劉一塵

摘 要：該文利用在江浙滬地區(qū)蘇州、湖州、上海未推行宅基地置換的地區(qū)的實(shí)地問卷調(diào)查所得的農(nóng)戶數(shù)據(jù)，通過(guò)建立二元Logistic模型分析了影響農(nóng)戶參與宅基地置換意愿的影響因素。研究表明，對(duì)農(nóng)民宅基地置換意愿有正向影響的因素，包括戶主受教育程度和家庭主要收入來(lái)源，即受教育程度越高、收入主要來(lái)源于非農(nóng)收入的家庭，越具有宅基地置換意愿；對(duì)農(nóng)戶宅基地置換意愿有負(fù)向影響的因素，包括宅基地利用狀況、宅基地現(xiàn)有住房面積、城鎮(zhèn)購(gòu)房情況，即將宅基地出租等經(jīng)營(yíng)性用途、宅基地現(xiàn)有住房面積越大、擁有城鎮(zhèn)住房的農(nóng)戶，越不具有宅基地置換意愿。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；宅基地；置換；意愿；影響因素

中圖分類號(hào) F321.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-7731（2016）22-0006-04

隨著工業(yè)化、城市化快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地的需求與耕地保護(hù)之間的矛盾日益加劇。全國(guó)建成區(qū)面積由2004年的30 406.19km2增加到2013年的

47 855.28km2，增幅達(dá)57.39%.耕地資源被大量占用，1997—2010年，全國(guó)新增建設(shè)用地占用耕地多達(dá)180萬(wàn)hm2，年均14.09萬(wàn)hm2。到2010年，全國(guó)耕地面積縮減為1.22億hm2，不斷逼近1.2億hm2的耕地紅線。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年人均農(nóng)村居民點(diǎn)面積為229m2，是城市人均建設(shè)用地面積的3.4倍。近年來(lái)，農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工的趨勢(shì)逐年加大，農(nóng)村村落“空心化”現(xiàn)象越來(lái)越為大家所關(guān)注，這也意味著農(nóng)村的地塊存在著巨大的開發(fā)利用潛力[1]。

為緩解城市土地供需矛盾，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)耕地并舉的雙重目標(biāo)，農(nóng)村集體建設(shè)用地集約利用已成為有效破解方式。就此國(guó)務(wù)院于2004年頒布了“城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤”政策[2]，為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)用地、推動(dòng)土地資源高效集約利用制度創(chuàng)新。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為先進(jìn)的東部沿海地區(qū)，土地的供給和需求矛盾更為突出，城市發(fā)展普遍遭遇了嚴(yán)重的土地資源瓶頸，所以進(jìn)行宅基地置換的實(shí)踐更是必要和迫切的。因此，考察與研究江浙滬地區(qū)的農(nóng)戶宅基地置換意愿有深遠(yuǎn)意義?；诖?，本文的調(diào)查點(diǎn)選擇了蘇州、湖州和上海3個(gè)地區(qū)的農(nóng)村，重點(diǎn)深入了解各村宅基地和農(nóng)民房屋的具體情況，考察宅基地和農(nóng)民住房置換有關(guān)的種種情況，做到有面有點(diǎn)，點(diǎn)面結(jié)合。

為了深入分析農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響因素，本文首先引言的部分介紹了本文研究的研究背景及研究意義，進(jìn)行了和宅基地置換有關(guān)的基本原理的闡述和當(dāng)前現(xiàn)狀的說(shuō)明，主要涉及的理論有農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為理論和理性選擇理論；對(duì)本文的數(shù)據(jù)來(lái)源、變量選取及所運(yùn)用的研究方法進(jìn)行了闡述；對(duì)農(nóng)戶對(duì)宅基地權(quán)利認(rèn)知和流轉(zhuǎn)意愿的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)實(shí)證研究，根據(jù)調(diào)查問卷的結(jié)果，構(gòu)建Logistic模型，驗(yàn)證理論分析結(jié)果。并在上述描述性統(tǒng)計(jì)和實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，對(duì)農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響要素進(jìn)行更為深入的探索剖析，找出影響項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵成分；最后歸納出研究結(jié)論，并為我國(guó)農(nóng)村宅基地置換政策的進(jìn)一步實(shí)施的推廣提出政策性的建議。

