潘衛(wèi)　楊眉　董玨

摘要：情報(bào)分析服務(wù)可以有力支撐管理與決策，能夠顯性提高圖書館對(duì)學(xué)校的貢獻(xiàn)度和影響力，已成為當(dāng)前國內(nèi)高校圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型與深化發(fā)展的重要方向之一。文章以上海交通大學(xué)圖書館持續(xù)推進(jìn)的產(chǎn)品化情報(bào)服務(wù)為例，從實(shí)踐角度探討高校圖書館情報(bào)分析服務(wù)的可持續(xù)發(fā)展策略，包括開拓與穩(wěn)定宏觀管理決策層、中微觀院系和科研團(tuán)隊(duì)層以及社會(huì)層面對(duì)情報(bào)分析服務(wù)的需求、與之相匹配的產(chǎn)品布局以及需要積極建設(shè)的配套機(jī)制。重點(diǎn)對(duì)比競(jìng)爭力分析、領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)三類產(chǎn)品的特點(diǎn)、實(shí)施與完善路徑，為形成可支撐不同層面決策需求的產(chǎn)品體系提供參考。

關(guān)鍵詞：情報(bào)分析服務(wù)

決策支持

高校圖書館

分類號(hào)G35

DOI

10.16603/j.issnl002-1027.2016.06.007

1.引言

近年來，隨著高校圖書館的服務(wù)轉(zhuǎn)型與深化發(fā)展，國內(nèi)眾多高校圖書館強(qiáng)化了為學(xué)校、相關(guān)職能部門、科研團(tuán)隊(duì)或研究人員提供決策支持的情報(bào)分析服務(wù)，即主要基于科學(xué)/文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法與工具，為服務(wù)對(duì)象提供科研產(chǎn)出績效分析、學(xué)科競(jìng)爭力或影響力分析、教師與研究人員學(xué)術(shù)影響力分析、學(xué)科領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析以及與專利相關(guān)的情報(bào)分析等服務(wù)。由于這些服務(wù)與學(xué)校或院系的學(xué)科發(fā)展、科研評(píng)價(jià)、人才隊(duì)伍建設(shè)等主流工作密切相關(guān)，一方面直接支撐了學(xué)校各級(jí)層面的學(xué)科發(fā)展和科研管理與決策，另一方面也有效地體現(xiàn)了圖書館的專業(yè)能力，一定程度上更顯性地提高了圖書館對(duì)學(xué)校的貢獻(xiàn)，提升了圖書館在學(xué)校的影響力。相關(guān)的研究與實(shí)踐，近年來在已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及國內(nèi)眾多學(xué)術(shù)會(huì)議上的學(xué)術(shù)報(bào)告中已不鮮見，國外大學(xué)圖書館也有相關(guān)報(bào)道，可見對(duì)此方面的探索已成為高校圖書館轉(zhuǎn)型及深化發(fā)展的重要內(nèi)容之一。

相比于常規(guī)的圖書館服務(wù)，支持管理和決策的情報(bào)分析服務(wù)（以下簡稱情報(bào)分析服務(wù)）更多地體現(xiàn)了圖書館的增值性智力勞動(dòng)，是一個(gè)綜合的知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)工程。此類服務(wù)，從館員角度來看，需要熟悉信息計(jì)量學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)知識(shí)，具備挖掘分析數(shù)據(jù)的能力，掌握數(shù)據(jù)分析和可視化軟件運(yùn)用，甚至在對(duì)領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析時(shí)，還需要了解把握該專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r；從圖書館來看，則要從資源基礎(chǔ)、人力配備、技術(shù)支持、館內(nèi)外協(xié)調(diào)、館員專業(yè)訓(xùn)練等多方面予以系統(tǒng)規(guī)劃、組織和保障。另外，此類服務(wù)由于數(shù)據(jù)處理復(fù)雜、工作量大，所耗費(fèi)的人力、時(shí)間及其他成本也均遠(yuǎn)高于常規(guī)圖書館服務(wù)。因此，目前國內(nèi)高校圖書館大多以收費(fèi)或接受專項(xiàng)資助的方式來體現(xiàn)此類服務(wù)的價(jià)值。但總體來說，如果要將情報(bào)分析服務(wù)作為高校圖書館的一類相對(duì)穩(wěn)定的服務(wù)，保持其可持續(xù)良性發(fā)展，必須要對(duì)需求、服務(wù)產(chǎn)品類型、標(biāo)準(zhǔn)、組織協(xié)調(diào)、平臺(tái)工具、成本效益以及人員能力等一系列問題進(jìn)行綜合考量。過去幾年，上海交通大學(xué)圖書館（以下簡稱上交大館）以“服務(wù)產(chǎn)品化”理念而衍生“情報(bào)產(chǎn)品化”思路，在支持管理和決策的情報(bào)分析服務(wù)方面進(jìn)行了有序規(guī)劃和探索實(shí)踐，本文將對(duì)此進(jìn)行闡釋、總結(jié)。

