(yùn)數(shù)將來(lái)，有著與生俱來(lái)的俊朗外表的劉淵，他的面相已然預(yù)示著這位當(dāng)時(shí)年少老成默默無(wú)聞的年輕人的卓越不凡。[2]《晉書》卷101，第2645頁(yè)，這些由韓大偉翻譯，參看《劉淵傳》，第18—19頁(yè)，在106—107頁(yè)，110—111頁(yè)，119頁(yè)的文間注釋中有所討論。

除了吸收當(dāng)時(shí)上流社會(huì)漢人的約定俗成的方式與態(tài)度，劉淵有著大量的機(jī)會(huì)來(lái)直接地觀摩妥帖優(yōu)雅的宮廷舉止和規(guī)定儀式。265年左右，劉淵作為人質(zhì)住在洛陽(yáng)，他的舉止和品行讓他受到當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治者以及朝臣的青睞與厚待。他甚至有機(jī)會(huì)在晉朝開(kāi)國(guó)之初，目睹司馬炎的登基典禮。[3]《晉書》卷101，第2646頁(yè)。所以這些經(jīng)歷都有助于他學(xué)習(xí)漢族文化價(jià)值觀以及社交行為。他在朝堂之上的印象和他所受的教育在他的傳記之中得到了集中體現(xiàn)：

泰始之后，渾又屢言之于武帝。帝召與語(yǔ)，大悅之，謂王濟(jì)曰：“劉元海容儀機(jī)鑒，雖由余、日磾無(wú)以加也?！睗?jì)對(duì)曰：“元海儀容機(jī)鑒，實(shí)如圣旨，然其文武才干賢于二子遠(yuǎn)矣。陛下若任之以東南之事，吳會(huì)不足平也?！钡鄯Q善。[4]《晉書》卷101，第2646頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第19頁(yè)。

顯然，根據(jù)中國(guó)歷史研究的傳統(tǒng)象征，這位看上去已經(jīng)漢化的匈奴人在晉朝的輝煌生涯已唾手可得。但事實(shí)上，某些反對(duì)過(guò)度信任他的朝臣強(qiáng)調(diào)了他因性格中游牧民族特性而取得的成就。他因他的軍事能力、個(gè)人品格與教養(yǎng)，深受他的匈奴同胞們的愛(ài)戴，也讓機(jī)警的漢族人頗為躊躇。作為匈奴首領(lǐng)冒頓單于之后、南匈奴單于于夫羅之孫、左賢王劉豹之子，他血統(tǒng)純正，在官階和權(quán)力上僅位于單于之后。[1]關(guān)于劉淵的血統(tǒng)，參看韓大偉“Lineage as legitimacy”，第616—618頁(yè)。他以體力超常而著稱，臂長(zhǎng)而善于射箭，并且通過(guò)學(xué)習(xí)孫子兵法來(lái)提高自己的學(xué)識(shí)、技能以及謀略。面對(duì)這一切，有些憂心忡忡的漢人官員們進(jìn)言說(shuō)：“臣觀元海之才，當(dāng)今懼無(wú)其比……非我族類，其心必異。任之以本部，臣竊為陛下寒心。若舉天阻之固以資之，無(wú)乃不可乎！”[2]《晉書》卷101，第2646頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第19頁(yè)。

在傳記中，劉淵被塑造為一個(gè)忠于晉朝卻壯志難酬的形象。他在朝為官的許多朋友在皇帝面前，就他懷有異心之事為他辯護(hù)。然而，就在他父親亡故以后，皇帝任命他繼承他亡父匈奴左賢王之位之際，旨意卻又發(fā)生了變化。盡管他再三表示他的忠心，然而關(guān)于這一點(diǎn)，傳記中卻更多地關(guān)注他與游牧民族同胞緊密相連的品行?？紤]到以下情況：“（劉淵在任期間）明刑法，禁奸邪，輕財(cái)好施，推誠(chéng)接物，五部俊杰無(wú)不至者?！盵3]《晉書》卷101，第2647頁(yè)，韓大偉：《劉淵傳》，第20頁(yè)。緊接著，就連幽州、冀州知名的儒生，后學(xué)中杰出的人士，都不遠(yuǎn)千里來(lái)此游歷。自此以后，當(dāng)時(shí)皇權(quán)背后的幕后操縱者楊駿，任命他為建威將軍、五部大都督，封爵為漢光鄉(xiāng)侯。

劉淵似乎陷入了由唐朝劇作家導(dǎo)演的戲劇性的悲劇：作為一個(gè)異族人，屈從于昔日敵人之下，在他的追隨者們逼他直面使命和帶領(lǐng)他們振興民族的層層重壓之下仍然試圖保持忠誠(chéng)。[4]參看韓大偉：《劉淵傳》，第14—15頁(yè)。不僅僅是現(xiàn)階段中國(guó)歷史學(xué)家，唐朝《晉書》中《劉淵傳記》的編纂者們?cè)谶@一點(diǎn)上也有共鳴。他不愿意以武力推翻他的第二故鄉(xiāng)的念頭為他的命運(yùn)添加了更多悲劇色彩，但奈何晉朝氣數(shù)已盡乃是天意，劉淵不愿違背天意，他集結(jié)了游牧民族兵力，起初以援助晉朝之名發(fā)兵。

（二）劉淵宣布自立

讓我們探究一下導(dǎo)致劉淵自立門戶的原因。當(dāng)晉朝的皇子司馬穎在革命開(kāi)始之前被流放到鄴城時(shí)，他把劉淵納入麾下，并任命劉淵為屯騎校尉。不久東海王司馬越和陳昣等與晉惠帝征討司馬穎，駐扎在蕩陰，劉淵被任命為“輔國(guó)將軍、督北城守事”[1]《晉書》卷101，第2647—2468頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第21頁(yè)。。與此同時(shí)，他的同胞們秘密推舉他為大單于。然而，劉淵擔(dān)心目前的兵士不足以御敵，勸說(shuō)五部的匈奴人馬來(lái)赴國(guó)難輔佐司馬穎，司馬穎感到十分欣慰，于是任命劉淵為北部單于、參丞相軍事。劉淵回到左國(guó)城后，劉宣等人便為劉淵上大單于的稱號(hào)，二十日之間就聚眾五萬(wàn)，定都離石。此后王浚派將軍祁弘率領(lǐng)鮮卑兵眾進(jìn)攻鄴城，司馬穎不聽(tīng)劉淵的建議，以致潰敗出逃，但劉淵仍舊愿意營(yíng)救他。劉淵說(shuō)：“穎不用吾言，逆自奔潰，真奴才也。然吾與其有言矣，不可不救?！盵2]《晉書》卷101，第2648頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第22頁(yè)。但他的謀士勸阻他放棄，因?yàn)椋海?）晉朝像對(duì)奴隸一樣對(duì)待我們。（2）晉朝昏庸無(wú)道，不值得效忠。（3）晉朝滅亡是天意使然。（4）上天借我們的手來(lái)消滅晉朝，不能夠違背天意。（5）單于積德在身，連晉人都佩服。這些讓劉淵認(rèn)識(shí)到了他的使命。

他很快讓自己師出有名。首先，他認(rèn)為他應(yīng)該高瞻遠(yuǎn)矚，做高山峻嶺（“崇岡峻阜”），而不是甘心做低矮的小土丘（“培”）。[3]關(guān)于這一點(diǎn)，在《資治通鑒》（TCTC）中的記載更加詳盡：“善！大丈夫當(dāng)為漢高、魏武，呼韓邪何足效哉！”（TCTC 85.14a——b）所有的獨(dú)白都在《晉書》卷101 ，第2649頁(yè)有記載，以及由韓大偉翻譯的《劉淵傳》，第22—23頁(yè)。他引經(jīng)據(jù)典，認(rèn)為匈奴人與漢人是同一個(gè)祖先。他說(shuō)：“夫帝王豈有常哉，大禹出于西戎，文王生于東夷?！盵1]關(guān)于這些觀點(diǎn)，參看韓大偉“History and Historiography on Sixteen States: some T’ang Topoi on the Nomads,”刊載于 Journal of Asia History 24 （1990）,第169—172頁(yè)，以供參考和分析。在各個(gè)民族開(kāi)始爭(zhēng)奪王位之戰(zhàn)之后，他又說(shuō)：“顧惟德所授耳?！盵2]《晉書》卷101，第2649頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第22頁(yè)。關(guān)于這些道德的效力，韓大偉在“History and Historiography on Sixteen States”中研究?，F(xiàn)在，他擁有兵眾十多萬(wàn)，這樣，最理想的，可以成就漢高祖一樣的基業(yè)，最差的，也不失做一個(gè)魏氏。他說(shuō)，即使他的先輩們也未成就如此霸業(yè)。

他總結(jié)了自己的發(fā)言，徹底擺脫了哈姆雷特式的躊躇，確立了重新建立漢朝的信念。他的動(dòng)機(jī)顯而易見(jiàn)，他利用了他的家世，以漢朝之名替天行道，即便他能立馬攻占它們?！半m然，晉人未必同我。漢有天下世長(zhǎng)，恩德結(jié)于人心，是以昭烈崎嶇于一州之地，而能抗衡于天下?！铱煞Q漢，追尊后主，以懷人望?！盵3]《晉書》卷101，第2649頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第22頁(yè)。除了借漢朝之名，勾起人民對(duì)劉備和劉禪的回憶，他還借后漢之名，使其能合法并長(zhǎng)存。人們對(duì)最后一位王位繼承者的記憶仍舊鮮活，雖然漢朝最后的繼承人陷于永嘉。（307—313）之亂中[4]后漢最后一位皇帝漢獻(xiàn)帝的孫子，在晉朝統(tǒng)治期間，卒于285年；象征漢王朝的他的兒子與繼承人歿于289年。他的兒子及繼承人是在北部戰(zhàn)亂中死于匈奴掠奪者之手，最后，漢朝覆滅，參見(jiàn)《后漢書》卷9，第391頁(yè)。或許唐朝的歷史學(xué)家們故意忽略這種合法化的方式，而是支持劉備劉禪，盡管他們獲得了不菲的成績(jī)，但是始終不能貫穿合法化的過(guò)程，也因此為劉淵所建立的國(guó)家以及合法化過(guò)程增添了更多悲劇因素。。因此在劉淵崛起的過(guò)程中，漢朝始終代表一個(gè)獨(dú)立統(tǒng)治的政治團(tuán)體。[5]其他的人也采用了這種方式，來(lái)自平陽(yáng)的劉莽也在309年7月，將他的彈丸之國(guó)命名為漢，并自封為王，參見(jiàn)《晉書》卷5，第119頁(yè)。同樣“蠻人”張昌在公元303年也是這般，參見(jiàn)《晉書》卷100，第2612—2614頁(yè)。對(duì)比唐朝晚期突厥通過(guò)給予政權(quán)一個(gè)虔誠(chéng)的稱號(hào)來(lái)竊取最后合法性的嘗試，其道理是一樣的。Herbert Frank 在“Zum Legitimit?tsproblem der Fremddynastien in der chinesischen Historiographie”中這 樣說(shuō)，見(jiàn)Geschichte in der Gesellschaft, Stuggart 1974, pp.14—27。馬克思主義歷史學(xué)家蔣福亞指出了以下三個(gè)原因，說(shuō)明劉淵為什么采用漢作為國(guó)名：第一，劉淵想建立屬于自己的國(guó)家；第二，他想誤導(dǎo)中國(guó)民眾以獲得其支持；第三，“漢”是階層斗爭(zhēng)的產(chǎn)物，他的國(guó)家經(jīng)歷同樣斗爭(zhēng)，因此，這個(gè)名字適用。在這幾個(gè)原因之中，第二個(gè)原因與合法化息息相關(guān)。參見(jiàn)蔣福亞：《劉淵的“漢”旗號(hào)和慕容廆的“晉”旗號(hào)》，《北京師院學(xué)報(bào)》1979年第4期，收入氏著《管豹集：魏晉南北朝史散論》，國(guó)家圖書館出版社2014年版。

