林雅玲

(福州大學(xué) 法學(xué)院，福建 福州 350108)

懲罰性賠償在我國環(huán)境侵權(quán)中的適用研究

林雅玲

(福州大學(xué) 法學(xué)院，福建 福州 350108)

懲罰性賠償在我國環(huán)境侵權(quán)中的適用存在爭議。環(huán)境侵權(quán)的特殊性決定了懲罰性賠償?shù)倪m用具有必要性。我國《消費者權(quán)益保護法》《食品安全法》《商標(biāo)法》等法律中的懲罰性賠償制度為其在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域適用提供了立法基礎(chǔ)。文章提出環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域構(gòu)建懲罰性賠償制度的若干建議，進一步論證懲罰性賠償在環(huán)境侵權(quán)中的適用具有可行性。

環(huán)境侵權(quán)；懲罰性賠償；適用

一、懲罰性賠償在我國環(huán)境侵權(quán)中的適用之爭

懲罰性(punitive)或懲戒性(exemplary)賠償金，來源于18世紀(jì)英國的判例法，從產(chǎn)生之初就受到了廣泛爭議。英美法系國家與大陸法系國家對懲罰性賠償制度的態(tài)度存在很大差異。英美法系大部分國家支持在侵權(quán)法中適用懲罰性賠償，而大陸法系國家則普遍反對該制度在侵權(quán)法中的適用。[1](P346-P348)我國在侵權(quán)法起草之初，學(xué)者們也對其中是否應(yīng)該引入懲罰性賠償制度進行了廣泛探討，主要形成兩派觀點。支持者從懲罰性賠償自身的優(yōu)越性出發(fā)，對其在侵權(quán)法中的適用予以肯定：首先，懲罰性賠償作為私法之補充，實現(xiàn)了公私法銜接之目的；其次，不能忽視懲罰的附帶效應(yīng)——預(yù)防功能。邊沁認(rèn)為，懲罰的目的有兩個，即特殊預(yù)防(particular prevention)和一般預(yù)防(general prevention)。特殊預(yù)防適用于違法者本人，一般預(yù)防則毫無例外的適用于共同體內(nèi)的所有成員，[2](P43)懲罰性賠償在一定程度上彌補了侵權(quán)法預(yù)防功能不足的缺陷。著名民法學(xué)者梁慧星教授、徐國棟教授對此問題持肯定態(tài)度。而反對者則認(rèn)為，侵權(quán)法主要目的在于“填補損害”，在侵權(quán)法中適用懲罰性賠償與侵權(quán)法的核心目的相違背。侵權(quán)法本質(zhì)為私法，而“懲罰”是私法中的外來因素。從公私法界限出發(fā)，認(rèn)為在侵權(quán)法中引入懲罰性賠償制度會打破公法與私法分離的狀態(tài)。概言之，反對在侵權(quán)法中適用懲罰性賠償?shù)膶W(xué)者一般從侵權(quán)法作為私法及侵權(quán)法以損害賠償為核心出發(fā)進行論證，實則是認(rèn)為侵權(quán)法不應(yīng)具有懲罰功能。

筆者認(rèn)為，雙方對懲罰性賠償制度在侵權(quán)法中的適用持不同態(tài)度的原因歸根結(jié)底在于對侵權(quán)法目標(biāo)的定位不同。在“填補損害”的目標(biāo)下，侵權(quán)法制度設(shè)計旨在對損害進行轉(zhuǎn)移，即將受害人所受損害歸于侵害人，受害人只能請求侵害人賠償其所受損害。20世紀(jì)后，隨著環(huán)境問題的不斷出現(xiàn)，其不確定性、難以彌補性使侵權(quán)法的損害填補功能受到挑戰(zhàn)。在事前預(yù)防與事后補救這兩種救濟方式上，前者更具優(yōu)勢，因而傳統(tǒng)侵權(quán)法理念必須從事后救濟向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變。在環(huán)境侵權(quán)中，為了強化損害填補力度，提出建立責(zé)任社會化的分擔(dān)機制，將個人責(zé)任轉(zhuǎn)由社會承擔(dān)。為了加強對行為人的威懾與懲罰力度，兼具民事責(zé)任性質(zhì)與懲罰遏制功能的懲罰性賠償制度無疑是最佳選擇。