2.需求分析

上交大館自2008年推出以IC2創(chuàng)新服務(wù)模式為品牌的泛學(xué)科化服務(wù)，緊緊圍繞學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、文化傳承與創(chuàng)新以及社會(huì)服務(wù)的使命，倡導(dǎo)圖書館全方位服務(wù)的學(xué)科化和學(xué)科服務(wù)的泛在化，經(jīng)過八年實(shí)踐，無論在服務(wù)的面上還是在服務(wù)的點(diǎn)上，均已走向成熟。隨著泛學(xué)科化服務(wù)的不斷深入，當(dāng)然，更隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略推出、高等教育綜合改革深化、“雙一流”建設(shè)開展，以及高校內(nèi)部人才強(qiáng)校、協(xié)同創(chuàng)新、交叉融合、國際化等一系列內(nèi)外部改革因素的驅(qū)動(dòng)，上交大館進(jìn)一步深化發(fā)展的步伐得以加快。在此背景下，經(jīng)過“十二五”的探索，“構(gòu)建戰(zhàn)略情報(bào)服務(wù)體系，深度支撐科研和管理決策”納入了上交大館“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要，成為向創(chuàng)新型知識(shí)服務(wù)體系轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容之一。

2012-2013年，為更好地開展情報(bào)分析服務(wù)，圖書館走訪了學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展研究院（簡稱科研院）、先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（簡稱產(chǎn)研院）以及人力資源處等相關(guān)職能部門，了解到針對(duì)國家加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策要求，科研院非常關(guān)心與七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的科研如何在學(xué)校更好地布局；針對(duì)學(xué)校大量的發(fā)明專利如何判斷其價(jià)值、從而做出是否需要長期維持的決策，產(chǎn)研院希望能夠?qū)W(xué)校現(xiàn)有發(fā)明專利的價(jià)值做出一個(gè)基本的、相對(duì)客觀的判斷；針對(duì)學(xué)校加大人才引進(jìn)力度的要求，人力資源處希望加強(qiáng)人才引進(jìn)工作的科學(xué)化，能夠以相對(duì)客觀的量化數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)輔助人才引進(jìn)及引進(jìn)后學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的評(píng)判。為此，圖書館根據(jù)自身?xiàng)l件，組織力量攻關(guān)，當(dāng)年即向科研院和產(chǎn)研院提交了《上海交通大學(xué)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科研實(shí)力分析》《上海交通大學(xué)專利分析》《上海交通大學(xué)ESI數(shù)學(xué)學(xué)科貢獻(xiàn)度分析》《上海交通大學(xué)高端人才引進(jìn)后成果和影響力分析》四份決策支持分析報(bào)告；同時(shí)，開始為人力資源處對(duì)高層次人才和特別研究員系列的人才評(píng)估提供輔助支撐，經(jīng)過與人力資源處近3個(gè)月的不斷嘗試和溝通，初步形成了人才評(píng)估的數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系和分析范例，當(dāng)年即完成對(duì)42位引進(jìn)前和68位引進(jìn)后3年的人才的輔助評(píng)估。

此后，隨著學(xué)校相關(guān)職能部門對(duì)圖書館在此方面的工作有了進(jìn)一步清晰的認(rèn)識(shí)，科研院、產(chǎn)研院與圖書館在專利價(jià)值判斷、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)通訊》編輯、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、某些專題的領(lǐng)域和市場(chǎng)的分析（如《3D打印技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析》《高溫超導(dǎo)技術(shù)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展分析》）、科學(xué)前沿探測(cè)與預(yù)見（前沿科技領(lǐng)域的態(tài)勢(shì)研究）等方面一直以專項(xiàng)的方式保持合作至今。人力資源處則與圖書館在人才引進(jìn)及聘期考核的學(xué)術(shù)影響力評(píng)估方面一直合作至今；按照學(xué)校要求，圖書館每年大約對(duì)130-150人次進(jìn)行學(xué)術(shù)影響力分析，輔助學(xué)校專家組對(duì)人才引進(jìn)前的學(xué)術(shù)水平和引進(jìn)后的貢獻(xiàn)進(jìn)行合理判斷。

除學(xué)校層面，圖書館學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)也在服務(wù)過程中不斷收到來自院系、基地、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、智庫以及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的對(duì)競(jìng)爭力評(píng)估、學(xué)術(shù)地位評(píng)估、學(xué)科評(píng)估、團(tuán)隊(duì)評(píng)估、領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析等的需求，并與兩個(gè)智庫（中國海洋工程裝備戰(zhàn)略研究院、城市科學(xué)發(fā)展研究院）簽訂了長期合作協(xié)議，為其定期提供國際發(fā)展動(dòng)態(tài)和專題分析報(bào)告。

與此同時(shí)，隨著服務(wù)的不斷開展和影響力的擴(kuò)大，來自社會(huì)的需求不斷出現(xiàn)，如某著名企業(yè)為國際間科技合作或技術(shù)購買建立專題人員與技術(shù)篩選項(xiàng)目，需要進(jìn)行相關(guān)的篩選標(biāo)準(zhǔn)研究并建立基礎(chǔ)資源池；某著名科研院所需要長期對(duì)專題領(lǐng)域進(jìn)行跟蹤和綜述分析，等等。

