余德厚++任洪濤

摘 要：我國對環(huán)境審判非刑罰處罰措施的運用主要有判決判項、量刑情節(jié)、附帶民訴和執(zhí)行監(jiān)督四種模式，但這四種模式均面臨著法律定性、效果評估、執(zhí)行監(jiān)管和案例指導(dǎo)效力低下的難題，導(dǎo)致各地法院的“創(chuàng)新”措施受到合法化的質(zhì)疑和規(guī)?；茝V的制約。本文認為，通過引入行政機關(guān)和第三方效果評估機制，完善社區(qū)執(zhí)行監(jiān)督體系，規(guī)范環(huán)境審判實踐案例指導(dǎo)，可以實現(xiàn)環(huán)境審判非刑罰處罰措施的合法化與合理化。

關(guān) 鍵 詞：環(huán)境審判；非刑罰處罰措施；多重模式

中圖分類號：D924.1 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8207（2017）01-0112-09

收稿日期：2016-11-05

作者簡介：余德厚（1977—），男，云南昭通人，海南省高級人民法院助理審判員，碩士研究生，研究方向為司法改革、司法實務(wù)；任洪濤（1984—），男，陜西韓城人，海南大學(xué)法學(xué)院講師，法學(xué)博士，研究方向為環(huán)境法、資源法。

基金項目：本文系2015年度最高人民法院審判理論重大課題“破產(chǎn)法實施問題研究”的階段性成果，項目編號：2015spzd0013；2016年度海南省法學(xué)研究課題“海洋生態(tài)損害賠償?shù)纳鐣贫妊芯俊钡碾A段性成果，項目編號：hsfh2016a03；2015年海南大學(xué)青年基金項目“生態(tài)紅線與環(huán)境預(yù)警制度創(chuàng)新研究”的階段性成果，項目編號：qnjj1502；2015年海南大學(xué)科研啟動基金項目“生態(tài)紅線與環(huán)境預(yù)警制度創(chuàng)新研究”的階段性成果，項目編號：kyqd1555。

近年來，隨著我國環(huán)境問題的日益凸顯，刑罰已成為懲治環(huán)境審判主體最有威懾力的方式之一。環(huán)境刑法從最初散見立法條文，到后來的環(huán)境資源保護專章，再到污染環(huán)境罪的設(shè)立，環(huán)境審判的立法規(guī)定日臻完善。為實現(xiàn)打擊犯罪與保護環(huán)境兼顧的目的，各地法院將修復(fù)生態(tài)環(huán)境作為改革的突破口，逐漸探索出多種非刑罰化措施，并取得了良好的社會效果。

一、從邊緣走向熱點的

非刑罰處罰措施

（一）非刑罰處罰措施的概念之爭

非刑罰處罰措施與刑罰處罰措施是相對應(yīng)的概念，非刑罰處罰措施雖無刑罰的形式，但卻發(fā)揮著與刑罰同樣的功能，共同實現(xiàn)著刑事制裁的懲罰和預(yù)防目的。非刑罰處罰措施與刑罰處罰措施都是刑事制裁的組成部分，都是刑事責(zé)任的方式，是刑事責(zé)任承擔(dān)方式的多元化體現(xiàn)。[1]環(huán)境非刑罰處罰措施又稱環(huán)境刑罰輔助措施，是指環(huán)境審判人所采取的刑法規(guī)定的刑罰之外的旨在恢復(fù)被犯罪行為破壞的環(huán)境，救濟被犯罪行為減少的自然資源的非刑罰處罰措施。[2]根據(jù)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，環(huán)境審判刑罰處罰措施主要集中在《刑法》第六章第六節(jié)第三百三十八條至第三百四十六條“破壞環(huán)境資源保護罪”中，包括具體的刑罰種類和幅度。此外，一些涉環(huán)境資源犯罪，如失火罪、走私罪等，由于同時侵犯其他客體，分散于刑法第二章“危害公共安全罪”和第三章“破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪”及第九章“瀆職罪”中。