二、懲罰性賠償在我國環(huán)境侵權(quán)中適用的必要性

環(huán)境侵權(quán)的特殊性決定了懲罰性賠償在我國適用具有必要性。與其他侵權(quán)相比，環(huán)境侵權(quán)具有主體不平等性、損害不確定性、損害潛伏性、復(fù)雜性和廣泛性等特征。[3](P23)第一，環(huán)境侵權(quán)主體存在不平等性。在環(huán)境侵權(quán)中，加害人常常是有一定經(jīng)濟實力的企業(yè)，而受害人則通常是普通公民。第二，環(huán)境侵權(quán)行為構(gòu)成要件與其他侵權(quán)有著很大的差異，采取無過錯責(zé)任、因果關(guān)系推定等原則。第三，環(huán)境侵權(quán)因果關(guān)系具有復(fù)雜性。一方面，環(huán)境侵權(quán)因果關(guān)系具有不緊密性和隱蔽性，潛伏期長，常常出現(xiàn)取證難的現(xiàn)象；另一方面，由于人力、物力及技術(shù)等方面的局限性，要完全查明環(huán)境違法行為與危害后果之間的關(guān)系有時尚非人力所能及。加之在環(huán)境侵權(quán)中，“多因一果”現(xiàn)象十分常見，如：“梁兆南訴華潤水泥(上思)有限公司水污染責(zé)任糾紛案”①中體現(xiàn)了環(huán)境污染的易逝性、擴散性，以及在污染事件發(fā)生后，必須盡快收集、固定相關(guān)證據(jù)的特點。第四，環(huán)境侵權(quán)損害具有難以彌補性，且損害往往具有潛在性、滯后性和持續(xù)性。在環(huán)境污染侵權(quán)案件中，損害既包括一般侵權(quán)行為中現(xiàn)實的損害，也包括損害的現(xiàn)實威脅，如：“呂西林與北京市御水苑房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司等噪聲污染責(zé)任糾紛案”②中對呂西林損害的認(rèn)定等。

此外，環(huán)境侵權(quán)的特殊性導(dǎo)致環(huán)境侵權(quán)案件具有特殊性。2015年12月29日，最高人民法院發(fā)布10起環(huán)境侵權(quán)典型案例，對于司法實踐起到很好的指導(dǎo)作用。如在“常州市環(huán)境公益協(xié)會訴儲衛(wèi)清、常州博世爾物資再生利用有限公司等土壤污染民事公益訴訟案”①中，對污染物認(rèn)定、損失評估、因果關(guān)系認(rèn)定、環(huán)境生態(tài)修復(fù)方案等問題，通常需要從專業(yè)技術(shù)的角度作出評判，在法院審理過程中委托專業(yè)機構(gòu)進行鑒定評估，這都集中體現(xiàn)了環(huán)境侵權(quán)案件具有很強的專業(yè)性和技術(shù)性。

三、懲罰性賠償在我國環(huán)境侵權(quán)中適用的立法基礎(chǔ)

我國一些法律規(guī)定了懲罰性賠償制度，如：《合同法》第113條第2款、《食品安全法》第96條第2款、《侵權(quán)責(zé)任法》第47條、《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第8、9、14條等，這些規(guī)定為懲罰性賠償在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域的適用提供了立法基礎(chǔ)。

(一)《消費者權(quán)益保護法》中關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定

1993年的《消費者權(quán)益保護法》第49條規(guī)定：“經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費者的要求增加賠償其受到的損失。增加賠償?shù)慕痤~為消費者購買商品的價款或者接受服務(wù)費用的一倍?！?013年的《消費者權(quán)益保護法》將第49條改為第55條第1款為：“經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費者購買商品的價款或者接受服務(wù)的費用的三倍；增加賠償?shù)慕痤~不足五百元的，為五百元。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！辈⒃黾?款，作為第2款：“經(jīng)營者明知商品或者服務(wù)存在缺陷，仍然向消費者提供，造成消費者或者其他受害人死亡或者健康嚴(yán)重?fù)p害的，受害人有權(quán)要求經(jīng)營者依照本法第49條、第51條等法律規(guī)定賠償損失，并有權(quán)要求所受損失二倍以下的懲罰性賠償?！?/p>