劉淵堅(jiān)持他繼承漢朝之位有以下原因。第一，他宣稱祖輩曾與漢朝皇帝劉氏通婚。[1]在后漢時(shí)期，盧芳也宣稱自己有同樣的血脈和姓氏。半個(gè)匈奴血統(tǒng)，這種偽造的漢朝皇室血脈譜系追溯到他的曾祖母那里，他的祖母曾是一個(gè)匈奴貴族的姐姐，那位匈奴女子是武帝的妃子之一。在王莽的過(guò)渡政府時(shí)期，他表達(dá)了他光復(fù)漢朝的決心。當(dāng)?shù)刂袊?guó)人強(qiáng)烈反對(duì)他，因?yàn)樗噲D歸屬于漢朝皇室。參見(jiàn)《后漢書》卷12，第506頁(yè)。匈奴支持他重新修訂與劉詢的盟約。單于由此稱他為漢帝。參見(jiàn)《后漢書》卷12，第505—509頁(yè)。第二，他認(rèn)為他與漢朝緊密相連“吾又漢氏之甥，約為兄弟，兄亡弟紹，不亦可乎？”[2]《晉書》卷101，第2649頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第23頁(yè)，關(guān)于此項(xiàng)條約和通婚的貢品，參看韓大偉，“The Rise of the Hsung-nu:Some Historiographical,Anthropological,and Philological Consideration ” ,Zentralasiatische Studies 24（1994）.25,n, 72。第三，也是最重要的，劉淵曾被楊駿封爵為漢光鄉(xiāng)侯。[3]漢光鄉(xiāng)侯……“一個(gè)國(guó)家可由子嗣繼承的頭銜……這種頭銜的產(chǎn)生，與漢朝相呼應(yīng)，是劉淵與他莊嚴(yán)的姓氏一起使用以與漢朝相關(guān)聯(lián)的理由”（韓大偉：《劉淵傳》，53，n.157）。

劉淵的雄心壯志和光復(fù)漢朝的決心只是那時(shí)游牧民族勇士戰(zhàn)斗口號(hào)的典型體現(xiàn)。他們并未試圖建立游牧民族政權(quán)，而是在部落之中建立中國(guó)民族主義觀念。他們那時(shí)的目標(biāo)是超越他們的祖先并完成那些漢人因其劣根性無(wú)法達(dá)成的事。[4]Cf. Richard Mather, The Biogrephy of Lǘ Kuang （《呂光傳》），Berkeley,1959,112，n.263：“正如此時(shí)期大多數(shù)非漢族國(guó)家的建立者一樣，他呼吁，不應(yīng)該是國(guó)家匈奴化，而應(yīng)該是匈奴漢化，來(lái)祛除中國(guó)的弊端?！笔聦?shí)上，劉淵的理想既不是想建立匈奴帝國(guó)，也不是恢復(fù)漢王朝。這在他的傳記后面的評(píng)論里得到了充分的展示，評(píng)論寫道：“單于無(wú)北顧之懷?！盵5]《晉書》卷103，第2702頁(yè)；韓大偉：“History and Historiography on Sixteen States”，第185頁(yè)。相反，劉淵在南郊筑壇設(shè)祭，自稱漢王。[1]劉淵在治國(guó)之道范圍內(nèi)，進(jìn)行漢化學(xué)習(xí)是韓大偉的研究重點(diǎn),見(jiàn)“The Concept of Sovereignty Among the Madieval Hsiung-nu” ,刊載于 Atlaica Berolinensia: the Concept of Sovereignty in Altaic World, ed., by Barbara Kellner-Heinkele, Wiesbaden 1993, pp.109-113.

（三）漢國(guó)的建立與合法化

在劉淵正式稱帝之前，他實(shí)際上已經(jīng)行使帝王之權(quán)，統(tǒng)治了四年（304—308）?！妒鶉?guó)春秋》記載了他為何選擇這個(gè)稱號(hào)：剛開(kāi)始，他想看他稱帝是否能被大家承認(rèn)，也想看他是否能統(tǒng)一全國(guó)。[2]《十六國(guó)春秋》中相關(guān)部分的英譯是由韓大偉完成的，見(jiàn)韓大偉：《劉淵傳》，第23頁(yè)。漢朝，后來(lái)又被重新命名為趙的政治歷史，在劉聰和劉曜的傳記中都囊括了。我們?cè)诖似恼轮胁蛔鲞^(guò)多贅述。田村實(shí)造在《中國(guó)征服王朝——總括》（東京，1985年，第147—151頁(yè)）中展示了一個(gè)依據(jù)《晉書》和《資治通鑒》的年代順序大綱。他在南郊筑壇設(shè)祭，并舉行登基大典，定都左國(guó)城[3]在劉淵的眾多帝都之中，左國(guó)城可能相當(dāng)于左都城，這是劉淵在晉朝任左將軍時(shí)候在汾河之畔建立的。參見(jiàn)《舊晉書》，光緒年間刊本2.5。名字的變遷反映出他的側(cè)重點(diǎn)由游牧民族向中國(guó)的轉(zhuǎn)變。關(guān)于多元合法化，參見(jiàn)韓大偉，“Lesgitimation and Sinification”,第64—65頁(yè)。，起草了一份宣言，宣稱晉朝氣數(shù)已盡，他順應(yīng)天意，擔(dān)此大任實(shí)屬無(wú)奈。在這份套話堆砌的布告中最為有趣的一點(diǎn)是劉淵列舉了東漢和西漢的主要皇帝，并表示忠實(shí)追隨他們。[4]完整的布告是由韓大偉翻譯的，見(jiàn)韓大偉：《劉淵傳》，第23—24頁(yè)。這是《全晉文》中關(guān)于漢朝的唯一記載。重建和重整這份遺產(chǎn)是他最神圣的考慮：他的成長(zhǎng)乃是天意，因?yàn)椤白陨琊S喪（即劉備蜀漢滅亡之日），宗廟之不血食四十年于茲矣”[5]《晉書》卷101，第2649頁(yè)；韓大偉：《劉淵傳》，第24頁(yè)。。最后一步，按楊聯(lián)陞的說(shuō)法，儀式是因得上天授意，定國(guó)號(hào)為漢。[6]楊聯(lián)陞， Studies in Chinese Institutional History（《中國(guó)制度史研究》）, rpt, Cambridge,Mass. 1969, p.2.校記：此書中文版由彭剛、程鋼翻譯，江蘇人民出版社1998年版。

劉淵勤儉治國(guó)的方式，有如：宣布大赦天下，署置百官，授官各有等差，立妻呼延氏為王后等。隨后，在被司馬騰討伐之后，他采取措施鞏固政權(quán)，動(dòng)用武力擴(kuò)張領(lǐng)土。劉淵乘勝進(jìn)軍，四處出擊，揮軍向東北，北部以及東南。截至308年，劉淵已做好準(zhǔn)備，打算率領(lǐng)關(guān)中的兵眾席卷洛陽(yáng)。

自打劉淵登基以后，308年的第七個(gè)月之內(nèi)，群鳳翱翔，讓六十余位官員集體上尊號(hào)。[1]（北魏）崔鴻：《十六國(guó)春秋》，韓大偉譯，見(jiàn)《劉淵傳》，第25—26頁(yè)。因此，在十月，正式稱帝，改年號(hào)為永鳳。宗室中以親疏為等級(jí)，皆封郡縣王，異姓中以功勞、謀略為等級(jí)，皆封郡縣公侯。欽天監(jiān)傳達(dá)了眾多晉朝將滅的征兆，因此促使劉淵完成大業(yè)。為迎合預(yù)兆，劉淵遷都平陽(yáng)。有人從汾水中得到玉璽。[2]關(guān)于玉璽和它的重要性，參看韓大偉：《劉淵傳》，第67頁(yè)，注257。劉淵認(rèn)為是自己的完成大業(yè)的好征兆，于是揮兵北上。

