崔珊珊

（吉林大學(xué) 行政學(xué)院，吉林 長春130012）

·政治文明研究

局限與應(yīng)對：理性選擇制度主義的制度變遷研究

崔珊珊

（吉林大學(xué) 行政學(xué)院，吉林 長春130012）

理性選擇制度主義從理性選擇的視角理解政治生活與政治制度，其制度變遷研究受到理論資源的深刻影響。理性選擇理論是該流派的理論內(nèi)核，塑造了制度變遷的典型解釋，后者具有功能主義、非歷史性、集體利益導(dǎo)向、忽略觀念性因素、低估權(quán)力不對稱等缺陷。理性選擇理論的修正、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等分析工具的引入則催生了制度變遷的多樣化解釋，在不同程度上克服了典型解釋的缺陷，并提升了理性選擇制度主義對非正式制度、制度演化、內(nèi)生變遷的研究潛力。未來的研究必須處理好制度功能與制度生命力、理論內(nèi)核與理論邊界的關(guān)系。

理性選擇制度主義；制度變遷；非正式制度；觀念

理性選擇制度主義是新制度主義政治學(xué)的重要流派，在美國的制度研究中居于主導(dǎo)地位，并成為政治科學(xué)最活躍、最有影響力、最具雄心的分支領(lǐng)域之一。該理論范式揭示了制度對政治結(jié)果的影響及其作用方式，為政治生活的制度分析提供了諸多洞見。然而，在制度形成與變遷的問題上，理性選擇制度主義的解釋力遭受了嚴(yán)重質(zhì)疑。本文認(rèn)為，隨著理論資源的修正或擴(kuò)展，該流派的制度變遷研究經(jīng)歷了從不自覺到自覺、從典型解釋到多樣化解釋的發(fā)展過程，早期暴露的一系列問題正得到不同程度的解決。接下來，文章將考察理性選擇制度主義的制度變遷研究，揭示不同理論資源對其制度變遷解釋發(fā)揮的限制或解放作用。

一、理性選擇制度主義的理論資源

考察理性選擇制度主義的制度變遷研究，首先需要明確理性選擇制度主義的內(nèi)涵。這一點似乎不言而喻，但實際上，對該流派的單一化理解、對其內(nèi)部復(fù)雜性的忽視相當(dāng)普遍，并在很大程度上制約了人們對其制度變遷研究的認(rèn)知。界定理性選擇制度主義，必須處理共性與差異性的關(guān)系，理論資源則為此提供了適當(dāng)?shù)那腥朦c：理性選擇理論構(gòu)成了該流派的內(nèi)核，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主的社會科學(xué)研究成果塑造了該流派的不同分支，二者共同成為理性選擇制度主義制度變遷研究之局限與潛力的來源所在。

一方面，理性選擇理論是理性選擇制度主義的理論基礎(chǔ)，被后者予以批判性繼承。政治科學(xué)先后經(jīng)歷了行為主義革命、理性選擇革命，新制度主義作為行為主義的反動得以確立。就理性選擇理論與新制度主義的關(guān)系而言，理性選擇、制度分析因分別側(cè)重能動與結(jié)構(gòu)而一度尖銳對立，但理性選擇制度主義卻從理性選擇陣營內(nèi)部發(fā)展而來。具體來看，理性選擇理論致力于政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，堅持“方法論個人主義、理性人假設(shè)和政治是一種交易過程”，[1]實則是在肯定既有制度的前提下考察行動者的動機(jī)與選擇，對政治生活進(jìn)行較為原子化的解讀，因而同制度分析格格不入；但20世紀(jì)70年代末，面對美國國會投票結(jié)果的穩(wěn)定性與理論預(yù)測的阿羅循環(huán)之間的矛盾，理性選擇分析者們注意到國會的委員會制度等決策規(guī)則發(fā)揮的作用，制度由此進(jìn)入理性選擇的分析視野。就此而言，理性選擇制度主義實現(xiàn)了制度研究與理性選擇理論的某種結(jié)合。其中，理性選擇理論對該流派的核心貢獻(xiàn)在于提供了人類行為的獨特假設(shè)，即“個人是自身最大利益的追求者；在特定情境中存在不同的行為策略可供選擇；人們在主觀上對不同的選擇有著不同的偏好排列；每個人相信不同的選擇會導(dǎo)致不同的結(jié)果”。[2]理性人假設(shè)由此成為理性選擇制度主義自我身份的構(gòu)成要素。