1 理論分析與文獻(xiàn)回顧

本文基于農(nóng)戶理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的理論基礎(chǔ)，按照理性選擇理論，意愿的選擇和決策的發(fā)生取決于對(duì)當(dāng)前事件的發(fā)生所產(chǎn)生對(duì)未來(lái)結(jié)果的預(yù)期影響[3]，而且農(nóng)民理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)決策行為的基本理論假設(shè)之一[4]。宅基地是農(nóng)民立身之本，宅基地置換過(guò)程中的利益問題是農(nóng)民最為關(guān)心的問題。因此，以農(nóng)戶理性選擇為分析框架，農(nóng)戶是否愿意進(jìn)行宅基地的置換是其綜合考慮衡量的結(jié)果，取決于農(nóng)戶依其自身情況和外部因素作出的利己理性決策，成本和收益的對(duì)比是農(nóng)戶決策的基本依據(jù)。農(nóng)戶對(duì)宅基地置換的預(yù)期是進(jìn)行宅基地置換較之不進(jìn)行置換能為其帶來(lái)更高的收益和更低的成本時(shí)，農(nóng)民進(jìn)行宅基地置換的意愿就越高，反之意愿就越低。

宅基地退出是在堅(jiān)持土地公有制度下，農(nóng)戶對(duì)宅基地使用權(quán)各種形式的放棄，因此宅基地置換是宅基地退出的一種特有形式和實(shí)踐創(chuàng)新，是農(nóng)戶在心理上更容易接受的宅基地退出的方案，具有更高的可操作性，并且通過(guò)政府統(tǒng)一組織安置更加有利于社會(huì)的穩(wěn)定。本文從農(nóng)戶角度出發(fā)，通過(guò)實(shí)地調(diào)研、收集處理數(shù)據(jù)，分析影響農(nóng)戶宅基地置換中農(nóng)戶意愿的因素，為宅基地置換提供一些數(shù)據(jù)支撐，是本文的創(chuàng)新之處。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源、變量選取和模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源和樣本基本特征 本文研究數(shù)據(jù)來(lái)源于課題組對(duì)江浙滬地區(qū)蘇州、湖州、上海的調(diào)查。該地區(qū)自推進(jìn)節(jié)約集約用地改革以來(lái)，已有部分地區(qū)進(jìn)行了宅基地置換的工作，因此需選取了未進(jìn)行宅基地置換工作或是尚未深入推行宅基地置換項(xiàng)目的村鎮(zhèn)進(jìn)行調(diào)研，經(jīng)過(guò)綜合考慮調(diào)研經(jīng)費(fèi)和隨機(jī)抽樣的合理性，最后選定了蘇州張家港的錦豐鎮(zhèn)和大新鎮(zhèn)、湖州長(zhǎng)興的林城鎮(zhèn)、上海嘉定的外岡鎮(zhèn)中未輪到批次進(jìn)行宅基地置換工作的村莊，并于2013年8月進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查。此外還加上2015年4月調(diào)研的也未開展宅基地置換工作的江蘇泰州興化的安豐鎮(zhèn)河南村的10戶農(nóng)戶的數(shù)據(jù)，以了解影響農(nóng)民宅基地置換意愿的因素。

