朱烈夫，林文聲，柯水發(fā)

(中國人民大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872)

林地細(xì)碎化的測(cè)度、成因與影響：綜述與展望*

朱烈夫，林文聲，柯水發(fā)

(中國人民大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872)

對(duì)林地細(xì)碎化的概念界定、測(cè)度方法、主要成因和經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了梳理。研究結(jié)果為：從管理細(xì)碎化和空間細(xì)碎化兩個(gè)層面對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行概念界定；采用單項(xiàng)指標(biāo)、多項(xiàng)指標(biāo)(地塊數(shù)量、塊均面積、單位面積地塊數(shù)和地塊空間分布)以及綜合指標(biāo)(S指數(shù)、J指數(shù)和I指數(shù))對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行測(cè)度；林地細(xì)碎化的成因在于均分承包到戶、林地代際繼承、人口增長(zhǎng)壓力以及市場(chǎng)交易機(jī)制；林地細(xì)碎化具有增加經(jīng)營模式多樣性和促進(jìn)林地流轉(zhuǎn)的積極作用，但其消極作用十分突出，主要表現(xiàn)在縮減林業(yè)生產(chǎn)投入、降低林業(yè)生產(chǎn)效率以及減少林業(yè)產(chǎn)出和收入等方面。最后，提出了從宏微觀相結(jié)合的理論視角深入剖析林地細(xì)碎化的成因及影響，并強(qiáng)化對(duì)其定量分析(測(cè)度方法選擇、微觀定量證據(jù)和內(nèi)生性問題)的研究展望。

林地細(xì)碎化；概念界定；測(cè)度方法；主要成因；經(jīng)濟(jì)影響

在中國集體林權(quán)制度改革中，承包到戶模式所導(dǎo)致的林地細(xì)碎化問題廣泛存在。多數(shù)研究者對(duì)分林到戶及其所引發(fā)的林地細(xì)碎化產(chǎn)生質(zhì)疑，并指出林地細(xì)碎化對(duì)林地生產(chǎn)經(jīng)營投入、效率和產(chǎn)出具有消極影響[1-2]。也有少數(shù)研究者認(rèn)為，林地細(xì)碎化非但不會(huì)影響林農(nóng)的生產(chǎn)積極性，反而會(huì)促使其加大對(duì)資本額和勞動(dòng)量的投入強(qiáng)度[2-3]。由此可見，研究結(jié)論不一，有必要再進(jìn)行探討。那么，林地細(xì)碎化究竟會(huì)對(duì)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生什么影響呢？顯然，在中國林地細(xì)碎化格局普遍存在的背景下，深化對(duì)林地細(xì)碎化問題的理解，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。具體而言，探析林地細(xì)碎化的成因，對(duì)集體林權(quán)制度改革及其相關(guān)配套措施具有一定的參考意義。不僅如此，厘清林地細(xì)碎化的經(jīng)濟(jì)后果，可以為推進(jìn)林地規(guī)模經(jīng)營、提高林地利用效率以及增進(jìn)林農(nóng)收入提供相應(yīng)的理論依據(jù)。鑒于此，從林地細(xì)碎化的概念界定、測(cè)度方法、主要成因和經(jīng)濟(jì)影響等方面對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和梳理，并對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)述和研究展望。

1 概念界定

學(xué)術(shù)界對(duì)林地細(xì)碎化的概念界定尚無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。已有研究主要是兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)是從管理細(xì)碎化的角度出發(fā)，認(rèn)為林地細(xì)碎化(Forestland Parcelization)是產(chǎn)權(quán)細(xì)分的過程，并與森林破碎化(Forest Fragmentation)存在顯著差異。林地細(xì)碎化是將單一物主擁有大片林地劃分為多個(gè)物主擁有數(shù)量多且面積小的地塊的過程[4]。其主要特征表現(xiàn)為林地所有者的數(shù)量不斷增多、平均地塊面積逐漸減小兩個(gè)方面。同時(shí)，林地細(xì)碎化與森林破碎化存在本質(zhì)差異。前者是將連續(xù)不斷的森林的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行無限細(xì)分，而后者則是將森林的物質(zhì)形態(tài)切割為細(xì)小碎片的過程。此外，林地細(xì)碎化可能會(huì)導(dǎo)致森林破碎化的嚴(yán)重后果。另一種觀點(diǎn)則是從空間細(xì)碎化的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)林地細(xì)碎、分散且互不相連，但可以通過交易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。林地細(xì)碎化是指林農(nóng)不得不經(jīng)營數(shù)量多、面積小、互不連接的林地。林地細(xì)碎化特征有3點(diǎn)：第一，地塊小不利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第二，地塊分割可通過交易擴(kuò)大規(guī)模；第三，地塊離家或主干道的距離較遠(yuǎn)[5-6]。此外，還突顯了林地細(xì)碎化的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)后果，比如增加生產(chǎn)成本、造成資源浪費(fèi)以及降低產(chǎn)出效率[6]。