另一方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等多元知識領(lǐng)域為理性選擇制度主義提供了分析工具。首先，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為之提供了可資利用的概念與框架，例如科斯（Ronald Coase）的產(chǎn)權(quán)理論、科斯與威廉姆森（Oliver Williamson）的交易成本理論、諾斯（Douglass North）的制度變遷理論、戴維斯（Lance Davis）的制度創(chuàng)新理論、拉坦（Vernon Ruttan）的誘致性制度變遷理論。同時，鑒于經(jīng)濟(jì)、政治的密切聯(lián)系，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治科學(xué)的理性選擇制度主義存在若干研究成果的交叉重合，如諾斯與溫加斯特（Barry Weingast）關(guān)于17世紀(jì)英國公共選擇制度演進(jìn)的研究、諾斯與托馬斯（Robert Thomas）關(guān)于西歐農(nóng)奴制崩潰的研究。其次，委托代理理論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、分析性敘述等分析模型或方法論工具同樣可為之所用。事實上，不少理性選擇制度主義者已將上述工具應(yīng)用于研究議程，在不同程度上強(qiáng)化或弱化了理性選擇理論的內(nèi)在局限，并塑造了理性選擇制度主義的不同變體。彼得斯（Guy Peters）曾區(qū)分制度分析的不同理性選擇視角：“委托——代理模式、博弈理論模式和規(guī)則中心模式”，[3](p49)體現(xiàn)了流派內(nèi)部由分析工具帶來的多樣性。這種多樣性甚至更多可能性延續(xù)到了該流派的制度變遷研究當(dāng)中。

綜上所述，理性選擇制度主義本質(zhì)上是理性選擇理論的制度分析或制度的理性選擇分析，但能夠容納更多的分析工具，同更多的知識領(lǐng)域融合。就作為整體的理性選擇制度主義而言，其基本假設(shè)與核心命題如下：其一，堅持理性人假設(shè)，即行動者“有一套固定的偏好或口味，行為完全是偏好最大化的工具，并且行動者在滿足偏好的過程中的行為具有通過算計而產(chǎn)生出的高度策略性”。[4](p56)其二，無論將制度視作外部給定的約束抑或自我施加的博弈形式，制度是規(guī)制性的規(guī)則，是既制約（消極激勵）又使能（積極激勵）行動者的激勵結(jié)構(gòu)，通過議程設(shè)置影響策略的選擇范圍與順序，通過信息提供與強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制降低關(guān)于他人行為預(yù)期的不確定性。其三，作為行為分析與制度分析的結(jié)合，理性選擇制度主義是“以行動者為中心的制度主義”。該流派承認(rèn)制度與策略性行為一同塑造了政治結(jié)果，但制度的角色定位是策略產(chǎn)生的背景，主要作為中介性變量發(fā)揮作用；策略性行為始終是政治結(jié)果的決定性因素，只是經(jīng)過了制度的過濾。在此意義上，同歷史制度主義、社會學(xué)制度主義等其他新制度主義流派相比，理性選擇制度主義強(qiáng)化了制度分析的微觀基礎(chǔ)，凸顯了行動者的能動性，有望破解制度形成與變遷的難題。然而，與理性選擇理論固有問題相關(guān)的、“一些被自覺意識到的和自我強(qiáng)加的局限”[5]限制了理性選擇制度主義對制度變遷的解釋力。

