蘇紅鍵，魏后凱

（中國社會科學(xué)院，北京 100081）

城市規(guī)模研究的理論前沿與政策爭論

蘇紅鍵1，魏后凱2

（中國社會科學(xué)院，北京 100081）

城市規(guī)模是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，城市規(guī)模戰(zhàn)略是中國城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。相關(guān)研究主要從城市規(guī)模決定因素、集聚效應(yīng)、城市規(guī)模分布規(guī)律、城市規(guī)模政策等四個方面展開。城市規(guī)模的決定因素主要包括自然條件、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)因素以及行政級別等因素。城市的集聚效應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、擁擠效應(yīng)以及由此產(chǎn)生的最優(yōu)城市規(guī)模問題。城市規(guī)模分布規(guī)律主要是關(guān)于規(guī)模位序法則的研究以及中國城市規(guī)模體系及其合理性的研究。城市規(guī)模理論研究為城市規(guī)模戰(zhàn)略提供了基礎(chǔ)，國內(nèi)關(guān)于城市規(guī)模政策的爭論長期存在，主要是關(guān)于大城市導(dǎo)向和小城鎮(zhèn)導(dǎo)向的爭論。

城市規(guī)模；理論前沿；政策爭論

城市規(guī)模理論旨在研究“什么決定城市規(guī)模”“城市規(guī)模決定什么”以及城市規(guī)模體系等問題，是城市研究的重點領(lǐng)域，還存在較多的爭議。在中國快速城鎮(zhèn)化的背景下，城市規(guī)模及其增長問題、人口布局及其演進(jìn)問題等顯得格外重要。自費孝通（1984）發(fā)表《小城鎮(zhèn)大問題》以來，城市規(guī)模的政策導(dǎo)向已經(jīng)成為中國城鎮(zhèn)化推進(jìn)過程中長期存在爭論的問題。在此理論和現(xiàn)實背景下，本文從城市規(guī)模的決定因素、集聚效應(yīng)、分布規(guī)律等方面對城市規(guī)模理論研究進(jìn)展和前沿進(jìn)行述評，并梳理中國長期以來關(guān)于城市規(guī)模政策導(dǎo)向的爭論，借此明確城市規(guī)模及其增長的規(guī)律性，理解其政策導(dǎo)向及緣由，以為制定更加公平有效的城鎮(zhèn)人口政策、構(gòu)建合理的城市規(guī)模體系提供參考。

一、城市規(guī)模的決定因素

以往學(xué)者考察的城市規(guī)模及其增長決定因素較多，本文將其歸納總結(jié)為自然條件、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)因素以及行政級別等因素。

影響城市規(guī)模的自然條件主要包括離礦產(chǎn)資源的距離、離江海的距離、氣候條件等。19世紀(jì)，墨爾本和舊金山因為金礦發(fā)展起來；20世紀(jì)70年代，北海石油的發(fā)現(xiàn)和開采促進(jìn)了阿伯丁的增長；之后隨著國際貿(mào)易快速發(fā)展，港口城市快速增長（Evans，1985）。Beeson et al.（2001）研究發(fā)現(xiàn)自然條件對1840年和1990年的美國各個縣城的人口規(guī)模均有較強的解釋力，降雨較少、溫度適宜的縣城人口增長更快。Black&Henderson（2003）研究發(fā)現(xiàn)，海邊（或者五大湖邊）溫暖（較少的采暖日）干燥（較少的降雨量）的城市增長更快。Glaeser et al.（2001）研究發(fā)現(xiàn)天氣情況（用1月和7月的溫度衡量）對于美國近期歷史的城市人口增長具有比較可靠的預(yù)測作用，溫暖的1月和涼爽的7月對城市增長具有促進(jìn)作用。Rappaport（2007）利用美國縣城1970—2000年數(shù)據(jù)的綜合性研究也證實了這些結(jié)果，天氣較好（冬暖夏涼）的縣城人口增長更快。除此之外，氣候條件也會影響城市人口統(tǒng)計特征，有著溫暖冬天的城市對退休人員有著特別的吸引力（Duranton&Puga，2014）。