需要指出的是，國外文獻(xiàn)主要以家庭私有林地作為研究對(duì)象，關(guān)注其平均地塊面積的動(dòng)態(tài)變化，因而現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)林地細(xì)碎化的界定側(cè)重于從管理細(xì)碎化的角度考慮，并突出其產(chǎn)權(quán)主體增多和平均地塊面積減少兩個(gè)特征。而國內(nèi)則主要考察集體林區(qū)承包到戶模式所導(dǎo)致的林地細(xì)碎化問題，所以從空間細(xì)碎化的角度，強(qiáng)調(diào)其地塊數(shù)量多、地塊面積小以及地塊空間分布散亂等方面的特點(diǎn)。簡(jiǎn)而言之，國內(nèi)文獻(xiàn)不僅突出林地細(xì)碎化是管理細(xì)碎化(產(chǎn)權(quán)主體多、地塊面積小)，而且強(qiáng)調(diào)其空間細(xì)碎化(地塊數(shù)量多、地塊空間分布散亂)。不僅如此，國外文獻(xiàn)明確指出林地細(xì)碎化與森林破碎化存在本質(zhì)差異，并進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，而國內(nèi)文獻(xiàn)則經(jīng)常將兩者混淆甚至誤用。

2 測(cè)度方法

采用不同的度量方法可能會(huì)產(chǎn)生具有明顯差異的測(cè)算結(jié)果。已有研究對(duì)林地細(xì)碎化的測(cè)度，主要包括3個(gè)方面：第一，采用單項(xiàng)指標(biāo)測(cè)算林地細(xì)碎化。測(cè)算指標(biāo)有林地地塊數(shù)量、塊均林地面積以及單位面積地塊數(shù)等。林地細(xì)碎化通常用林農(nóng)家庭林地地塊數(shù)量來表示[7]。問題在于僅僅考慮地塊數(shù)量的多少無法消除地塊面積差異所引發(fā)的干擾影響。對(duì)此，有研究者采用平均經(jīng)營地塊面積、單位面積地塊數(shù)作為林地細(xì)碎化的指標(biāo)[8-9]，從宏觀層面將不同林地經(jīng)營規(guī)模分為6個(gè)等級(jí)，并分別采用各個(gè)等級(jí)的中位數(shù)作為替代值，計(jì)算區(qū)域間林地的加權(quán)平均地塊面積[4]。但是，平均地塊面積能夠作為有效測(cè)度指標(biāo)的前提是，不同地塊面積的比例結(jié)構(gòu)必須具有明顯的正態(tài)分布特征，并且其分布形態(tài)沒有發(fā)生顯著變化[10]。不僅如此，在樣本量較少時(shí)，采用平均地塊面積進(jìn)行測(cè)度容易出現(xiàn)嚴(yán)重的數(shù)據(jù)偏態(tài)問題。對(duì)此，Kittredge等建議采用地塊面積小于8.093 7 hm2的比例作為林地細(xì)碎化程度的代理變量[11]。需要指出的是，單一指標(biāo)的測(cè)量方法較為片面，只能刻畫林地細(xì)碎化的某一側(cè)面而無法反映其全貌。

第二，采用多項(xiàng)指標(biāo)測(cè)度林地的細(xì)碎化程度。同時(shí)采用竹林地塊平均面積(塊均面積)、農(nóng)戶擁有竹林地塊的數(shù)量(地塊數(shù)量)、竹林地離家或主干道的距離(地塊距離指數(shù))對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行測(cè)度[2]。不過，研究者雖然嘗試從多個(gè)側(cè)面反映林地的細(xì)碎化水平，但仍側(cè)重于采用林地地塊數(shù)量的維度來分析林地細(xì)碎化及其對(duì)林地生產(chǎn)經(jīng)營投入和產(chǎn)出的影響。不僅如此，與單項(xiàng)指標(biāo)測(cè)量方法相類似，采用幾項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)量方法，同樣不能反映出林地細(xì)碎化的全貌，而只能反映其某些方面。

第三，采用綜合指標(biāo)對(duì)林地細(xì)碎化水平進(jìn)行量化。綜合性地采用林地地塊數(shù)量、林地地塊面積以及林地地塊空間分布狀況(即地塊間距離、地塊離家或主干道距離)3項(xiàng)指標(biāo)，構(gòu)建了S指數(shù)、J指數(shù)和I指數(shù)對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行量化分析[5]。問題在于這三者都同時(shí)利用林地地塊數(shù)量與林地地塊面積對(duì)林地細(xì)碎化水平進(jìn)行測(cè)量，還是無法將其綜合效應(yīng)進(jìn)一步分解出林地地塊數(shù)量和林地地塊面積各自對(duì)林地細(xì)碎化所產(chǎn)生的邊際影響。不僅如此，當(dāng)不同規(guī)模的林地同時(shí)發(fā)生變化時(shí)，比如小地塊的面積變小、大地塊的面積變大，林地細(xì)碎化的水平降低了，但J指數(shù)對(duì)此變化并不敏感[1]。

3 主要成因

總體而言，林地細(xì)碎化的主要成因在于自然條件(林地自然切割)和人為因素(林地人為分割)兩個(gè)方面。地形、地貌等自然地理?xiàng)l件是影響中國林地細(xì)碎化的空間特征的客觀因素[1，12]。地處山區(qū)、丘陵和平原地帶，戶均林地地塊數(shù)和林地細(xì)碎化程度依次遞減。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，將造成林地細(xì)碎化的人為因素概括為均分承包到戶、林地代際繼承、人口增長(zhǎng)壓力以及市場(chǎng)交易機(jī)制等方面，并重點(diǎn)闡述人為分割影響林地細(xì)碎化的作用機(jī)理。