二、制度變遷的典型解釋及其局限

理性選擇制度主義的制度變遷研究正如該流派本身一樣充滿復(fù)雜性與多樣性，但植根于傳統(tǒng)理性選擇理論的分析進(jìn)路無疑構(gòu)成了制度變遷的典型解釋，并引發(fā)了廣泛的批判與爭論。需要指出的是，對理性選擇制度主義的早期研究以及某些版本的理性選擇制度主義而言，制度變遷并非其自覺研究的對象，它們視制度為外部給定的常量。究其原因，關(guān)于美國國會的研究提供了發(fā)現(xiàn)制度的契機(jī)，并確立了理性選擇制度主義的研究重點：制度的功能及其影響行為或政策的方式。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，制度可以降低交易成本，提供可信性承諾，解決集體行動的困境。長期以來，“如何通過規(guī)制個人行動和個人間互動，使個體理性轉(zhuǎn)換為集體理性而非集體非理性，成為理性選擇制度主義的核心課題”。[6](p43)誠如溫加斯特所言，制度的理性選擇分析可分為兩個層次：制度的功能、制度的穩(wěn)定與變遷，“前一分析層次明顯地先于后一分析層次出現(xiàn)，且已相當(dāng)完善。而第二個分析層次使制度研究更為深入”。[4](p96)

理性選擇制度主義的早期研究暗含了制度變遷的發(fā)生機(jī)理，在理性選擇理論的基礎(chǔ)上，制度變遷同制度形成、制度維持具有邏輯一致性。一方面，該流派從功利主義的角度理解制度的起源。在它看來，政治制度是行動者為了功利目的設(shè)計出來的，制度履行的功能是其存在的理由，行動者正是為了獲得制度的預(yù)期效果而創(chuàng)立制度。在此邏輯下，制度之所以發(fā)生變革，“或是社會環(huán)境發(fā)生了變化，或是設(shè)計者的功利目的或其他特征發(fā)生了改變，從而破壞原來選擇的制度與設(shè)計者之間的適應(yīng)性，制度不再能滿足設(shè)計者最初的功利目的”。[7]另一方面，如果制度穩(wěn)定意味著有能力改變制度安排的個人或集團(tuán)沒有動機(jī)這樣做，均衡狀態(tài)的打破必然源自某種激勵。一般認(rèn)為，只有當(dāng)行動者做出制度變遷的預(yù)期收益超出交易成本的判斷時，才會采取行動變革制度，制度變遷也因此成為一個自覺的、有意識的活動。溫加斯特提出了激勵問題的另一種思路：“當(dāng)公民對威脅的感知低于引起他們反應(yīng)的可能性底線時，他們會繼續(xù)遵守規(guī)則。假設(shè)某一事件的發(fā)生增加了威脅的可能性，人們就會突然背離這種體制，作為保護(hù)自己的手段”。[8]同制度變遷的原因相比，該流派的典型解釋對制度變遷的具體過程、運作機(jī)制缺乏足夠說明，只是將之視作設(shè)計者的理性活動或者博弈者的討價還價過程，能動者的策略性算計與互動充斥其中。不過，研究國際關(guān)系的理性選擇制度主義者注意到國際制度影響國內(nèi)政治變革的具體機(jī)制：作為信號與承諾裝置的國際制度可以增強(qiáng)改革者的承諾可信性；作為權(quán)力再分配手段的國際制度可以削弱否決點的阻力；作為社會動員工具的國際制度可以對統(tǒng)治當(dāng)局施加變革壓力。[9]

