張書蓮+冉麗

[摘要] 科技型中小企業(yè)是我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量，常常受到發(fā)展資金、市場環(huán)境、戰(zhàn)略文化和創(chuàng)新激勵(lì)等因素的制約。應(yīng)建立科技型中小企業(yè)民間投融資交易平臺(tái)，完善科技型中小企業(yè)一體化公共服務(wù)體系，同時(shí)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績效考核制度。以扶持科技型中小企業(yè)通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不斷做強(qiáng)做大，從而提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力和水平，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。

[關(guān)鍵詞] 科技型中小企業(yè) 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 影響因素

[中圖分類號(hào)] F272.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2017）01-0069-04

一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的

主要影響因素

（一）發(fā)展資金因素

當(dāng)前我國科技型中小企業(yè)的外部融資來源主要有三個(gè)：政府資助、銀行貸款和民間投資。政府資助主要是指來自于政府的科技資助基金或者補(bǔ)貼，如廣州市政府所設(shè)立的科技型中小企業(yè)“引入投資補(bǔ)貼”以及“科技信貸貼息”等。政府資助資金一般來說成本最低，多數(shù)情況下屬于無償性質(zhì)，只要符合規(guī)定的申報(bào)資格即可獲得審批。資助的力度即資金的多少主要根據(jù)企業(yè)自身的情況按比例計(jì)算，如廣州市科技型中小企業(yè)“引入投資補(bǔ)貼”就是按照投資企業(yè)單輪融資引入投資金額（未撤資部分）的10%（最高不超過100萬元）一次性發(fā)放補(bǔ)助；銀行貸款主要是指各類商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)的科技貸款，該類貸款通常情況下會(huì)有政府提供信貸擔(dān)?；蝻L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，所以貸款條件和成本要優(yōu)于一般性質(zhì)貸款。如廣州市設(shè)立的科技型中小企業(yè)“信貸風(fēng)險(xiǎn)資金池”，通過該機(jī)制分擔(dān)銀行風(fēng)險(xiǎn)為企業(yè)爭取更高的貸款額度；民間投資是指投資主體非政府和銀行的社會(huì)資金，是科技型中小企業(yè)獲取外部資金的又一重要來源，特別是對(duì)于那些難以獲取政府資助或銀行貸款的早期創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)，如天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資等。民間投資的特點(diǎn)是與被投資企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共享收益，獲取該類投資的成本取決于雙方達(dá)成的利益分享協(xié)議，而投資額的高低則要看投資人的意愿和能力。

（二）市場環(huán)境因素

檢驗(yàn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成果的核心標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)品在市場應(yīng)用上的成功。因此科技型中小企業(yè)需要對(duì)自身所處的市場環(huán)境有一個(gè)動(dòng)態(tài)、綜合和具體的分析認(rèn)知，以便采取相應(yīng)對(duì)策克服困難獲取成功。本文主要聚焦兩個(gè)環(huán)境因素：市場需求和市場競爭。

一般來說，相對(duì)于大型成熟企業(yè)，科技型中小企業(yè)在知名度、資金實(shí)力或營銷能力等一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域處于弱勢地位，這就增加了企業(yè)產(chǎn)品獲得市場認(rèn)知和接受的難度?？萍夹推髽I(yè)在技術(shù)能力方面具有優(yōu)勢，但研發(fā)的產(chǎn)品是否能夠與市場需求密切貼合，以及如何到達(dá)消費(fèi)者并滿足消費(fèi)者需求，則不僅是技術(shù)能力的問題，還需要有卓越的營銷能力。企業(yè)的營銷能力看做是產(chǎn)品創(chuàng)新成功的無形因素，這種能力包括市場啟動(dòng)計(jì)劃和執(zhí)行、充分的市場調(diào)研等（Cooper，1999）。企業(yè)營銷和研發(fā)部門之間的合作模式會(huì)對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生影響，在開發(fā)的早期階段營銷和研發(fā)部門的合作程度最高（Olson等，2001）。企業(yè)營銷貫穿于新產(chǎn)品開發(fā)的整個(gè)過程中，從研發(fā)構(gòu)想設(shè)計(jì)直至上市成功，以保障企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與市場需求密切關(guān)聯(lián)，最大化發(fā)揮科技型中小企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，減少創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低的中小企業(yè)尤其重要。

