李 尹

(中國海洋大學(xué) 基礎(chǔ)教學(xué)中心，山東 青島 266100)

“矯枉過正，不過正不能矯枉”
——也評(píng)弗蘭克《白銀資本：重視經(jīng)濟(jì)全球化中的東方》

李 尹

(中國海洋大學(xué) 基礎(chǔ)教學(xué)中心，山東 青島 266100)

《白銀資本》是貢德·弗蘭克思想轉(zhuǎn)航的代表之作。該著作的主旨是挑戰(zhàn)“歐洲中心論”這一西方主流社會(huì)理論。作者對眾多的西方社會(huì)理論家做出了批判，包括馬克思、韋伯、湯因比、沃勒斯坦以及早期的自己。該著作在理論方法方面具有多種積極意義，作者以一種全球經(jīng)濟(jì)視野來說明其理論。文章認(rèn)為《白銀資本》在諸多方面給人以啟示，包括它的懷疑精神和創(chuàng)新性、時(shí)代性和超時(shí)代性、研究手段的綜合性等。而“矯枉過正”或許是該著作值得質(zhì)疑的地方。

白銀資本；弗蘭克；歐洲中心論；史學(xué)理論；矯枉過正

一、弗蘭克及其《白銀資本》

《白銀資本》的作者貢德·弗蘭克1929年出生于德國柏林，常年致力于世界體系史、當(dāng)代國際政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)運(yùn)動(dòng)的研究，是依附理論的代表人物之一，全球史研究的開拓者之一。弗蘭克的學(xué)術(shù)生涯頗具戲劇性。20世紀(jì)50年代中期，弗蘭克于美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系攻讀博士研究生，師從經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者弗里德曼。由于激進(jìn)左翼政治立場，他并不認(rèn)同弗里德曼的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，反而深受美國馬克思主義學(xué)者斯威奇和巴蘭的影響，特別關(guān)注殖民地和前殖民地的狀況。其博士畢業(yè)后，弗蘭克只身前往拉丁美洲，先后在巴西、墨西哥和智利等國家的大學(xué)任教，實(shí)地研究拉美欠發(fā)達(dá)的原因。在拉美的十多年間，弗蘭克先后發(fā)表了《資本主義與拉丁美洲的欠發(fā)達(dá)》(1967)、《拉美：欠發(fā)達(dá)還是革命》(1969)、《流氓資產(chǎn)階級(jí)》(1972)、《世界性積累，1492-1789》(1978)、《依附性積累與欠發(fā)達(dá)》(1978)等著作，這些成就使弗蘭克成為“依附理論”的代表人物之一。拉丁美洲“依附理論”可以看作就風(fēng)靡一時(shí)的“世界體系理論”思潮的一部分。

從20世紀(jì)80年代后期開始，弗蘭克思想發(fā)生轉(zhuǎn)航，他與其他世界體系理論學(xué)者的分歧越來越大，提出了與沃勒斯坦不同的新的世界體系論，而《白銀資本》則是其思想轉(zhuǎn)航的代表之作。1998年《白銀資本：重視經(jīng)濟(jì)全球化的東方》經(jīng)由加州大學(xué)出版社出版，很快便在國際學(xué)術(shù)界引起了強(qiáng)烈反響，并于次年獲得世界歷史學(xué)會(huì)圖書獎(jiǎng)?lì)^獎(jiǎng)。

二、《白銀資本》的價(jià)值與意義

眾所周知，當(dāng)前所有社會(huì)理論所存在的歐洲中心主義，是基于歐洲一時(shí)的領(lǐng)先優(yōu)勢及結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，把世界其他地區(qū)說成是圍繞著歐洲組建起來的。作者開篇明義地反對“歐洲中心論”。在前言中作者講到：“我用一種‘全球?qū)W的’視野，來顛覆歐洲中心論的歷史學(xué)和社會(huì)理論”。[1](P1)本書的最主要目標(biāo)，便是挑戰(zhàn)這一流行至少兩百年的錯(cuò)誤的主流觀念，要“對現(xiàn)代社會(huì)理論和世界歷史研究中的歐洲中心主義作一次總的清算”。[2]