環(huán)境審判非刑罰方式，除了《刑法》第三十七條規(guī)定的賠償經(jīng)濟損失、訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉之外，在《環(huán)境保護法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》《海洋環(huán)境保護法》《森林法》《礦產(chǎn)資源法》《土地資源法》等環(huán)境單行法的“法律責(zé)任”章節(jié)還有大量的非刑罰措施。這些非刑罰措施歸納起來大致包括以下三類：一是教育性非刑罰措施，即公開悔過、訓(xùn)誡、賠禮道歉；二是民事性非刑罰措施，即責(zé)令補救、限制活動、賠償損失；三是行政性非刑罰措施，由主管部門予以行政處罰或者行政處分，限期治理、勒令解散。[3]也有學(xué)者認為非刑罰處罰措施不是刑事制裁方式，而是對犯罪責(zé)任追究其他責(zé)任的方式。[4]關(guān)于是否屬于刑事制裁方式之爭，有一點可以肯定，非刑罰處罰懲戒的行為是犯罪行為，犯罪人對此行為仍需承擔(dān)刑事責(zé)任，處罰措施的改變并不意味著對犯罪行為評價的改變，只不過是人們從刑事政策的考慮出發(fā)，改變對這些犯罪行為的處理方法，將刑事責(zé)任的承擔(dān)方式由刑罰方法轉(zhuǎn)變?yōu)榻逃?、民事、行政措施。[5]

（二）最高人民法院發(fā)布的零星案例

經(jīng)梳理最高人民法院案例發(fā)布載體如《人民法院案例選》《最高人民法院公報》《最高院指導(dǎo)性案例》《刑事審判指導(dǎo)》等從1985年至2014年間的案例發(fā)現(xiàn)，涉及環(huán)境審判的案例有23件。筆者按照5年一個周期，將23件涉環(huán)境資源案例分為6個時期，對案件處理的主刑、附加刑和非刑罰處罰措施列表如下：

根據(jù)圖表一，在30年的環(huán)境審判實踐中，自由刑和罰金仍是最主要的犯罪責(zé)任承擔(dān)方式。在23件案例中，主刑中有期徒刑是運用最廣的刑罰方式，達36人次，另外兩種刑罰方式拘役和管制很少使用，尤其是管制方式?jīng)]有案例涉及其適用。在附加刑的適用上，罰金運用達32人次。同時，在環(huán)境審判領(lǐng)域，除了傳統(tǒng)意義上的主刑、附加刑處罰措施之外，還有一種新型的處罰方式——非刑罰處罰措施，其運用呈零星之態(tài)。如圖表一所示，1994年最高人民法院發(fā)布關(guān)于黑龍江省葦河林區(qū)基層法院試用非刑罰處罰措施案例后，沉寂10年后再次發(fā)布的另一則非刑罰處罰措施案例，之后再沒有類似案例出現(xiàn)。因此，環(huán)境審判領(lǐng)域的非刑罰處罰措施尤其是帶有環(huán)境保護特點的恢復(fù)性措施，是基層法院的一種偶然創(chuàng)新還是糾紛解決的“土政策”，抑或是符合環(huán)境審判規(guī)律的創(chuàng)新措施，有待深入研究。

（三）各地法院的司法實踐

在圖表一所示的案例中，非刑罰處罰措施雖然運用次數(shù)不多，但從實踐效果來看，由于它貼近環(huán)境保護的目的，突出環(huán)境審判的特點，不僅得到了犯罪人的認同，也得到了公訴機關(guān)、審判機關(guān)的大力推崇，同時還得到了當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的高度認可?？梢?，非刑罰處罰措施的適用實現(xiàn)了司法控制上的共贏，為環(huán)境沖突的解決提供了全新的思路，承載著環(huán)境審判的未來方向。

鑒于此，筆者從1986年至2015年全國各級法院裁判文書中選取涉及非刑罰處罰措施的環(huán)境刑事案例30件①為樣本（含圖表一兩個案例），從環(huán)境治理的視野予以剖析，力求探索環(huán)境刑事審判的發(fā)展規(guī)律，嘗試構(gòu)建能夠符合環(huán)境審判特點的刑罰方式，使環(huán)境刑罰的應(yīng)用更有助于環(huán)境治理的達成。關(guān)于樣本的選擇，雖竭盡全力搜集以期增加覆蓋面，提高樣本的采信度，但誠如蘇力所言，從一個個案就試圖抽象出一個共同特點，這個過程至少是值得懷疑的。對于這一點，筆者當(dāng)然可以列舉大量案件來例證，但這并非十分必要，而且任何枚舉都難免遭到休謨提出的歸納問題的詰難。因此，這一點也許是無法回答的，是否接受這一不完全歸納，也許更多需要訴諸我們的常識。[6]