劉淵決定采用謀士在漢朝基礎(chǔ)上改良的嚴(yán)密的官僚制度，來(lái)建立一個(gè)漢文化式的國(guó)家。[3]《資治通鑒》 卷85，第15a頁(yè)。他嘗試為國(guó)人們建立起精密的漢族官僚制度，但是受經(jīng)驗(yàn)和品位限制，他們中絕大多數(shù)人都不能得其精髓。[4]Wolfram Eberhard, Conquerors and Rulers: Social Forces in Medical China, rev. ed. Leiden 1965, p.123，解釋此問(wèn)題道：“劉淵試圖合法繼承中國(guó)王位，并且以中國(guó)方式任命官員。他和他的家族都接受了中國(guó)式訓(xùn)練，這對(duì)他來(lái)說(shuō)不成問(wèn)題，但卻為他部落的人們帶來(lái)了麻煩。他們并沒(méi)有為在朝為官接受過(guò)訓(xùn)練，不適應(yīng)改變，也不喜歡以儒家方式來(lái)行事，他們討厭中國(guó)朝堂的繁文縟節(jié)。因此劉淵任命了越來(lái)越多的中國(guó)官員?！币虼耍諒?fù)一日，長(zhǎng)久以往，大量漢人獲得晉升。[5]萬(wàn)斯同（1638—1702）編纂了劉淵時(shí)期的官位表《偽漢將相大臣年表》，參見(jiàn)《二十五史補(bǔ)編》，第6卷，上海開(kāi)明書店1937年版，第4027—4031頁(yè)。 除了劉氏一族地位無(wú)可撼動(dòng)之外，這些官位中幾乎沒(méi)有匈奴人的名字。在劉淵的統(tǒng)治范圍之下的游牧族人，在漢文化式的管理體系中缺乏任何后續(xù)參與，盡管當(dāng)局者熟知道德與儒學(xué)，管理體系建立在大量游牧民族原則上，因此，國(guó)家的非漢族人不容小覷。這意味著，實(shí)行兩種不同的政治制度勢(shì)在必行，一種管理漢人，一種監(jiān)督蠻族。

此時(shí)嶄露頭角的政治體系被后來(lái)的學(xué)者稱為“雙重體制”，后來(lái)歷史學(xué)家杜撰了這個(gè)新詞來(lái)形容征服王朝時(shí)期一個(gè)統(tǒng)治兩類來(lái)自不同文化社會(huì)背景的民眾的政治體制，如對(duì)漢人來(lái)說(shuō)他是皇帝，對(duì)蠻夷民族來(lái)說(shuō)他是單于。歷史學(xué)家指出，此體制有兩種形式：一種是劉淵的模式，統(tǒng)治者自己作為皇帝統(tǒng)治中國(guó)，任命一位朝臣為單于，并將統(tǒng)治游牧民族的權(quán)力委派給他；第二種模式是石勒模式，統(tǒng)治者集皇帝與單于于一身，直接管理所有臣民。[1]韓大偉在“The Concept of Sovereignty Among the Medieval Hsiung-nu”, pp.112-113中有過(guò)涉及和探討。

讓我們來(lái)回顧一下漢朝單于的官職。劉淵經(jīng)歷了最重要的匈奴官職：他繼承他父親的匈奴左賢王之位，先后又做過(guò)左賢王、北單于、大單于。作為北單于，他任命他的兒子劉聰為右賢王，但出于某些原因，在他成為大單于之后，又封劉聰為鹿蠡王。[2]《晉書》卷101，第2652頁(yè)，《晉書》卷102，第2658頁(yè)；《資治通鑒》卷85，13b.關(guān)于鹿蠡王這一官位，參見(jiàn)Peter A. Boodberg, Selected Works of Peter A. Boodberg, ed.Alvin P. Cohen, Berkeley and Los Angeles 1979,106。當(dāng)劉淵任命劉聰為鹿蠡王，他同時(shí)也讓劉隆為魯王。這個(gè)頭銜，暫時(shí)的被Boodberg抄寫為*uo-luk”, 可能代表土耳其的uruq, “母系族親”；參看Boodberg, Selected Works, 106, pp.156-157。然而，在310年八月劉淵臥病，囑托后事之時(shí)，劉聰重獲圣寵。劉淵任命其為大單于，并于平陽(yáng)設(shè)立單于府邸作為行政機(jī)構(gòu)。[3]《晉書》卷101，第2652頁(yè)；參看韓大偉：《劉淵傳》，第71—72頁(yè)，n. 286.此時(shí)，“雙重體制”已然成型，因?yàn)閯Y已授意其子劉和繼位。這個(gè)體制一直持續(xù)到310年，劉聰自西明門攻入西室，殺劉和自立，封其弟劉乂為大單于。[4]“領(lǐng)大單于”，《晉書》卷102，第2658頁(yè)。314年，劉聰重新確立游牧民族官僚制度，他將廣大非漢族人口分為兩大陣營(yíng)，每個(gè)陣營(yíng)十萬(wàn)人[5]《晉書》卷102，第2665頁(yè)。，并任命左賢王和右賢王來(lái)輔佐單于進(jìn)行管理。十位首領(lǐng)輔佐監(jiān)管每個(gè)部落。這些新設(shè)立的官職全然由各族當(dāng)?shù)胤菨h族鐵腕擔(dān)任[1]周一良：《魏晉南北朝史論集》，第26頁(yè)。；游牧貴族并未任職，因?yàn)樗麄冊(cè)趧⒙斀⒌男碌闹袊?guó)官僚制度中居于高位[2]關(guān)于對(duì)中國(guó)官僚制度的普遍認(rèn)可程度，參看《晉書》卷101，第2665頁(yè)。。這一舉動(dòng)讓匈奴貴族融入漢族權(quán)力中心，然而，將游牧民族的勢(shì)力范圍轉(zhuǎn)交到效忠于單于的異族松散聯(lián)盟手中也付出了代價(jià)。

在316年，劉聰將單于劉乂降為北部首領(lǐng)[3]校記：《載記》記為“廢乂為北部王”。，將他的兒子扶上單于之位[4]《晉書》卷101，第2675頁(yè)。。318年劉曜登上王位，并宣稱他得到了六枚傳國(guó)玉璽。[5]關(guān)于劉聰、劉曜，其子嗣以及他們登上皇位的背景，參看呂思勉：《兩晉南北朝史》，上海古籍出版社1983年版，第152—158頁(yè)。此時(shí)，劉耀改國(guó)號(hào)為趙，因?yàn)楦鶕?jù)時(shí)事與五行，與此名相連的是水，而不是晉朝時(shí)的金。[6]《晉書》卷103，第2758頁(yè)。這次行動(dòng)標(biāo)志著匈奴合法化計(jì)劃以及他們漢化水平的改變，是因?yàn)閯㈥仔紘?guó)家是晉朝的延續(xù)，否決了繼承其繼父劉淵付諸心血建立的漢朝的主張。他通過(guò)征服晉朝贏得了統(tǒng)治權(quán)。劉曜繼承大典與游牧民族唯一相關(guān)的便是劉淵和冒頓單于的遺旨，以及祭祖時(shí)所獲得上天的旨意。[7]關(guān)于此遺愿的地位，參看韓大偉：“The Rise of Hsiung-nu”，第24頁(yè)。他保留了包括單于在內(nèi)的一定成分的游牧民族官僚制度，我們發(fā)現(xiàn)一位匈奴首領(lǐng)被提拔為左賢王，作為輔佐他兒子的官僚。[8]《晉書》卷103，第2695頁(yè)。無(wú)論如何，于326年，劉曜都建立了單于府邸，任命他的兒子為大單于。與此同時(shí)，他設(shè)立大量左賢王、右賢王及以下的游牧民族官階，由胡、鮮卑、羌族人等擔(dān)任。[9]《晉書》卷103，第2695頁(yè)?？瓷先ニ坪跤文撩褡逡呀?jīng)參與漢族統(tǒng)治，并管理自己的事務(wù)。

劉曜以后單于官位的部署當(dāng)考慮石勒，這個(gè)官位以后的歷史從此開(kāi)始了新的篇章。[1]周一良：《魏晉南北朝史論集》，第25—29頁(yè)，也探究了從漢到后趙官職變化的歷史。

匈奴精英在管理漢民族事物的問(wèn)題上，他們唯一的成就并不是漢化。行政機(jī)構(gòu)招募的方式本身是不錯(cuò)。劉淵并沒(méi)采用以與部落同盟結(jié)拜兄弟的傳統(tǒng)匈奴方式來(lái)維系忠實(shí)的人際關(guān)系，他依靠漢化官階來(lái)為他的劉氏親族匈奴貴族和忠心的漢人授予官位或名號(hào)。他采用漢化的官位和授予封地的方式來(lái)代替游牧民族式的安達(dá)契約（Anda）的方式。[2]關(guān)于安達(dá)關(guān)系，請(qǐng)參看Lattimore, Studies in Frontier History, pp.535-536。劉淵、劉聰、劉曜所延續(xù)的這種繼承方式是嚴(yán)格建立在長(zhǎng)子繼承制的基礎(chǔ)上的，并不是結(jié)合父系與嫡系凱爾特族酋長(zhǎng)繼承原則（Tanistry）。[3]關(guān)與游牧民族繼承模式，參看Denis Sinor, “The Making of a Great Khan”, in Altaica Berolinensia, pp.241-258；韓大偉，“Heroic Legitimation in Traditional Nomadic Society”, in By Study and Also By Faith: Essays in Honor of Hugh Nibley, 2 Vols, ed., by John M. Lundquist and Stephen D. Ricks, Salt Lake City 1990,I:pp.562-583. Tao Tien-yi, “ The System of Imperial Suceession During China’s Former Han Dynasty（206 B.C.- 9A. D.）,” in: PFEH 18 （1987）,pp.171-191. 分析了漢朝父系繼承模式。校記：Denis Sinor此文漢譯為《大汗的選立》，收載于《丹尼斯·賽諾內(nèi)亞研究文選》，中華書局2006年版，第167—188頁(yè)。在此后匈奴與漢朝的歷史長(zhǎng)河中并沒(méi)有進(jìn)一步提到討論繼承問(wèn)題的任何形式的爭(zhēng)論。最后，在本國(guó)歷史的后期，皇帝們的婚姻似乎與加強(qiáng)匈奴和漢族貴族之間的紐帶緊密相連，這與當(dāng)初劉淵的舉措背道而馳。[4]在劉淵崛起的過(guò)程中，他娶了匈奴貴族呼延氏，為后來(lái)登上單于之位增加了籌碼。劉聰也娶了呼延一族的女性妻。在他登上皇位以后，他的妻子成為國(guó)母。不久之后，他又將劉殷的兩個(gè)女兒納入后宮。 在其皇后駕崩以后，他又把這個(gè)尊貴的地位許給了劉殷的女兒，而不是匈奴貴族參見(jiàn)《晉書》卷102，第2660、2663頁(yè)。除了由游牧民族向漢族的轉(zhuǎn)變，劉聰其他的婚姻都為他帶來(lái)了政治利益。似乎在元朝，匈奴精英的漢化意味著“或多或少都完全拒絕本土文化”。[5]Herbert Franke, From Tribal Chieftain to Universal Emperor and Gog: The Legitimation of the Yuan Dynasty, Munich 1987, p.17.