以上是理性選擇制度主義關(guān)于制度變遷的典型解釋。通過相關(guān)論述與案例研究，可以發(fā)現(xiàn)該流派典型解釋的某些特點或傾向性。其一，在研究對象上，重正式制度輕非正式制度。盡管學(xué)者們承認(rèn)慣例、規(guī)范等非正式制度的存在，大量研究無不聚焦于各式各樣的正式制度，如政黨制度、選舉制度、議會、法院、行政機(jī)構(gòu)等。這一現(xiàn)象不難理解，關(guān)注制度影響的研究旨趣、制度的規(guī)則屬性、制度經(jīng)由設(shè)計而成的主張很自然地將研究者的目光導(dǎo)向正式制度?；蛟S更重要的是，未經(jīng)修正的、尚未輔以更多分析工具的理性選擇理論難以為非正式制度提供足夠堅實的研究基礎(chǔ)。其二，在變遷根源上，重外生變遷輕內(nèi)生變遷。典型解釋大多秉持均衡制度觀，要么預(yù)設(shè)制度是自我強(qiáng)化的，要么假定制度是更為復(fù)雜的博弈均衡。在此情況下，遵循制度要求采取行動是理性人的最佳反應(yīng)，制度變遷不得不依賴于外生性因素。換言之，危機(jī)、相對價格、其他制度等制度環(huán)境的變化導(dǎo)致了制度失衡，催生了變革制度的需求。其三，在變遷方式上，重人為設(shè)計輕自發(fā)演化。理性選擇制度主義推崇制度設(shè)計，人為設(shè)計的制度變遷可以是根本性的變革，也可以是漸進(jìn)性的增量調(diào)整，但二者均為行動者自我意圖與利益的產(chǎn)物。與之相對，自發(fā)演化的制度變遷是行動者重復(fù)互動的無意產(chǎn)物，理性選擇理論雖然強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)過程的重要性，但并未據(jù)此發(fā)展出成熟的解釋模型。

該流派關(guān)于制度變遷的典型解釋招致了猛烈的批判與駁斥，其中某些意見同其研究傾向有關(guān)，不是典型解釋的實質(zhì)性缺陷；另一些意見則確實指出了研究的局限所在。例如，豪爾（Peter Hall）、泰勒（Rosemary Taylor）認(rèn)為，理性選擇的制度分析在不同程度上具有功能主義、目的主義、自愿主義的色彩。[10]奈特（Jack Knight）指出，主流的理性選擇學(xué)說忽略了偏好的善變本質(zhì)、制度的歷史性、力量關(guān)系對制度發(fā)展的影響，且過度關(guān)注最優(yōu)化與效率。[11](p17)具體而言，該流派關(guān)于制度變遷的典型解釋具有以下缺陷：首先，功能主義的邏輯進(jìn)路遭受了來自不同方向的攻擊。第一，功能主義暗示了制度功能的單一性，主張行動者為獲取理想的制度功能而創(chuàng)設(shè)、變更制度。這種觀點不僅忽視了制度的多重效應(yīng)，否定了意外后果的可能性，還高估了設(shè)計者的認(rèn)知能力與行動能力。第二，用制度的預(yù)期功能解釋制度的形成或變遷時，制度的動態(tài)過程極易被簡化、扭曲為一個快照點，時間與歷史變得無足輕重。第三，典型解釋所訴諸的制度功能為集體利益，即行動者為了實現(xiàn)社會效率（交易成本最小化、社會福利最大化）或帕累托優(yōu)化而建立、變革制度安排。這種觀點具有因果倒置的嫌疑，如果成立的話，則同理性人假設(shè)存在一定的張力。其次，在理性人假設(shè)招致的各種批判中，忽略或低估觀念性因素的作用構(gòu)成了典型解釋的重大挑戰(zhàn)。理性主義者早已放棄了狹隘的理性概念，但固守工具理性的行為假設(shè)，對理念、信仰、意識形態(tài)等非理性因素缺乏足夠的關(guān)注。最后，理性選擇理論大多預(yù)設(shè)了行動者之間的相對平等關(guān)系，加之強(qiáng)調(diào)政治制度服務(wù)于集體利益的中立性質(zhì)，“理性選擇制度主義忽略了出現(xiàn)受益者和受損者的再分配問題或在其背后存在的不平等的權(quán)力關(guān)系”。[6](p47)

值得說明的是，作為理性選擇理論的關(guān)鍵命題，偏好的外生性、穩(wěn)定性成為爭論的焦點。批評者認(rèn)為，理性選擇制度主義的致命缺陷是無法解釋個體偏好的來源，他們則指出偏好可由制度形塑或改變。對此，理性選擇制度主義者并不排除內(nèi)在偏好的可能性，以期延續(xù)理性選擇理論的生命力；但不少學(xué)者堅持將偏好是既定的假設(shè)作為一種研究策略，“如果一個解釋模式允許所有變量都發(fā)生變化，其結(jié)果將是什么也不能解釋。偏好的變化只有在其他要素相對固定的情況下才能出現(xiàn)”。[4](p316)考慮到偏好與制度變遷的關(guān)系，偏好問題的對錯不能一概而論：如果制度環(huán)境導(dǎo)致偏好變化，繼而引發(fā)制度的外生變遷，穩(wěn)定偏好的假定仍然成立，因為變化了的偏好可視作既有的不同偏好；如果制度本身導(dǎo)致偏好變化，并誘發(fā)制度變遷，偏好的內(nèi)生性、可變性就成了理性選擇理論必須正視的問題。