進(jìn)一步歸納分析，上交大館支持管理與決策的情報(bào)分析服務(wù)需求主要來自三個(gè)層面，如圖1所示。

一是學(xué)校層面，主要以科研院、產(chǎn)研院和人力資源處等職能部門為代表，涉及學(xué)科布局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才評(píng)估、前沿分析等內(nèi)容；圖書館通過近幾年的努力，在這一層面已經(jīng)形成了相對(duì)穩(wěn)定的需求，由于直接面向?qū)W校決策層服務(wù)，產(chǎn)生的影響力不斷擴(kuò)大，激發(fā)了進(jìn)一步的需求。二是院系、團(tuán)隊(duì)層面，特別是智庫的需求呈現(xiàn)增長態(tài)勢(shì)，主要涉及競(jìng)爭力、影響力的評(píng)估，以及領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析、綜述、報(bào)告等內(nèi)容；這一層面，由于學(xué)校綜合改革、院為實(shí)體等改革舉措的力度加大，也形成了相對(duì)固定規(guī)模的需求，需求不斷通過學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)得到滿足。三是社會(huì)層面，企業(yè)與科研院所均有需求，涉及的問題更為復(fù)雜，有科學(xué)研究方面的，也有市場(chǎng)分析方面的，對(duì)這一類需求，以上交大圖書館現(xiàn)有的人力條件，只能選擇性地滿足。

通過上述分析可以看出，上交大圖書館支持管理與決策的情報(bào)分析服務(wù)已形成以校內(nèi)為主、校外為輔的具有相當(dāng)規(guī)模和相對(duì)穩(wěn)定性的需求，產(chǎn)品化服務(wù)的最前端、也是非常重要的要素基礎(chǔ)——需求已具備。

3.產(chǎn)品布局

根據(jù)需求和分析對(duì)象，上交大館的情報(bào)分析服務(wù)產(chǎn)品，從布局上分為競(jìng)爭力分析、領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析三大類。

3.1競(jìng)爭力分析

競(jìng)爭力分析主要是采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)分析對(duì)象的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行計(jì)量和分析，研究如何運(yùn)用科學(xué)的指標(biāo)體系，為決策者判斷分析對(duì)象的學(xué)術(shù)競(jìng)爭力、影響力和相對(duì)定位提供客觀的數(shù)據(jù)評(píng)判依據(jù)。從情報(bào)學(xué)專業(yè)角度來看，此類服務(wù)的最大特點(diǎn)主要是對(duì)學(xué)術(shù)成果的形式特征和計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行分析，相對(duì)于各領(lǐng)域?qū)W術(shù)成果的主題內(nèi)容挖掘分析，此類分析服務(wù)更符合圖書館員的專業(yè)特長和優(yōu)勢(shì)，也相對(duì)比較容易開展。上交大館布局的競(jìng)爭力分析服務(wù)主要包含輔助人才評(píng)估和學(xué)科評(píng)估兩類產(chǎn)品。

（1）輔助人才評(píng)估。

人才強(qiáng)校是學(xué)校的主戰(zhàn)略，合理評(píng)價(jià)各類人才，一直是高等學(xué)校不斷自我完善的方向之一。對(duì)于高層次人才引進(jìn)及其中期、聘期考核，學(xué)校始終在探索更為合理、科學(xué)的評(píng)價(jià)方法。

人才評(píng)價(jià)的因素非常復(fù)雜，除了學(xué)術(shù)成果影響力，還涉及學(xué)術(shù)成果的水平、教學(xué)、人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)術(shù)榮譽(yù)、科研經(jīng)費(fèi)等多方面，而這些信息的獲取對(duì)圖書館來說并無優(yōu)勢(shì)；最關(guān)鍵的是，人才評(píng)估的主體必然是學(xué)校。因此，圖書館在與人力資源處商談合作意向時(shí)，就明確了自身的服務(wù)定位是對(duì)引進(jìn)人才進(jìn)行學(xué)術(shù)產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)、計(jì)量和分析，為學(xué)校對(duì)引進(jìn)人才的全面評(píng)估提供客觀參考依據(jù)。該服務(wù)自2013年始，至今已持續(xù)4年，從最初的評(píng)估范圍只針對(duì)特別研究員系列，擴(kuò)展至所有綠色通道人才，包括特別研究員、特聘教授、學(xué)科帶頭人、講席教授等，每年的評(píng)估規(guī)模約為130-150人次。