為保證樣本的有效性，調(diào)查采取隨機(jī)抽樣調(diào)查的方式展開。每個(gè)區(qū)域隨機(jī)選取2～3個(gè)村進(jìn)行入戶調(diào)查，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的樣本數(shù)量主要按住戶規(guī)模比例確定。正式調(diào)查共計(jì)發(fā)出調(diào)查問卷226份，最終得到的有效調(diào)查問卷186份，調(diào)查問卷有效性為81.70%。大多數(shù)被調(diào)查農(nóng)戶的戶主年齡在60歲以下（占52.2%），受教育程度則大部分分布于初中及以上（占66.2%）；77.1%的農(nóng)戶戶主從事非農(nóng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；85.5%的農(nóng)戶將宅基地用于居住；高達(dá)62.9%的農(nóng)戶具有宅基地置換意愿?？傮w上看，被調(diào)查農(nóng)民及其所在家庭具有一定的代表性。

2.2 模型設(shè)定 本文研究所考察的是農(nóng)民宅基地置換意愿，且假定只有兩種選擇：愿意置換宅基地與不愿意置換宅基地。由于本文的被解釋變量是離散變量，被解釋變量不需要遵循統(tǒng)計(jì)學(xué)上要求的正態(tài)分布，用普通最小二乘法和加權(quán)最小二乘法估計(jì)出的系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差和檢驗(yàn)值不適宜于統(tǒng)計(jì)學(xué)的假設(shè)檢驗(yàn)。介于農(nóng)戶置換意愿這一因變量滿足二項(xiàng)分布的性質(zhì)和特征要求，對(duì)于此類二元選擇問題，在綜合權(quán)衡解釋變量的性質(zhì)的情況下，本文選擇通過(guò)建立二元Logistic 模型對(duì)被解釋變量的影響因素進(jìn)行量化分析。二元選擇模型的矩陣定義式為：

2.3 變量的選取及其描述性統(tǒng)計(jì)分析 農(nóng)戶的置換意愿作為被解釋變量是一個(gè)二分變量，“不愿意置換=0”，“愿意置換=1”，可進(jìn)行Logistic二項(xiàng)回歸分析。在參考已發(fā)表的文獻(xiàn)綜述及現(xiàn)有成果、且綜合考慮本研究的研究目標(biāo)和研究需要的基礎(chǔ)上，自變量從農(nóng)戶個(gè)體特征因素、農(nóng)戶家庭特征因素、農(nóng)戶宅基地（房屋）狀況因素、農(nóng)戶對(duì)宅基地置換政策的認(rèn)知水平因素4個(gè)方面選取14個(gè)變量進(jìn)行研究。有關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

2.4 變量說(shuō)明 （1）反映農(nóng)戶個(gè)人特征的變量，包括戶主性別、年齡、受教育程度、是否擔(dān)任村干部。一般而言，越年長(zhǎng)的戶主在城鎮(zhèn)得到非農(nóng)工作的可能性就越低。但是也有學(xué)者提出了相反的結(jié)論，即農(nóng)戶年齡越大，越愿意放棄農(nóng)村土地成為城市居民。（2）本文主要選取家庭年均純收入、家庭主要收入來(lái)源來(lái)反映農(nóng)民的家庭特征。從理論上說(shuō)，家庭年均純收入越高的農(nóng)戶，具有更強(qiáng)的購(gòu)買力和對(duì)房屋住宅環(huán)境更高水平的需求，因而他們?cè)皆敢鈪⑴c政府主導(dǎo)的置換工程。（3）本文主要選取農(nóng)戶家庭擁有的宅基地處數(shù)、宅基地現(xiàn)有住房面積、宅基地的利用現(xiàn)狀和在城鎮(zhèn)購(gòu)房情況來(lái)反映農(nóng)戶的宅基地的基本情況。通常來(lái)說(shuō)，當(dāng)擁有兩處及以上的宅基地時(shí)，農(nóng)戶的宅基地置換意愿會(huì)更強(qiáng)。當(dāng)宅基地處于閑置狀態(tài)時(shí)，農(nóng)戶的宅基地置換意愿會(huì)更強(qiáng)。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

