裴志東，劉秀峰，謝明

遼寧中醫(yī)藥大學(xué)藥學(xué)院，遼寧大連 116600

遼寧省“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要主要目標(biāo)提出，要實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)，振興老工業(yè)基地，通過(guò)體制機(jī)制的突破，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)創(chuàng)新能能力等措施，建設(shè)國(guó)家老工業(yè)基地振興發(fā)展先行區(qū)。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是遼寧省“十三五”發(fā)展規(guī)劃重要組成部分，是建設(shè)國(guó)家級(jí)區(qū)域創(chuàng)新中心的核心任務(wù)?！笆迤陂g”，隨著本溪（國(guó)家）生物醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)，及沈陽(yáng)-大連兩大經(jīng)濟(jì)圈醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資源的不斷整合，該省生物醫(yī)藥產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，科技投入持續(xù)增強(qiáng)，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)保持了較快的增長(zhǎng)速度。但是，因長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性矛盾、市場(chǎng)觀念陳舊等體制機(jī)制上的弊端，東北三省經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩，反映在生物醫(yī)藥制造業(yè)，無(wú)論在投入部分還是產(chǎn)出部分，遼寧省與國(guó)內(nèi)先進(jìn)省區(qū)相比尚存在較大差距，并且，投入部分的差距無(wú)法彌補(bǔ)產(chǎn)出部分的不足，見(jiàn)表1。

產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力代表某區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，而技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力形成的源泉和動(dòng)力。生物醫(yī)藥制造業(yè)作為典型的技術(shù)驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的基礎(chǔ)。評(píng)價(jià)分析一個(gè)特定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及效率的研究，該研究借鑒前人的工作基礎(chǔ)，曾撰文探討遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，在技術(shù)創(chuàng)新投入能力及產(chǎn)出能力兩方面，遼寧省都處于全國(guó)中下游水平[1]。隨著國(guó)家“十三五”規(guī)劃的出臺(tái)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，全國(guó)各省區(qū)在技術(shù)進(jìn)步、新藥研發(fā)領(lǐng)域投入了大量的資金及人力，全國(guó)制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總投入達(dá)438.89億元，R&D人員15.544 5萬(wàn)人，分別創(chuàng)歷史新高。但由于我國(guó)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，技術(shù)創(chuàng)新效率不均衡，而技術(shù)創(chuàng)新效率低下已成為制約生物醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展的瓶頸。單獨(dú)研究某一區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率因缺乏比較而無(wú)意義，相對(duì)效率研究更能表現(xiàn)不同區(qū)域的效率差別，該文采用國(guó)際上通用的應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評(píng)價(jià)遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并分析其與先進(jìn)省區(qū)相比差距，針對(duì)提升遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提出對(duì)策建議。

表1 遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)與其他先進(jìn)省區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況比較

表2 技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)描述

1 DEA方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）是評(píng)價(jià)效率問(wèn)題的非參數(shù)分析方法的一種[2]。是由著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes，Coope和Rhodes于1978年提出的，是對(duì)多輸入多輸出類(lèi)決策單元（Decision making unit,DMU）進(jìn)行相對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)最常用的方法之一。DEA方法分為CCR模型和BCC模型，可分別處理“規(guī)模報(bào)酬不變”與“規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)”假設(shè)下的決策單元有效性問(wèn)題[3]。國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)效率進(jìn)行有益探索，其中茅寧瑩等[4]、宋帥官[5]、許晶等[6]運(yùn)用DEA方法對(duì)不同區(qū)域的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。該文借鑒前人研究經(jīng)驗(yàn)，以全國(guó)31個(gè)省區(qū)市為決策單元，采用DEA方法中的CCR模型，評(píng)價(jià)遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)過(guò)程，科學(xué)設(shè)置用于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的投入、產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果意義重大。結(jié)合我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)規(guī)范及統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分布，該文針對(duì)國(guó)內(nèi)31個(gè)省區(qū)市（不含港澳臺(tái)）生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合設(shè)置。對(duì)于投入變量，設(shè)置R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量/人年、R&D人員占從業(yè)人員比例（%）、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例（%）共4項(xiàng)。對(duì)于產(chǎn)出變量，除了專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)這一常見(jiàn)指標(biāo)外，考慮到新產(chǎn)品是技術(shù)創(chuàng)新主要成效，而新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的客觀表現(xiàn)等因素，增設(shè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入（億元）、新產(chǎn)品收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例（%）共3項(xiàng)。技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)描述見(jiàn)表2。

3 31個(gè)省區(qū)市技術(shù)創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)采集、計(jì)算及結(jié)果分析

3.1 數(shù)據(jù)采集

定量指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自《2016年中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》中全國(guó)31個(gè)省區(qū)市（不含港澳臺(tái)）的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，見(jiàn)表3。因?yàn)镈EA方法不要求對(duì)多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行量綱的統(tǒng)一及權(quán)重的設(shè)計(jì)，并且不需要對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析[3]，所以，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)完全依照統(tǒng)計(jì)年鑒中原始真實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集。

3.2 計(jì)算

對(duì)表3中數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比較，運(yùn)行DEA模型計(jì)算軟件 DEAP 2.1（Data Envelopment Analysis Program）可以得到DEA模型計(jì)算結(jié)果，見(jiàn)表4。