影響城市規(guī)模的人文環(huán)境主要包括交通、城市公共設(shè)施、社會問題等因素，較好的人文環(huán)境有利于留住或吸引人口。Duranton&Puga（2014）基于單中心城市模型認(rèn)為，某個城市交通設(shè)施、公共設(shè)施的改善將有利于城市增長。Da Mata et al.（2007）發(fā)現(xiàn)區(qū)域間交通的改善有利于提高市場潛能、降低交通成本，從而促進(jìn)城市增長。Duranton&Turner（2012）研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)使用工具變量時，1983年城市中的州際高速路每增長10%，會引起之后20年1.5%的就業(yè)增長。Carlino&Saiz（2008）采用城市休閑觀光人數(shù)衡量城市公共設(shè)施水平，認(rèn)為休閑觀光的人數(shù)能夠很好地反映城市公共設(shè)施和生活質(zhì)量，分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)該變量對1990—2000年美國大都市區(qū)人口增長的彈性系數(shù)約為2%。Glaeser et al.（1995）發(fā)現(xiàn)種族構(gòu)成和隔離與城市增長的相關(guān)性不顯著，但是擁有獨立較大的非白人社區(qū)的城市人口增長較快。Da Mata et al.（2007）發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)氐姆缸锱c暴力（用殺人犯罪率衡量）會對城市增長產(chǎn)生副作用。于濤方（2012）研究發(fā)現(xiàn)便捷的交通和通信技術(shù)已成為當(dāng)前中國城市增長的關(guān)鍵因素。魏守華等（2015）檢驗了中國287個城市的實際規(guī)模與理論規(guī)模偏差，集聚效應(yīng)和公共服務(wù)質(zhì)量是引起大城市偏大、小城市偏小的主要原因。

影響城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)因素主要包括就業(yè)率（失業(yè)率）、收入水平、市場潛能、人力資本和企業(yè)家精神等。就業(yè)水平和收入水平對城市規(guī)模增長的原理是一致的，較高的工資和就業(yè)機(jī)會有利于吸引外地人口進(jìn)入城市，這是人口遷移的基本原理。市場潛能、人力資本和企業(yè)家精神等均通過提高工資水平和就業(yè)機(jī)會促進(jìn)城市增長。Glaeser et al.（1995）研究發(fā)現(xiàn)基期的失業(yè)率與城市增長之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。Black&Henderson（2003）研究發(fā)現(xiàn)市場潛能對城市規(guī)模增長的影響是二次型的（“倒U形”關(guān)系）。劉修巖和宋萍（2015）研究發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場潛能對城市規(guī)模增長呈現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)。市場潛能的另一個相關(guān)的概念是腹地人口，Evans（1985）認(rèn)為腹地人口增長是城市增長的重要因素，Da Mata et al.（2007）利用巴西的數(shù)據(jù)也證明了這一點。人力資本方面，Glaeser et al.（1995）研究發(fā)現(xiàn)基期的教育水平與城市人口增長顯著相關(guān)；Glaeser and Saiz（2004）研究證明城市勞動力中大學(xué)畢業(yè)生的比重有利于城市增長；Da Mata et al.（2007）發(fā)現(xiàn)勞動力質(zhì)量的提高以及基期教育設(shè)施水平有利于促進(jìn)城市增長。企業(yè)家精神有利于小企業(yè)集聚和發(fā)展，是城市增長的重要引擎（Combes et al.，2004；Glaeser et al.，2010）。于濤方（2012）研究發(fā)現(xiàn)城市人口增長與人力資本和平均教育年限顯著正相關(guān)，并與科學(xué)支出和教育支出顯著正相關(guān)。

影響城市規(guī)模的行政級別及其他因素。行政級別與城市規(guī)模關(guān)系的研究具有中國特色。魏后凱（2014）最早考察了中國城市行政級別與城市規(guī)模之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模大小及增長與行政等級高低密切相關(guān)，隨著行政等級的提高，城市人口規(guī)模和用地規(guī)模均呈現(xiàn)指數(shù)遞增的趨勢。王垚等（2015）利用中國地級及以上城市數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，行政等級優(yōu)勢對城市人口規(guī)模的擴(kuò)張有明顯的促進(jìn)作用。另外，Da Mata et al.（2007）研究發(fā)現(xiàn)更好地執(zhí)行土地管理和功能分區(qū)更有利于城市增長。