三、制度變遷的其他解釋：應(yīng)對與進(jìn)展

面對上述批判，理性選擇制度主義者在修正理性選擇理論、借鑒其他智識資源的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展并完善了制度形成與變遷的解釋。相關(guān)研究通過轉(zhuǎn)換關(guān)注點、擴(kuò)展時間視域、弱化理論邊界等方式，積極回應(yīng)理性選擇視角帶來的諸多問題。總體而言，制度變遷仍然屬于該流派的前沿課題，理論構(gòu)建、實證研究均未成熟，但制度變遷的多樣化解釋正在化解典型解釋的制約因素，非正式制度、內(nèi)生性變遷、制度演化得到了更多關(guān)注，功能主義、非歷史性、集體利益導(dǎo)向、漠視觀念等問題也在不同程度上得以緩解或克服。綜觀理性選擇制度主義的綜合性回應(yīng)或針對性回應(yīng)，有代表性的制度變遷研究成果如下：

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家諾斯的制度變遷理論直接或間接地推動了理性選擇制度主義的制度變遷研究。不可否認(rèn)，諾斯的觀點同該流派的典型解釋具有較大的相似性，但在很多方面修正或超越了典型解釋。就前者而言，諾斯構(gòu)建了制度的外生變遷模型，強(qiáng)調(diào)制度對社會的集體利益。他認(rèn)為，相對價格的變化或偏好的改變?yōu)樾袆诱咛峁┝司唧w的激勵，催生了“就契約進(jìn)行再次協(xié)商”甚至“重構(gòu)更高層面的規(guī)則”的企圖，[12](p98-102)相對談判力量則決定了實際的變革方案。簡言之，政治的或經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家追求利益最大化的行為引致了制度變遷。然而，規(guī)則雖源于自利行為，卻通過降低交易成本以及互動中的不確定性促進(jìn)了協(xié)調(diào)與合作。就后者而言，諾斯對非正式制度、漸進(jìn)性變遷、觀念性因素的研究具有一定的開創(chuàng)性或變革性。其一，他將制度界定為正式規(guī)則、非正式約束與實施特征的集合，較早關(guān)注了非正式制度對制度維系與變遷的影響，并初步探討了非正式制度的形成與變遷問題。非正式制度是“正式制度的延伸、闡釋和修正”，[12](p48)通常充當(dāng)正式制度的維系力量，并制約制度變遷的實際效果。不過，二者的復(fù)雜互動也孕育了各自變革的可能性。其二，諾斯注意到漸進(jìn)性變遷是人類社會制度變遷的常態(tài)，并最早發(fā)現(xiàn)制度變遷的路徑依賴特征。他關(guān)注微小變化累積而成的變革，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)、適應(yīng)性調(diào)整的重要性。同時，報酬遞增與不完全市場塑造了制度變遷的長期路徑：巨大的初始成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)、適應(yīng)性期望賦予制度路徑依賴性，不完全市場則解釋了變遷路徑的差異性以及低效路徑的駐存。[12](p112)其三，諾斯愈益重視心智構(gòu)念等觀念性因素在制度變遷中扮演的角色。他從不排斥觀念的影響，但早期研究認(rèn)為制度降低了觀念表達(dá)的成本才使其成為制度變革的來源；晚年則受建構(gòu)論影響，強(qiáng)調(diào)信念結(jié)構(gòu)是制度的內(nèi)在表詮，從而偏離了理性選擇制度主義的認(rèn)識論。