根據(jù)圖表二，在前20年里，非刑罰處罰措施一直在低位徘徊，作為一種邊緣措施只是個別法院的創(chuàng)新行為，沒有成為一種法院內(nèi)在的審判自覺。但在后10年間，非刑罰處罰措施的運用，無論是使用頻率還是使用范圍，都出現(xiàn)了大幅增長，且呈現(xiàn)一路飆升的趨勢。從早期法院零星嘗試，到后來大面積、大范圍的推廣和使用，一方面反映了環(huán)境保護越來越受到重視，環(huán)境治理迫在眉睫；另一方面也反映了非刑罰處罰措施契合了環(huán)境保護的需要，在一定程度上能夠?qū)崿F(xiàn)懲治環(huán)境審判主體和恢復(fù)受損環(huán)境的雙重目標。

二、非刑罰處罰措施適用的四種模式

通過梳理30件運用非刑罰處罰措施案例樣本發(fā)現(xiàn)，各地法院在探索運用非刑罰處罰措施過程中并未形成統(tǒng)一模式，而是根據(jù)案件的情勢，從糾紛解決和實際執(zhí)行的角度，自發(fā)結(jié)合案件的說服點和心服點，尋找最合適的犯罪行為處理方式，從而呈現(xiàn)出多種非刑罰處罰措施適用模式的司法生態(tài)。[7]至少可以歸納以下四種模式（如圖表三）。

（一）對四種模式的評析

⒈判決判項模式。該模式主要是把需要恢復(fù)的內(nèi)容和要求寫入具體的刑事判決事項中，此模式通常表述是“判決被告人在判決生效之日起XX日內(nèi)在法院指定的地點補種樹苗XX株?！痹谧钤绲沫h(huán)境審判中，非刑罰處罰措施運用即采用此種模式，并受到越來越多法院的關(guān)注和運用。該模式最大的優(yōu)點是處罰內(nèi)容清晰，對于犯罪行為有較明顯的威懾和教育效果。但該模式常常遭受質(zhì)疑。質(zhì)疑者認為，根據(jù)罪刑法定原則，非刑罰處罰措施并不是刑法規(guī)定的刑罰種類，不能因為創(chuàng)新而突破現(xiàn)有法律的規(guī)定，因此不能將此寫入判項中。

⒉量刑情節(jié)模式。該模式是指督促犯罪行為人在裁判文書作出前采取一定措施對受損環(huán)境進行修復(fù)，并將修復(fù)效果作為刑事處罰的量刑情節(jié)考慮。該模式有效避免了法律形式上的質(zhì)疑，達到了環(huán)境修復(fù)的效果，執(zhí)行簡便，為較多法院采用。對于那些需要較長時間才能完成修復(fù)行為或者實現(xiàn)修復(fù)效果的，該模式還衍生出了“改良”版，即交付一定的資金充當(dāng)修復(fù)資金，與修復(fù)機構(gòu)簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)化成民事合同進行約束。

⒊附帶民訴模式。該模式是在刑事訴訟的同時通過提起附帶民事訴訟，犯罪行為人以侵權(quán)人身份承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，修復(fù)環(huán)境，并根據(jù)民事責(zé)任的承擔(dān)情況調(diào)整刑事責(zé)任。該模式主要是通過在訴訟過程中與當(dāng)事人達成調(diào)解，簽訂協(xié)議，促成當(dāng)事人提前完成或者按約履行。但該模式也面臨原告選擇的難題，無論是私益訴訟還是公益訴訟，如果原告怠于行使權(quán)利，審判機關(guān)的刑事審判工作將陷于被動。由于目前公益訴訟制度存在諸多實踐難題，因此采用此種模式的法院并不多。