在這一過程中作者認(rèn)為，眾多的西方社會(huì)理論家都應(yīng)該受到批判，甚至包括馬克思、韋伯、湯因比、桑巴特、波蘭尼、布羅代爾、沃勒斯坦以及早期的作者自己等等，他們都錯(cuò)誤地把各自理論的中心位置給了歐洲。例如對馬克思和韋伯的批判，“按照他們(馬克思和韋伯)以及迄今他們的信徒的看法，所謂在歐洲內(nèi)部產(chǎn)生的‘資本主義生產(chǎn)方式’的要素在世界其他地方了無蹤跡，只有通過歐洲的幫助和擴(kuò)散才能提供這些要素。這就是馬克思的‘東方學(xué)’假設(shè)、韋伯的大量研究以及二人發(fā)表的有關(guān)世界其他地區(qū)的無稽之談的落腳點(diǎn)”；批判布羅代爾，“他(布羅代爾)把世界區(qū)分為一個(gè)‘歐洲的世界經(jīng)濟(jì)’和若干個(gè)其他孤立的外部‘世界經(jīng)濟(jì)’”，“他們的歐洲中心論思想使他們確信，任何歷史模式和社會(huì)理論，無論是否具有普遍主義性質(zhì)，都必須完全建立在歐洲經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上”；批判沃勒斯坦和早期的弗蘭克自己，“我們兩人都強(qiáng)調(diào)歐洲的擴(kuò)張給世界其他許多地區(qū)造成‘低度發(fā)展’的消極影響”，“(現(xiàn)代世界體系)是以歐洲為中心，從歐洲向外擴(kuò)張，逐漸把世界其他地區(qū)納入以歐洲為基礎(chǔ)的‘世界’經(jīng)濟(jì)，這就是沃勒斯坦和弗蘭克理論的局限性”。

“一切歷史都是當(dāng)代史”，任何社會(huì)歷史著作的誕生一定與當(dāng)時(shí)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)相關(guān)聯(lián)，《白銀資本》也不例外。《白銀資本》的橫空出世，建立在作者對數(shù)十年來世界歷史發(fā)展，尤其是亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識(shí)之上。20世紀(jì)中葉以后，日本經(jīng)濟(jì)崛起，日本人證明了其經(jīng)濟(jì)能力、技術(shù)能力和競爭能力。接下來是韓國、新加坡、中國臺(tái)灣和中國香港這東亞“四小龍”在世界市場大顯身手，其后泰國、馬來西亞和印尼等另一批小虎接踵而至，在它們之后，赫然凸現(xiàn)的是中國大龍。這種情況的出現(xiàn)，實(shí)際上危及了西方人的自信心，動(dòng)搖了其支配地位，西方開始出現(xiàn)一些著作來解釋上述情況出現(xiàn)的原因，并對傳統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行反思，《白銀資本》可以看作其中的代表。1998年東亞金融危機(jī)的爆發(fā)一度又使許多西方觀察家感到寬慰，但弗蘭克當(dāng)時(shí)即指出不應(yīng)該匆忙貶低亞洲，弗蘭克展現(xiàn)了他對歷史和現(xiàn)實(shí)世界的犀利深刻的觀察。

陳志強(qiáng)曾歸納指出本書在理論方法上有思想方法的突破性、“全球史觀”的理論特色、理論觀點(diǎn)的完整性和研究方法的新穎四方面的積極意義。[3]為了以一種全球經(jīng)濟(jì)視野來說明其理論，弗蘭克具體是這樣搭建其分析框架的。該書第2章首先考察了全球貿(mào)易的結(jié)構(gòu)、分工與流動(dòng)。環(huán)球式的貿(mào)易巡視顯示從1400-1800年前后存在著一種什么樣的近代早期世界經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)分工，以及這種分工是如何擴(kuò)展和變化的。第3章考察了貨幣在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)中的角色以及在塑造各地區(qū)間關(guān)系時(shí)的作用，并且還專門考察了貨幣體系以及貨幣如何滲透和滋養(yǎng)著世界經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體。第4章則考察某些全球經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù)，還特別援引了史料和權(quán)威論斷來對歐洲和亞洲、尤其是印度和中國的生產(chǎn)力、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)機(jī)制和金融機(jī)制加以比較。本書第5章提出并闡釋了一種“橫向整合的宏觀世界歷史”，探討世界各地同時(shí)發(fā)生的事件的共同原因及其連帶原因。在第6章中，探討西方為何和如何在19世紀(jì)“取勝”，勝利會(huì)否持續(xù)下去，以及討論了“東方的衰落”和“西方的興起”是如何密切相關(guān)和相輔相成的。第7章則是總結(jié)性的，總結(jié)歷史學(xué)的教訓(xùn)，突出變換理論方向的建議，強(qiáng)調(diào)“整體主義方法論”的重要性。