該服務(wù)開展初期，分析的重點(diǎn)在全面展現(xiàn)研究人員整個(gè)研究生涯中的學(xué)術(shù)論文（含期刊論文和會(huì)議論文）的產(chǎn)出情況，數(shù)量與質(zhì)量并重，且分析方法必須具備較好的可操作性；指標(biāo)體系主要包括學(xué)術(shù)產(chǎn)出活躍度和影響力兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)若干二級(jí)指標(biāo)和參數(shù)，主要以具體數(shù)據(jù)反映；報(bào)告注重可視化直觀呈現(xiàn)，方便專家評(píng)委快速全面加以判斷。隨著校領(lǐng)導(dǎo)、職能部處專家、專業(yè)評(píng)委等對(duì)提交的分析報(bào)告中所涉及的指標(biāo)及其價(jià)值、以及整體分析方法的不斷理解，一方面不斷肯定圖書館的服務(wù)，另一方面又不斷提出新的、更高的要求。圖書館針對(duì)這些要求，在4年中對(duì)指標(biāo)、方法和分析報(bào)告的整體呈現(xiàn)進(jìn)行了2次大的修訂，從以全部用絕對(duì)數(shù)值反映相關(guān)指標(biāo)，到以絕對(duì)數(shù)值和相對(duì)比較值結(jié)合反映相關(guān)指標(biāo)，如不但反映論文的產(chǎn)出數(shù)量、被引數(shù)量、篇均引用、H指數(shù)等具體數(shù)據(jù)，還反映與全球發(fā)文基準(zhǔn)值比較、與全球發(fā)文被引影響力均值比較、與全球一流水平均值比較、與權(quán)威機(jī)構(gòu)公布的該學(xué)科排名前列大學(xué)均值比較、與上交大均值比較、與C9高校均值比較等相對(duì)數(shù)據(jù)，并研究、設(shè)計(jì)了相對(duì)定位圖進(jìn)行展示（如圖2、3所示），為專家評(píng)委更便捷、更科學(xué)地進(jìn)行判斷決策提供了更好的支撐。這種改變，雖然在做的過程中要更多地進(jìn)行學(xué)術(shù)定位和去學(xué)科化的數(shù)據(jù)處理，但由于更好地反映了研究人員的學(xué)術(shù)水平、貢獻(xiàn)大小和發(fā)展?jié)摿?，而不再僅僅是簡單反映學(xué)術(shù)產(chǎn)出，因此專家評(píng)委和學(xué)者用戶的普遍接受度都比較高，很大程度上為該項(xiàng)服務(wù)產(chǎn)品的可持續(xù)發(fā)展提供了良好的空間。

以服務(wù)校內(nèi)人才評(píng)估為基礎(chǔ)，2014年，上交大圖書館接受某著名企業(yè)的合作請(qǐng)求，結(jié)合研究實(shí)力、創(chuàng)新能力和合作績效，為其開展國際間科技合作和技術(shù)購買制定了篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立了基礎(chǔ)資源池，已投人實(shí)用。

（2）學(xué)科評(píng)估。

學(xué)科評(píng)估在很多高校是圖書館為學(xué)校管理決策服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容之一。但在上交大，由于學(xué)校已有進(jìn)行學(xué)科發(fā)展與規(guī)劃的職能部門，在這方面有十分強(qiáng)有力的專門隊(duì)伍和豐富經(jīng)驗(yàn)，因此圖書館并未在學(xué)校層面就這一方向進(jìn)行總體規(guī)劃與布局，而重點(diǎn)依托運(yùn)作成熟的學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)，滿足各學(xué)院提出的相關(guān)需求。

2009-2015年間，圖書館承接了來自11個(gè)學(xué)院的13次評(píng)估需求，評(píng)估角度主要包含評(píng)估客體與標(biāo)桿機(jī)構(gòu)的教育部學(xué)科評(píng)估體系數(shù)據(jù)比對(duì)、支持某學(xué)科進(jìn)入ESI的人員分析、ESI某學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)分析、發(fā)文情況分析、高水平學(xué)術(shù)期刊投稿指南、自然科學(xué)基金申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)及熱點(diǎn)研究、資源分析和研究文獻(xiàn)匯編等。表1反映了這一時(shí)期的服務(wù)規(guī)模。

2016年5月，教育部開展第四輪學(xué)科評(píng)估工作。由于近年來圖書館為管理決策服務(wù)的影響力不斷擴(kuò)大，學(xué)校在全校部署之初，就要求圖書館參與。圖書館主要從參與學(xué)校工作小組、數(shù)據(jù)資源獲取、解答咨詢、參評(píng)學(xué)科的數(shù)據(jù)信息收集、部分學(xué)科要求進(jìn)行的標(biāo)桿機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)比對(duì)等4個(gè)方面發(fā)揮作用。

該項(xiàng)服務(wù)，由于有近年來學(xué)科化服務(wù)廣泛開展的良好基礎(chǔ)，進(jìn)展較為順利。

3.2領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析

領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析可以輔助科研人員和決策者總體把握某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀或研究態(tài)勢(shì)，為判斷該領(lǐng)域的未來發(fā)展趨勢(shì)提供有力幫助。此類服務(wù)，除了需要對(duì)領(lǐng)域內(nèi)各類成果的形式特征，如研究產(chǎn)出規(guī)模、研究年限分布、研究機(jī)構(gòu)、主要研究者、研究生命周期等進(jìn)行分析外，更重要的是需要對(duì)領(lǐng)域的研究主題、研究熱點(diǎn)、領(lǐng)域分支等特征進(jìn)行挖據(jù)和分析，對(duì)于圖書館員來說，無論是數(shù)據(jù)處理的方法，還是“讀”文獻(xiàn)的工作量都會(huì)大大增加，對(duì)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的掌握要求更高，需要使用的工具也更復(fù)雜。