劉淵主張脫離傳統(tǒng)意義上游牧民族受制于單于的局面。左賢王和右賢王以及下面設(shè)立的各個(gè)階層從管理和邏輯意義上，都開(kāi)創(chuàng)了他獨(dú)有的管理絕大多數(shù)定居人口的風(fēng)格。據(jù)描述，即使在漢化的貴族中間，他們與生俱來(lái)的游牧民族權(quán)利也被改變。建立獨(dú)立的游牧民族的官僚制度，來(lái)監(jiān)管部落事宜，以緩和駐扎在單于封地的十萬(wàn)健壯的匈奴士兵與其他種族的游牧民族士兵的關(guān)系不是沒(méi)有意義的。在病危之際，劉淵讓新單于劉聰接手軍隊(duì)。[1]周一良：《魏晉南北朝史論集》，第25頁(yè)。劉聰身上展示出了許多游牧民族習(xí)以為常卻讓漢族朝臣覺(jué)得冒犯的習(xí)慣。比如，匈奴歷來(lái)都有寡婦與亡夫兄弟結(jié)婚的傳統(tǒng)，他與他父親遺孀們亂倫的荒誕行為，僅是稍微越過(guò)了此界限而已。[2]此事件記錄在《晉書》卷102，第2658頁(yè)，關(guān)于包括石勒統(tǒng)治下的匈奴在內(nèi)的游牧民族中，寡婦與亡夫兄弟的結(jié)婚一事，參看韓大偉：“Sinification and Legitimation” , pp.399-400. N. 84.劉聰?shù)牧硪粋€(gè)荒誕行為便是他祈禱時(shí)，如成吉思汗后來(lái)所為——求山神保佑，這跨越了他所接受的漢文化的界限。[3]《晉書》卷102，第2651頁(yè)。成吉思汗展現(xiàn)其精神的經(jīng)文被記錄在《蒙古秘史》第103頁(yè)中。Igor de Rachewiltz, The Secret History of the Mongols, in Papers on Far Eastern History 4（1971）, 1149; cf. John Andrew Boyle, The History of the World-Conqueror by ‘AlaadDin’ Ata-Malik Juvanini, 2 vols, Manchester 1958,Ⅰ. pp.80-81.

然而，這種精英中傳統(tǒng)的荒蠻習(xí)俗的突然涌現(xiàn)，對(duì)保存游牧民族平民與貴族之間的社會(huì)關(guān)系方面毫無(wú)建樹(shù)。這并不僅僅因?yàn)閮烧呱罘绞胶臀镔|(zhì)材料之間的差距不斷擴(kuò)大，也是由于劉淵、劉聰和劉曜對(duì)官僚制度的改革是為了鞏固政權(quán)和促使自身性情與漢風(fēng)俗協(xié)調(diào)。因此，由于漢化進(jìn)程不斷加深，匈奴從他們傳統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)階層手中獲得的官職越來(lái)越少，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間互惠的關(guān)系減弱，他們支持貴族的動(dòng)機(jī)也就越來(lái)越少。Wolfram Eberhard將匈奴部落人們的決定總結(jié)如下：“劉淵未能將他的部落成功轉(zhuǎn)化為軍事化隊(duì)伍，當(dāng)他們不認(rèn)可的事情接踵而至?xí)r，部落首領(lǐng)便放棄了最高首領(lǐng)，并各自為營(yíng)?！盵1]Wolfram Eberhard, Conquerors and Rulers: Social Forces in Medical China, p.124.也就是說(shuō)，即使劉淵和他的繼承者們成功將游牧貴族融入漢文化體系，他們手下的士兵們卻永遠(yuǎn)無(wú)法融入。當(dāng)一個(gè)全新的擁有傳統(tǒng)游牧民族品質(zhì)的英雄人物出現(xiàn)時(shí)，劉氏皇帝放棄了在外族確立他們的統(tǒng)治，而部落的人們便主動(dòng)向英雄靠攏。這個(gè)人物就是石勒，他的個(gè)人品德和功績(jī)?yōu)樗谛倥蝎@得了大量支持，接下來(lái)的研究的主題將關(guān)注石勒如何讓他們保持忠心。

三、案例分析二:石勒和文化滲透以及漢化

自打進(jìn)入歐洲以后，匈奴人在生活和制度方面都有了很多重要改變。他們依舊是游牧民族，他們依舊沒(méi)有學(xué)會(huì)耕作，但是在渡過(guò)多瑙河和蒂薩河以后，曾經(jīng)在亞洲大草原上的游牧民族習(xí)慣已經(jīng)不適用或不必要。當(dāng)他們成為羅馬帝國(guó)的一股政治力量，處理外交與軍事事宜，他們發(fā)現(xiàn)自己不得不去學(xué)著適應(yīng)文明程度更高的團(tuán)體的習(xí)慣，不管這個(gè)過(guò)程有多么艱難。[2]J.B.Bury, The Invasion of Europe by the Barbarians, 1927; rpt, New York, 1967, p.141.

石勒并不喜歡趙國(guó)，甚至都不屑于占領(lǐng)它。剛開(kāi)始他在漢國(guó)為官，作為一名有名無(wú)實(shí)的將領(lǐng)，效忠于劉淵以及劉聰和劉曜，一直到他擁兵自立。劉曜在318年登上皇位以后，將匈奴國(guó)的國(guó)名由漢改為趙。不久以后（319年2月），石勒自封為王，并建立了自己的趙國(guó)。他招募走了劉曜麾下的大部分武裝力量并占領(lǐng)了剩下的部分。后來(lái)的歷史學(xué)家將石勒和他的后人石虎所建立的國(guó)家稱為“后趙”[1]現(xiàn)代研究石勒統(tǒng)治下，后趙時(shí)期的政治和社會(huì)研究的有Otto Frank, Geschichte des Chinesischen Riches, II , S.63-66, III. S.240-241,245; Eberhard, A History of China, pp.123-125; 呂思勉：《兩晉南北朝史》，第1卷，第152—159頁(yè)；Okazaki Fumio, Gi-Shin Nambokucho tsushi, 東京，1932；pp.141-152,642-644；和田村實(shí)造（Tamura Jitsuzo）第4卷，Chugoko shijo no minzoku idoki,東京，1985，第34-38、105-106、108-109頁(yè)。。在此研究中，趙與石勒有所關(guān)聯(lián)，是因?yàn)槟菢?biāo)志著他在劉氏一族的漢/趙王朝的屈辱地位以及他后來(lái)獨(dú)立為王的地位。

（一）出身草莽的石勒

與劉淵相比，石勒并非出身游牧貴族階層，他甚至都不是純正的匈奴血統(tǒng)。他是一位晉朝人，他的祖先曾在過(guò)去某個(gè)時(shí)候被納入匈奴體制之中。[2]他的民族與祖先，參看韓大偉：“Lineage as Legitimization”。盡管他的祖父和父親在部落曾做過(guò)小首領(lǐng)，但這并不是他向他的部下們炫耀的資本，他憑借自身魅力服人?！跋蛘吆r，吾觀其聲視有奇志，恐將為天下之患?！盵3]《晉書》卷104，第2707頁(yè)。關(guān)于這些以及它的游牧來(lái)源，參看韓大偉： “Let There Be Light ; A Nomadic Topos in Chinese Guise”, in Ch’ing-tsu Cha-ch’i Ssu-ch’ien Chiao-shou pa-shih shou’en hsileh-shu lun-wen-chi, ed., by Ch’en Chieh-hsien, Taipei, 1995, pp.311-319.作為一個(gè)游牧民族士兵，他的功績(jī)可圈可點(diǎn)：“馳遣收之，會(huì)勒已去。長(zhǎng)而壯健有膽力，雄武好騎射。曷朱性兇粗，不為群胡所附，每使勒代己督攝，部胡愛(ài)信之?！盵4]《晉書》卷104，第2707頁(yè)。在他的晚年時(shí)期，他曾大肆贊揚(yáng)自己的摔跤技能。[5]此據(jù)《十六國(guó)春秋》。石勒所居住的武鄉(xiāng)北原山下，草木皆有鐵騎之象，家園中生人參，花葉甚茂，悉成人狀。他志度非常，其前途終不可量的預(yù)言在父老及相者中得到認(rèn)同，也在他耳中的回音上得以反應(yīng)。[6]《晉書》卷105，第2707頁(yè)。韓大偉在“Lineage as Legitimization”討論了關(guān)于他生來(lái)不凡的預(yù)兆。耳鳴，是中國(guó)傳統(tǒng)文化中的一種；甚至專門有書來(lái)解釋這種讓人困擾但同時(shí)又飽含深意的聲音，參看Ch’en Pan’s,in : Bulletin of the Institute of History and Philology 16 1947，pp.324-325。在游牧民族之中；比如，中世紀(jì)土耳其人也有類似的根據(jù)耳鳴來(lái)占卜方法，但它是兇兆。cf. Faruk Sumer , et, al. The Book of Dede Korkut, A Turkish Epic, Austin and London, 1972,184, n, 15.所有的征兆都顯示他命中注定必將前途無(wú)量。

石勒弱冠之際，并州發(fā)生饑荒，淪落為難民，他和眾多無(wú)家可歸食不果腹的胡人一起被賣為奴。[1]關(guān)于此時(shí)的奴隸制度，參看Wang Yi-Tung, Slaves and Other Comparable Social Groups During Northern Dynasties, in: HJAS 16 （1953）; A. M. Khazanov, Nomads and the Outside World, tr ., by Julia Crookenden, Cambridge and London,1984, p.167,關(guān)于游牧王朝時(shí)期努力的歷史實(shí)例。他再次因?yàn)樗煌瑢こ５南嗝残颐庥陔y，獲得知音，他的主人許他自由。他進(jìn)入了他近鄰汲桑的牧馬場(chǎng)[2]汲桑是平陽(yáng)一個(gè)販賣馬匹的頭目。在成為土匪之后，他投靠司馬穎。在司馬穎失敗以后，他四處掠奪，有時(shí)候偽裝，混在護(hù)衛(wèi)司馬穎葬禮的隊(duì)伍里；有時(shí)他甚至?xí)嶂抉R穎的靈位和棺木。在汲桑二十歲左右時(shí)，石勒就以這十八騎為基本力量，向茌平牧場(chǎng)東面的赤龍、驥等馬苑中奪得苑馬，乘馬到遠(yuǎn)方掠奪絲綢珍寶等物，用以結(jié)好于汲桑。由于他的超乎尋常的身體力量，他成了他們的領(lǐng)導(dǎo)，比如他的聲音在幾里之外就可以聽(tīng)見(jiàn)。參見(jiàn)《十六國(guó)春秋》中引用的《趙書》，第23頁(yè)。307年，汲桑攻入鄴城，燒殺搶掠，超過(guò)一萬(wàn)人被屠殺。后汲桑、石勒為兗州刺史茍晞和將軍王贊所敗，在樂(lè)陵將汲桑斬首。參見(jiàn)《晉書》卷104，第2709頁(yè)；卷5，第117頁(yè)；卷13，第397頁(yè)。關(guān)于他最后一戰(zhàn)的詳情，參看《晉書》卷61，第1666頁(yè)；但他本人沒(méi)有傳記。，后來(lái)一位知音協(xié)助他讓他從一些流盜手中逃離，讓他認(rèn)識(shí)到自己的使命：石勒注定會(huì)成為“中部這些省份的首領(lǐng)”[3]《晉書》卷105，第2708頁(yè)。。