總體來看，國內(nèi)外關(guān)于城市規(guī)模及其增長的相關(guān)研究并不多。Duranton和Puga（2014）城市增長分析框架的研究對象是發(fā)達(dá)國家，對處于快速城鎮(zhèn)化階段的發(fā)展中國家的城市增長研究還缺乏一個系統(tǒng)框架。處于快速城鎮(zhèn)化階段的發(fā)展中國家，由于存在快速的人口城鄉(xiāng)區(qū)域遷移，其城市增長與發(fā)達(dá)國家并不一樣，城市增長速度較快，城市體系快速演進(jìn)。目前，關(guān)于中國城市規(guī)模和增長決定因素的理論研究還較少。在實踐中，各地城市人口規(guī)模預(yù)測的科學(xué)性也還有待加強。比如，據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2016年5月，全國縣及縣以上的新城新區(qū)數(shù)量為3500多個，這些新城新區(qū)規(guī)劃人口達(dá)到34億（《新京報》，2016年7月14日報道），這顯然是不合理的。同時，在中國，受城鄉(xiāng)二元的戶籍制度、土地制度等的影響，人口并非完全自由遷移，城市人口規(guī)模及其增長與市場規(guī)律會存在偏差。已經(jīng)有一些研究關(guān)注戶籍制度對農(nóng)民工就業(yè)、城市發(fā)展的影響，但關(guān)于其對城市規(guī)模及其增長的影響還缺乏實證研究。理論研究的不足，加上實踐中城市人口規(guī)劃不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，國內(nèi)對城市規(guī)模及其增長的研究還有待加強。

二、城市規(guī)模與集聚效應(yīng)

關(guān)于城市集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的觀點可以追溯到古希臘時期的色諾芬和配第，Smith（1776）對這些早期觀點進(jìn)行總結(jié)后提出，城市（相對于鄉(xiāng)村）因市場規(guī)模較大，更有利于促進(jìn)分工從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)性；Marshall（1890）最早總結(jié)了前后向聯(lián)系、勞動力共享和知識溢出三個集聚經(jīng)濟(jì)的來源。Duranton&Puga（2004）將城市集聚經(jīng)濟(jì)的來源概括為共享、匹配和學(xué)習(xí)。根據(jù)城市集聚經(jīng)濟(jì)的理論假說，出現(xiàn)越來越多關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)、密度效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)的實證研究。早期的很多研究認(rèn)為，城市規(guī)模越大意味著更高的工資和人均產(chǎn)出，由此出現(xiàn)一些關(guān)于規(guī)模效應(yīng)及其彈性系數(shù)的實證研究。Sveikauskas（1975）對美國城市生產(chǎn)率的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模每增加一倍，城市勞動生產(chǎn)率提高5.98%。Segal（1976）研究發(fā)現(xiàn)美國最大的都市圈（SMSA）（200萬以上人口）的生產(chǎn)率比其他較小規(guī)模的都市圈高8%。密度效應(yīng)方面，Ciccone and Hall（1996）利用美國縣級數(shù)據(jù)的實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在縣級層面經(jīng)濟(jì)活動的密度每增加一倍，勞動生產(chǎn)率會提高6%。Ciccone（2002）利用歐洲各國縣級數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)勞動生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)集聚密度的彈性為4.5%。Combs et al.（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，就業(yè)密度每增加一倍，勞動生產(chǎn)率會提高3%。在國內(nèi)，范劍勇（2006）、陳良文等（2008）、劉修巖（2009）分別利用不同的樣本檢驗了密度效應(yīng)及其彈性系數(shù)；Su et al.（2016）利用中國城市數(shù)據(jù)研究了最優(yōu)城市人口密度的存在性及其值。集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的大小與城市經(jīng)濟(jì)活動集聚的結(jié)構(gòu)緊密相關(guān)，自Glaeser et al.（1992）以來，關(guān)于專業(yè)化、多樣化對技術(shù)進(jìn)步和城市經(jīng)濟(jì)增長影響的研究越來越多，出現(xiàn)了大量基于不同國家、時期、城市、產(chǎn)業(yè)的實證研究（Henderson et al.，1995；Henderson，1997；De Lucio et al.，1996、2002）；大部分實證研究都證明了Jacobs溢出對城市經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用更強，而對于MAR溢出的作用，實證研究結(jié)果差異較大（蘇紅鍵，2016）。與此同時，近年，開始有學(xué)者在專業(yè)化、多樣化的框架下引入相關(guān)多樣化、職能專業(yè)化等其他結(jié)構(gòu)變量（Frenken et al.，2007；Bishop&Gripaios，2007；Boschma&Lammarina，2009）。