上交大館自2012年起為科研院和產(chǎn)研院提供領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析服務(wù)，至今已為校級(jí)層面的科研院、產(chǎn)研院，院系層面的學(xué)科團(tuán)隊(duì)、智庫、研究基地，以及校外各類用戶，提供了20余份報(bào)告。如《3D打印技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析》《高溫超導(dǎo)技術(shù)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展分析》《機(jī)械故障診斷學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析》《振動(dòng)噪聲領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)分析》《水科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)綜述》《大腸癌研究態(tài)勢(shì)分析》《城市科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)分析》等。2015年，應(yīng)科研院的要求，配合學(xué)校120周年校慶所開展的“120項(xiàng)科技預(yù)見”專項(xiàng)，研究、撰寫了科學(xué)技術(shù)研究前沿、腦科學(xué)、海洋工程裝備、智能機(jī)器人、材料基因組、量子信息、高溫超導(dǎo)電力技術(shù)、智慧城市等8份全球發(fā)展態(tài)勢(shì)分析報(bào)告，作為《一個(gè)甲子的暢想——面向未來120項(xiàng)科技預(yù)見》。一書的下篇正式出版。由于這些工作基礎(chǔ)，中國海洋工程裝備戰(zhàn)略研究院、城市科學(xué)研究院等國家和各級(jí)智庫，主動(dòng)與圖書館簽署長期戰(zhàn)略合作協(xié)議，由圖書館針對(duì)海洋工程裝備和城市科學(xué)的相關(guān)研究和技術(shù)及市場(chǎng)領(lǐng)域，定期為其提供動(dòng)態(tài)信息跟蹤和專題情報(bào)分析，有效支撐其發(fā)展，這也為圖書館此類服務(wù)的可持續(xù)性奠定了較好的需求基礎(chǔ)。

領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析的常用數(shù)據(jù)來源主要包括兩類，一是數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)相對(duì)較為規(guī)范的各類論文與專利數(shù)據(jù)庫，這類來源的數(shù)據(jù)的處理流程相對(duì)固定；二是來源分散、格式多樣的各類資源，主要包括國際頂級(jí)期刊與網(wǎng)站推出的年度重點(diǎn)突破與熱點(diǎn)，國家和地區(qū)的科技發(fā)展政策、科技發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)立項(xiàng)名錄、行業(yè)發(fā)展報(bào)告、技術(shù)預(yù)見報(bào)告等，這類來源的數(shù)據(jù)盡管可以利用工具進(jìn)行主題詞提取，但提取結(jié)果仍然需要人工進(jìn)行同義詞合并、語義層次標(biāo)引、同類主題歸并與調(diào)整等工作。在研究方法上，各類調(diào)研方法尤其是內(nèi)容調(diào)研法、引文分析法、突變?cè)~檢測(cè)法、文本內(nèi)容法等都要掌握，并且需要綜合運(yùn)用多種工具完成數(shù)據(jù)分析與可視化展示工作。但在實(shí)踐過程中，工具只是起到輔助作用，在研究范圍的調(diào)研與遴選、報(bào)告內(nèi)容的模塊確定、領(lǐng)域的細(xì)分和技術(shù)劃分、主題的標(biāo)引與規(guī)范等方面，館員仍然需要發(fā)揮主導(dǎo)作用，將自己對(duì)專業(yè)領(lǐng)域的了解與領(lǐng)域?qū)＜业闹笇?dǎo)意見有機(jī)融合，形成具有科學(xué)性、前瞻性的技術(shù)分析體系，并對(duì)可視化展示的各類圖表與表格進(jìn)行深度解讀。

3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高校重要的知識(shí)資產(chǎn)，其中的專利更是理工科見長的高校的非常重要而特殊的一類資源。

2012年，根據(jù)科研院和產(chǎn)研院的需要，圖書館為其推送了《上海交通大學(xué)專利分析》報(bào)告，除了常規(guī)的專利申請(qǐng)與授權(quán)的宏觀分析、專利技術(shù)領(lǐng)域以及發(fā)明人及專利轉(zhuǎn)讓分析等模塊，特別突出了“專利價(jià)值分析”部分，分析高價(jià)值專利的院系分布、高價(jià)值專利的發(fā)明人分布，并且展示了同類高校高價(jià)值專利的對(duì)比數(shù)據(jù)。以此為基礎(chǔ)，自2013年起，科研院與產(chǎn)研院開始積極與圖書館合作，共同探討學(xué)校的專利管理與數(shù)據(jù)分析。2014年，圖書館參與了學(xué)校申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范單位建設(shè)項(xiàng)目，以優(yōu)秀結(jié)項(xiàng)（優(yōu)秀比例約為10%，31家通過驗(yàn)收的單位中有3家優(yōu)秀）。在本項(xiàng)目中，圖書館負(fù)責(zé)專利戰(zhàn)略制定，撰寫5份專利發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告；參與專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)，負(fù)責(zé)建設(shè)4個(gè)專利專題庫，突出價(jià)值評(píng)估；另外，與科研院聯(lián)合舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)活動(dòng)，聚焦并深人探討專利分析這一主題，針對(duì)十余個(gè)院系的科研人員進(jìn)行專利分析全流程培訓(xùn)，主要課程包括專利信息概況、專利信息的檢索方法、專利數(shù)據(jù)源及檢索方法、專利分析流程、聚類分析方法、美國專利保護(hù)以及各種專利分析軟件的使用等。2015年，職能部門的需求由宏觀轉(zhuǎn)為更加關(guān)注細(xì)節(jié)，圖書館也開始嘗試應(yīng)用多種分析方法，為學(xué)校提供《上海交通大學(xué)專利發(fā)展布局與技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析》。例如，在“專利價(jià)值分析”部分，采用共被引分析、IPC聚類分析和專利地圖分析等多種方法揭示學(xué)校專利的聚集方向；采用相關(guān)性分析和回歸分析方法來探討科研項(xiàng)目與專利間是否存在相互依存關(guān)系并判定依存程度；進(jìn)行專利維持與轉(zhuǎn)化分析，主要考察院系（或個(gè)人）的專利實(shí)施許可和專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量與金額分布，有效專利維持年限分布等情況，為學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用提供參考。當(dāng)然，除此之外，在領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析中，也大多會(huì)涉及大量的專利信息分析。