表3 2015年全國(guó)各省份（直轄市）技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表

表中crste、vrste、scale分別表示綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率。當(dāng)綜合效率等于1時(shí)，表示技術(shù)有效及規(guī)模有效；當(dāng)綜合效率小于1時(shí)，表示技術(shù)無(wú)效，或規(guī)模無(wú)效，或兩者均無(wú)效。技術(shù)效率表示在既定的產(chǎn)出組合量下所投入最小的投入組合量，若決策單元（firm）能夠在維持相同的產(chǎn)出水平下減少多余的投入，即可增加了技術(shù)效率，當(dāng)技術(shù)效率等于1時(shí)，表示決策單元的技術(shù)創(chuàng)新處于最佳的狀態(tài)，即為技術(shù)有效，反之，則為技術(shù)無(wú)效。規(guī)模效率是產(chǎn)出量與投入量的比例，當(dāng)產(chǎn)出量與投入量按相同比例增加時(shí)，可認(rèn)為具有規(guī)模效率，若不成比例增加，代表不具有規(guī)模效率。當(dāng)規(guī)模效率等于1時(shí)，表示決策單元處于固定規(guī)模收益的情況；小于1，表示決策單元處于規(guī)模收益遞增或遞減狀態(tài)，管理者可調(diào)整投入量以達(dá)成均衡產(chǎn)出。irs、－、drs分別代表規(guī)模收益遞增、不變、遞減狀態(tài)。

DEA方法中對(duì)于遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出詳細(xì)計(jì)算結(jié)果見(jiàn)圖1。Original value表示原始值；radial movemen表示投入指標(biāo)的松弛變量取值（投入冗余值）；slack movement表示產(chǎn)出松弛變量取值（產(chǎn)出不足值）；projected value表示達(dá)到綜合效率有效的目標(biāo)值。

4 分析與討論

4.1 各省區(qū)市生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分布

由表4可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新效率0.8～1之間為江蘇、山東、湖北、湖南、重慶、四川、青海、新疆、江西、浙江、吉林、安徽、貴州、廣東共14個(gè)省區(qū)市；技術(shù)創(chuàng)新效率0.6～0.8之間為河南、福建、北京、天津、廣西、上海、山西共8個(gè)省區(qū)市；技術(shù)效率小于6的為內(nèi)蒙古、海南、陜西、甘肅、西藏、寧夏、云南、黑龍江、遼寧共9個(gè)省區(qū)市。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高，呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，而青海、新疆、貴州欠發(fā)達(dá)地區(qū)因技術(shù)創(chuàng)新投入小，產(chǎn)出也小，相對(duì)效率也較高，遼寧技術(shù)創(chuàng)新效率0.514，在全國(guó)范圍內(nèi)處于下游水平。

表4 2015年全國(guó)各省份（直轄市）技術(shù)創(chuàng)新效率數(shù)值表

4.2 各省區(qū)市規(guī)模收益狀況分析

由規(guī)模收益變化上看，上海、江蘇、山東、重慶等8個(gè)省區(qū)市屬于規(guī)模收益不變；天津、廣東、浙江等12個(gè)省區(qū)市屬于規(guī)模收益遞減，應(yīng)適當(dāng)減少技術(shù)創(chuàng)新資源的投入；遼寧、北京、吉林等11個(gè)省區(qū)市屬于規(guī)模收益遞增，應(yīng)適當(dāng)增加技術(shù)創(chuàng)新資源的投入。

4.3 遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析

遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率為0.514；純技術(shù)效率為 0.518，技術(shù)無(wú)效；規(guī)模效率為0.992，規(guī)模投入與產(chǎn)出基本能夠同比例增長(zhǎng)；在技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)中R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量存在較大冗余，R&D經(jīng)費(fèi)投入略有冗余，說(shuō)明在當(dāng)前的產(chǎn)出規(guī)模下前提下，技術(shù)創(chuàng)新人力及財(cái)力投入過(guò)大，或者以當(dāng)前的投入水平為參考，應(yīng)該獲得更大的產(chǎn)出效率。規(guī)模收益呈現(xiàn)遞增態(tài)勢(shì)。

根據(jù)模型分析結(jié)果可知，遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體效率偏低，主要源于作為技術(shù)創(chuàng)新人力及財(cái)力相對(duì)于當(dāng)前的技術(shù)產(chǎn)出偏高，表明科技人力及財(cái)力投入暫時(shí)未產(chǎn)生預(yù)期產(chǎn)出。分析其原因①技術(shù)創(chuàng)新水平不高；②技術(shù)創(chuàng)新資源的有效管理不足；③生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入大、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，也決定著技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出需要一定時(shí)間的沉淀與積累。

5 結(jié)論

遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展歷史悠久，技術(shù)雄厚，藥學(xué)資源豐富，技術(shù)平臺(tái)、大專(zhuān)院校數(shù)量眾多，具備適合生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人力資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，但與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)比較，在技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率方面還存在較大差距。

圖1 DEA方法對(duì)于遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的詳細(xì)計(jì)算結(jié)果

“十三五”期間遼寧省生物醫(yī)藥制造業(yè)應(yīng)重點(diǎn)做好高端人才團(tuán)隊(duì)引入、高新技術(shù)引進(jìn)吸收工作，提高區(qū)域整體技術(shù)水平；加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，使分散的科技力量整合到重大技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造上，形成合力；提高技術(shù)創(chuàng)新資源合理利用的管理水平，有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高產(chǎn)出效率；適當(dāng)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，借助規(guī)模收益遞增趨勢(shì)，提高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

[1]裴志東,謝明.遼寧省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析[J].遼寧中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)，2016,18(12):162-164.

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