（二）游牧族首領(lǐng)的崛起

石勒后來(lái)以集結(jié)追隨者為開(kāi)端，很快他的追隨者上升至十八人。他們都與石勒結(jié)拜為兄弟并發(fā)誓忠于石勒。[4]他們中的多數(shù)都在石勒的麾下?lián)未髮?；游牧民族的傳統(tǒng)是將軍之位只能許給無(wú)條件效忠的人，就成吉思汗而言。我們?cè)O(shè)想石勒與他的老搭檔可能是看在個(gè)人情份上，比如結(jié)拜兄弟。關(guān)于成吉思汗被封將，參看《蒙古秘史》，第202、203和207頁(yè)。石勒就以這十八騎為基本力量，向茌平牧場(chǎng)東面的赤龍、驥等馬苑中奪得苑馬，乘馬到遠(yuǎn)方掠奪絲綢珍寶等物，用以結(jié)好于汲桑。

304年，劉淵自立為漢王，八王之亂（300—306）諸王互相攻伐，劉淵也參與其中。汲桑與石勒的隊(duì)伍此時(shí)已經(jīng)壯大到幾百人，公師籓自封為將加入他們。[1]公師籓是司馬穎手下的一員大將，后來(lái)受他信任，成為他的謀臣。在305年7月，他轉(zhuǎn)而反抗司馬穎，并投入汲桑和石勒麾下。后來(lái)戰(zhàn)敗，于305年末，被茍晞斬殺。正是因?yàn)檫@位漢人的影響，在此機(jī)緣下汲桑令他更姓為石，取名為勒。[2]關(guān)于石勒的原用名與他采用中國(guó)名字的影響，參看韓大偉：“Lineage as Legitimization”。公師籓拜石勒為前隊(duì)督，跟著攻平昌公司馬模于鄴。公師籓兵敗并被處斬，汲桑與石勒又被迫流亡。隨后，汲桑自號(hào)大將軍，以石勒為前鋒都督，揭竿而起。[3]《晉書》卷104，第2708頁(yè)。

石勒的迅速崛起源于此次戰(zhàn)爭(zhēng)的大捷。石勒率人劫掠郡縣系囚，又招山澤亡命之徒，和無(wú)家可歸的難民為己所用。汲桑與石勒合力進(jìn)攻鄴城之時(shí)，他們的兵力已達(dá)五萬(wàn)人馬?！吧！⒗諡闀勊鶖?，死者萬(wàn)余人，乃收余眾，將奔劉元海。冀州刺史丁紹要之于赤橋，又大敗之。桑奔馬牧，勒奔樂(lè)平。王師斬桑于平原?！盵4]同上書，第2709頁(yè)。“時(shí)胡部大張?督、馮莫突等擁眾數(shù)千，壁于上黨，勒往從之，深為所昵，因說(shuō)?督曰：‘劉單于舉兵誅晉，部大距而不從，豈能獨(dú)立乎？’曰：‘不能?！赵唬骸缙洳荒苷?，兵馬當(dāng)有所屬。今部落皆已被單于賞募，往往聚議欲叛部大而歸單于矣，宜早為之計(jì)。’?督等素?zé)o智略，懼部眾之貳己也，乃潛隨勒單騎歸元海。元海署?督為親漢王，莫突為都督部大，以勒為輔漢將軍、平晉王以統(tǒng)之。勒于是命?督為兄，賜姓石氏，名之曰會(huì)，言其遇己也?！盵5]同上書，第2709頁(yè)。

即使劉淵的眾位將領(lǐng)之間競(jìng)爭(zhēng)激烈（如王彌），但石勒在劉淵麾下，由于自身才能和赫赫戰(zhàn)績(jī)，平步青云。石勒在招募伏利度之后他的實(shí)力大增，且深得伏利度的部下之心。這件事為他帶來(lái)了無(wú)上的榮譽(yù)，他受到君王劉淵的封賞在此不做贅述。但是這些勝利所帶來(lái)的社會(huì)地位的上升值得被討論。以下是貴族化的過(guò)程。

貴族化是貴族血統(tǒng)的一項(xiàng)新創(chuàng)舉。在中古時(shí)期游牧民族社會(huì)的定居文明中，貴族化是一種征服活動(dòng)。石氏家族和石勒本人緊密相連，因作為將領(lǐng)的美德與戰(zhàn)斗力一躍成為趙國(guó)貴族。這個(gè)過(guò)程被佩里·安德森（Perry Anderson）總結(jié)如下：

軍事入侵和財(cái)政剝削不可避免地把初始的部落團(tuán)體劃分成層次鮮明的階層；部落聯(lián)盟向附屬國(guó)的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生了一個(gè)高貴的王朝，統(tǒng)治貴族階級(jí)們從被管制的游牧平民軍隊(duì)中分裂出來(lái)。[1]引用自John H. Kautsky, The Politics of Aristocratic Empires, Chapel Hill 1982,55. Morton Fried, “Warfare, Military Organization, and the Evolution of Society” , in Anthropologica. 3（1961） , pp.134-147。通過(guò)與原始社會(huì)相比較，進(jìn)行了深入研究。

石勒以及其親屬的新地位所帶來(lái)的麻煩是游牧民族貴族已經(jīng)在他們所屬的匈奴聯(lián)邦中存在了幾個(gè)世紀(jì)。劉淵，他的兒子以及黨羽們?cè)趦?nèi)的貴族已經(jīng)占據(jù)了屬于當(dāng)時(shí)游牧貴族的特權(quán)。[2]參看Kautsky, The Politics of Aristocratic Empires, pp.54-55,其中詳述了前貴族和因征服而產(chǎn)生的新貴族之間的矛盾。因此，即使石勒在游牧民族圈子內(nèi)的力量增長(zhǎng)，他還不能有效利用他新獲得的社會(huì)頭銜。這限制了他最初讓自己作為游牧民族首領(lǐng)和后來(lái)作為漢族貴族的權(quán)力合法化的選擇。

（三）趙朝的建立和合法化

關(guān)于石勒作為游牧民族貴族的線索在他的傳記中鮮有發(fā)現(xiàn)。317年左右，石勒被劉聰任命為東單于，此后，他被胡漢的臣子們推舉為“大單于”[3]《晉書》卷104，第2730頁(yè)。。提及他的統(tǒng)治，關(guān)注更多的是他是一位中國(guó)獨(dú)裁者。其實(shí)除此之外，他的大單于一職（在他統(tǒng)治下，又被重新稱為“雙重體制”）也值得重視。即使他起初通過(guò)傳統(tǒng)的游牧民族的方式獲得權(quán)力，尤其是他的個(gè)人能力和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但他并沒(méi)有通過(guò)上天認(rèn)可或者出生高貴這種傳統(tǒng)方式獲得長(zhǎng)久的合法化。因此，他尋求合法化必須依靠特別的游牧民族的要素。其中最快捷的辦法來(lái)自漢族范圍。

石勒想建立一個(gè)漢族式的，而不是游牧民族式的體制的暗示，首先來(lái)自于他忠心耿耿的謀士張賓，張賓說(shuō)：“邯鄲、襄國(guó)，趙之舊都，依山憑險(xiǎn)，形勝之國(guó)，可擇此二邑而都之，然后命將四出，授以奇略，推亡固存，兼弱攻昧，則群兇可除，王業(yè)可圖矣?！盵1]《晉書》卷104，第2717頁(yè)。張賓精通典籍和歷史，但并未做過(guò)有創(chuàng)意性的研究。他把自己描述為一個(gè)熟知兵法，洞悉一切的人，他在此之前從未遇見(jiàn)過(guò)漢朝開(kāi)國(guó)皇帝這樣的明主。在永嘉之亂時(shí)，在他遇見(jiàn)的所有將軍中，僅有石勒可以成就霸業(yè)。石勒最終發(fā)現(xiàn)了他的才華，讓他作為謀士。他的策略所向披靡，因此唐朝歷史學(xué)家稱贊他是石勒建國(guó)的股肱之臣。石勒稱他為“最好的侯爵”，當(dāng)其去世后，石勒深感悲痛，認(rèn)為是上天拿回了支撐他宏圖霸業(yè)的支柱?！稌x書》卷105，第2756頁(yè)，對(duì)他有個(gè)簡(jiǎn)短的介紹。更多參看田村實(shí)造, Chugoko shijo no minzoku idoki,第108—109頁(yè)。他選擇了襄國(guó)。石勒接下來(lái)借儒家文化進(jìn)行進(jìn)一步合法化：“司冀漸寧，人始租賦。立太學(xué)，簡(jiǎn)明經(jīng)善書吏署為文學(xué)掾，選將佐子弟三百人教之?！盵2]《晉書》卷104，第2720頁(yè)。318年，石勒在匈奴劉氏的封建家族式官制之中被封為“趙王”，“劉曜又遣其使人郭汜等持節(jié)署勒太宰，領(lǐng)大將軍，晉爵趙王，增封七郡，并前二十郡，出入警蹕，冕十有二旒，乘金根車，駕六馬，如曹公輔漢故事，夫人為王后，世子為王太子”。并繼續(xù)以漢人的傳統(tǒng)來(lái)管理他的都城，“勒增置宣文、宣教、崇儒、崇訓(xùn)十馀小學(xué)于襄國(guó)四門，簡(jiǎn)將佐豪右子弟百馀人以教之，且備擊柝之衛(wèi)。置挈壺署，鑄豐貨錢”[3]這其中包括配備更多的學(xué)堂、天文和音樂(lè)器具。《晉書》卷104，第2728—2729頁(yè)。。如果說(shuō)石勒的雄心壯志中有所紕漏，那便是他沒(méi)能如愿得到六方傳國(guó)玉璽。[1]《晉書》卷104，第2728頁(yè)。通常，歷史上都比較提倡謙虛和克制，石勒最終被部下說(shuō)服“請(qǐng)依劉備在蜀、魏王在鄴故事”，“勒西面而讓者五，南面而讓者四，百僚皆叩頭固請(qǐng)，勒乃許之”[2]同上書，第2730—2731頁(yè)。。