4.操作機(jī)制

如本文前言部分所述，情報(bào)分析服務(wù)是一項(xiàng)綜合性的知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)工程，除了需求和產(chǎn)品布局，相應(yīng)的操作機(jī)制更是服務(wù)產(chǎn)品有效提供并不斷提升質(zhì)量的重要保障。為此，上交大館在團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)、工具平臺(tái)建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立以及館員能力訓(xùn)練四個(gè)方面進(jìn)行了有針對(duì)性的頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃，為情報(bào)分析服務(wù)的良性可持續(xù)發(fā)展奠定了較為扎實(shí)的基礎(chǔ)。

4.1團(tuán)隊(duì)的組織協(xié)調(diào)

總體來說，情報(bào)分析服務(wù)的前期準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)采集處理及后續(xù)分析的工作量都比較大，需要運(yùn)用的專業(yè)知識(shí)和技能也較為復(fù)雜，每項(xiàng)服務(wù)產(chǎn)品都需要團(tuán)隊(duì)共同協(xié)作來完成。

上交大館根據(jù)現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人力資源配備，制定了情報(bào)分析服務(wù)團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)的基本原則：

校領(lǐng)導(dǎo)層面的需求，館領(lǐng)導(dǎo)對(duì)接，在全館范圍內(nèi)協(xié)調(diào)合適的人力完成；

學(xué)校職能部處的需求，情報(bào)所對(duì)接，日常工作由情報(bào)所完成；大規(guī)模的突擊工作，由情報(bào)所牽頭，制定規(guī)范、組織培訓(xùn)、協(xié)調(diào)學(xué)科團(tuán)隊(duì)共同完成，最終由確定的審核環(huán)節(jié)加以審核以確保服務(wù)質(zhì)量；如輔助人才評(píng)估、120項(xiàng)科技預(yù)見專項(xiàng)中的前沿研究分析，均采用此種模式；

院系、團(tuán)隊(duì)、個(gè)人層面的需求，各學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)按職能對(duì)接并完成，情報(bào)所給予指導(dǎo)、幫助；

社會(huì)需求，視當(dāng)時(shí)的工作任務(wù)情況，由情報(bào)所或相應(yīng)的學(xué)科團(tuán)隊(duì)承接完成。

此種組織協(xié)調(diào)模式，既保持了經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)已取得顯著成效的機(jī)構(gòu)框架的穩(wěn)定性，也能充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)的職能特色和優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，能將情報(bào)分析服務(wù)自然融入現(xiàn)有的泛學(xué)科化服務(wù)體系，并有所拓展。另外，由于此模式中需求滿足、過程控制、質(zhì)量保證各環(huán)節(jié)的層次比較清晰，銜接較為流暢，為服務(wù)產(chǎn)品的有效提供建立了有力的支撐。

4.2服務(wù)規(guī)范的建立

上述團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)模式表明，對(duì)接不同對(duì)象、不同類型的需求，人力配備并不完全固定。分散的團(tuán)隊(duì)一方面使同時(shí)段集中的多種需求可以得到滿足，鍛煉提升了更大規(guī)模的館員隊(duì)伍，但另一方面卻為服務(wù)質(zhì)量的控制帶來了一定難度。因此，為各類服務(wù)產(chǎn)品建立服務(wù)規(guī)范或指南，并專設(shè)環(huán)節(jié)進(jìn)行培訓(xùn)和審核，就成為非常關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)。