模型結(jié)果顯示，模型的LR檢驗(yàn)值為66.99，其他統(tǒng)計(jì)量也顯示出本文所擬定的模型整體擬合效果較好，說(shuō)明本文所選取的解釋變量對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行宅基地的置換意愿這一被解釋變量具有顯著的解釋力。為保證模型的穩(wěn)定性和準(zhǔn)確性，Logistic回歸分析前，進(jìn)行了自變量的多重共線性的檢驗(yàn)。相關(guān)系數(shù)矩陣顯示，家庭總收入與宅基地利用方式之間的相關(guān)性是所有自變量間最大的，為0.4382，其他變量的相關(guān)性都低于這一數(shù)值，初步表明16個(gè)自變量間不存在多重共線性。

3.1 農(nóng)戶個(gè)體特征因素的影響（1）年齡對(duì)農(nóng)戶的宅基地置換意愿的影響不顯著。這一結(jié)果與先前的預(yù)期不一致，其原因可能是，隨著有些戶主年齡越大，其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的能力越弱，希望投靠在城鎮(zhèn)務(wù)工的子女或是通過(guò)城鎮(zhèn)的養(yǎng)老保險(xiǎn)來(lái)養(yǎng)老，因此，他們的宅基地置換意愿就越強(qiáng)。（2）受教育水平這一變量對(duì)農(nóng)戶的宅基地置換意愿有較為顯著的正向影響。即農(nóng)戶戶主的知識(shí)水平越高，其宅基地的置換意愿越強(qiáng)烈，該發(fā)現(xiàn)符合先前的判斷，通過(guò)前文的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，在文化程度為初中以下的農(nóng)戶戶主中，約53.7%的人具有宅基地置換意愿；而在文化程度為初中及以上的農(nóng)戶戶主中，具有宅基地置換意愿的人占到了80.9%，比前者明顯高。

3.2 農(nóng)戶家庭特征因素的影響

3.2.1 家庭收入狀況對(duì)農(nóng)戶宅基地置換意愿的影響程度 在進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和描述性統(tǒng)計(jì)分析的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)在不愿進(jìn)行宅基地置換的農(nóng)戶中出現(xiàn)了分化，不愿進(jìn)行宅基地置換的農(nóng)戶的家庭收入均值為10.29萬(wàn)元，且標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)15.01，愿意進(jìn)行宅基地置換的農(nóng)戶的家庭收入均值為9.82萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)差為5.2，且不愿進(jìn)行宅基地置換的農(nóng)戶中20萬(wàn)收入以上達(dá)11戶，占全部樣本量中30萬(wàn)以上收入的73.3%，不愿進(jìn)行宅基地置換中收入5萬(wàn)以下的達(dá)28戶，占全部樣本量中5萬(wàn)以下收入的71.8%。因此可以發(fā)現(xiàn)相對(duì)富裕的群體和相對(duì)貧困的群體都選擇不進(jìn)行宅基地的置換，而中等收入水平的農(nóng)戶更傾向于選擇宅基地置換。

3.2.2 家庭主要收入來(lái)源對(duì)農(nóng)戶的宅基地置換意愿有正向影響，且在1%的水平上顯著 這可能是因?yàn)橹饕杖雭?lái)源于農(nóng)業(yè)收入的農(nóng)戶，需要宅基地安生立命，置換后他們需要在城鎮(zhèn)和農(nóng)村中兩頭奔波，對(duì)他們的工作與生活將會(huì)帶來(lái)大大的不便。而主要收入來(lái)源于非農(nóng)收入的家庭則無(wú)需有此顧慮（表2）。

3.3 宅基地基本狀況特征的影響

3.3.1 宅基地利用狀況對(duì)農(nóng)民宅基地置換意愿有顯著的負(fù)向影響 當(dāng)宅基地用于出租、經(jīng)營(yíng)這些并非農(nóng)戶自用且能給農(nóng)戶帶來(lái)持續(xù)穩(wěn)定收益的用途時(shí)，農(nóng)民更不愿意進(jìn)行宅基地置換。描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果顯示，在家庭宅基地處于閑置狀態(tài)的農(nóng)民中，具有宅基地置換意愿的人占60.2%；而在宅基地用于自住的農(nóng)民中，僅有31.5%的人具有宅基地置換意愿（表3）。