⒋執(zhí)行監(jiān)督模式。該模式是刑事判決之后（一般是判以緩刑），以補植令、撫育令和修復(fù)令的形式督促犯罪行為人在刑罰執(zhí)行期間，按照一定標準和時間要求完成環(huán)境的修復(fù)工作。其執(zhí)行依據(jù)不是具體的判決內(nèi)容，而是引自其他法律作出與環(huán)境修復(fù)有關(guān)的決定。福建省法院系統(tǒng)是此模式的代表，并在全省范圍推廣了此模式。2008年至2014年間，福建省審理的毀林案件適用“補種復(fù)綠”的493件，在執(zhí)行中發(fā)出“補植令”“管護令”等246份，責(zé)令涉林刑事被告人補種、管護林木面積6萬余畝，取得了良好的實踐效果。由于該模式中非刑罰處罰措施與判決是相脫離的，具有很大的靈活性，無論是作為一種刑事責(zé)任還是作為一種民事責(zé)任，在某種程度上甚至剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，因此保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利是該模式需要面對的問題。

（二）四種模式的適用特征

⒈以個人為主體。從收集的30個樣本中可以看到，各地法院對于非刑罰處罰措施的探索和運用，是對司法實踐中環(huán)境保護困境的破解。由于非刑罰處罰措施具有較大的彈性，使得各地法院在運用的過程中不得不針對犯罪主體特點采用不同的司法策略，實現(xiàn)司法控制，促成環(huán)境治理（如圖表四）。

根據(jù)圖表四，非刑罰處罰措施的適用主體主要是個人，單位犯罪占比較小，而且僅限于單位負責(zé)人，單位沒有被處罰。這是因為企業(yè)抗風(fēng)險能力（包括法律風(fēng)險）相較于個人要強很多，能夠承擔(dān)起法律規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，或者說足以能夠彌補其社會損害，因而對其適用非刑罰處罰措施有逃脫刑事責(zé)任的嫌疑，審判實踐中較為謹慎。之所以非刑罰處罰措施中個人主體高達93%，一方面，由于個人承擔(dān)責(zé)任能力較弱，如果統(tǒng)一簡單處以刑罰，在執(zhí)行過程中會帶來各種負面后果，進而產(chǎn)生社會和諧與穩(wěn)定問題，也與當(dāng)前寬嚴相濟的刑事政策相背；另一方面，個人是本地環(huán)境保護的主體，如果因為個人認知水平低引發(fā)的犯罪而苛以刑罰，會導(dǎo)致其走向環(huán)境保護的反面，增加行為人與環(huán)境的對立程度。

⒉農(nóng)民占據(jù)多數(shù)。根據(jù)圖表四，在28件犯罪主體為個人的案件中，屬于農(nóng)民的有23件，占82%。為什么本該是環(huán)境保護的受益者卻站在了保護的反面？按照唐納德·布萊克的說法就是，日益城市化，責(zé)任風(fēng)險之?dāng)U大以及福利國家的出現(xiàn)，正削弱著家庭、宗教和村落這種非正式控制的體系，并擴大著法律的領(lǐng)地。[8]目前，我國正處在社會轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代市場經(jīng)濟背景下，農(nóng)村社會人、財、物大量流出，村社傳統(tǒng)秩序嚴重失范，使得環(huán)境保護的代際傳承難度越來越大。農(nóng)民主體越來越邊緣化，越來越不愿意對長遠的生活進行投資，更不可能通過一點一滴的收獲為子孫后代積累。[9]如何調(diào)動其保護環(huán)境的積極性，減少環(huán)境對立情緒，是環(huán)境審判不能回避的問題。

⒊適用緩刑的比例較高。由圖表五可以看出，非刑罰處罰措施較多是適用在犯罪情節(jié)相對較輕的案件中，所有案件刑罰幅度均未超過3年，且往往伴隨著緩刑的適用（高達80%）。從另一個角度說，犯罪行為人獲得緩刑的處罰結(jié)果常是以其完成其他非刑罰處罰措施為依托的，是犯罪控制主體各方博弈的結(jié)果。