在上交大館的各類情報(bào)分析產(chǎn)品中，輔助人才評(píng)估工作的突擊特點(diǎn)最明顯，每年年中和年末各一次，每次1-2個(gè)月。每次70-80人次需要分析，故而也是覆蓋面最大的一項(xiàng)服務(wù)。由于涉及人的評(píng)價(jià)，不能有任何疏漏，因此對(duì)所有工作細(xì)節(jié)的精細(xì)度要求也最高。為此，情報(bào)所負(fù)責(zé)牽頭制定了《人才評(píng)估報(bào)告工作規(guī)范》，并以此規(guī)范指導(dǎo)各學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)的全程工作。該規(guī)范第一稿制定于2013年12月，此后每年更新2次。報(bào)告內(nèi)容分為6個(gè)模塊：策略制定與數(shù)據(jù)采集、原始數(shù)據(jù)表構(gòu)成、數(shù)據(jù)整理與報(bào)告撰寫、主要指標(biāo)及數(shù)據(jù)對(duì)比表樣例、原始數(shù)據(jù)及報(bào)告審核注意事項(xiàng)、數(shù)據(jù)下載及分析操作指南。其中，模塊1-5從工作流程的角度提出工作思路、工作方法、重要判定依據(jù)和常見問題注意事項(xiàng)等，相對(duì)比較概括；模塊6則集中了整個(gè)流程的各種工作細(xì)節(jié)，遵守此模塊的要求，即使第一次參與工作的館員也可以迅速熟悉業(yè)務(wù)。針對(duì)報(bào)告內(nèi)容模塊、撰寫模式與體例，也給出統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，制定了《引進(jìn)人才評(píng)估報(bào)告模板》。由于評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)的不同（引進(jìn)前和引進(jìn)后）和專兼職崗位的差異（如研究員、學(xué)科帶頭人、特聘教授、講席教授等），報(bào)告內(nèi)容略有區(qū)別，因此會(huì)給出幾種類別的報(bào)告模板。即使是同一類別的研究人員群體，他們的學(xué)術(shù)產(chǎn)出情況、學(xué)術(shù)相對(duì)位置等也千差萬別，因此報(bào)告內(nèi)容特別是評(píng)估結(jié)論部分的內(nèi)容也各不相同，所以在報(bào)告模板當(dāng)中，會(huì)針對(duì)每一個(gè)內(nèi)容模塊添加注釋說明，確保報(bào)告具有穩(wěn)定的質(zhì)量。針對(duì)報(bào)告中的圖表格式較難控制的問題，服務(wù)普及之初對(duì)報(bào)告中的所有圖表建立了Excel的圖表模板，對(duì)不同數(shù)據(jù)系列的顏色、圖表的樣式等都作了精確規(guī)范。2015年，隨著服務(wù)的逐步推進(jìn)，應(yīng)用Excel制作數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析模板文件，針對(duì)報(bào)告各塊分析內(nèi)容給出分析過程文件，支持?jǐn)?shù)據(jù)導(dǎo)人后自動(dòng)更新數(shù)據(jù)并生成規(guī)范格式的圖表，可以避免由于數(shù)據(jù)系列的順序差別和其他細(xì)節(jié)原因造成的圖表格式變化。

領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析服務(wù)的用戶需求差異較大，報(bào)告內(nèi)容需要根據(jù)需求而定，圖表選擇也需要根據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)而定，無法規(guī)定工作細(xì)節(jié)的完全統(tǒng)一。2014年針對(duì)該類服務(wù)制定了《學(xué)科態(tài)勢(shì)分析服務(wù)工作指南》，確定主要內(nèi)容模塊，每部分給出常用方法與工具、常見展示方式等建議，對(duì)每個(gè)模塊可以提供的內(nèi)容作簡要說明，并給出參考報(bào)價(jià)方案，以便與用戶協(xié)商。

近期，根據(jù)需求，正在制定《ESI學(xué)科評(píng)估報(bào)告工作規(guī)范》《學(xué)科評(píng)估服務(wù)規(guī)范》等，以進(jìn)一步保證這些需求較多的服務(wù)產(chǎn)品有規(guī)可循。

4.3工具平臺(tái)建設(shè)

工具平臺(tái)是開展情報(bào)分析服務(wù)的重要條件保障。除了各類資源數(shù)據(jù)庫及通用的評(píng)價(jià)類工具，如JCR、ESI、Incites和SciVal等，更專業(yè)化、功能更完善的分析工具是上交大館從服務(wù)規(guī)劃初期就特別關(guān)注的。目前，上交大館建設(shè)的既有純分析工具，也有帶數(shù)據(jù)的分析工具。

純分析工具，收費(fèi)和免費(fèi)并存，可根據(jù)需要與條件靈活建設(shè)和使用。收費(fèi)工具如TDA，可對(duì)多種文獻(xiàn)類型（論文與專利等）進(jìn)行分析，特點(diǎn)是多種數(shù)據(jù)源導(dǎo)人、數(shù)據(jù)清理、敘詞表建立、矩陣分析等功能較為完善，使用比較靈活，是領(lǐng)域態(tài)勢(shì)分析的基礎(chǔ)工具，還可以方便地生成其他工具所需數(shù)據(jù)矩陣。免費(fèi)工具也各有優(yōu)勢(shì)，比如應(yīng)用HistCited完成的引文編年圖，可以揭示技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)；以文獻(xiàn)共被引分析法作為理論基礎(chǔ)的CiteSpace可以聚焦核心文獻(xiàn)、熱點(diǎn)及新興主題；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具Ucinet可以通過計(jì)算網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的中心性判定機(jī)構(gòu)、個(gè)人在合作網(wǎng)絡(luò)中的影響力，等等。