3.1 均分承包到戶

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，林地承包到戶的家庭承包經(jīng)營制度是導(dǎo)致中國林地細(xì)碎化的重要因素[13]。單個(gè)農(nóng)戶的林地分散經(jīng)營取代了生產(chǎn)隊(duì)集體統(tǒng)一經(jīng)營，特別是基于質(zhì)量公平和數(shù)量公平的理念，按照農(nóng)戶家庭人口或勞動(dòng)力數(shù)量、林地質(zhì)量好壞以及地塊離家距離遠(yuǎn)近等標(biāo)準(zhǔn)將林地平均分配給每個(gè)農(nóng)戶家庭，形成了中國集體林地劃分細(xì)碎、使用分散的基本格局[5]。分山到戶、分林到戶、確權(quán)到戶的林權(quán)制度改革加快了林地細(xì)碎化進(jìn)程，對(duì)中國9省2 420戶農(nóng)戶的調(diào)查結(jié)果表明林改前后農(nóng)戶林地的地塊數(shù)量呈現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)。可見，林權(quán)制度改革強(qiáng)化了林地權(quán)屬細(xì)碎化[1，12]。

3.2 林地代際繼承

基于家庭財(cái)產(chǎn)繼承傳統(tǒng)的角度，受到分家繼承思想的影響，農(nóng)村分家即分戶、分戶則分地，特別是諸子均分制往往加劇了林地的細(xì)碎化程度[12]。在美國，越來越多的所有者擁有規(guī)模越來越小的林地。家庭森林由于林地世代傳承出現(xiàn)了林地分割化和細(xì)碎化趨勢(shì)[14-15]。對(duì)1978～1994年美國家庭私有林地的實(shí)證分析結(jié)果表明，每千人死亡率對(duì)林地分割程度(采用平均林地面積測(cè)度)具有顯著的促進(jìn)作用[4]?？梢?，當(dāng)林地的原所有者死亡后，林地可能分割給不同的繼承者所擁有，進(jìn)而導(dǎo)致林地進(jìn)一步細(xì)碎化。

3.3 人口增長(zhǎng)壓力

中國集體林區(qū)林農(nóng)的人口數(shù)量眾多，會(huì)進(jìn)一步加重林地細(xì)碎化問題[16]。同時(shí)，從歷史發(fā)展的角度指出，中國人口從宋朝開始就呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)；與之相比，土地僅僅維持算術(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，因而土地的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)不及人口的增長(zhǎng)速度[1]。顯然，在追求數(shù)量和質(zhì)量公平的林地承包到戶模式下，人多地少會(huì)加劇林地細(xì)碎化。對(duì)美國弗吉尼亞州5縣家庭私有林地的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人口增長(zhǎng)壓力加劇了林地細(xì)碎化的趨勢(shì)[17]；與之類似，對(duì)2002～2006年美國南部5 517個(gè)家庭私有林樣本的研究同樣表明，持續(xù)增長(zhǎng)的人口壓力使得家庭私有林地不斷地被分割成塊[18]。

3.4 市場(chǎng)交易機(jī)制

林地交易市場(chǎng)發(fā)育程度不完善，同樣會(huì)加劇林地細(xì)碎化程度。一方面，林地交易市場(chǎng)發(fā)育不完全，不利于林農(nóng)進(jìn)行林地流轉(zhuǎn)。農(nóng)戶不愿將林地轉(zhuǎn)讓出去，不僅使得林地需求方難以形成規(guī)模經(jīng)營[16]，而且無法降低林地供給方的林地細(xì)碎化水平。另一方面，林地交易市場(chǎng)的價(jià)差強(qiáng)化了林地細(xì)碎化程度。林地具有位置不可移動(dòng)性的特征，地塊面積較大特別是毗鄰需求方的林地，則其需求大，容易獲得較高的交易價(jià)格；與之相反，小地塊則往往難以轉(zhuǎn)讓出去。因此，林農(nóng)追求規(guī)模經(jīng)營而擴(kuò)大其林地面積的同時(shí)，還往往無法將其細(xì)小地塊轉(zhuǎn)讓出去，從而增加了其所擁有林地的細(xì)碎化程度。

綜上可知，“承包到戶、人口眾多、均分思想”三位一體的歷史和制度根源形成了中國林地細(xì)碎化的初始格局。顯然，片面地強(qiáng)調(diào)其中的某些要素，比如分林到戶[7]、人多地少和平均分配機(jī)制[2]，都無法完整地概括出導(dǎo)致中國林地細(xì)碎化普遍存在的充分條件。不僅如此，林地確權(quán)到戶、林地代際繼承、人口增長(zhǎng)壓力以及市場(chǎng)交易機(jī)制則進(jìn)一步固化甚至強(qiáng)化了林地的細(xì)碎化水平。

4 經(jīng)濟(jì)影響

林地細(xì)碎化問題普遍存在，并對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的可持續(xù)性具有深遠(yuǎn)影響，因而受到廣泛關(guān)注。在此主要探討林地細(xì)碎化所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響?？傮w而言，林地細(xì)碎化有助于增加經(jīng)營模式多樣化和促進(jìn)林地流轉(zhuǎn)，但對(duì)林地生產(chǎn)投入、林地生產(chǎn)效率、林地產(chǎn)出和收入等方面所產(chǎn)生的負(fù)面影響較為突出。