從“購買商品的價款或者接受服務(wù)的費用的三倍”與“所受損失二倍以下”來看，在《消費者權(quán)益保護法》中，學(xué)者眼里所謂的“懲罰性賠償金”以“倍數(shù)”的形式呈現(xiàn)，實則是一種“多倍賠償”。從立法意旨上看，引入懲罰性賠償(或者多倍賠償制度)的目的主要著眼于用該制度“激勵消費者提起訴訟進而制裁違法經(jīng)營者”，而非將其定位為嚴(yán)厲制裁與懲罰違法經(jīng)營者。[4](P109-P126)新消法修訂后，分別規(guī)定了違約懲罰性賠償(該條第1款)和侵權(quán)懲罰性賠償(該條第2款)。就違約懲罰性賠償而言，從“退一賠一”變成了“退一賠三”，同時還規(guī)定了小額損害的最低賠償限額。而對于侵權(quán)懲罰性賠償而言，需侵權(quán)人主觀上“明知”，即主觀上需是“故意”，并將計算數(shù)額確定為加害人所受損失，倍數(shù)則確定為“兩倍”以下。

(二)《食品安全法》中關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定

修訂前的《食品安全法》第96條第2款規(guī)定，生產(chǎn)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者銷售明知是不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，消費者除要求賠償損失外，還可以向生產(chǎn)者或者銷售者要求支付價款十倍的賠償金。新《食品安全法》第148條第2款規(guī)定，生產(chǎn)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者經(jīng)營明知是不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，消費者除要求賠償損失外，還可以向生產(chǎn)者或者經(jīng)營者要求支付價款十倍或者損失三倍的賠償金；增加賠償?shù)慕痤~不足一千元的，為一千元。但是，食品的標(biāo)簽、說明書存在不影響食品安全且不會對消費者造成誤導(dǎo)的瑕疵的除外。新法與舊法規(guī)定之差異在于，由原來的“商品價款十倍賠償金”變?yōu)椤白杂蛇x擇支付價款十倍或者損失三倍的賠償金”。

(三)《商標(biāo)法》中關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定

2013年8月30日發(fā)布的《商標(biāo)法》第63條第1款規(guī)定，對惡意侵犯商標(biāo)專用權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上三倍以下確定賠償數(shù)額。賠償數(shù)額應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。在商標(biāo)法中引入懲罰性賠償制度旨在加大對侵權(quán)行為的打擊力度，加強對商標(biāo)權(quán)的保護。

從《消費者權(quán)益保護法》《食品安全法》及《商標(biāo)法》中關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定可以看出，我國在規(guī)定懲罰性賠償金時采用的是“多倍賠償”。對此有學(xué)者提出質(zhì)疑，認(rèn)為其并非是一種懲罰性賠償制度，二者的本質(zhì)區(qū)別在于是否起到懲罰與遏制的作用。有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)商品價款低廉時，多倍賠償并不能對侵權(quán)人起到懲罰與遏制的作用，懲罰實則名存實亡。筆者認(rèn)為，懲罰力度的大小并不能決定某種做法是否成為一種“懲罰”。質(zhì)變是由量變引起的，沒有量變，質(zhì)變不可能會產(chǎn)生?；蛟S因為價格低廉，懲罰效果并不明顯，但不能否認(rèn)其作為一種懲罰而存在。不管是多倍賠償還是懲罰性賠償，其有一個共同目標(biāo)——預(yù)防與遏制損害的發(fā)生。

從法律關(guān)系雙方的不平等性來看，《消費者權(quán)益保護法》與《食品安全法》的共同點在于，其法律關(guān)系雙方，即消費者與經(jīng)營者、生產(chǎn)者與消費者的地位往往不平等，一方常常是弱者而另一方往往是強者。這兩部法律更傾向于保護弱者權(quán)益，維護社會穩(wěn)定。而懲罰性賠償制度在兩部法律中的適用有利于遏制強勢一方，更好地對弱勢一方進行救濟。環(huán)境侵權(quán)法律關(guān)系雙方也具有不平等性，一方為個人，另一方為企業(yè)。同樣，為了更好地平衡雙方利益，有必要參照《消費者權(quán)益保護法》與《食品安全法》，在環(huán)境侵權(quán)中也引入懲罰性賠償制度。

從損失計算上看，商標(biāo)侵權(quán)與環(huán)境侵權(quán)有共同之處。商標(biāo)侵權(quán)難以計算損失是商標(biāo)法中適用懲罰性賠償?shù)闹匾蛑?。在商?biāo)侵權(quán)案件中，商標(biāo)侵權(quán)獲利證據(jù)隱蔽性和易失性強，且大多掌握在侵權(quán)人手中。商標(biāo)侵權(quán)人很難證明到底獲利多少，而且商標(biāo)侵權(quán)所造成的損失如商譽減損等為間接損失，難以量化。[5](P84-P88)與此相類似，在環(huán)境侵權(quán)中，環(huán)境損害的不緊密性、隱蔽性、潛伏期長，常常會導(dǎo)致取證難。從損害難以計算上考慮，環(huán)境侵權(quán)救濟也應(yīng)當(dāng)像商標(biāo)侵權(quán)一樣，需引入懲罰性賠償制度。