數(shù)據(jù)和工具并存的平臺(tái)，既可以提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，也可以支持?jǐn)?shù)據(jù)分析與可視化展示，通常都具備自己獨(dú)特的分析與展示功能。如在專利分析方面，TI不僅保留了Derwent數(shù)據(jù)庫擁有的數(shù)據(jù)深加工的優(yōu)勢(shì)，更可以提供專利地形圖分析，聚焦研究熱點(diǎn)主題；Innography則提供機(jī)構(gòu)競(jìng)爭力分析圖和專利強(qiáng)度分析，是第一個(gè)商業(yè)化應(yīng)用的專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系；PIAS專利分析平臺(tái)具備多種分析維度與功能，尤其是可以自動(dòng)生成技術(shù)生命周期圖，還可以在人工標(biāo)引的基礎(chǔ)上提供技術(shù)一功效矩陣圖。

除了分析工具和公共的外部數(shù)據(jù)，可持續(xù)的情報(bào)分析服務(wù)也需要長期的自身數(shù)據(jù)積累。目前，針對(duì)學(xué)校及長期需要標(biāo)桿對(duì)比的對(duì)象，上交大館也在規(guī)劃設(shè)計(jì)相應(yīng)的數(shù)據(jù)積累與分析平臺(tái)，以期更便捷地提供服務(wù)。

4.4館員能力訓(xùn)練

面對(duì)多層次、多類型的需求，要做好情報(bào)分析服務(wù)，關(guān)鍵是要擁有一支專業(yè)知識(shí)扎實(shí)、熟悉各種信息源、熟練運(yùn)用多種分析工具、具有一定的數(shù)理統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)、具備分析和挖掘思維、具有快速學(xué)習(xí)能力和較高綜合能力的館員隊(duì)伍。

為此，上交大館除選派館員參加各種專業(yè)培訓(xùn)班、各種專業(yè)會(huì)議進(jìn)行培訓(xùn)和熏陶之外，特別加強(qiáng)了館內(nèi)館員培訓(xùn)的針對(duì)性組織實(shí)施，如每年均設(shè)計(jì)情報(bào)分析專題系列培訓(xùn)，包括文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)基礎(chǔ)、各種分析工具的應(yīng)用、各種分析方法的使用、專利信息分析專題、館內(nèi)制定的情報(bào)分析相關(guān)規(guī)范運(yùn)用、案例研討等主題。同時(shí)，由于情報(bào)分析的應(yīng)用性較強(qiáng)，鼓勵(lì)通過集體研討、實(shí)踐、指導(dǎo)、反饋、完善等具體操作流程來訓(xùn)練相應(yīng)能力，如在組織實(shí)施完成120項(xiàng)科技預(yù)見專項(xiàng)的8份前沿研究時(shí)，大家面臨嶄新的主題、新的要求，均無相應(yīng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，只有通過集體研討、實(shí)踐嘗試、請(qǐng)學(xué)科專家指導(dǎo)、及時(shí)反饋前期經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、不斷完善結(jié)果等一系列流程，才能保證既順利完成任務(wù)，又使一大批館員在實(shí)操中鍛煉和提升能力。另外，充分利用上海市科技情報(bào)學(xué)會(huì)在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位的優(yōu)勢(shì)，積極參加其舉辦的各種專題培訓(xùn)，選派館員帶課題赴上?？萍记閳?bào)所進(jìn)行一段時(shí)間的實(shí)地工作，接受專家一對(duì)一的實(shí)戰(zhàn)指導(dǎo)，申請(qǐng)上?？萍记閳?bào)學(xué)會(huì)每年的科技情報(bào)成果獎(jiǎng)等，效果明顯。

總之，通過有效的團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)、具體的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立、多樣的工具平臺(tái)建設(shè)和立體的館員能力訓(xùn)練，有力支撐了上交大圖書館情報(bào)分析服務(wù)的開展。

5.結(jié)語

綜上所述，支持管理與決策的情報(bào)分析服務(wù)，作為高校圖書館轉(zhuǎn)型和深化發(fā)展的戰(zhàn)略方向之一，要保證其可持續(xù)發(fā)展，需避免短期行為。穩(wěn)定的需求、符合需求的服務(wù)產(chǎn)品布局、系統(tǒng)科學(xué)的操作機(jī)制是“服務(wù)產(chǎn)品化”的核心，也是高校圖書館的情報(bào)分析能夠長期有效地支持學(xué)校管理與決策的關(guān)鍵。這其中，長期穩(wěn)定的對(duì)某一種情報(bào)分析服務(wù)產(chǎn)品有實(shí)際需求，可以有效地保證用戶不斷反饋使用感受，從而促進(jìn)服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量不斷提升，也有利于圖書館各類資源的配置和管理，因此，“服務(wù)產(chǎn)品化”的內(nèi)在各要素是密切關(guān)聯(lián)、相互影響與促進(jìn)的，需要系統(tǒng)考慮。實(shí)踐證明，上交大圖書館的實(shí)踐已取得了較好的成效。

當(dāng)然，新形勢(shì)下的支持管理與決策的情報(bào)分析服務(wù)，對(duì)于高校圖書館來說，還有眾多需要突破與發(fā)展之處，如更為專業(yè)化的隊(duì)伍建設(shè)、情報(bào)分析服務(wù)理論的深入研究與應(yīng)用、更高效精準(zhǔn)的輔助平臺(tái)建設(shè)等。如何強(qiáng)有力地支撐學(xué)校與社會(huì)的管理與決策，仍然任重道遠(yuǎn)。