4.1 積極影響

4.1.1 增加經(jīng)營模式多樣性

林地細(xì)碎化程度對(duì)農(nóng)戶經(jīng)營林地的模式選擇具有顯著影響。一般而言，林地的細(xì)碎化程度越高，林農(nóng)經(jīng)營林地越困難，因而傾向于選擇股份合作的林地經(jīng)營模式。對(duì)福建省三明市842個(gè)樣本農(nóng)戶的研究表明，林地地塊數(shù)量越多，農(nóng)戶越傾向于選擇股份經(jīng)營模式[19]。需要指出的是，林地經(jīng)營的模式選擇可能受到林權(quán)糾紛等調(diào)節(jié)變量的影響。當(dāng)林權(quán)不存在糾紛時(shí)，林地細(xì)碎化程度越高，農(nóng)戶選擇分林到戶模式的可能性越大。其原因在于，社會(huì)保障體系不完善甚至根本不存在的情況下，林地發(fā)揮著生存、失業(yè)和養(yǎng)老等社會(huì)保障功能，因而林農(nóng)偏好于分林到戶模式。但是，當(dāng)分林到戶引發(fā)林權(quán)糾紛，特別是談判成本和協(xié)商成本較高時(shí)，林農(nóng)傾向于選擇林地聯(lián)戶經(jīng)營或集體經(jīng)營模式[20]。此外，林地細(xì)碎化對(duì)選擇股份合作經(jīng)營模式可能并沒有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著影響[21-22]。其原因可能是，樣本農(nóng)戶以個(gè)體經(jīng)營為主，其林地細(xì)碎化水平的差別不大，從而導(dǎo)致其影響作用的顯著性不明顯[21]。

4.1.2 促進(jìn)林地流轉(zhuǎn)

林地高度細(xì)碎化既是林地流轉(zhuǎn)的動(dòng)力，也是因增加了交易費(fèi)用而成為林地市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)的障礙。特別是為了使毗鄰地塊能夠進(jìn)行連片經(jīng)營，林地需求方不得不與無數(shù)農(nóng)戶進(jìn)行談判[23]。但即便如此，林地細(xì)碎化依然顯著促進(jìn)林農(nóng)進(jìn)行林地流轉(zhuǎn)。一般而言，林地的細(xì)碎化程度越高，林農(nóng)轉(zhuǎn)出林地的可能性越大。其原因在于林地細(xì)碎化的程度反映了林地可經(jīng)營性的水平。林地地塊數(shù)量多、地塊面積小，不僅增大經(jīng)營管理難度，而且不利于形成專業(yè)化生產(chǎn)[7]。不僅如此，林業(yè)具有生產(chǎn)周期長(zhǎng)、投資回報(bào)慢和經(jīng)營收益低等特點(diǎn)。這會(huì)降低林農(nóng)進(jìn)行林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的興趣，并促使其轉(zhuǎn)出林地以獲得短期收益[24]。需要指出的是，林地細(xì)碎化可能增強(qiáng)林農(nóng)轉(zhuǎn)入林地的意愿并弱化其轉(zhuǎn)出林地的意愿。其原因在于，林地總面積與地塊數(shù)量之間高度相關(guān)。地塊數(shù)量較多的林農(nóng)往往是村中優(yōu)勢(shì)群體或林業(yè)經(jīng)營大戶，其經(jīng)營的林地總面積也相對(duì)較大。由于林地經(jīng)營面積越大越容易獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，當(dāng)林地流轉(zhuǎn)價(jià)格較低時(shí)，擁有較大林地面積的林農(nóng)傾向于通過轉(zhuǎn)入林地來形成規(guī)模經(jīng)營，而不愿意轉(zhuǎn)出林地[26]。

4.2 消極影響

4.2.1 縮減林業(yè)生產(chǎn)投入

一般而言，林地細(xì)碎化程度越高，其對(duì)林農(nóng)生產(chǎn)積極性和資金投入產(chǎn)生不利影響的可能性越大。首先，地塊面積較小意味著林業(yè)經(jīng)營在種植(時(shí)間和用工成本)、管理(管護(hù)成本)和收獲(采伐和運(yùn)輸成本)等方面的單位生產(chǎn)成本更高[10]。也就是說，林地細(xì)碎化程度會(huì)對(duì)林農(nóng)林業(yè)投入產(chǎn)生負(fù)向的消極影響[26]，會(huì)降低林地生產(chǎn)投入的積極性。其次，林地的細(xì)碎化程度越高，林農(nóng)從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)獲得林權(quán)抵押貸款的可能性越低[27]。也就是說，林地細(xì)碎化降低信貸的可獲得性，導(dǎo)致林地生產(chǎn)經(jīng)營的投入資金主要依靠經(jīng)營者自身積累，最終將導(dǎo)致林地生產(chǎn)資金投入不足。需要指出的是，對(duì)中國4省647戶林農(nóng)的研究表明，林地細(xì)碎化反而會(huì)促使林農(nóng)加大對(duì)資本額和勞動(dòng)量的投入強(qiáng)度[3]。其原因在于，假定林農(nóng)所能承擔(dān)的有限投資數(shù)量保持不變，其單位面積投資強(qiáng)度是隨著林地經(jīng)營面積的增大而減小。事實(shí)上，林地細(xì)碎化不僅有助于降低林農(nóng)遭受病蟲害和森林火災(zāi)等所造成的損失，而且便于林農(nóng)更換林木種植品種，比如改種經(jīng)濟(jì)林。此外，林地細(xì)碎化與林地生產(chǎn)投入并非簡(jiǎn)單的線性負(fù)相關(guān)關(guān)系，而是與林業(yè)絕對(duì)投入和林業(yè)投入比例之間都存在非線性的S型關(guān)系。對(duì)中國9省2 420戶農(nóng)戶的研究發(fā)現(xiàn)，只有當(dāng)林地細(xì)碎化程度分別介于0.22～0.51和0.17～0.52時(shí)，隨著林地細(xì)碎化程度的提高，農(nóng)戶才會(huì)減少林業(yè)生產(chǎn)投入[5]。