即使科技型中小企業(yè)在初期階段擁有技術(shù)或產(chǎn)品優(yōu)勢，也會(huì)有被其他企業(yè)后發(fā)超越而喪失競爭優(yōu)勢的風(fēng)險(xiǎn)。特別是同行業(yè)內(nèi)的大型知名企業(yè)，如果也致力于同類產(chǎn)品的開發(fā)，將會(huì)成為中小企業(yè)的直接競爭對(duì)手。競爭對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響具有兩面性：一方面使企業(yè)產(chǎn)生“不進(jìn)則退”的危機(jī)感，始終致力于產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)與更新?lián)Q代，而不是在原有的競爭優(yōu)勢上“坐吃山空”，從而保持可持續(xù)的發(fā)展；另一方面，由于資源實(shí)力與行業(yè)內(nèi)大企業(yè)相比處于弱勢，中小企業(yè)有可能會(huì)承受不住強(qiáng)大競爭對(duì)手的擠壓，最后被兼并收購甚至直接擠出市場而破產(chǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)在產(chǎn)品研發(fā)之初，就需要對(duì)擬進(jìn)入市場的競爭狀況有充分認(rèn)識(shí)，包括市場競爭程度、競爭對(duì)手分布和競爭產(chǎn)品情況等，盡量開辟“藍(lán)?！?。此外，還需要關(guān)注政府是否有針對(duì)中小企業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠政策，例如資金扶持、稅收優(yōu)惠、進(jìn)入壁壘等，盡量運(yùn)用政策紅利，加速企業(yè)自身的發(fā)展壯大。

（三）戰(zhàn)略文化因素

如果將資金和市場歸類為制約中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的外部因素，那么戰(zhàn)略和文化就屬于影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的企業(yè)內(nèi)部因素。一個(gè)清晰的產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略有助于計(jì)劃、獲取和管理充足的資源用于具體的產(chǎn)品開發(fā)（Cooper和Kleinschmidt，1995）。要想在不斷變化的市場中獲取競爭優(yōu)勢就需要保持戰(zhàn)略的靈活性（柔性），它體現(xiàn)了企業(yè)的一種動(dòng)態(tài)能力，即靈活運(yùn)用、重構(gòu)和整合資源的能力（Teece等，1997）。對(duì)于科技型中小企業(yè)來講，制定明確的戰(zhàn)略定位尤其是產(chǎn)品戰(zhàn)略定位，可以最大化集中利用自身有限資源，去獲取市場上的競爭優(yōu)勢。中小企業(yè)由于組織規(guī)模小、組織結(jié)構(gòu)簡單和信息溝通便利等特點(diǎn)，通常能夠更迅速完成資源重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，充分發(fā)揮戰(zhàn)略靈活性，以緊跟市場發(fā)展變化，使自己始終處于不敗之地。

一個(gè)支持創(chuàng)新的文化氛圍有助于提高員工創(chuàng)新積極性，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，從而建立可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。這種創(chuàng)新文化氛圍主要體現(xiàn)在這樣幾個(gè)方面：團(tuán)隊(duì)合作；在獎(jiǎng)勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)以及失敗處理方面的支持；鼓勵(lì)員工提出新產(chǎn)品構(gòu)想；為員工提供更多自由時(shí)間去開發(fā)他們自己的新產(chǎn)品構(gòu)想；提供創(chuàng)業(yè)基金或種子基金用于內(nèi)部項(xiàng)目（Cooper和Kleinschmidt，1995）。對(duì)于科技型中小企業(yè)來講，創(chuàng)新是其成長發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力，因此需要充分調(diào)動(dòng)全員的創(chuàng)新積極性，建立一個(gè)以創(chuàng)新為核心價(jià)值之一的企業(yè)文化氛圍。