隨著城市增長，在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提高的同時，擁擠效應(yīng)也會提高，城市承載力約束將會越來越顯著，表現(xiàn)出比較嚴(yán)重的城市病。Montgomery（1988）全面分析了城市規(guī)模增長的經(jīng)濟(jì)性和非經(jīng)濟(jì)性，認(rèn)為城市病主要表現(xiàn)在犯罪、擁擠和污染等方面，并分別采用城區(qū)通勤成本、犯罪率、污染指標(biāo)、火災(zāi)發(fā)生率、失業(yè)水平等衡量城市規(guī)模增長的非經(jīng)濟(jì)性。城市承載力是城市增長的主要約束，是從另一視角反映擁擠效應(yīng)的存在性。擁擠效應(yīng)起源于經(jīng)濟(jì)效率研究，而城市承載力起源于生態(tài)效率研究。最初關(guān)于城市承載力的研究主要是城市土地承載力、城市水資源承載力、城市生態(tài)系統(tǒng)承載力等，后來開始延伸到城市交通承載力以及比較全面的城市綜合承載力研究等（蘇紅鍵，2017）。

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)都會隨著城市規(guī)模增長而提高，由此產(chǎn)生了最優(yōu)城市規(guī)模理論。Mills（1967，1971）較早提出了最優(yōu)城市規(guī)模的概念，并利用單中心城市增長模型考察了城市集聚經(jīng)濟(jì)與工人通勤成本之間的權(quán)衡，以此確定最優(yōu)城市規(guī)模。Henderson（1974a，1974b）從生產(chǎn)和消費角度建立了更完善的城市模型，認(rèn)為最優(yōu)城市規(guī)模是能夠?qū)崿F(xiàn)城市人口福利最大化的城市規(guī)模，或者從邊際來看，是人口增加帶來的集聚或規(guī)模經(jīng)濟(jì)與擁擠成本增加相互平衡的點。同時，Henderson從理論上分析了由于不同行業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)存在差異，因而不同類型的城市存在不同的最優(yōu)規(guī)模。實證研究方面，從國內(nèi)外文獻(xiàn)來看，國外學(xué)者關(guān)于最優(yōu)城市規(guī)模的實證研究較少。中國由于存在城市規(guī)模戰(zhàn)略的爭論，因而對城市規(guī)模效率的研究較多，相應(yīng)地關(guān)于最優(yōu)城市規(guī)模的研究也較多，還存在著爭論。王小魯和夏小林（1999）研究發(fā)現(xiàn)根據(jù)不同的研究方法，中國最優(yōu)城市規(guī)模大致在50萬～400萬人，凈收益的峰值在100萬～200萬人。張自然等（2014）利用中國264個地級及以上城市1990—2011年數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，最優(yōu)城市規(guī)模即凈規(guī)模收益峰值在556萬～614萬人，凈收益為正的城市規(guī)模在3569萬人。也有學(xué)者認(rèn)為不同類型的城市應(yīng)該有著不同的最優(yōu)城市規(guī)模（王業(yè)強，2012）。

總體來看，關(guān)于“城市規(guī)模決定什么”的研究比“城市規(guī)模由什么決定”的研究多。在集聚經(jīng)濟(jì)理論研究方面，除了以上的研究，近年，異質(zhì)性企業(yè)的假設(shè)使越來越多的研究開始區(qū)分集聚經(jīng)濟(jì)與選擇效應(yīng)、分類效應(yīng)（Berry&Glaeser，2005；Baldwin&Okubo，2006；Combes et al.，2012），成為近期集聚經(jīng)濟(jì)理論研究的前沿。大部分關(guān)于最優(yōu)城市規(guī)模理論的研究主要是為了從理論視角為城市規(guī)模戰(zhàn)略爭論提供依據(jù)。近年，實證研究中最優(yōu)城市規(guī)模的值越來越大，傾向于支持“大城市重點論”。但是，根據(jù)Henderson不同類型的城市存在不同最優(yōu)規(guī)模的理論，最優(yōu)規(guī)模并不是唯一的。對于一個以某個制造行業(yè)或采礦業(yè)為主的專業(yè)化水平較高的城市，中小城市的規(guī)模是合適的；對于一個制造業(yè)和各類生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)均比較發(fā)達(dá)的多樣化城市來說，則往往需要一個特大或超大城市的規(guī)模。與此同時，最優(yōu)城市規(guī)模的值主要是從經(jīng)濟(jì)效率視角進(jìn)行考慮，并沒有綜合考慮環(huán)境污染成本、社會成本以及城市綜合承載力問題。因而，對城市最優(yōu)規(guī)模的考察，還需要綜合考慮城市承載力的約束。