319年11月，石勒為趙王之后，在他的統(tǒng)治下，王朝規(guī)模宏大，空前絕后。他的祖先們以漢文化的方式，供奉在寺廟，他的家族成為皇族，他的部下和從屬都在朝為官，他的朝堂在新修的皇宮之中。他選取了自己的名號(hào)，并在年初公之于眾。最終，他在社稷壇中舉行皇家祭祀，讓自己名正言順。[3]這一切在《石勒載記》的“下”中有詳細(xì)說(shuō)明。

石勒的國(guó)名是在深思熟慮之后決定的。薛愛(ài)華對(duì)這個(gè)國(guó)家及其先輩做出如下評(píng)論：

顯而易見(jiàn)它（趙國(guó)）從古代番邦中得名，曾經(jīng)強(qiáng)大的晉國(guó)在第一個(gè)千禧年之初建立，但它又在公元前5世紀(jì)被漢魏趙瓜分。劉氏和石勒以及他們的族親們建立的趙國(guó)的基業(yè)從山西擴(kuò)展到河北，為后來(lái)的繼承者們確立了傳統(tǒng)根據(jù)地。[4]Edward Schafer, “The Yeh Chung Chi”,in:TP 76 （1990）, p.155.

石勒聽(tīng)從了他的朝臣們的建議，他所建立的全新的國(guó)家，“封內(nèi)依舊改為內(nèi)史，準(zhǔn)《禹貢》、魏武復(fù)冀州之境，南至盟津，西達(dá)龍門，東至于河，北至于塞垣”[5]《晉書》卷104，第2730頁(yè)。。石勒愿意放棄漢朝的名字和先例，因?yàn)檫@與他并無(wú)關(guān)聯(lián)：他與漢朝皇室宗親，不像劉淵曾與漢朝通婚，他也不曾效忠于晉朝，因此也不能像劉淵那樣，可以追溯到魏漢時(shí)期。他宣稱自己領(lǐng)導(dǎo)權(quán)合法的唯一辦法就是高壓政策，武力奪取土地。

通過(guò)領(lǐng)地而合法化的動(dòng)機(jī)是通過(guò)統(tǒng)一而獲得“正統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”傳統(tǒng)方式的一種。在此隱藏著石勒征服南方的理由，這也是后世的女真族在那個(gè)時(shí)代試圖采用同樣強(qiáng)有力的原因。[1]陶晉生 , The Jurchen in Twelfth- Century China Study of Sinicization （《十二世紀(jì)的女真人漢化研究》）, Seattle and London, 1976, p.35。這種以強(qiáng)有力的根基而合法化的方式讓石勒得到了一位富有經(jīng)驗(yàn)的漢族朝臣裴憲的認(rèn)可，他對(duì)石勒說(shuō)：“明公既不欲以道化厲物，必于刑忍為治者，防風(fēng)之戮，臣之分也?！盵2]《晉書》卷35，第1051頁(yè)。一位漢人皇帝的美德可通過(guò)舉行及時(shí)的儀式和身體力行的儒家原則而得以發(fā)揚(yáng)光大，而石勒永遠(yuǎn)都不可能以后者，不管在前者的范圍內(nèi)他的行為如何真誠(chéng)勤勉。

即使石勒在漢化合法化理論的程序上的處理是腐敗的，但至少在唐朝的歷史傳統(tǒng)中，它是一把雙刃劍，被稱為不合法的，而不是合法的先例。例如。石勒效仿晉朝，采用了水元素為他的官方宇宙代理。晉朝的征服是以其統(tǒng)治者的威力和意愿為基礎(chǔ)的，而不是天意，也不是效仿周朝。因此與周→漢→晉以及下面的朝代并不一致。[3]石勒政權(quán)水以及黑色元素，見(jiàn)《晉書》卷105，第2743、2746頁(yè)。參看 Hok-Lam Chan Legitimation in Imperial China .Discussion under Jurchen-Chin Dynasty（1115-1234）,Seattles and London 1984, p.31, Incidentally.《晉書》卷103，第2685頁(yè)。另外一個(gè)勇敢卻無(wú)果的常識(shí)是石勒采用八佾舞作為宮廷禮儀。這種舞蹈，起初是挑戰(zhàn)漢族統(tǒng)治者特權(quán)，在歷史傳統(tǒng)上與其非法篡奪緊密相關(guān)，因?yàn)樗?jīng)被季桓子僭于其家廟舞之，故孔子譏之，后被周朝國(guó)王保留。[4]《晉書》卷105，第2736頁(yè)。關(guān)于八佾，參看《論語(yǔ)》3.la;James Legge, The Chinese Classics, 5 vols, 1861-1983;rppt, Hong Kong , 1970,I. p.154.另外一個(gè)不吉祥的事件是在王莽時(shí)期一個(gè)遺址的發(fā)現(xiàn)；參看《晉書》卷105，第2738頁(yè)。

在更遠(yuǎn)的層面上，甚至“趙”的國(guó)號(hào)都受到了質(zhì)疑，雖然它是一個(gè)享有盛名的古代王朝的名字，但是它似乎與羽翼豐滿的野蠻民族曖昧不清，因?yàn)樗碱I(lǐng)的傳統(tǒng)區(qū)域由于臨近北部邊界和黃土區(qū)域。[1]在趙國(guó)，由于其歷史和野蠻傾向，Lattimore 稱其為“前線擴(kuò)張”，參看Lattimore，Inner Asia Frontiers of China, pp. 350-360;Studies in Frontier History, p.109。石勒嘗試從漢族的角度來(lái)推進(jìn)合法化，從開(kāi)始就注定了要失敗。

在建國(guó)的過(guò)程中，石勒采用程序、語(yǔ)義以及學(xué)術(shù)等手段來(lái)使其建立的國(guó)家合法化并組織和掌管他的國(guó)家。但是，他自己由于自身原因并未采用中國(guó)文化，這在他的成型期并未造成影響。再后來(lái)的生活中他雖聆聽(tīng)別人給他念的古籍和歷史故事，但也并未接受它們。[2]《晉書》卷105，第2741頁(yè)。“勒雅好文學(xué)，雖在軍旅，常令儒生讀史書而聽(tīng)之?！奔词顾荒茏x文識(shí)字，他依舊好學(xué)，參看Liu Ch’eng-Kan and Wu Shih-Chien , Chin-shu chueh-shu,Taipei n, 105.8b。然而，他確實(shí)重新采用了一種主流文化來(lái)協(xié)助自己：他投向佛教。

石勒采用了佛教，這影響了他的方方面面。他除了從所雇僧侶佛圖澄那里洞悉將來(lái)作戰(zhàn)計(jì)劃，佛圖澄驚人的準(zhǔn)確性和神異事跡起初就使他的思想發(fā)生轉(zhuǎn)化[3]參看湯球輯：《十六國(guó)春秋》，對(duì)他對(duì)話的總結(jié)；念常：《佛祖歷代通載》，Taisho#2036，6.519c.，石勒轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)在于翻新一個(gè)虔誠(chéng)佛教信徒以及他謙卑的仆人的像。這幫助他填補(bǔ)了他建立基業(yè)、登上王位既不是匈奴血統(tǒng)又不是漢族血統(tǒng)的理念空白；由于這個(gè)社會(huì)背景缺陷，最起碼，在游牧民族之中，他不能利用他的能力為他帶來(lái)的大量的史詩(shī)傳奇以及貴族傳統(tǒng)，來(lái)獲取廣大民眾的忠誠(chéng)和敬仰。不幸的是，唐朝的歷史學(xué)家對(duì)于他在歷史上的地位，以及他與當(dāng)時(shí)名滿經(jīng)卷的高僧佛圖澄的關(guān)系在他大量的傳記傳說(shuō)中并未提及。[4]《高僧傳》中，佛圖澄是其中的主要人物?！妒勒f(shuō)新語(yǔ)》中的零星片段和評(píng)論給我們闡釋了石勒與佛教的最主要的世俗原因。佛圖澄是由其部下郭黑略介紹給石勒的。關(guān)于這位名僧的傳奇，參看 Arthur F. Wright, “Fu-Tu-Teng :A Biography ”，HJAS 11（1948）,321-371。這導(dǎo)致石勒在與他的臣民們建立紐帶關(guān)系或使他的政權(quán)有效合法化的方面，留下的影響顯得蒼白無(wú)力，不管是對(duì)有良好教養(yǎng)的漢人，還是對(duì)后來(lái)的歷史學(xué)者。

但是，除了讓政權(quán)合法化的普遍方法外，還有另一個(gè)方面，這點(diǎn)與佛教因素不同，它在史料中有大量記載。這就是我們后來(lái)所說(shuō)的民間傳說(shuō)。比如，奇特的植物形狀預(yù)示著偉人的誕生：石勒所居住的“武鄉(xiāng)北原山下，草木皆有鐵騎之象，家園中生人參，花葉甚茂，悉成人狀”。根據(jù)當(dāng)時(shí)流行的占卜術(shù)，這種石頭預(yù)示著一個(gè)將領(lǐng)可以稱霸天下。有證據(jù)證明石勒的姓氏石，就是想借用與石頭相關(guān)的聲望和預(yù)言能力。[1]《晉書》卷104，第2707頁(yè)。參看韓大偉：“Lineage and Legitimacy”。石勒王朝將與龍有關(guān)的事物歸為水性，從此這一觀念便成為漢文化當(dāng)中的一部分。除了他“時(shí)代之龍”的稱號(hào)以及統(tǒng)治階層選擇以山命名的稱號(hào)之外，其他還有承五行金而下的水德，包括與魚(yú)和龍須有關(guān)的事物，黑色動(dòng)物以及一些用于儀式和祭祀的事物——“以趙承金為水德，旗幟尚玄，牲牡尚白”[2]詳見(jiàn)《晉書》卷107，第2798頁(yè)，及卷105，第2746頁(yè)。黑野兔在當(dāng)時(shí)一定是非常吉祥的象征，因?yàn)閯㈥卓匆?jiàn)一只黑野兔之后將其年號(hào)改成了“太平”?！段簳肪?5，第2047頁(yè)。茌平令師懽捕獲黑兔，獻(xiàn)之于勒，程遐等以為勒“龍飛革命之祥，于晉以水承金，兔陰精之獸，玄為水色，此示殿下宜速副天人之望也”?！稌x書》卷105，第2743頁(yè)。。如果佛教沒(méi)能使民心由趙朝轉(zhuǎn)向石勒，那么相信這些民間迷信一定能夠做到。