4.2.2 降低林業(yè)生產(chǎn)效率

一般而言，林地細(xì)碎化排斥分工協(xié)作，使得林農(nóng)在生產(chǎn)經(jīng)營中所投入的時(shí)間成本和資金成本更高。同時(shí)，林地細(xì)碎化不利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，使得林產(chǎn)品質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較低。不僅如此，林農(nóng)在管理理念和技術(shù)水平上參差不齊，并且無力對(duì)林地進(jìn)行長(zhǎng)期大量投資，使得林業(yè)生產(chǎn)條件難以明顯改善。因此，林地細(xì)碎化不利于林業(yè)生產(chǎn)效率的提高[28-29]。更進(jìn)一步地，研究者將經(jīng)濟(jì)效率區(qū)分出技術(shù)效率和配置效率并認(rèn)為，林地細(xì)碎化不利于新技術(shù)的應(yīng)用，因而對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)向影響。林地地塊數(shù)量對(duì)江西省純技術(shù)效率產(chǎn)生正向影響，而對(duì)規(guī)模效率則產(chǎn)生負(fù)向影響[30]。林地地塊平均面積對(duì)林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著負(fù)效應(yīng)，這表明林地細(xì)碎化使得林農(nóng)難以形成規(guī)模經(jīng)營，進(jìn)而降低其生產(chǎn)經(jīng)營的技術(shù)效率[31]。不僅如此，聯(lián)戶經(jīng)營和股份合作社經(jīng)營都存在林地生產(chǎn)投入剩余，而家庭經(jīng)營則出現(xiàn)林地生產(chǎn)投入不足。特別是0～0.9 hm2與0.9～1.3 hm2兩個(gè)區(qū)間都存在林地規(guī)模報(bào)酬遞增的情形，這表明家庭經(jīng)營中林地細(xì)碎化對(duì)林地經(jīng)營效率產(chǎn)生不利影響[32]。需要指出的是，林地細(xì)碎化對(duì)農(nóng)戶林地經(jīng)營技術(shù)效率可能并不具有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著影響[33-34]。其原因可能是，林地經(jīng)營面積較小、林業(yè)間斷性投入不易影響產(chǎn)出水平，特別是現(xiàn)階段林業(yè)生產(chǎn)主要依靠人工勞動(dòng)，機(jī)械化水平不高，從而導(dǎo)致林地細(xì)碎化與林地生產(chǎn)經(jīng)營的技術(shù)效率的關(guān)聯(lián)性不明顯。

4.2.3 減少林業(yè)產(chǎn)出和收入

林地細(xì)碎化會(huì)抑制林業(yè)經(jīng)營產(chǎn)出的增長(zhǎng)，具體表現(xiàn)在減少林木產(chǎn)出和抑制林業(yè)收入增長(zhǎng)兩個(gè)方面。一方面，減少林木的長(zhǎng)期供給。對(duì)浙江省龍游縣112戶農(nóng)戶、中國9省2 420戶農(nóng)戶的研究表明，由林地地塊數(shù)所反映的林地細(xì)碎化水平對(duì)木材和竹林的產(chǎn)出構(gòu)成負(fù)向影響[1-2]，這說明林地的細(xì)碎化水平越高，林地產(chǎn)出量出現(xiàn)相應(yīng)的下降趨勢(shì)[5]。林地面積變小使得林木生產(chǎn)無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)而缺乏經(jīng)濟(jì)有效性[4]。因此，林地經(jīng)營面積下降對(duì)林木供給具有顯著的負(fù)向影響。另一方面，阻礙林業(yè)收入持續(xù)增長(zhǎng)?！胺至值綉簟钡牧謾?quán)制度改革導(dǎo)致林地細(xì)碎化問題十分突出，大多數(shù)林農(nóng)是散戶經(jīng)營，這不僅降低其生產(chǎn)經(jīng)營效率，而且抑制其林業(yè)收入進(jìn)一步增長(zhǎng)。不僅如此，林地細(xì)碎化不僅增大林農(nóng)護(hù)林造林育林的難度，而且不利于其進(jìn)行規(guī)模化經(jīng)營管理，進(jìn)而導(dǎo)致林木產(chǎn)品缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并最終減少林農(nóng)的林業(yè)收入[35]。