三、城市規(guī)模的分布規(guī)律

城市規(guī)模分布是人口遷移和各個城市差異性增長的結(jié)果。這方面的研究主要有兩類：一類是關(guān)于城市規(guī)模位序法則的Zipf定律及其相關(guān)理論與實證研究，另一類是關(guān)于中國城市規(guī)模體系及其合理性的研究。

城市規(guī)模位序法則的Zipf定律是城市規(guī)模體系研究的重要觀點。自Auerbach（1913）以來，城市規(guī)模分布往往被看作帕累托分布。為了論證這一問題，對人口規(guī)模為N的城市位序Rank與N進(jìn)行回歸分析（lnRanki=β0-ξlnNi+εi），ξ為“1”的特例被稱為Zipf定律（Zipf，1949）。ξ也稱為帕累托指數(shù)，ξ=1時，意味著第二大城市規(guī)模是最大城市規(guī)模的一半，第三大城市規(guī)模是最大城市的1/3。之后，很多學(xué)者利用不同國家或類型的數(shù)據(jù)對Zipf法則進(jìn)行驗證。Rosen and Resnick（1980）的經(jīng)典跨國數(shù)據(jù)估計發(fā)現(xiàn)，44個國家的平均帕累托指數(shù)為1.14，Soo（2005）支持了這一觀點。對美國城市Zipf法則的驗證得到了一些不同的結(jié)論，Krugman（1996）和Gabaix（1999）利用近200個城市的數(shù)據(jù)的研究結(jié)果幾乎完全符合Zipf法則，Gabaix and Ioannides（2004）研究發(fā)現(xiàn)美國1991年135個大都市區(qū)的帕累托指數(shù)為1.005；而Black and Henderson（2003）利用美國大都市區(qū)整個20世紀(jì)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)帕累托參數(shù)遠(yuǎn)低于1，大約為0.8，而且線性關(guān)系也存在質(zhì)疑。Giesen（2010）發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模分布的雙尾往往是帕累托分布，而中間更符合正態(tài)分布的對數(shù)形式（帕累托的雙對數(shù)形式）。Ioannides and Skouras（2013）估計了不同的正態(tài)分布和帕累托參數(shù)，他們發(fā)現(xiàn)規(guī)模層級較高的城市更加符合Zipf法則，而對于下尾則不一定，這取決于對城市的界定。

對中國城市規(guī)模體系的研究，主要體現(xiàn)在城市規(guī)模的等級分布和空間分布兩個方面。張車偉和蔡翼飛（2012）研究發(fā)現(xiàn)中國城市人口分布趨向于符合Zipf定律，人口在不同規(guī)模城市間的分布逐漸趨于合理，但華中地區(qū)的大城市、華南地區(qū)的中小城市發(fā)育仍顯不足。魏后凱（2014）認(rèn)為近年中國城鎮(zhèn)規(guī)模結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，出現(xiàn)了明顯的兩極化傾向，即大城市數(shù)量和人口比重不斷增加，中小城市數(shù)量和人口比重減少。王振波等（2015）分析2010年中國657個縣級以上城市發(fā)現(xiàn)，Zipf系數(shù)為0.8638，認(rèn)為中國城市規(guī)模體系等級健全且成熟，呈現(xiàn)“中間略大、底端偏小”的較為合理的金字塔格局。總體來看，隨著人口遷移，中國城市規(guī)模分布正在逐步趨于合理，但是各個地區(qū)的城市規(guī)模分布差異較大，這與中國人口分布的基本規(guī)律基本相當(dāng)。根據(jù)2000年第五次全國人口普查資料，“胡煥庸線”的東南方向和西北方向的人口比為94.1∶5.9，國土面積比為43.8∶56.2，人口密度分別為每平方公里285人和14人。