（四）創(chuàng)新激勵(lì)因素

對(duì)創(chuàng)新人才的激勵(lì)是企業(yè)保持創(chuàng)新活力、留住創(chuàng)新人才的主要措施。一個(gè)最佳的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制體現(xiàn)的不僅是對(duì)創(chuàng)新成功的長期獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也要對(duì)早期的創(chuàng)新失敗予以寬容（甚至是獎(jiǎng)勵(lì)）對(duì)待，長期的薪酬計(jì)劃、工作保障和對(duì)績效的及時(shí)反饋是創(chuàng)新激勵(lì)必不可少的內(nèi)容（Manso，2011）。企業(yè)采取的激勵(lì)制度也會(huì)影響其將操作經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動(dòng)的能力（Leiblein 和Madsen，2009）。不同激勵(lì)方式所發(fā)揮的作用也有所不同，股權(quán)激勵(lì)和薪酬福利激勵(lì)的影響最明顯，其次是培訓(xùn)、發(fā)展和環(huán)境激勵(lì)，成就激勵(lì)的影響最?。ú虡涮煤蛥巫詧A，2015）。

科技型中小企業(yè)更需要通過建立完善有效的激勵(lì)機(jī)制來保持自身的創(chuàng)新活力。激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)要體現(xiàn)合理可行的原則，而不能是一種表面文章。激勵(lì)的對(duì)象可以是人，也可以是項(xiàng)目。激勵(lì)不僅要對(duì)成功者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，還要容忍一定程度的失敗。針對(duì)不同層次的人才采取不同的激勵(lì)措施，確保激勵(lì)資源最大化利用。政府等企業(yè)外部組織也可以參與到企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制中，政府激勵(lì)的時(shí)機(jī)可以更加靈活，例如分為事前、事中、事后激勵(lì)，尤其是要加強(qiáng)事前和事中的支持，而不僅僅是取得成果后的政府獎(jiǎng)勵(lì)。最后，要確保激勵(lì)制度的有效貫徹和落實(shí)，確保使企業(yè)和政府的激勵(lì)能夠真正投向需要激勵(lì)的人或項(xiàng)目，杜絕貪污舞弊事件的發(fā)生。

二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的對(duì)策建議

（一）建立科技型中小企業(yè)民間投融資交易平臺(tái)

中國的投融資市場存在著供應(yīng)方和需求方對(duì)接渠道不暢通的障礙，一方面大量的民間閑置資金缺乏直接的渠道投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)，因而轉(zhuǎn)向股市和樓市；另一方面，大量的中小型企業(yè)缺乏融資渠道和來源，企業(yè)發(fā)展遭遇困局。出現(xiàn)這種狀況的原因，雖然和資本追逐更快更高利益有關(guān)，但缺乏一個(gè)公開、透明和信譽(yù)度高的投融資交易平臺(tái)也是其中很重要的影響因素。雖然股市也是一種重要的投融資渠道，但有資格上市的公司基本上都是發(fā)展到一定規(guī)模的企業(yè)，即使是創(chuàng)業(yè)板，也需要具備一定的條件，而處于創(chuàng)業(yè)初期或規(guī)模較小的科技型中小企業(yè)一般不具備上市資格。銀行貸款也是一種重要的融資渠道，但多數(shù)投向國有企業(yè)或發(fā)展較好的大型民營企業(yè)，中小型企業(yè)往往要具備一些較嚴(yán)格的條件才能獲取貸款。最近幾年，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展比較紅火，但更多的在于存款業(yè)務(wù)，貸款業(yè)務(wù)并不突出，貸款金額也較小，且更傾向于消費(fèi)貸款，對(duì)于企業(yè)經(jīng)營貸款支持力度不夠。因此，中小型企業(yè)更需要一個(gè)公開、透明和信譽(yù)度高的民間投融資交易平臺(tái)。關(guān)于平臺(tái)的創(chuàng)建有這樣幾點(diǎn)構(gòu)想：

1. 以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為主要形式。當(dāng)前我國互聯(lián)網(wǎng)普及率和用戶規(guī)模都處于較高水平，電子商務(wù)發(fā)展處于世界前列，國家積極提倡“互聯(lián)網(wǎng)+”產(chǎn)業(yè)，因此平臺(tái)的建立應(yīng)以互聯(lián)網(wǎng)為技術(shù)基礎(chǔ)，設(shè)立權(quán)威的交易平臺(tái)網(wǎng)站，資本的供應(yīng)方和需求方可以在這個(gè)平臺(tái)上選擇自己的投融資合作對(duì)象。