石勒王朝依靠其統(tǒng)領(lǐng)的游牧部落進(jìn)行統(tǒng)治。而趙是怎樣對(duì)待這些部落的呢？趙國(guó)時(shí)期，他們被列為皇室成員。除了宣示自己是漢族的帝王之外，石勒定居襄國(guó)的主要目的是為他的游牧部落能夠在中國(guó)北方平原和山西地區(qū)自由掠奪創(chuàng)造便利條件，以便維持部落的延續(xù)。下面是艾博華對(duì)石勒及其軍隊(duì)政策的描述：

他們?cè)谥腥A腹地安營(yíng)扎寨……并且從那開(kāi)始進(jìn)行全方位擴(kuò)張，所有交通路線被他們切斷，瓦解了所有中國(guó)有組織的抵御。整個(gè)中國(guó)便都是他們的“獵場(chǎng)”。這個(gè)系統(tǒng)的不足之處在于允許他們保留他們的所有舊文化，但有一點(diǎn)例外：他們飼養(yǎng)牛和馬不再是為經(jīng)濟(jì)原，而是出于軍事需要。很明顯，這種體系不可能持久。事實(shí)上，這個(gè)朝代的第二位繼承人，石虎，改變了這個(gè)政策，并采用其他方式進(jìn)行統(tǒng)治。[1]Eberthard, Conquerors and Rulers, pp.122-123.

石勒保留了部落機(jī)構(gòu)來(lái)管理他的軍隊(duì)[2]周一良：《魏晉南北朝史論集》，第26—28頁(yè)，對(duì)此有分析。，自己作為大單于來(lái)領(lǐng)導(dǎo)他們，并把他們當(dāng)作精英力量。事實(shí)上，在319年趙國(guó)建立以后，石勒與胡人歡慶七天，號(hào)胡為其國(guó)人。[3]《晉書》卷105，第2735頁(yè)，很顯然，石勒很難打破游牧民族的這個(gè)習(xí)俗。

但是漢化初期的征兆迅速在趙國(guó)展現(xiàn)。在320年，建國(guó)僅一年以后，或源于謀士勸誡，又下書禁國(guó)人不聽(tīng)報(bào)嫂及在喪婚娶。[4]《晉書》卷105，第2736頁(yè)，其燒葬令如本俗。在石勒的宮殿竣工之后，他變得更加漢化：“勒宮殿及諸門始就，制法令甚嚴(yán)，諱胡尤峻?！薄妒鶉?guó)春秋》記載了很多石勒極其憎惡用此詞來(lái)稱呼他以及他族人們的細(xì)節(jié)。所有以“胡”為名的物品都被更名，這個(gè)綽號(hào)甚至不允許談?wù)?。[5]《晉書》卷105，第2737頁(yè)；湯球編：《九家舊晉書輯本》，上海， 1937，第98頁(yè)。

石勒的下一步措施并沒(méi)有過(guò)多涉及漢化，他對(duì)官制進(jìn)行重新洗牌，他起草了建立監(jiān)察機(jī)構(gòu)的命令。[6]《晉書》卷105，第2736頁(yè)。在接下來(lái)的幾年里，石勒的游牧民族傾向在歷史上初現(xiàn)端倪，他宴請(qǐng)家鄉(xiāng)游牧民族老伙伴（321年11月）[1]《晉書》卷105，第2739頁(yè)。并且在襄國(guó)的近郊打獵，險(xiǎn)些身亡（322年）。[2]《晉書》卷105，第2742頁(yè)。他的單于庭此時(shí)也非?；钴S。[3]石勒置日晷于朝堂之上，《晉書》卷105，第2742頁(yè)。但是，盡管這些來(lái)源于石勒的本土文化，他的統(tǒng)治超越了這段時(shí)間，并以侵略方式擴(kuò)展國(guó)土，以重整官制的方式改良他的統(tǒng)治，并采用多種方式使其統(tǒng)治合法化。所有這些行動(dòng)都不是有意朝漢化的方向進(jìn)行的，但它們都對(duì)國(guó)家管理造成了實(shí)際影響。

在328年侵占洛陽(yáng)以后，劉曜的后援也被擊敗，然而，漢化，最起碼表面看起來(lái)也越發(fā)明顯。[4]參看Albert E. Dien, “The Stirrup Its Effect Chinese Military History”，Ars Orientalis 16（1986） ,pp.33-56, 總結(jié)了《資治通鑒》卷94中大段關(guān)于石勒和劉曜洛陽(yáng)之爭(zhēng)的敘述。首先，石勒將他在擔(dān)任趙王之時(shí)又兼任的單于頭銜讓渡給他的繼承人石弘。群臣固請(qǐng)勒宜即尊號(hào)，勒乃僣即皇帝位，大赦境內(nèi)，改元曰建平，自襄國(guó)都臨漳。[5]《晉書》卷105，第2749頁(yè)，石勒自封為王的月份稍有差池?！稌x書》卷7中說(shuō)八月，然而《資治通鑒》、《十六國(guó)春秋》和《太平御覽》中說(shuō)九月。參見(jiàn)《晉書》卷7，第188頁(yè)，中華書局校勘記。他在新都城內(nèi)建立了典禮用的復(fù)合式建筑，在內(nèi)舉行皇家儀式。勒將營(yíng)鄴宮，廷尉續(xù)咸上書切諫。[6]《晉書》卷105，第2748頁(yè)。石勒遷都或許是因?yàn)榛食堑妮x煌程度沒(méi)能達(dá)到他的預(yù)期，他又遷都洛陽(yáng)，“周漢晉朝的古都”。遷都洛陽(yáng)的過(guò)程并不是非常順利，但他確實(shí)到達(dá)了他的南部都城（大約在332年之前）。[7]《晉書》卷105，第2749頁(yè)。

或許石勒遷都洛陽(yáng)的原因之一便是為了試圖回避部落人所帶來(lái)的難題。很少有史料能證明石勒的漢化政策和步驟讓他的游牧民族追隨者們心懷不滿，但是有些確實(shí)給了他們這樣的暗示。第一，石勒聘用了能與游牧民族交流的漢人。[1]源于漢族守衛(wèi)未阻攔醉酒胡人之事，《晉書》卷105，第2737頁(yè)。毋庸置疑，這一點(diǎn)拉近了石勒與他們的距離。第二，石勒推行的禁止鋪張浪費(fèi)或者其他社會(huì)改革，都沒(méi)讓他的游牧族人受益，他們或是過(guò)著普通農(nóng)民的生活，或是當(dāng)一個(gè)優(yōu)雅的朝臣。第三，他不能團(tuán)結(jié)因流離失所而看不到生活希望的群眾。周一良深入調(diào)查了這個(gè)問(wèn)題，并得出了結(jié)論，他認(rèn)為無(wú)法團(tuán)結(jié)民眾的抑制因素如下幾方面：劉淵和石勒的成功在某種程度上都是由于他們招募新兵，并不只是匈奴或其他游牧民族。關(guān)于這些部落，我們?cè)谑盏膫饔浿絮r有發(fā)現(xiàn)，尤其是在他自封為王以后。同樣，石勒和他的族人們都未受過(guò)良好教育，這導(dǎo)致他們?cè)谂c漢族百姓相處的過(guò)程中問(wèn)題頻發(fā)，直接導(dǎo)致他們不愿效忠于石勒。除此之外，石勒建立了一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)來(lái)處理胡人的訴訟問(wèn)題，為統(tǒng)治國(guó)家，設(shè)立了兩套法律。胡人或匈奴人口在永嘉之亂以前受到漢人的惡劣對(duì)待，其中他們中的大多數(shù)，包括石勒在內(nèi)，都被賣為奴隸。[2]周一良：《魏晉南北朝史論集》，第26—29頁(yè)。從這個(gè)角度來(lái)看，將都城南移，遠(yuǎn)離游牧民族聚居的豐饒的河北平原，搬遷到一個(gè)更容易說(shuō)漢話的地方，這與后來(lái)北魏時(shí)期都城的變遷可相提并論。因此，這種行為也為后來(lái)的胡族王朝提供了一個(gè)不被認(rèn)可的先例。[3]北魏國(guó)都由山西北部平城經(jīng)過(guò)492次搬遷到洛陽(yáng)，J. F. Jenner, Memories of Loyang .Yang Hsuan-chih and Lost Capital(493-534),牛津1981，第3章。

對(duì)石勒而言，不幸的是表面的漢化并未轉(zhuǎn)化為動(dòng)力，預(yù)示他崛起的水元素最終預(yù)示了他的死亡。戰(zhàn)爭(zhēng)、勞民傷財(cái)?shù)墓な潞秃髞?lái)石虎的不得人心都導(dǎo)致了后來(lái)洪水、暴雨、干旱和后來(lái)的惡龍（包括蛇形的）兇兆以及諸如此類的上天的預(yù)示。石勒以咸和七年死，時(shí)年六十，在位十五年。夜瘞山谷，莫知其所，備文物虛葬，號(hào)高平陵。偽謚明皇帝，廟號(hào)高祖。[1]《晉書》卷105，第2751頁(yè)。

漢化進(jìn)程的失敗預(yù)示著他的部下們，包括他的兒子和朝臣，在繼承權(quán)危機(jī)中，游牧民族一方的爭(zhēng)奪遠(yuǎn)比漢族方激烈。石勒的兒子石弘，于330年被立為皇太子。在石勒去世后，石虎欲篡奪王位，皇城內(nèi)外的守衛(wèi)都是他的手下。因此，在石勒駕崩以后，大權(quán)落到了石虎的手中。石弘擔(dān)心自己生命安全，但石虎堅(jiān)持應(yīng)該遵從石勒遺愿。后來(lái)，石虎接受了石弘的禪讓，成為趙國(guó)君主，并擔(dān)任大單于一職。[2]同上書，第2753頁(yè)。這個(gè)職位是勾起他對(duì)石勒和石弘怨恨的核心所在，因?yàn)槭諏⒂文撩褡遄罡咧弧按髥斡凇眰鹘o石弘，并讓石虎擔(dān)任“單于元輔”來(lái)輔佐石弘，為此他心底的怨恨積攢了十多年。石虎曾對(duì)他兒子說(shuō)，“從我們的先輩建立襄國(guó)以來(lái)，我便對(duì)其言聽(tīng)計(jì)從，并為其鞠躬盡瘁……建立大趙王朝基業(yè)的人是我。本應(yīng)擔(dān)任大單于一職，但他卻傳位給黃毛小兒。每當(dāng)我想到這些，我都茶飯不思，夜不能寐”[3]《晉書》卷106，第2762頁(yè)。。