綜上所述，各國的城市規(guī)模體系基本符合規(guī)模位序法則，只是系數(shù)有所差異，而且往往存在上尾或下尾的不規(guī)則分布。在規(guī)模位序法則中，規(guī)模較小城市往往存在不符合的情況，這主要是受樣本的影響，由于統(tǒng)計口徑的差異，很多較小的人口集聚區(qū)往往并不能包含在樣本中。以中國的情況為例，如果補充縣城和建制鎮(zhèn)數(shù)據(jù)，小城市在體系中的位序會提高，所有城市的分布將傾向于符合規(guī)模位序法則（蘇紅鍵、魏后凱，2017）。規(guī)模最大的前幾位城市的實際規(guī)模往往會低于Zipf法則的理論值，這主要是由于大城市的各類承載力往往會限制城市規(guī)模增長，因而受市場約束和政府調(diào)控，往往會低于理論值。中國城市規(guī)模體系基本符合Zipf法則，和其他國家經(jīng)驗一樣，在規(guī)模較小城市和規(guī)模最大的前幾位城市存在一定偏差。中國城市規(guī)模的空間分布基本穩(wěn)定并達(dá)成共識。但是，關(guān)于中國城市規(guī)模體系的合理性還存在爭論，有的認(rèn)為城市規(guī)模體系是合理的，有的認(rèn)為城市規(guī)模體系失調(diào)，這些理論觀點都指向現(xiàn)實中的城市規(guī)模戰(zhàn)略問題。伴隨人口遷移和城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，中國城市規(guī)模體系的演進(jìn)及其合理性問題還需要進(jìn)一步深入研究。

四、城市規(guī)模政策導(dǎo)向的論爭

改革開放以來，城市規(guī)模戰(zhàn)略一直是中國各個五年計劃或規(guī)劃的主要內(nèi)容之一。從中國“六五”至“十三五”的八個五年計劃或規(guī)劃來看①，中國城市規(guī)模政策導(dǎo)向大體可以分為兩個階段。第一個階段為“六五”至“九五”時期的“控制大城市規(guī)?！睍r期。其中1980年代為“控制大城市規(guī)模，合理發(fā)展中等城市，積極發(fā)展小城市”，1990年代為“嚴(yán)格控制大城市規(guī)模、合理發(fā)展中等城市和小城市”。第二個階段為“十五”至“十三五”時期的“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”時期。其中，“十五”時期從以往的“控制大城市”開始強調(diào)大城市的輻射帶動作用?！笆晃濉焙汀笆濉睍r期開始強調(diào)“提高城鎮(zhèn)綜合承載能力”“把城市群作為推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)”。“十三五”規(guī)劃對每一類城市都制定了相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略，其中，超大城市和特大城市需要適當(dāng)疏解中心城區(qū)非核心功能，促進(jìn)形成都市圈，大中城市要形成帶動區(qū)域發(fā)展的增長節(jié)點，同時要加快發(fā)展中小城市和特色鎮(zhèn)?？梢?，中國城市規(guī)模戰(zhàn)略經(jīng)歷了從“控制大城市”到強調(diào)“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”的轉(zhuǎn)變，而且“十三五”規(guī)劃中關(guān)于協(xié)調(diào)發(fā)展的路徑越來越清晰。但也有研究認(rèn)為，“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”的道路在實踐中卻表現(xiàn)出追求大城市擴(kuò)張的偏向（李培林，2013；魏后凱，2014）。頂層設(shè)計中關(guān)于城市規(guī)模戰(zhàn)略的長期關(guān)注，伴隨著學(xué)術(shù)界關(guān)于城市規(guī)模戰(zhàn)略的長期爭論。