2. 政府和銀行有監(jiān)督和審查的責(zé)任。資本是一種特殊的金融商品，為了防范金融詐騙，還需要配套的規(guī)章制度來確保交易雙方的利益，這需要政府相關(guān)部門和企業(yè)所屬銀行發(fā)揮監(jiān)督和審查作用，沒有政府和銀行的后臺(tái)支撐，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)這個(gè)信息發(fā)布和商業(yè)洽談的前臺(tái)也不可能成功。因此，政府或銀行需要建立專門的對(duì)口部門來處理來自于該網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)。

3. 創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)應(yīng)循序漸進(jìn)。在建立初期，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)只提供信息發(fā)布功能，投資方和融資方把自己的信息發(fā)布在網(wǎng)上，而具體的洽談和交易則在線下進(jìn)行。等到市場運(yùn)作開始成熟時(shí)，再將洽談和簽約等功能開放。最后開放的是轉(zhuǎn)賬功能，由于企業(yè)投融資的資金規(guī)模一般較大，所以網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬功能要謹(jǐn)慎實(shí)行。

4. 交易網(wǎng)站的創(chuàng)立人問題。由誰建立網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)是首要解決的問題。政府是行政機(jī)關(guān)，銀行是金融機(jī)構(gòu)，搭建企業(yè)要考慮市場盈利，多方合作將更有利于推動(dòng)該平臺(tái)的建立。政府提供財(cái)政補(bǔ)貼資助和政策支持，銀行出資入股，搭建企業(yè)負(fù)責(zé)網(wǎng)站設(shè)立、維護(hù)和運(yùn)營，建立一個(gè)全國甚至全球范圍的交易平臺(tái)。國內(nèi)電商巨頭如阿里巴巴、騰訊等在電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)方面經(jīng)驗(yàn)豐富，可以加強(qiáng)與此類企業(yè)之間的合作。

（二）完善科技型中小企業(yè)一體化公共服務(wù)體系

當(dāng)前有些地方政府已經(jīng)建立了中小企業(yè)服務(wù)體系，但仍然存在著形式主義，只是搭個(gè)網(wǎng)站架子或掛個(gè)牌子，實(shí)際效果和作用并不明顯。因此有必要完善科技型中小企業(yè)政府服務(wù)體系，將針對(duì)中小企業(yè)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策、服務(wù)措施、扶持項(xiàng)目都集成在一個(gè)平臺(tái)或中心上，提供一體化、全方位與系統(tǒng)化的高質(zhì)量公共服務(wù)。關(guān)于服務(wù)體系的構(gòu)建形式與內(nèi)容，主要有以下幾點(diǎn)建議：

1. 建立網(wǎng)絡(luò)終端綜合服務(wù)平臺(tái)，豐富信息溝通方式，及時(shí)將相關(guān)政策信息傳達(dá)，同時(shí)也可以及時(shí)收集企業(yè)反饋意見與建議。除了傳統(tǒng)的文件下達(dá)方式之外，還可以充分利用互聯(lián)網(wǎng)工具，建立網(wǎng)絡(luò)終端服務(wù)網(wǎng)站，通過微信、郵件、APP等工具開展工作。將與科技型中小企業(yè)相關(guān)的扶持政策、服務(wù)項(xiàng)目、組織活動(dòng)、企業(yè)培訓(xùn)等相關(guān)信息都綜合在該平臺(tái)上，實(shí)現(xiàn)服務(wù)一條龍、一站式、一體化三個(gè)“一”，改變職能分散、各自為政的局面。

2. 強(qiáng)化各地區(qū)中小企業(yè)協(xié)會(huì)（發(fā)展促進(jìn)會(huì)）的作用。各地中小企業(yè)協(xié)會(huì)（發(fā)展促進(jìn)會(huì)）是半官方機(jī)構(gòu)，應(yīng)將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略落在實(shí)處，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展聯(lián)絡(luò)處，聯(lián)合其他相關(guān)協(xié)會(huì)或服務(wù)機(jī)構(gòu)（如產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器管理機(jī)構(gòu)），為科技型中小企業(yè)提供具體的服務(wù)項(xiàng)目支持。例如，定期組織舉辦科技型中小企業(yè)博覽會(huì)、交易會(huì)；定期組織科技型中小企業(yè)培訓(xùn)或論壇；協(xié)助中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)開展合作；建立相應(yīng)的學(xué)習(xí)交流群或平臺(tái)等。