四、懲罰性賠償制度在環(huán)境侵權(quán)中適用的若干建議

懲罰性賠償在環(huán)境侵權(quán)中的適用應(yīng)建立在補償性損害賠償存在的基礎(chǔ)之上，應(yīng)有一個“度”。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在環(huán)境污染、生態(tài)破壞嚴(yán)重的案件中適用懲罰性賠償，目的主要在于懲罰、威懾侵權(quán)人，賠償環(huán)境所受到的損害。

(一)環(huán)境侵權(quán)適用懲罰性賠償?shù)臉?gòu)成要件

1.主觀上具有嚴(yán)重過失或者故意

在主觀方面，美國各州對適用懲罰性賠償?shù)囊?guī)定存在差異，但在描述被告主觀方面行為的要求時，離不開“惡意”“故意”“恣意”“壓迫”“欺詐”等字眼。如亞拉巴馬州要求被告主觀上要有法定的惡意、故意以及恣意的行為，或者不顧后果地忽視他人權(quán)利；科羅拉多州要求被告主觀上要有(明確的或暗含的)惡意、欺辱，或者嚴(yán)重并不顧后果地漠視他人權(quán)利和感情進行漠視或者恣意胡為。雖然各州關(guān)于主觀方面的表述不同，但有一個共同之處，即要求侵害人主觀惡性大。

在侵權(quán)行為中，一般將“過錯”視為對行為人主觀上的要求。而過錯包含兩個層面，其一是故意，其二是重大過失。一般過失為社會公眾所能接受，排除適用懲罰性賠償?shù)目赡苄?。而重大過失是超過一般過失但未達(dá)到故意的一種狀態(tài)，本質(zhì)上仍屬于過失范疇，故不應(yīng)當(dāng)適用懲罰性賠償。而故意代表行為人主觀惡性大，應(yīng)適用懲罰性賠償對行為人之行為進行遏制。

2.客觀上實施了違法行為

懲罰性賠償中的懲罰針對的是違法行為。懲罰性賠償嚴(yán)格于補償性賠償，應(yīng)以違法為適用前提。違法行為也從側(cè)面反映出環(huán)境侵權(quán)者主觀惡性之大。環(huán)境侵權(quán)不以違法為要件，合法的情況下也可以構(gòu)成環(huán)境侵權(quán)，如達(dá)標(biāo)排污并不具有違法性，但行為人仍然需要承擔(dān)責(zé)任；而在超標(biāo)排污的情況下，行為人的行為具有明顯的違法性，應(yīng)該承擔(dān)更多的責(zé)任。

3.造成了嚴(yán)重的損害后果

在認(rèn)定一般環(huán)境侵權(quán)時，就將損害后果作為構(gòu)成要件之一，那么在“嚴(yán)重的損害后果”之下，就應(yīng)該加大力度，適用懲罰性賠償。在環(huán)境侵權(quán)中，損害包括人身損害、財產(chǎn)損害和環(huán)境權(quán)益的損害。甚至在環(huán)境污染侵權(quán)案件中，損害既包括一般侵權(quán)行為中的現(xiàn)實損害，也包括損害的現(xiàn)實威脅。損害后果不僅包括環(huán)境侵權(quán)造成的直接財產(chǎn)利益損失，還包括潛在的損失。應(yīng)在綜合考慮損害范圍、損害程度等諸多因素的基礎(chǔ)上作出損害是否嚴(yán)重的判斷。

4.侵權(quán)行為與損害后果之間要有因果關(guān)系

2002年4月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第4條第1款第3項規(guī)定：“因環(huán)境污染引起的損害賠償訴訟，由加害人就法律規(guī)定的免責(zé)事由及其行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任?！奔丛谝话愕沫h(huán)境侵權(quán)訴訟中，受害人不承擔(dān)證明責(zé)任，由加害人承擔(dān)證明責(zé)任。環(huán)境侵權(quán)適用無過錯責(zé)任原則，證明責(zé)任向受害人傾斜，符合公平正義原則。然而懲罰性賠償給受害人帶來的利益可能大于其所受損害，完全免除受害人的證明責(zé)任是不合理的，應(yīng)當(dāng)要求受害人承擔(dān)相應(yīng)的證明責(zé)任，一定程度上有利于受害人合理地行使自己的權(quán)利，避免受害人通過提起懲罰性賠償而牟取不正當(dāng)利益。