政治學(xué)者奈特基于理性選擇的視角構(gòu)建了制度形成與變遷的協(xié)議理論，糾正了典型解釋的諸多缺陷。他首先假定“人們選擇的是能使其預(yù)期效用最大化的策略，而制度通過作用于預(yù)期效用的計算來對社會結(jié)果產(chǎn)生影響”，[11](p219)隨后引入分配沖突、力量不對等的概念建立理論模型。制度的分配效應(yīng)指任何制度都存在系統(tǒng)性的受益者與非受益者，制度是行動者追求針對他人的策略優(yōu)勢、追求分配優(yōu)勢的產(chǎn)物，集體利益至多是自利行為的副產(chǎn)品；力量不對等則意味著制度的發(fā)展與變遷是一場討價還價博弈，取決于參與者的相對協(xié)議力量。在此基礎(chǔ)上，奈特區(qū)分了自我實施的制度、外部實施的制度，將考察重點放在了以自我實施為特征的非正式制度上，認(rèn)為其構(gòu)成了理解正式制度形成與變遷的基礎(chǔ)。具體而言，非正式制度的分散形成經(jīng)歷了兩個階段：第一階段，在單次互動中確立行為的限制。其間，能夠影響行為預(yù)期的可信性承諾、風(fēng)險偏好、時間偏好、威脅概率無不受到資源占有情況的影響。第二階段，在重復(fù)互動中確認(rèn)承諾，將限制擴(kuò)展為社會公認(rèn)的規(guī)則。其間，力量不對等通過影響信息與學(xué)習(xí)過程解決確認(rèn)問題。[11](p134-148)非正式制度形成后，自身所固有的分配效應(yīng)蘊含制度變革的激勵，但作為一項改變社會預(yù)期的工程，制度變革必須解決集體行動的問題。因此，非正式制度往往具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，只有當(dāng)制度的分配結(jié)果發(fā)生重大變化（如外部環(huán)境的變化、制度的意外后果改變了社會利益），或行動者的相對力量發(fā)生系統(tǒng)性變化，非正式制度的自發(fā)變遷才可能出現(xiàn)。[11](p150-151)在正式制度的形成與變遷問題上，奈特認(rèn)為，當(dāng)非正式制度的受益者引入外部實施機(jī)制時，正式制度得以建立。也就是說，“當(dāng)違反規(guī)則所造成的預(yù)期損失超過了建立和維持外部實施機(jī)制須花費的各種成本時，現(xiàn)行規(guī)則的受益者們將向國家尋求庇護(hù)，以保證其分配優(yōu)勢”。[11](p189)正式制度的變遷則通常由國家主導(dǎo)，同樣遵循成本——收益的算計邏輯，只是要將國家行為人的利益考慮在內(nèi)。此外，利瓦伊（Margaret Levi）的議價理論也關(guān)注了權(quán)力及其非對稱性，認(rèn)為既有制度下的權(quán)力再分配是制度變革的契機(jī)，但她強(qiáng)調(diào)權(quán)力關(guān)系中的弱勢一方可以對制度的存續(xù)或變革施加影響：他們對現(xiàn)有秩序的順從是有條件的，當(dāng)條件闕如時，制度變革便有可能發(fā)生。[13](p402-418)