3. 科技型中小企業(yè)應(yīng)積極申請資助與獎(jiǎng)勵(lì)，參與服務(wù)體系平臺(tái)與服務(wù)項(xiàng)目。企業(yè)應(yīng)積極了解政府出臺(tái)的方針政策，積極申請資助與獎(jiǎng)勵(lì)并參與相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。一方面可以切實(shí)享受到政府資金資助和優(yōu)惠政策，解決科技型中小企業(yè)融資難的問題；另一方面積極參與科技交流與培訓(xùn)，提高自身的管理水平。如果地區(qū)政府舉辦博覽會(huì)或交易會(huì)，也應(yīng)借政府東風(fēng)積極參與、開拓市場。

（三）實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績效考核制度

績效考核制度根據(jù)考核主體可分為兩個(gè)類別：一類是針對(duì)地區(qū)政府的績效考核，考察地區(qū)政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展相關(guān)政策和措施的實(shí)施效果如何；另一類是針對(duì)科技型中小企業(yè)的績效考核，對(duì)考核優(yōu)異的企業(yè)實(shí)施外部激勵(lì)和內(nèi)部激勵(lì)。具體設(shè)想如下：

1. 地區(qū)政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略績效考核制度。對(duì)于地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的績效考核實(shí)際上也是本地區(qū)政府業(yè)績考核的一部分。由于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一個(gè)長期可持續(xù)的發(fā)展過程，因此績效考核不僅應(yīng)包括短期效益指標(biāo)（如產(chǎn)值、從業(yè)人數(shù)、企業(yè)數(shù)量等），還應(yīng)包括長期效益指標(biāo)（孵化器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、拉動(dòng)行業(yè)等），其中長期效益指標(biāo)需要反復(fù)研究調(diào)查后慎重決定和選擇。同理，績效考核也應(yīng)當(dāng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與社會(huì)指標(biāo)并重，特別是社會(huì)指標(biāo)的制定比較復(fù)雜，地區(qū)的科技創(chuàng)新水平、科技應(yīng)用程度以及創(chuàng)新意識(shí)水平等如何測量，也是需要深入研究調(diào)查后才能科學(xué)確定。

2. 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效考核與激勵(lì)制度。例如：對(duì)于高層管理人員的考核，應(yīng)以公司戰(zhàn)略發(fā)展指標(biāo)為重點(diǎn)，采用期權(quán)和股權(quán)激勵(lì)更為有效；對(duì)于中層管理人員，應(yīng)以項(xiàng)目或部門完成指標(biāo)為考核內(nèi)容，股權(quán)激勵(lì)和晉升激勵(lì)為主要方式；而對(duì)于基層員工，應(yīng)以薪酬、培訓(xùn)和環(huán)境激勵(lì)為主，鼓勵(lì)員工積極提出創(chuàng)新構(gòu)想，真正塑造全員創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍。

[參考文獻(xiàn)] 略

Innovation - driven Problems of Hi-tech Small and Medium - sized Enterprises

Zhang Shulian，Ran Li

（1. Department of Economics & Management， Guangdong Technical College of Water Resources & Electric Engineering；2. Network and Educational Technology Center， Jinan University，Guangzhou， Guangdong 510000）

Abstract： High-tech small and medium-sized enterprise is an important component for the innovation driven development strategy of China. In the process of development， it is often restricted by the influence factors such as development funds， market environment， strategic culture and innovation incentives. Therefore， we should establish the trading platform for private investment in high-tech small and medium-sized enterprises， and perfect the public service system for them. We should also implement the system to assess the innovation driven development performance. High-tech small and medium-sized enterprises become bigger and stronger by innovation driven with the support of these measures， so as to enhance the overall innovation capability and level of the region， and to promote the economic development model shifting to innovation driven.

Keywords： High-tech Small and Medium-sized Enterprise， Innovation Driven， Influence Factors， Countermeasures