4.2.4 其他負(fù)面影響

林地細(xì)碎化除了對(duì)林地生產(chǎn)的投入、效率和產(chǎn)出存在消極的不利影響之外，還對(duì)其他方面產(chǎn)生負(fù)面影響，具體體現(xiàn)在4個(gè)方面：首先，抑制林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)傳播。分山到戶、分林到戶和確權(quán)到戶帶來了林地細(xì)碎化，使得林地經(jīng)營規(guī)模細(xì)小。同時(shí)，在家庭經(jīng)營狀態(tài)下，農(nóng)戶相對(duì)分散，增加了營林技術(shù)傳播的難度。林地細(xì)碎化提高科技實(shí)施成本，進(jìn)而抑制林農(nóng)采納林業(yè)新技術(shù)[9]。其次，配套改革措施難以發(fā)揮作用。林業(yè)金融支持(比如林權(quán)抵押貸款、森林保險(xiǎn)以及林產(chǎn)品價(jià)值評(píng)估等)、采伐管理制度改革、發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)等林權(quán)改革配套措施，都是針對(duì)規(guī)?；?jīng)營主體，對(duì)分散經(jīng)營的林農(nóng)而言，則獲益甚少[36]。再次，不利于森林管理和防護(hù)。林地細(xì)碎化，防范林木盜伐成本明顯提高[13]；與林業(yè)生長(zhǎng)周期和輪伐要求不符，不利于森林資源擴(kuò)展[37]；難以應(yīng)對(duì)有害生物防治、火災(zāi)預(yù)防以及環(huán)境監(jiān)測(cè)等問題[38]。最后，導(dǎo)致森林破碎化。林地細(xì)碎化是導(dǎo)致森林景觀發(fā)生變化的顯著因素。細(xì)小地塊的不同業(yè)主將在各自的林地上建造房屋和其他設(shè)備，使得森林覆蓋的連續(xù)性遭受破壞，甚至出現(xiàn)嚴(yán)重的森林破碎化問題。需要指出的是，森林破碎化將會(huì)對(duì)森林景觀、生物多樣性以及生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的消極影響[39]。

5 結(jié)論性評(píng)述

5.1 已有研究總結(jié)

中國林地細(xì)碎化問題普遍存在。對(duì)林地細(xì)碎化的概念界定、測(cè)度方法、主要成因和經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了文獻(xiàn)回顧和梳理，得到4個(gè)方面的結(jié)論：首先，已有文獻(xiàn)主要從管理細(xì)碎化和空間細(xì)碎化兩個(gè)層面對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行概念界定。國外文獻(xiàn)從管理細(xì)碎化的角度認(rèn)為，林地細(xì)碎化是產(chǎn)權(quán)細(xì)分的過程，并與森林破碎化存在顯著差異，側(cè)重于突出其產(chǎn)權(quán)主體增多和平均地塊面積減少兩個(gè)特點(diǎn)。而國內(nèi)文獻(xiàn)則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)其空間細(xì)碎化，并強(qiáng)調(diào)林地細(xì)碎、分散且互不相連但可以通過交易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，突顯其地塊數(shù)量多、地塊面積小以及地塊空間分布散亂等特征。其次，采用單項(xiàng)指標(biāo)、多項(xiàng)指標(biāo)(比如地塊數(shù)量、塊均面積、單位面積地塊數(shù)和地塊空間分布等)以及綜合指標(biāo)(比如S指數(shù)、J指數(shù)和I指數(shù)等)對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行測(cè)度。但是，單項(xiàng)和多項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)量方法較為片面，無法刻畫林地細(xì)碎化的全貌，而綜合指標(biāo)則存在對(duì)地塊數(shù)量、地塊面積以及地塊空間分布等變化不敏感的缺陷。再次，林地細(xì)碎化的主要成因在于自然條件(自然切割)和人為因素(人為分割)兩個(gè)方面?！俺邪綉簟⑷丝诒姸?、均分思想”三位一體的歷史和制度根源確立了中國林地細(xì)碎化的基本格局，而林地確權(quán)到戶、林地代際繼承、人口增長(zhǎng)壓力以及市場(chǎng)交易機(jī)制則進(jìn)一步固化甚至強(qiáng)化了林地的細(xì)碎化水平。最后，林地細(xì)碎化對(duì)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)性具有深遠(yuǎn)影響。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，林地細(xì)碎化具有增加經(jīng)營模式多樣性和促進(jìn)林地流轉(zhuǎn)的積極作用，但其消極作用較為突出，主要表現(xiàn)在縮減林業(yè)生產(chǎn)投入、降低林業(yè)生產(chǎn)效率、減少林業(yè)產(chǎn)出和收入、抑制林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)傳播、配套改革措施難以發(fā)揮作用、不利于森林管理和防護(hù)以及導(dǎo)致森林破碎化等6個(gè)方面。

5.2 研究展望

雖然已有文獻(xiàn)從不同角度對(duì)林地細(xì)碎化的概念、測(cè)度、成因和影響進(jìn)行了剖析，但仍存在7個(gè)有待改進(jìn)的方面。

第一，經(jīng)?；煜踔琳`用“細(xì)碎化”和“破碎化”兩個(gè)概念。需要指出的是，林地細(xì)碎化與森林破碎化存在本質(zhì)差異。前者從經(jīng)濟(jì)效率損失的角度進(jìn)行定義，主要是指將一大片連續(xù)不斷的森林分割給不同產(chǎn)權(quán)主體進(jìn)行經(jīng)營，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)主體增多、經(jīng)營面積減小甚至地塊空間分布散亂的過程。而后者是從景觀連續(xù)性的角度進(jìn)行界定，主要指的是將連續(xù)不斷的森林切割為離散的、孤立的斑塊，從而危及生物多樣性、野生動(dòng)物及其棲息地、水源質(zhì)量以及養(yǎng)分循環(huán)轉(zhuǎn)移等方面。同時(shí)，林地細(xì)碎化可能會(huì)導(dǎo)致森林破碎化。比如產(chǎn)權(quán)細(xì)分后，不同產(chǎn)權(quán)主體進(jìn)行立樁設(shè)界、修路、建房子、圍欄桿等，都會(huì)造成連片的森林變成細(xì)小的、不連續(xù)的景觀碎片。