一類觀點強調(diào)大城市、大都市區(qū)的重要性。這類觀點認(rèn)為大城市優(yōu)先發(fā)展是市場規(guī)律，大城市存在集聚經(jīng)濟(jì)，人口吸納能力強，能夠更集約地利用土地，更易于集中控制和減少污染。胡兆量（1986）較早提出大城市發(fā)展是符合客觀規(guī)律的，控制大城市發(fā)展的對策應(yīng)當(dāng)以大城市發(fā)展的規(guī)律為依據(jù)，引導(dǎo)大城市向有利于社會的方向發(fā)展。王小魯（2010）認(rèn)為過去向小城市和小城鎮(zhèn)傾斜的政策被證明是不成功的，導(dǎo)致大城市發(fā)展滯后，城市平均規(guī)模偏小，城市經(jīng)濟(jì)效率偏低，應(yīng)當(dāng)發(fā)展以特大或超大城市為中心、由幾個100萬人口級別的大城市組成的城市群；對于遠(yuǎn)離大城市的小城市和小城鎮(zhèn)由于缺乏聚集效應(yīng)，對投資和人口的吸引力不足，政策傾斜會導(dǎo)致資金和土地資源浪費。蔡繼明（2010）則認(rèn)為小城鎮(zhèn)是我國改革開放初期特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、特定制度和政策環(huán)境下的產(chǎn)物，隨著我國進(jìn)入工業(yè)化中后期，要用“大城市優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”取代“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”戰(zhàn)略。張自然等（2014）基于最優(yōu)城市規(guī)模的研究結(jié)果，提出中國的大城市、超大城市不是太多而是太少了，宜用市場化手段對城市規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，而不是利用行政手段盲目限制城市擴(kuò)張。

另一類觀點著重強調(diào)小城鎮(zhèn)的作用。這類觀點認(rèn)為小城鎮(zhèn)數(shù)量多、分布廣，就業(yè)和定居成本低，是聯(lián)系城市與農(nóng)村的橋梁和紐帶，在城鎮(zhèn)體系中起著基礎(chǔ)性作用，加快小城鎮(zhèn)發(fā)展有利于推動就地就近城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)一體化。這一觀點最早提出于改革開放初期，在當(dāng)時城鄉(xiāng)隔絕的戶籍制度下，“離土不離鄉(xiāng)”“進(jìn)廠不進(jìn)城”的農(nóng)村工業(yè)化模式推動了以小城鎮(zhèn)為主的分散式發(fā)展道路（費孝通，1984）。李培林（2013）呼應(yīng)費孝通（1984）的觀點，認(rèn)為“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”的道路在實踐中出現(xiàn)追求大城市擴(kuò)張的偏向，農(nóng)村的衰落和空心化成為城市化發(fā)展面臨的新問題，由此，在破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、走城鄉(xiāng)一體化發(fā)展道路的背景下，小城鎮(zhèn)依然是大問題。

近年，中國城市規(guī)模戰(zhàn)略一直提倡“大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展”，實際推進(jìn)過程中由于強調(diào)市場對人口遷移的作用，在集聚經(jīng)濟(jì)的作用下各類城市的增速不同，由此產(chǎn)生了“兩極化傾向”（魏后凱，2014）。關(guān)于城市規(guī)模政策的爭論長期存在，需要強調(diào)的是，特大城市的城市病不能成為大力發(fā)展小城鎮(zhèn)的理由，部分農(nóng)村的衰落也不能成為大力發(fā)展小城鎮(zhèn)的理由，各類城市各有優(yōu)缺點，需要分類制定各類城市的發(fā)展戰(zhàn)略，重點要“抓兩極”，即著力解決超大城市人口快速集聚和小城鎮(zhèn)功能缺失的問題。一方面要積極提高大城市治理水平、破解大城市病。重點可以通過積極引導(dǎo)特大城市實現(xiàn)大都市區(qū)化、完善城市和城際交通體系、加強土地和住房供給、加強空氣污染綜合防治等措施，實現(xiàn)超大和特大城市健康可持續(xù)發(fā)展。超大和特大城市的功能疏解應(yīng)當(dāng)以市場和法律調(diào)節(jié)為主，對于那些重污染或不適宜的功能，應(yīng)當(dāng)通過法律手段強制關(guān)?；蚴杞?；對于那些低效率的功能，應(yīng)當(dāng)由租金、勞動力成本以及經(jīng)營成本等市場機(jī)制調(diào)節(jié)。另一方面要積極提高小城鎮(zhèn)發(fā)展質(zhì)量和輻射帶動能力。除東部沿海地區(qū)的小城鎮(zhèn)之外，中國大部分小城鎮(zhèn)由于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)水平低，人口吸納能力較低，不能很好地承擔(dān)城鄉(xiāng)發(fā)展的橋梁功能。為此，需要積極完善小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)水平，促進(jìn)小城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)特色化、精品化、智慧化發(fā)展，美化、優(yōu)化小城鎮(zhèn)環(huán)境，為就地就近城鎮(zhèn)化提供支撐，以此統(tǒng)籌解決好農(nóng)村病，解決好留守老人和兒童問題。

