莊成喜

摘 要：自認是民事訴訟法的一項重要制度，具有重要的作用和獨有的價值。文章試圖從自認的涵義、自認的法理基礎(chǔ)、自認的效力、自認的制度價值等問題逐步展開討論研究。

關(guān)鍵詞：自認；民事訴訟；民事訴訟法；效力

一、自認涵義

自認是指當事人一方承認對方當事人所主張的不利于自己的事實為真實明確表明其真實性的陳述。自認的構(gòu)成條件包含：①自認的主體只能是當事人；②自認的內(nèi)容是承認對方當事人所主張的不利于己的事實為真實；③自認必須為明確的意思表示；④自認適用范圍為那些與社會公共利益無關(guān)的民事案件，主要適用于涉及財產(chǎn)問題的案件。涉及身份關(guān)系的案件不適用自認。

二、自認的法理基礎(chǔ)

1.平等自愿和意思自治原則

平等自愿、意思自治的公理性原則決定自認制度的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。缺乏平等性和意思自治，自認制度就將失去賴以存在的土壤。自認制度是民事訴訟特有的制度，自認制度的建立是民事實體法領(lǐng)域平等自愿、意思自治公理性原則的自然衍生。

2.處分原則和辯論原則

處分原則和辯論原則是自認制度建立的制度基礎(chǔ)。正是基于當事人可以對自己的實體權(quán)利和訴訟權(quán)利自由支配，才會有自認制度的產(chǎn)生，這是對當事人處分權(quán)的尊重，是處分權(quán)原則的應(yīng)有內(nèi)容。自認對法院和當事人的約束力正是來源于民事訴訟法中辯論主義的基本原則。

3.當事人主義

當事人主義是構(gòu)建自認制度的訴訟模式環(huán)境。當事人主義要求法官在民事訴訟程序中始終處于中立的地位，不能在超出原則的范圍之外干涉當事人民事程序主體權(quán)，這就要求庭審中法官要充分尊重當事人。只有在充分尊重當事人的訴訟權(quán)利，將法官定位于中立裁判者的訴訟模式下，才會注意并尊重當事人對事實的承認，自認制度才有建立的環(huán)境。

4.誠實信用原則

誠實信用的法律原則是對自認制度的道德約束及規(guī)制。其具體表現(xiàn)就是當事人應(yīng)當承擔真實陳述義務(wù)，即當事人在承認對方陳述的事實時，應(yīng)當實事求是，不得做虛假承認。

三、自認的效力

1.對自認者本人的效力

（1）效力及依據(jù)。一般認為，自認對當事人具有這種拘束力的依據(jù)在于禁反言原則和誠實信用原則。所謂禁反言原則是指當事人在實施一定訴訟行為之后，如沒有正當理由不得實施否定或與前一行為相矛盾的訴訟行為，法律另有規(guī)定的除外。禁反言原則實質(zhì)上是依誠實信用原則所形成的法則。

（2）例外。下列情況下，允許自認人撤回自認：一是經(jīng)對方當事人同意，自認人可以撤回自認；二是自認人做出自認是因為對方當事人或第三人實施違法行為所致，且對方當事人或第三人實施違法行為屬于在刑法上應(yīng)當受到懲罰的行為時，自認可以撤回；其三，能夠證明自認不真實，且因自認人錯誤所致時，可以撤回自認。

2.對法院的效力

在訴訟中自認一經(jīng)成立便產(chǎn)生拘束法院的效力，法院無需對自認的事實進行證據(jù)調(diào)查，而且無論法院對該事實形成何種心證，都必須以此作為裁判的基礎(chǔ)。自認不僅對原審法院具有拘束力，對上訴法院和再審法院也有拘束力，原審法院根據(jù)當事人自認的事實做出的判決，判決不利的一方當事人不得以自認事實與真實不符為由提出上訴或再審，法院對此類案件亦不能受理……

3.對對方當事人的效力

①免證效力。一方當事人對于己不利的事實予以承認后，則另一方當事人就該事實可以免除舉證責任，但若自認人因具備法定情形而對自認撤銷后，則另一方當事人仍需就該事實負舉證責任。②拘束力。自認除了可以免除對方當事人的舉證責任外，也對其產(chǎn)生一定的拘束力，即只要自認一旦成立生效，隨著訴訟的發(fā)展，即使自認人自認的事實原來對對方當事人有利，而現(xiàn)在已經(jīng)對對方當事人不利，也不再允許對方當事人撤銷自認。這是由于在民事糾紛的審理過程中，隨著新證據(jù)不斷出現(xiàn)，以及受其他一些因素的影響，訴訟的發(fā)展方向具有多種可能性，案件事實的性質(zhì)也會發(fā)生一定的變化，某個階段對對方當事人有利的事實后來卻變成不利因素的情況時有發(fā)生，如果法律不平等地約束雙方當事人就會破壞自認所創(chuàng)造的法的和平，影響訴訟穩(wěn)定有序地進行，使自認人陷入明顯不利的訴訟地位。

四、自認制度的價值分析

1.自認制度是程序公正的保障

民事訴訟自認制度的合理科學構(gòu)建能夠有效保障實現(xiàn)程序公正。民事訴訟中，訴訟主體對裁判結(jié)果的積極影響和充分參與，保障了程序主體的人格尊嚴和自主意志。當事人如果意識到通過自認制度使自己或?qū)Ψ降年愂鱿嗷コ姓J產(chǎn)生對判決的實際影響，訴訟各方必然積極投入民事訴訟中去支配自己的利益，這顯然是對訴訟主體人格尊嚴的極大尊重，并確保程序公正。

2.自認制度是程序安定的保障

當事人一旦對他方當事人主張的不利于己的事實做出自認，依據(jù)上述禁止反言規(guī)則，自認者不得任意撤回自認或主張與自認相反的事實。對法官而言，將受到自認者承認事實的約束，必須以自認的事實作為裁判的基礎(chǔ)及適用法律，這也是維護程序安定的必然要求。

3.自認制度是程序效率的保障

適用自認制度，法官可以根據(jù)做出自認者對對方當事人陳述的于己不利的事實作出認定，并可免除對方當事人的舉證責任，這樣就可以省卻紛繁復(fù)雜的證據(jù)舉證、質(zhì)證、認證程序過程，可以有效地節(jié)約庭審時間和資源。

4.自認制度是訴訟效益的保障

自認制度能夠免除法院和當事人在舉證質(zhì)證及認證等一系列環(huán)節(jié)中的繁瑣工序，減少人力、財力、物力及精力等訴訟成本的支出，是增加訴訟效益實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟的有效途徑。

自認制度是證據(jù)制度中不可或缺的重要組成部分，其理論價值和實踐意義應(yīng)受到法律界的共同青睞與關(guān)注。對自認制度進行深入而細致的研究必將對我國民事訴訟改革和司法實踐以及與世界各國在民事訴訟領(lǐng)域一定程度的接軌與融合具有重大意義。

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