盡管石虎長(zhǎng)期以漢文化式方式進(jìn)行統(tǒng)治，但他覬覦已久的，依舊是游牧民族的首領(lǐng)之位。然而在石勒駕崩三年之后，石虎廢殺石弘，自稱為“居攝趙天王”?？瓷先ニ坪醣粷h族朝堂生活所吸引，不管是物質(zhì)、政治還是社會(huì)層面上。在石虎統(tǒng)治下的漢化進(jìn)程，引進(jìn)了無(wú)數(shù)漢人發(fā)明的貨物和器具，這些聰明之舉，不在本文此次的研究范圍之內(nèi)。[4]在 Yeh-chung chi中有詳細(xì)介紹，參考由Edward Schafer翻譯的“The Yeh Chung Chi”。然而，即使是出于文化養(yǎng)育和遺傳環(huán)境，它們的存在也確實(shí)強(qiáng)調(diào)了石勒漢化的欲望，但是不論是石勒、石虎還是他的部下們，他們的漢化進(jìn)程始終都停留在表層。

四、結(jié)語(yǔ)

對(duì)以后許多中國(guó)游牧民族征服者而言，劉淵的崛起是他們的典型代表。為了確立其正統(tǒng)地位并為被征服者所認(rèn)同，劉淵可謂是煞費(fèi)苦心，他繼承了漢文化傳統(tǒng)禮儀，向百姓做宏大承諾，因此，他是通過(guò)十分謹(jǐn)慎地復(fù)制漢文化以鞏固其統(tǒng)治地位。然而，劉淵曾經(jīng)在中央政府朝廷任職，因此也可以說(shuō)他的崛起是因?yàn)樗救耸艿搅藵h文化傳統(tǒng)的影響。在談?wù)撆娼鸪慕⒄邥r(shí)，福赫佰對(duì)劉淵的評(píng)價(jià)大致可以概括為：根據(jù)調(diào)查，所有在中原地區(qū)建立了王朝國(guó)家的外族統(tǒng)治者，其實(shí)在王朝建立之前就已經(jīng)身處中國(guó)社會(huì)的某一社會(huì)等級(jí)中，或者已經(jīng)是中國(guó)官僚系統(tǒng)中的一員，只不過(guò)他們參與其中的方式相對(duì)松散而已，這是一條歷史規(guī)律。換句話說(shuō)，像完顏阿骨打這樣的游牧民族征服者在征服中原之前就已經(jīng)掌握了部分政權(quán)（即使是當(dāng)?shù)氐恼?quán)），因此他們并不是來(lái)自社會(huì)底層，而是中間階層，有朝一日，他們會(huì)掌控全國(guó)政權(quán)，成為一代帝王（皇帝）。[1]Herbert Franke, From Tribal Chieftain to Universal Emperor and God（《從部落首領(lǐng)到一代帝王》），pp.8-9. 劉淵可以與努爾哈赤相提并論。努爾哈赤曾是當(dāng)?shù)刂醒胝?quán)政府的士兵，因此他對(duì)中央政權(quán)的軍隊(duì)組織十分了解。他還曾經(jīng)去過(guò)集市，代表當(dāng)?shù)卣ケ本┏?，因此他親自體驗(yàn)過(guò)城市生活。他會(huì)講漢語(yǔ)，當(dāng)過(guò)翻譯。后來(lái)他將本族人遷移到被征服的中原地區(qū)。Franz michael, the Origin of Manchu Rule in China:Frontier and Bureaucracy as Interacting Forces in the Chinese empire, Baltimore, 1942, pp.42-45;Fedrick Wakeman, Jr, The Great Enterprise. The manchu Reconstruction of Imperial Order in Seventeenth Century China, 2 vols., Berkeley and los Angeles, 1985, I. pp.48-58.

劉淵在政治上平等對(duì)待匈奴民族，并更加直接地宣稱自己代表單于統(tǒng)治匈奴民族，從而順理成章地將這一民族納入麾下。他的后繼者沒(méi)能適應(yīng)兩種截然不同的民族的文化，最終失去了對(duì)匈奴和中原地區(qū)的雙重合法地位。他們?cè)谶x擇一種文化并采用適應(yīng)于該種文化的統(tǒng)治方式的同時(shí)，也意味著對(duì)另外一種文化的最終排斥（無(wú)論他們是有意為之或是無(wú)意中的使然）。更加諷刺的是，當(dāng)他在最后關(guān)頭采取漢化措施挽救其正統(tǒng)地位時(shí)，歷史還是對(duì)他及其主張予以否定。[1]唐代的歷史編纂者為了將劉淵王朝的不合法性和以前的短命王朝（如王莽王朝）聯(lián)系起來(lái)，故意為其王朝制定了一個(gè)簡(jiǎn)介稱呼。詳見(jiàn)韓大偉： 《劉淵傳》，第67頁(yè)，n. 257。后世的歷史綱要中將劉淵王朝明確定義為非正統(tǒng)王朝，該綱要中的部分內(nèi)容記述了劉淵暴亂，認(rèn)為劉淵王朝無(wú)法獲得正統(tǒng)地位是因?yàn)樗蹤?quán)上位所致。

和劉淵不同，石勒在成長(zhǎng)年代從未受到過(guò)中原正統(tǒng)文化的熏陶。他在游牧民族和漢民族中樹(shù)立正統(tǒng)地位主要依靠的是自己的個(gè)性、個(gè)人能力以及武裝力量，而不是通過(guò)利用游牧民族或者中原地區(qū)的宗教、皇室或意識(shí)形態(tài)這些典型統(tǒng)治工具。在中原正統(tǒng)文化傳統(tǒng)中，石勒所能掌控并加以利用的部分來(lái)自晉朝，并非劉淵所利用的漢朝或新莽文化。石勒王朝時(shí)期，石勒提倡的佛教文化取代了曾被劉淵大力提倡的儒家文化理念。石勒能夠從游牧民族社會(huì)底層，從奴役階層成為一代帝王，憑借的是他的個(gè)人才能、不懈斗爭(zhēng)和他建立的部落社會(huì)組織形式（以掠奪的方式開(kāi)發(fā)邊疆，是游牧民族傳統(tǒng)的生存方式，這種方式促使了部落或部落聯(lián)盟的形成）。但他并不是帝王出身，因此也就沒(méi)有劉淵那種與生俱來(lái)的、能夠團(tuán)結(jié)各部落并形成一個(gè)“超部落國(guó)家”的貴族先決條件。劉淵統(tǒng)治下的匈奴民族帶有類似于“滿族”王朝的那種半漢化特征。當(dāng)石勒以奴隸身份進(jìn)入漢族政權(quán)系統(tǒng)時(shí)，他不得不憑借強(qiáng)大的破壞性力量解放自己，然后再以全新的身份參與其中，這一點(diǎn)與劉淵的兩次政權(quán)獲得方式截然不同，劉淵在獲得政權(quán)之前就處于政權(quán)體系的中上等階層。

通過(guò)選舉崛起而不是與生俱來(lái)的統(tǒng)治權(quán)是石勒統(tǒng)治王朝的鮮明特點(diǎn)。然而，幸運(yùn)的是，這一游牧民族領(lǐng)袖仍然認(rèn)可劉淵死后留下的漢朝文化傳統(tǒng)，這在很大程度上有助于他在所有胡族征服者中的統(tǒng)治地位。然而，石勒身上能真正讓這些征服者信服的是他的游牧民族戰(zhàn)士領(lǐng)導(dǎo)者這一身份，而也正是這一身份使他無(wú)法深入中原政權(quán)和文化的內(nèi)部，而只是停留在表面或框架層面。作為石勒的水德符瑞文化，以及崛起和衰落的前兆，選舉有助于他迅速崛起，但同時(shí)也限制了他適應(yīng)他所統(tǒng)治國(guó)家的大眾文化的能力。最終，石勒出生于匈奴民族社會(huì)底層這一身份成了罪魁禍?zhǔn)?。?dāng)他統(tǒng)領(lǐng)的游牧部落發(fā)現(xiàn)另外一位在能力和出身方面（無(wú)論是在盛世還是亂世）都足以贏得他們的尊敬和忠誠(chéng)的人時(shí)，他的地位便會(huì)被代替。石勒所建立的游牧社會(huì)結(jié)構(gòu)也會(huì)逐漸松散，最終壽終正寢。[1]Eberhard, A History of China,124 ，強(qiáng)調(diào)石勒統(tǒng)治下的動(dòng)蕩是因?yàn)樗钠矫裆矸荨?/p>

【校后記】

韓大偉先生本文原載丹尼斯·斯諾主編的《亞洲史雜志》（Journal of Asian History）第30卷（1996年刊）。發(fā)表距今雖然有二十年之久，但其中的一些論點(diǎn)依舊值得參考。此文中利用的“征服王朝”的概念，與我們熟知的魏特夫（Karl August Wittfogel）征服王朝、滲透王朝區(qū)分不同。簡(jiǎn)而言之，毋寧說(shuō)韓大偉先生“征服王朝”的概念是廣義的，而魏特夫則是建立在比較基礎(chǔ)上的狹義概念。韓大偉先生將“征服王朝”劃分為了早期征服王朝和后期征服王朝，早期涵蓋了五胡十六國(guó)的漢、前趙、后趙等。

另外需要說(shuō)明的是，韓大偉先生基礎(chǔ)文獻(xiàn)除《晉書》所用為中華書局點(diǎn)校本外，其余如《資治通鑒》、《九家舊晉書》等，或?yàn)槿毡居坝∮?xùn)點(diǎn)版，此皆用國(guó)內(nèi)點(diǎn)校本核查一過(guò)。異同之處徑改。中國(guó)研究者如對(duì)韓大偉先生十六國(guó)史論點(diǎn)有興趣，可以將本文與其另一篇“Stripping off Felt and Fur: An Essay on Nomadic Sinification”對(duì)讀。

童嶺

丙申年九月