三、非刑罰處罰措施適用的困境

（一）多重模式下法律定性的困惑

根據(jù)《刑法》關(guān)于主刑和附加刑的規(guī)定，“補種”“投放魚苗”等非刑罰處罰措施無論采用何種解釋方法，似乎都難以將其歸為主刑或者附加刑之列?！缎谭ā返谌邨l規(guī)定了訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等非刑罰處罰措施，但只適用在犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的案件中，而不適合那些需要判處刑罰的案件。作為根植于實踐的非刑罰處罰措施，無論是在懲治犯罪上還是在環(huán)境治理上都展示了其蓬勃的生命力。傳統(tǒng)刑罰理論嚴重阻礙了其深化發(fā)展，現(xiàn)有法律的空白使得非刑罰處罰措施面臨身份上的尷尬，既不是刑罰的主刑，也不是附加刑，更難以作為刑法條文中的非刑罰措施。理論界對此存在諸多爭議，審判實踐更是小心謹慎，這都在客觀上制約了非刑罰處罰措施在環(huán)境審判領(lǐng)域向更深更廣范圍發(fā)展。

審判實踐中較多援引環(huán)境單行法上關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的規(guī)定，這類責(zé)任承擔(dān)方式往往與民事、行政責(zé)任中停止侵害、消除危險、恢復(fù)原狀等有著相同的外形，很容易被誤認為就是民事責(zé)任或者行政責(zé)任。筆者認為，由于非刑罰處罰措施是與犯罪行為人刑事責(zé)任緊密相連的，而且關(guān)系到刑罰的實質(zhì)內(nèi)容，所以在環(huán)境刑事審判領(lǐng)域，無論是民事責(zé)任外形還是行政責(zé)任外形，都是刑事責(zé)任的組成部分，實質(zhì)上是一種民事責(zé)任（行政責(zé)任）的刑罰化。

（二）非刑罰處罰措施效果評估的困惑

各級法院之所以紛紛采用非刑罰處罰措施，主要是基于環(huán)境保護的目的不在于懲治犯罪行為人，重點是破解環(huán)境審判審理中“賠償不到位、環(huán)境未改善、司法判決落實不了”的“三輸”困局?！耙粤盅a林”“以魚補魚”等形式既科學(xué)正當(dāng)又便于操作，但如何評估恢復(fù)效果和恢復(fù)程度，推進刑罰合理化，是環(huán)境審判面臨的難題。

根據(jù)圖表六， 環(huán)境審判中非刑罰處罰措施目前主要集中在涉森林資源和漁業(yè)資源犯罪中，其他的如大氣污染、海洋資源等類型的案件鮮有涉及。一方面，較為復(fù)雜的環(huán)境審判案件如涉及土壤、水體、海洋等資源污染和破壞案件專業(yè)性較強，恢復(fù)措施較為復(fù)雜，被告人修復(fù)能力有限；另一方面，現(xiàn)有條件要對水體、海洋、土壤等資源修復(fù)情況作出準確評估是一大難題，需要形成法定的生態(tài)資源換算公式，對非專業(yè)的法官來說是巨大的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致各地法院不敢也不能涉及。對此，部分法院為了慎重，多通過當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T出具評估意見。①雖然一些法院在評估機構(gòu)選擇上做了一些有益嘗試，但因缺乏常態(tài)化的實施制度和法律保障，有的案件是靠當(dāng)?shù)胤ㄔ号c相關(guān)行政部門的“私交”而獲取評估意見，這就在一定程度上制約了非刑罰處罰措施適用的廣度與深度。

（三）監(jiān)管主體的合法性及監(jiān)管措施的科學(xué)性困惑

司法實踐中無論采用哪種模式都面臨監(jiān)管的問題，即措施能否執(zhí)行到位問題。雖然有的法院委托當(dāng)?shù)亓謽I(yè)、漁政等部門提供執(zhí)行監(jiān)督咨詢意見，但這些行政主體并無司法執(zhí)行監(jiān)督的義務(wù)，監(jiān)管的直接責(zé)任主體仍為作出判決的法院。如在判決判項模式中，“判處緩刑+恢復(fù)性措施”處理方式就面臨許多問題。如緩刑的期限和恢復(fù)被破壞的環(huán)境是否具有對應(yīng)性；若緩刑期大于恢復(fù)期，那么恢復(fù)期內(nèi)沒有完成預(yù)期目標的是否撤銷緩刑；若緩刑期小于恢復(fù)期，那么按照目前刑訴法規(guī)定，緩刑期滿刑罰即宣告結(jié)束，即使被告人在恢復(fù)期內(nèi)沒有完成目標，也無法苛以刑罰，“恢復(fù)”的目標落空，等等。在量刑情節(jié)模式中，有些非刑罰處罰措施像“投放魚苗”等措施可在短期內(nèi)完成，但“補種樹苗”并保證成活率或恢復(fù)土地原狀等措施并不能在短期內(nèi)實現(xiàn)。在義務(wù)尚未實際履行的情況下，就提前在被告人量刑情節(jié)上從輕考慮，有違刑罰原理，而且環(huán)境恢復(fù)如林木的成長是一個漫長過程，即使有成活率的要求，在現(xiàn)有刑事案件辦理期限有限的情況下，很難保證非刑罰處罰措施執(zhí)行效果。