第二，尚未從宏微觀相結(jié)合的視角綜合考查林地細(xì)碎化問題及其社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效應(yīng)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)要么從微觀角度分析林地細(xì)碎化問題及其對(duì)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)效率影響，要么從宏觀角度研究森林破碎化問題及其對(duì)生物多樣性、野生動(dòng)物及其棲息地、水源質(zhì)量、養(yǎng)分循環(huán)轉(zhuǎn)移、生態(tài)景觀等的影響，尚未從宏微觀相結(jié)合的綜合視角對(duì)林地細(xì)碎化問題進(jìn)行系統(tǒng)性考察。事實(shí)上，微觀層面的管理細(xì)碎化加劇了宏觀層面的空間破碎化。換言之，林地細(xì)碎化是導(dǎo)致森林破碎化、景觀破碎化的潛在因素。即，林地細(xì)碎化所引發(fā)的產(chǎn)權(quán)主體增多產(chǎn)生了經(jīng)營管理決策的細(xì)碎化和差異化。不僅如此，不同產(chǎn)權(quán)主體在產(chǎn)權(quán)細(xì)分后通過立樁設(shè)界、修路、建房子、圍欄桿等方式建立排他性產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而加劇了森林破碎化、景觀破碎化問題，并破壞了生物多樣性、野生動(dòng)物及其棲息地、水源質(zhì)量、養(yǎng)分循環(huán)轉(zhuǎn)移等環(huán)境生態(tài)效益。

第三，對(duì)林權(quán)制度改革影響林地細(xì)碎化的認(rèn)識(shí)存在不足。絕大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，2003年分山到戶的林權(quán)改革加劇了林地細(xì)碎化問題[36-37]。事實(shí)上，林業(yè)“三定”政策早已將經(jīng)營權(quán)均等分配給林農(nóng)，“承包到戶、人口眾多、均分思想”三位一體的歷史和制度因素共同導(dǎo)致林地細(xì)碎化格局基本形成。同時(shí)，對(duì)2009年中國9省2 420戶農(nóng)戶的調(diào)查表明，雖然集體林權(quán)制度改革后，林地經(jīng)營權(quán)細(xì)碎化程度得到了進(jìn)一步提高，但其提升幅度并不算大。恰恰相反，調(diào)查發(fā)現(xiàn)分山到戶后林農(nóng)家庭林地面積不減反增[1，12]。

第四，對(duì)測(cè)度方法的選擇存在隨意性。學(xué)術(shù)界對(duì)林地細(xì)碎化的測(cè)度方法尚無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致不同研究之間很難具有可比性。不僅如此，已有文獻(xiàn)并未闡述其選擇測(cè)算方法的依據(jù)和意義。比如，有的研究者強(qiáng)調(diào)S指數(shù)的重要意義，但在實(shí)證分析林地細(xì)碎化對(duì)林業(yè)生產(chǎn)投入和產(chǎn)出的影響時(shí)，卻采用每戶經(jīng)營的林地地塊數(shù)量來進(jìn)行衡量，并且同樣對(duì)其選擇依據(jù)和意義未做解釋。需要指出的是，研究者對(duì)林地細(xì)碎化的測(cè)度只是一個(gè)相對(duì)值概念，已有文獻(xiàn)從來沒有出現(xiàn)一個(gè)統(tǒng)一的絕對(duì)值劃分標(biāo)準(zhǔn)，而更多的是通過兩者或多者的比較來體現(xiàn)宏微觀主體的林地細(xì)碎化程度差異。同時(shí)，研究林地細(xì)碎化對(duì)林地流轉(zhuǎn)行為的影響時(shí)，需要測(cè)度“農(nóng)戶原有林地”的細(xì)碎化程度；而進(jìn)行林業(yè)生產(chǎn)投入、效率和產(chǎn)出測(cè)算時(shí)，則需要采用“農(nóng)戶現(xiàn)有林地”的細(xì)碎化程度。此外，已有文獻(xiàn)所構(gòu)建的S指數(shù)和J指數(shù)仍存在進(jìn)一步改進(jìn)的空間。林地細(xì)碎化主要考察地塊面積、地塊數(shù)量和地塊空間分布(即地塊間距離、離家或主干道距離)，而S指數(shù)和J指數(shù)僅僅考察了地塊面積和地塊數(shù)量之間的關(guān)系，因此還可以采用主成分降維思想或分別設(shè)置權(quán)重的方式同時(shí)采用地塊面積、地塊數(shù)量和地塊空間分布對(duì)林地細(xì)碎化進(jìn)行表示。