(二)懲罰性賠償數(shù)額的確定

懲罰性賠償制度雖然起源于英國，但在美國發(fā)展最為成熟和完善。在懲罰性賠償金的數(shù)額及確定數(shù)額相關(guān)的因素上，美國各州的規(guī)定也存在很大差異，歸納起來主要有以下幾種：(1)直接規(guī)定上限金額，如亞拉巴馬州的大多數(shù)侵權(quán)案件，賠償上限是250 000美元；(2)將律師費作為懲罰性賠償金，如阿拉斯加州允許根據(jù)主審法院的裁量將律師費作為額外的損害賠償給勝訴方；(3)實際的訴訟費減去稅費，如康涅狄格州的規(guī)定；(4)經(jīng)濟損失的3倍，如伊利諾斯州的規(guī)定。在考慮因素上，主要有：(1)與實際損害之間的關(guān)聯(lián)性；(2)富裕程度；(3)考慮案件的具體情況和主觀意圖、侵權(quán)行為的性質(zhì)等，如夏威夷州認(rèn)為惡意、壓迫和重大過失是衡量的基礎(chǔ)；(4)考慮所有加重和減輕的情況；(5)要與補償性賠償金的總額有合理的關(guān)聯(lián)等。在考慮因素上，富裕程度、主觀意圖、與實際損害之間的關(guān)聯(lián)性因素被美國大多州所認(rèn)可。筆者認(rèn)為，為了讓懲罰性賠償在環(huán)境侵權(quán)中發(fā)揮作用，可以借鑒美國的做法，規(guī)定賠償數(shù)額的上限，并在充分考慮各種因素的基礎(chǔ)上確定賠償數(shù)額。

綜上所述，懲罰性賠償?shù)倪m用盡管存在爭議，但不能否認(rèn)其發(fā)揮的“良效”。隨著懲罰性賠償在我國的適用，懲罰性賠償制度本身的缺點已不能成為將其引入我國環(huán)境侵權(quán)的障礙，故應(yīng)當(dāng)在環(huán)境侵權(quán)中大膽地引入這一制度，以促進環(huán)境侵權(quán)問題的解決。

注釋：

①詳見最高人民法院2015年12月29日發(fā)布的10起環(huán)境侵權(quán)典型案例。

②詳見呂西林與北京市御水苑房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司等噪聲污染責(zé)任糾紛案，北京市第一中級人民法院“〔2015〕一中民終字第02189號”判決書。

[1]〔奧〕考茨歐，威爾科克斯．竇海陽．懲罰性賠償金：普通法與大陸法的視角[M]．北京：中國法制出版社，2012．

[2]王立峰．懲罰的哲理[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2013.

[3]鄒雄，等．環(huán)境侵權(quán)法疑難問題研究[M]．廈門：廈門大學(xué)出版社，2010．

[4]李友根.懲罰性賠償制度的中國模式研究[J].法制與社會發(fā)展，2015，(6).

[5]侯鳳坤.新《商標(biāo)法》懲罰性賠償制度問題探析[J].知識產(chǎn)權(quán)，2015，(10).

責(zé)任編輯：孫 暢

On the Application of Punitive Damages in China’s Environmental Infringement

LIN Ya-ling

(Fuzhou University，F(xiàn)uzhou 350108，China)

The application of punitive damages in environmental infringement in China is controversial. The particularity of environmental tort determines the necessity of the application of punitive damages in environmental infringement of our country. At the same time， the application of punitive damages in China’s “Consumer Protection Law”， “Food Safety Law”， “Trademark Law” and other laws provide justification for its application in environmental infringement. Furthermore， putting forward some suggestions on the construction of punitive damages system of environmental infringement to prove the feasibility of the application of punitive damages in environmental infringement.

environmental infringement；punitive damages；application

1004—5856(2017)09—0060—04

2016-10-27

林雅玲(1992-)，女，福建寧德人，碩士研究生，主要從事民商法研究。

D923.7

A

10.3969/j.issn.1004-5856.2017.09.015