五、對未來研究的展望

本文圍繞“什么決定城市規(guī)?！薄俺鞘幸?guī)模決定什么”以及城市規(guī)模體系等問題，對城市規(guī)模研究的理論前沿進(jìn)行述評，梳理了改革開放以來中國城市規(guī)模戰(zhàn)略以及政策爭論，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個城市規(guī)模理論和政策分析框架。

在中國城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)、人口快速遷移的背景下，亟待加強城市規(guī)模理論和政策問題的研究。第一，相對于發(fā)達(dá)國家而言，發(fā)展中國家城市規(guī)模的動態(tài)性較強，“什么決定城市規(guī)?！钡膯栴}更加重要。另外，從中國各地的規(guī)劃實踐來看，關(guān)于城市規(guī)模預(yù)測和人口規(guī)劃的科學(xué)性也還有待加強，為此，需要加強符合發(fā)展中國家特征的城市規(guī)模決定因素的研究。第二，關(guān)于城市效率和城市最優(yōu)規(guī)模的研究，不能只考慮經(jīng)濟(jì)效率，更不能以單一的經(jīng)濟(jì)密度指標(biāo)如單位面積產(chǎn)出來替代經(jīng)濟(jì)效率，由此忽視經(jīng)濟(jì)效率的多維性，而需要統(tǒng)籌兼顧經(jīng)濟(jì)效率、社會效率和生態(tài)環(huán)境效率因素，綜合考慮環(huán)境、交通、公共服務(wù)等城市綜合承載力問題。第三，最優(yōu)城市規(guī)模并不是唯一的，不同經(jīng)濟(jì)類型的城市會存在不同的最優(yōu)城市規(guī)模，這也對應(yīng)了城市規(guī)模體系中各種規(guī)模的城市各有優(yōu)缺點的觀點。為此，在加強最優(yōu)城市規(guī)模的綜合性研究的同時，還需要加強分類研究。第四，城市規(guī)模位序法則是有其前提條件的，主要是針對單中心城市體系這一情形而言的，如果是雙中心或多中心城市體系，Zipf定律顯然是不成立的。更重要的是，學(xué)術(shù)界對中國城市體系的合理性一直存在爭論，還需要加強城市規(guī)模體系演進(jìn)及其合理性的研究。第五，各類城市各有優(yōu)缺點，需要分類制定各類城市的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，實行差別化的分類施策，以提高政策的精準(zhǔn)性和有效性。

總體來看，加強城市規(guī)模理論研究，能夠為現(xiàn)實中城市規(guī)模戰(zhàn)略和政策提供依據(jù)。其中，城市規(guī)模決定因素的研究，有利于明確城市增長的規(guī)律，為制定合理的城市規(guī)模戰(zhàn)略提供依據(jù)；集聚經(jīng)濟(jì)和最優(yōu)城市規(guī)模研究，有利于明確政策傾斜及其具體的著力點；關(guān)于城市規(guī)模體系及其演進(jìn)特征、合理性的研究，有利于根據(jù)各類城市發(fā)展特征提出相應(yīng)的政策措施。

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編輯 凌 瀾

The Theory Front of Urban Size and its Policy Debate

Su Hongjian，Wei Houkai

The urban scale is the core issue of urban economics,and urban size strategy is an important part of China’s urbanization strategy.This article reviews the related researches on the urban size,including the determinants of urban size,the agglomeration effects,the urban system,and the urban size policy,.It constructs a framework of the urban size theory.Determinants of urban size include the natural characteristics,the cultural environment,the economic factors and the administrative level and so on.The agglomeration effects include agglomeration economy and crowding effects,and then the optimum urban size.The researches on the urban system are mainly on the rank size law and the rationality of China’s urban system.The urban size theory provides a theoretical basis for the urban size strategy,and the domestic debates on the urban size policy are mainly about the importance of large cities and small towns.Based on the reviews and the practical problems,the article proposes some research issues.

Urban Size;Theory Front;Policy Debate

F061.5、F061.3、F129.9

A

1007-905X（2017）06-0075-06

2017-03-01

國家社會科學(xué)基金重大項目（14ZDA026）

1.蘇紅鍵，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國社會科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所助理研究員，主要從事城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展研究；2.魏后凱，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所所長、研究員，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)發(fā)展一體化研究。