（四）案例指導(dǎo)效力的困惑

案例影響力的大小主要體現(xiàn)在指導(dǎo)效力的強弱或事實拘束力大小等方面，目前環(huán)境審判中非刑罰處罰措施的運用面臨“需求強、效力弱”的局面。其一，作出裁判的法院層級較低。綜觀我國近30年環(huán)境審判的實踐，樣本中30個案例全部來自基層法院，目前還未收集到涉有中級以上法院作出此類裁判的，因而在裁判文書指導(dǎo)效力上缺乏高層級的影響力。其二，案例無指導(dǎo)意義?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》明確提出，只有指導(dǎo)案例才有“應(yīng)當(dāng)參照”的地位。①但在收集的30個案例中，沒有一件可進入指導(dǎo)性案例。黑龍江省葦河林區(qū)基層法院關(guān)于張華林、張華剛盜伐林木案和四川省古藺縣法院關(guān)于黎伯倫過失引發(fā)森林火災(zāi)案，只是被《人民法院案例選》收錄，沒有任何指導(dǎo)效力，也不能作為裁判文書的說明依據(jù)加以引用。其三，未形成“品牌效應(yīng)”。目前，絕大部分的此類案例都是作出判決的法院通過所在地的地方媒體進行宣傳報道，缺乏中央媒體關(guān)注，影響力偏弱。

四、環(huán)境審判非刑罰處罰措施

適用的路徑

（一）完善非刑罰處罰措施相關(guān)立法

在環(huán)境審判實踐中，大多數(shù)犯罪行為人并非本意追求污染和破壞環(huán)境，危害的形成是過度追求經(jīng)濟利益產(chǎn)生的后果。傳統(tǒng)刑罰在應(yīng)對環(huán)境審判問題時較多關(guān)注對犯罪行為的懲治，忽視了環(huán)境法益保護的特點。與傳統(tǒng)暴力犯罪相比，環(huán)境審判行為人的主觀惡性及人身危險性要小得多，將其判處刑罰雖然能起到威懾和預(yù)防作用，但因環(huán)境審判而造成的環(huán)境問題卻得不到解決，甚至還可能出現(xiàn)“懲罰了一個人，荒廢了一片山”的局面。

環(huán)境非刑罰處罰措施經(jīng)過30年的發(fā)展，作為一種犯罪控制方式，其對環(huán)境審判的事后懲罰強調(diào)發(fā)揮懲罰的預(yù)防功效，使被破壞的環(huán)境能夠得以恢復(fù)原貌，被毀壞的自然資源能夠得以修復(fù)，避免傳統(tǒng)刑罰束縛，很好地將刑法的謙抑性與環(huán)境治理相結(jié)合，實現(xiàn)懲治犯罪和環(huán)境保護的共贏局面。目前，部分創(chuàng)新舉措已經(jīng)為現(xiàn)有立法所吸收，如《刑法修正案（八）》關(guān)于禁止令的規(guī)定，但還有許多舉措仍徘徊在法律的邊緣，因此需要對刑罰制度相關(guān)內(nèi)容進行拓展，賦予非刑罰處罰措施更為深遠的現(xiàn)代意義，即將其逐步納入立法，使環(huán)境非刑罰處罰措施具有合法性和正當(dāng)性，這對于各地普遍適用環(huán)境非刑罰處罰措施具有積極作用。