3.3.2 現(xiàn)有住房面積對(duì)農(nóng)民宅基地置換意愿有顯著的負(fù)向影

3.4 農(nóng)戶對(duì)宅基地置換政策的認(rèn)知水平因素的影響 農(nóng)戶了解“一戶一宅”、“限制面積”和“農(nóng)戶集中居住”政策的程度對(duì)農(nóng)戶接受宅基地置換的意愿均不顯著，說(shuō)明政策的了解程度不能有效影響農(nóng)戶的意愿及決策。也可能是數(shù)據(jù)的樣本量較小，還未能有效計(jì)量出政策的影響。

4 結(jié)論與啟示

基于對(duì)江浙滬地區(qū)南京、上海、湖州三市225戶農(nóng)戶的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用Logistic模型分析了影響農(nóng)民宅基地置換意愿的因素。結(jié)果表明：

（1）農(nóng)民宅基地置換意愿有正向影響的因素有戶主受教育程度和家庭主要收入來(lái)源，即受教育程度越高的戶主、收入主要來(lái)源主要是非農(nóng)收入的家庭，越具有宅基地置換意愿。

（2）農(nóng)戶宅基地置換意愿有負(fù)向影響的因素，包括宅基地利用狀況、宅基地現(xiàn)有住房面積、城鎮(zhèn)購(gòu)房情況，即將宅基地用于出租、經(jīng)營(yíng)等能產(chǎn)生持續(xù)收益的用途、宅基地現(xiàn)有住房面積越大、擁有城鎮(zhèn)住房的農(nóng)戶，越不具有宅基地置換意愿。

（3）家庭年均純收入對(duì)宅基地的置換意愿呈現(xiàn)顯著的“倒U型”影響，即收入相對(duì)富裕的群體和相對(duì)貧困的群體顯著傾向于選擇不進(jìn)行宅基地的置換，而中等收入水平的農(nóng)戶更愿意選擇用宅基地?fù)Q城鎮(zhèn)住宅。

（4）而戶主性別、年齡、是否擔(dān)任村干部、宅基地處數(shù)、農(nóng)戶對(duì)“一戶一宅”、“限制面積”、“農(nóng)戶集中居住”規(guī)定的認(rèn)知8個(gè)因素對(duì)農(nóng)民宅基地置換出意愿影響不顯著。

基于以上結(jié)論，本研究結(jié)論具有如下政策啟示：第一，重點(diǎn)鼓勵(lì)和支持閑置、空余宅基地的農(nóng)戶進(jìn)行閑置房置換為城鎮(zhèn)住宅樓房，且將閑置房所占地塊騰出復(fù)墾或是整理，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地的節(jié)約集約利用；第二，針對(duì)進(jìn)城打工的農(nóng)民，建立促進(jìn)其就業(yè)穩(wěn)定和收入穩(wěn)定的長(zhǎng)效機(jī)制，并提供務(wù)實(shí)的社會(huì)保障，實(shí)現(xiàn)"退有所居”、"居有所產(chǎn)”，徹底避免其后顧之憂；第三，政府可以結(jié)合不同家庭收入水平農(nóng)戶的不同的實(shí)際需求，對(duì)不同類型農(nóng)戶制定差異化的制度安排，對(duì)收入水平較低的農(nóng)戶可以提供有效的城市社會(huì)保障或是進(jìn)行異地宅基地的置換并進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)貼，同時(shí)也要保障其不愿放棄土地的農(nóng)戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，并且提高其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力，做到城鎮(zhèn)化的“化地”和“化人”同步進(jìn)行，與此同時(shí)，對(duì)待高收入水平農(nóng)戶，可以加大宣傳力度以彌補(bǔ)目前農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村土地置換相關(guān)政策的了解不足或存在的理解偏差，在鼓勵(lì)的同時(shí)充分尊重農(nóng)戶的意愿。

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（責(zé)編：張長(zhǎng)青）