該書的研究充分地建立在前人的研究基礎(chǔ)之上，弗蘭克廣泛利用了其他學(xué)者的研究成果，包括研究亞洲和歐洲經(jīng)濟(jì)史的專家的最新成果。其所依據(jù)的數(shù)據(jù)，是從許多歷史學(xué)家的研究成果中綜合出來的。作者所引用的基本上是西方學(xué)者——至少是西方背景的亞裔學(xué)者——的成果，而沒有直接引用太多原始資料，包括中國的原始資料，這一點(diǎn)為部分學(xué)者所詬病。但作為一本理論著述，本書更多強(qiáng)調(diào)的是“廣闊的視野”，原始資料引用的少無大礙于理論敘述。宏觀的歷史闡述，尤其是范式闡釋不同于微觀研究。

三、啟示與質(zhì)疑

《白銀資本》問世十余年來，學(xué)者們就本書進(jìn)行過不少探討與爭鳴。筆者認(rèn)為，從《白銀資本》中我們可收獲如下幾點(diǎn)啟示：

首先，我們必須向弗蘭克勇敢的“懷疑精神”致敬。沒有懷疑精神就沒有真正的學(xué)術(shù)，學(xué)術(shù)發(fā)展史就是懷疑創(chuàng)新的歷史。弗蘭克的《白銀資本》無疑在這方面給我們樹立了典范。本書是一部極具挑戰(zhàn)性或者說革命精神的著作，在本書中，眾多學(xué)術(shù)權(quán)威的經(jīng)典理論，像馬克思、韋伯、湯因比、波蘭尼、布羅代爾、沃勒斯坦均在“清算”之列。弗蘭克批判了他們經(jīng)典理論中歐洲中心主義的傾向與偏見，并在此基礎(chǔ)上提出自己創(chuàng)新性的理論和觀點(diǎn)，盡管其新理論新觀點(diǎn)有這樣那樣的漏洞，并引起學(xué)界廣泛的爭論。所謂“矯枉過正，不過正不能矯枉”，僅從創(chuàng)新性上講，本書已經(jīng)取得巨大成功。

其次，該著作符合時(shí)代的發(fā)展并有超時(shí)代性。弗蘭克的著作成書于1996年，出版于1998年。那個(gè)時(shí)候的亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，前有日本，其后有亞洲四小龍，又有馬來西亞、印尼等國，最后是改革開放后經(jīng)濟(jì)迅速崛起的中國，在這樣的背景下，西方學(xué)者開始反思?xì)W洲中心主義。如果說爆發(fā)于亞洲的金融危機(jī)使質(zhì)疑該著作的西方學(xué)者稍感寬慰，那進(jìn)入21世紀(jì)后至今，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰落，全球影響力衰退；歐盟國家則因債務(wù)危機(jī)影響，迄今經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢。與之相對，非西方的“金磚國家”經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭迅猛，高盛公司預(yù)測金磚國家到2030年，經(jīng)濟(jì)總量將超過西方七國集團(tuán)。特別是中國，經(jīng)濟(jì)總量已躍居世界第二，2013年中國進(jìn)出口貿(mào)易總額高達(dá)4.16萬億美元，取代美國成為全球最大貿(mào)易國，成為拉動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)增長的最大引擎。如今世界形勢變化，尤其是經(jīng)濟(jì)形勢的演變，更加印證了弗蘭克觀點(diǎn)的犀利與高明。