（二）建立科學(xué)的評估體系

從環(huán)境治理角度看，選擇最適合的處罰方式，不僅需要考慮法律的適用規(guī)定，還要結(jié)合案件的實際情況。環(huán)境審判中非刑罰處罰措施的適用，須根據(jù)環(huán)境損害情況以及犯罪人的實際能力，判令或以判令形式督促犯罪行為人承擔(dān)一定的勞動任務(wù)或者繳納一定數(shù)量的修復(fù)資金等。關(guān)于環(huán)境修復(fù)效果如何，需建立科學(xué)的評估體系，以推進實踐中四種模式向制度化發(fā)展。首先，應(yīng)明確非刑罰處罰措施的適用條件。非刑罰處罰措施僅僅適用于罪行相對較輕、社會危害相對較小的案件，對于那些情節(jié)較為惡劣、危害性較大的重大犯罪案件和行為，還應(yīng)全面貫徹罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。其次，應(yīng)建立非刑罰處罰措施可行性分析報告制度。如對于修復(fù)措施的使用，只有對那些可以修復(fù)且有修復(fù)條件的才適用，對那些不具備修復(fù)條件的則可考慮采取判令繳納一定數(shù)量的賠償金，委托行政部門進行修復(fù)。但須考慮犯罪行為人的承受能力，刑罰的力度和幅度應(yīng)與犯罪行為人的承受力相符。如果處罰設(shè)置太高，犯罪行為人會因為無法完成而選擇放棄，導(dǎo)致刑罰落空；如果處罰設(shè)置太低，對犯罪行為缺乏相應(yīng)的懲罰力度，刑罰的威懾力會相應(yīng)地減弱，對犯罪行為人和潛在的犯罪者無法起到懲戒作用。第三，應(yīng)完善審判執(zhí)行效果評估。鑒于環(huán)境恢復(fù)的長期性和專業(yè)性，應(yīng)引入行政機關(guān)或者委托第三方協(xié)助對犯罪行為人修復(fù)成效進行評估。目前因?qū)I(yè)機構(gòu)缺乏，制約了非刑罰處罰措施的適用，因此，應(yīng)建立評估制度，明確評估機構(gòu)和評估程序，使環(huán)境審判中的刑罰執(zhí)行有制度保障。

（三）完善社區(qū)監(jiān)督體系

建立非刑罰處罰措施裁決的實施跟蹤、結(jié)果驗收和專項報告制度，完善執(zhí)行監(jiān)督體系。由于非刑罰處罰措施的適用往往是與緩刑相聯(lián)系的，將執(zhí)行緩刑的犯罪行為承擔(dān)恢復(fù)性措施監(jiān)管評價工作納入社區(qū)矯正范圍，有利于實現(xiàn)監(jiān)督主體和驗收程序的規(guī)范化。但鑒于非刑罰處罰措施的性質(zhì)法律規(guī)定不明，屬于司法實踐中正在探索的方式，目前缺乏具體的實體方法與程序辦法，為避免基層司法機關(guān)放棄適用，[10]應(yīng)大膽引入公眾參與，將當(dāng)?shù)鼐用裎{為環(huán)境保護的合作方。這就需要解決參與的技術(shù)性問題。[11]因此，應(yīng)利用當(dāng)?shù)鼐用穹e累的本土知識與自創(chuàng)制度進行生態(tài)資源管理，不應(yīng)將當(dāng)?shù)鼐用裰糜诃h(huán)境管理的對立面，因為當(dāng)其被剝奪管理權(quán)利后，非但不能給環(huán)境保護帶來益處，反而可能導(dǎo)致環(huán)境的惡化。

（四）出臺高級別的指導(dǎo)案例

由于目前環(huán)境審判中適用非刑罰處罰措施的法院全部集中在基層法院，市中院、省高院、最高院不管在措施的運用上還是在提供案例指導(dǎo)上，都存在明顯不足。[12]上述四種模式的存在就是環(huán)境司法過程的縮影。在某個具體案件中，是邏輯還是歷史或者習(xí)慣、效用等標準起支配作用，很大程度上取決于受保護或者遭受損害的社會利益的相對重要性或相對價值。如何更好地使用非刑罰處罰措施推進環(huán)境治理，是司法機關(guān)急需解決的問題。因此，國家應(yīng)出臺更高級別的指導(dǎo)案例，最高人民法院應(yīng)遴選合適的案例及時進行發(fā)布，將各地正在探索的恢復(fù)性審判實踐上升為指導(dǎo)案例，使各級法院對非刑罰處罰措施在環(huán)境審判領(lǐng)域的適用達成共識。

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（責(zé)任編輯：王秀艷）