第五，主要成因缺少微觀層面的定量證據(jù)。林地細(xì)碎化是受自然條件(自然切割)和人為因素(人為分割)影響的綜合結(jié)果。除了孔凡斌和廖文梅[12]從自然地理、人口因素、家庭傳統(tǒng)和制度變遷等多個(gè)角度分析林地細(xì)碎化的形成原因之外，其他研究者都片面地強(qiáng)調(diào)林權(quán)制度改革特別是分山到戶對(duì)林地細(xì)碎化所產(chǎn)生的重要影響。需要指出的是，已有研究仍存在兩個(gè)方面的改進(jìn)空間：一是側(cè)重于分析自然地理?xiàng)l件和制度變遷因素的影響機(jī)理，而忽視了分山到戶的林權(quán)制度改革與林地市場(chǎng)發(fā)育不完全、人多地少與林地平均分配機(jī)制所產(chǎn)生的交互效應(yīng)。事實(shí)上，“承包到戶、人口眾多、均分思想”三者缺一不可，才最終奠定了中國林地細(xì)碎化的基本格局。二是較多采用定性判斷和比較分析方法，而缺少基于獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)、回歸分析等計(jì)量證據(jù)。國外文獻(xiàn)側(cè)重于從宏觀層面實(shí)證分析家庭私有林地出現(xiàn)細(xì)碎化的成因，并且尚未發(fā)現(xiàn)國內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)集體林區(qū)林地細(xì)碎化的主要成因提供宏微觀層面的定量證據(jù)。

第六，忽視了經(jīng)濟(jì)后果分析中的內(nèi)生性問題。通過文獻(xiàn)梳理可知，林地細(xì)碎化對(duì)林地經(jīng)營模式選擇、林地流轉(zhuǎn)行為以及林地生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重要影響。需要指出的是，已有研究往往忽視了變量間反向因果關(guān)系所引發(fā)的內(nèi)生性問題。事實(shí)上，林地經(jīng)營模式選擇、林地流轉(zhuǎn)行為以及林地生產(chǎn)經(jīng)營會(huì)反作用于林地細(xì)碎化程度(比如Rodríguez-Vicente & Marey-Pérez[40]發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營者提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的需求會(huì)反過來影響林地細(xì)碎化水平)，進(jìn)而造成回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤和不一致。因此，應(yīng)當(dāng)事先克服反向因果關(guān)系引發(fā)的內(nèi)生性問題，再對(duì)其進(jìn)行回歸分析。

第七，通過計(jì)量結(jié)果識(shí)別變量之間的因果關(guān)系，而缺少對(duì)其作用機(jī)理進(jìn)行理論分析。現(xiàn)有研究林地細(xì)碎化的成因及其影響林業(yè)生產(chǎn)投入、效率產(chǎn)出和收入的文獻(xiàn)，要么局限于簡(jiǎn)單的定性判斷而缺乏必要的實(shí)證分析，要么未做機(jī)理分析而片面地依靠計(jì)量結(jié)果來識(shí)別不同變量之間的因果關(guān)系，從而導(dǎo)致研究結(jié)論不一、有效性和可信度較低。因此，不僅需要進(jìn)一步辨析林地細(xì)碎化對(duì)林業(yè)生產(chǎn)投入、效率產(chǎn)出以及收入產(chǎn)生何種影響，更重要的是探究其如何產(chǎn)生影響的內(nèi)在機(jī)理，并且在克服內(nèi)生性問題的基礎(chǔ)上，采用宏微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

[1]孔凡斌，廖文梅．集體林地細(xì)碎化、農(nóng)戶投入與林產(chǎn)品產(chǎn)出關(guān)系分析：基于中國9個(gè)省(區(qū))2 420戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)[J]．農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理學(xué)報(bào)，2014，13(1)：64-73．

[2]徐秀英，付雙雙，李曉格，等．林地細(xì)碎化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與竹林生產(chǎn)：以浙江龍游縣為例[J]．資源科學(xué)，2014，36(11)：2379-2385．

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[4]MEHMOOD S R，ZHANG D．Forest parcelization in the United States：a study of contributing factors[J]．JournalofForestry，2001，99(4)：30-34．

[5]孔凡斌，廖文梅．集體林分權(quán)條件下的林地細(xì)碎化程度及與農(nóng)戶林地投入產(chǎn)出的關(guān)系：基于江西省8縣602戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)的分析[J]．林業(yè)科學(xué)，2012，48(4)：119-126．

[6]李曉格．林地細(xì)碎化對(duì)竹林生產(chǎn)效率的影響研究[D]．臨安：浙江農(nóng)林大學(xué)，2014：1-78．

[7]王成軍，何秀榮，徐秀英，等．林地規(guī)模效率與農(nóng)戶間林地流轉(zhuǎn)：來自浙江省的實(shí)證[J]．農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010(10)：58-65．

[8]薛彩霞，姚順波．基于收入異質(zhì)性視角的西部農(nóng)戶林地經(jīng)營技術(shù)效率研究：四川省雅安市農(nóng)戶調(diào)查[J]．林業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015(12)：36-42．

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10.16832/j.cnki.1005-9709.2017.02.001

2016-10-26 基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(13BJY060)、中國人民大學(xué)2016年度拔尖創(chuàng)新人才培育計(jì)劃資助項(xiàng)目、2016～2017學(xué)年度“清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院博士論文獎(jiǎng)學(xué)金”資助項(xiàng)目(201626)、中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金(中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金)資助項(xiàng)目(17XNH069)

朱烈夫(1988-)，男，四川成都人，博士生，從事林業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策方面的研究，(電話)18030715968，(E-mail)zhuliefu@ruc.edu.cn。

林文聲(1989-)，男，廣東饒平人，博士生，從事土地經(jīng)濟(jì)管理方面的研究，(電話)15210030113，(E-mail)2015000562@ruc.edu.cn。

F326.20

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