第三，打破學(xué)科畛域，借鑒各學(xué)科的研究方法進(jìn)行綜合研究。在該著作中，作者采取了經(jīng)濟(jì)分析與歷史分析相結(jié)合的方法，使用了大量數(shù)字和圖表定量分析，采用經(jīng)濟(jì)模型分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法。作者還通過經(jīng)濟(jì)、歷史、計(jì)量學(xué)等多學(xué)科交叉綜合研究，特別是通過對世界各地人口、生產(chǎn)和收入的估算以及世界貿(mào)易特別是白銀流動(dòng)的量化分析，有力地闡明了其世界經(jīng)濟(jì)的中心在亞洲而非歐洲的觀點(diǎn)。這都是值得專注于史料文獻(xiàn)分析的歷史學(xué)者學(xué)習(xí)的。

對本著作的質(zhì)疑，第一，或許由于矯枉需要“過正”，弗蘭克對眾多權(quán)威學(xué)者、社會(huì)理論家的經(jīng)典理論進(jìn)行了“嚴(yán)苛”的批判。但不同時(shí)期的學(xué)者在進(jìn)行研究時(shí)，有時(shí)不可避免地會(huì)受到時(shí)代等因素的局限，所以，弗蘭克的批判過于吹毛求疵了。矯枉過正，弗蘭克似乎過于輕視了西方在世界體系中的地位。第二，弗蘭克的目標(biāo)是超越任何種族中心主義，建構(gòu)一種真正整體論的、普遍的、全球性的世界歷史和全球性社會(huì)理論。按照作者構(gòu)想，這一理論必須建立在三個(gè)支柱上，即生態(tài)經(jīng)濟(jì)技術(shù)之維、政治軍事權(quán)力之維和社會(huì)文化意識(shí)形態(tài)之維。在《白銀資本》的研究中，作者的討論更多的限于經(jīng)濟(jì)方面，而對其他兩個(gè)維度涉及較少，更遑論整合的總體分析了。因此，筆者認(rèn)為，弗蘭克“矯枉過正”的理論觀點(diǎn)，一定程度有“撥亂反正”的空間，如對“中心”的探討，誰是世界體系中心的決定因素不單單有經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易因素，例如至少軍事征服的力量在這當(dāng)中無疑也發(fā)揮著重要的作用。

我們應(yīng)該抱著寬容的態(tài)度來看《白銀資本》，取人之長，補(bǔ)己之短?！栋足y資本》是一部極富創(chuàng)新性的理論著作，在新一屆美國政府日益奉行貿(mào)易保護(hù)主義的今天，更加彰顯了該著的洞察力與前瞻性。只不過作者在闡述其理論之時(shí)，或許秉持了“矯枉過正，不過正不能矯枉”的思想罷了。

[1]《白銀資本》前言[M].北京：中央編譯出版社，2013.

[2]陳燕谷.重構(gòu)全球主義的世界圖景[J].讀書，2000，(2).

[3]陳志強(qiáng).為什么還要重讀《白銀資本》[J].史學(xué)集刊，2012，(5).

“HypercorrectionbutnotViceVersa”——On Frank’s “Silver Capital：the Orient in Economic Globalization”

LI Yin

(Ocean University of China，Qingdao 266100，China)

“Silver Capital：the Orient in Economic Globalization” is Gunder Frank’s masterpiece，whose theme is to challenge the mainstream Western sociological theory：“Eurocentrism”. There have been a lot of critical ideas against it including Marx，Weber，Toynbee，Wallerstein and even himself when he was at his early stage. The theoretical approach is of great positive value，for example his suspicious attitudes to spirit and innovation，the epochal character and the character beyond times，and the comprehensive research methodology. However，hypercorrection may be worth challenging.

the silver capital；Frank；the Eurocentric approach；historical theory；hypercorrection

2017-01-25

2016年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：16YJCZH052。

李 尹(1984-)，男，山東煙臺(tái)人，講師，博士研究生，主要從事明清經(jīng)濟(jì)史研究。

1004—5856(2017)12—0130—03

F119；K107

A

10.3969/j.issn.1004-5856.2017.12.030

思 動(dòng)