在理性選擇制度主義做出的各種回應(yīng)中，觀念性因素的入場是一項重大進(jìn)展。如前所述，越來越多的理性選擇理論家放棄了完全理性的假定，承認(rèn)信息的不完全性、心智能力的有限性對人類理性的限制，但他們對文化、觀念等非理性因素的處理方式不盡相同。一方面，相當(dāng)多的理性選擇制度主義者試圖將觀念性因素納入分析框架，體現(xiàn)了該流派兼收并蓄、自我完善的潛力。加雷特（Geoffrey Garrett）等人在考察特定制度如何從潛在的多重均衡中產(chǎn)生時發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境中的規(guī)范或觀念提供了一種焦點。[14](p173-206)溫加斯特則強(qiáng)調(diào)共享觀念與制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)為其在制度創(chuàng)設(shè)與變遷過程中發(fā)揮重要作用。他還指出，博弈者可能基于對博弈結(jié)構(gòu)或他人策略的錯誤認(rèn)知而“選擇超出均衡的路徑”，[8]但錯誤認(rèn)知本身受到了既定制度的制約。另一方面，很多理性選擇制度主義者并不認(rèn)可觀念的解釋力，反對觀念分析對理性分析的僭越。陣營內(nèi)部的分歧暴露了更為深層次的問題，話語制度主義者施密特（Vivien Schmidt）的批判具有啟發(fā)意義：首先，在理性選擇制度主義的觀念研究中，“觀念并未超越利益的范疇，它們不過是利益選擇機(jī)制、多重均衡間轉(zhuǎn)換的焦點或者基于利益所做選擇的事后正當(dāng)化”。[15]亦即，觀念成為理性分析的有益補充。其次，深入的觀念研究同理性分析存在緊張關(guān)系甚至難以調(diào)和的矛盾，制度的建構(gòu)性質(zhì)、利益的主觀性將消解該流派的核心假設(shè)，并且確實不符合理性選擇制度主義者的本體論認(rèn)知，由此不難理解很多研究者排斥觀念路徑或很快放棄觀念探索的原因。可見，理性選擇制度主義對觀念性因素的容納是有限度的，必須適當(dāng)處理觀念研究與理性分析的關(guān)系。

四、評論與展望

理性選擇制度主義為理解政治制度的生成與變遷提供了特定的分析視角，并顯示出良好的發(fā)展趨勢。不過，其能否整合相關(guān)理論資源、將研究潛力轉(zhuǎn)化為實際成果還有待時間檢驗。不少學(xué)者對理性選擇制度主義的未來充滿信心，如瑟倫（Kathleen Thelen）認(rèn)為，理性選擇制度主義與歷史制度主義的傳統(tǒng)界限日益模糊，二者在理論構(gòu)建與經(jīng)驗研究、偏好的外生性與內(nèi)生性、微觀基礎(chǔ)與宏觀歷史、制度的功能性觀點與歷史性觀點四個方面呈現(xiàn)出交匯趨勢。[16]謝普斯勒（Kenneth Shepsle）則肯定了理性選擇制度主義的回應(yīng)能力。在他看來，其他研究領(lǐng)域或分析方法能夠為該流派的進(jìn)一步發(fā)展提供助力：并未背離理性假設(shè)的有限理性、關(guān)注認(rèn)知與心理因素的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、用模型分析個案的分析性敘述、容納歷史因素的博弈論均有望提升該流派的解釋力。[5]

然而，理性選擇制度主義同制度變遷研究存在一定的張力，必須始終處理好制度功能與制度生命力、理論內(nèi)核與理論邊界的關(guān)系。一方面，制度變遷研究不必囿于制度主義的框架，基于供給——需求視角考察制度變遷即為一例。[17]但理性選擇制度主義者必須尊重“制度至關(guān)重要”這一既有成果，正視制度變遷的可能性對制度作用力的挑戰(zhàn)，構(gòu)建制度穩(wěn)定、制度變遷與制度功能的綜合性框架，緩解作為自變量的制度、作為因變量的制度可能存在的矛盾。另一方面，極端假設(shè)的放寬、理論保護(hù)帶的延伸有助于擴(kuò)展該流派的研究空間，但更多變量的引入、解釋模型的復(fù)雜化也有侵蝕理論根基、消解獨立身份的風(fēng)險。為制度變遷提供簡潔的理論模型與具體的微觀機(jī)制是理性選擇制度主義的潛在優(yōu)勢，對歷史過程的關(guān)注、對文化觀念的接納一旦超出必要的限度，就會有損于這一目標(biāo)甚至威脅理性選擇的理論內(nèi)核。有基于此，理性選擇制度主義及其制度變遷研究的未來發(fā)展必須做好取舍與平衡。

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A

1003-8477（2017）11-0025-06

崔珊珊（1989—），女，吉林大學(xué)行政學(xué)院博士研究生。

國家社科基金青年項目“當(dāng)代新制度主義政治學(xué)理論建構(gòu)研究”（14CZZ036）。

責(zé)任編輯 申 華