背景近年來(lái)，學(xué)術(shù)不端行為不斷增多，除了媒體屢次曝光的論文買賣事件，SCI論文撤稿事件也頻發(fā)。2017年4月底，Springer旗下期刊《Tumor Biology》撤銷了中國(guó)學(xué)者的論文107篇；5月8日，Quartz統(tǒng)計(jì)了2012—2016年全球同行評(píng)議造假被撤稿的論文數(shù)，中國(guó)大陸(498篇)的撤稿數(shù)量超過(guò)其他國(guó)家和地區(qū)的總和。學(xué)術(shù)不端行為再次引起國(guó)際社會(huì)和中國(guó)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。盡管我們國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為制定和出臺(tái)了各種規(guī)范和措施，如《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》(由國(guó)務(wù)院辦公廳頒布)、《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》、《中國(guó)科學(xué)院對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理暫行辦法》，但由于各類規(guī)則體系中對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的界定不完全一致，造成編輯在對(duì)文稿進(jìn)行學(xué)術(shù)不端性質(zhì)判別時(shí)所參考的標(biāo)準(zhǔn)和解決方法不盡相同。特別是一些存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的稿件被一本期刊拒稿后仍能在其他期刊發(fā)表，這樣的情況時(shí)有發(fā)生。因此，如何判別學(xué)術(shù)不端、確保學(xué)術(shù)論文的真實(shí)性、更好地避免和防范這一行為的出現(xiàn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

基于此背景，“J10”期刊于2017年5月14日在上海中國(guó)臨床醫(yī)學(xué)影像高峰論壇的“J10”峰會(huì)上就學(xué)術(shù)不端問(wèn)題進(jìn)行了研討，形成此共識(shí)。

目的：明確和規(guī)范醫(yī)學(xué)影像專業(yè)期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)，“J10”聯(lián)盟內(nèi)形成統(tǒng)一的共識(shí)，以最大限度地遏制學(xué)術(shù)不端行為在本學(xué)科領(lǐng)域中的發(fā)生。

1 關(guān)于學(xué)術(shù)不端的定義

1988 年，美國(guó)政府《聯(lián)邦公告》( Federal Register) 第一次明確了科學(xué)不端行為的一般性定義，即在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究、報(bào)告結(jié)果中編造、偽造、剽竊或其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。1992 年，由美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家工程院、國(guó)家醫(yī)學(xué)研究院等組成的22位科學(xué)家小組將科學(xué)不端行為定義為：在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究、報(bào)告結(jié)果的過(guò)程中出現(xiàn)的捏造、篡改或剽竊行為。德國(guó)馬普學(xué)會(huì)《關(guān)于提倡良好科學(xué)實(shí)踐和處理涉嫌學(xué)術(shù)不端案件的指南》中對(duì)學(xué)術(shù)不端的是這樣強(qiáng)調(diào)的：科研人員不能偽造、修改數(shù)據(jù)，不能出現(xiàn)剽竊、欺詐行為，更不能強(qiáng)行占有他人(包括自己學(xué)生)的成果。

在我國(guó)，2006年科技部發(fā)布了《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》，將科研不端行為定義為違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，包括6項(xiàng)：在有關(guān)人員職稱、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；抄襲、剽竊他人科研成果；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范；其他科研不端行為。2009年，教育部發(fā)出的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中，將高校學(xué)術(shù)不端行為分為7類：一是抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；二是篡改他人學(xué)術(shù)成果；三是偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；四是偽造注釋；五是未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；六是未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；七是其他學(xué)術(shù)不端行為。中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范(試行)》中也明確了學(xué)術(shù)不端行為[1]。

2 期刊論文學(xué)術(shù)不端行為界定

2012年，中國(guó)知網(wǎng)在《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》(公開征求意見稿)[2]中將不端行為分為三大類(本文主要參照了該標(biāo)準(zhǔn))，包括論文本身存在的不端行為、作者署名中的不端行為、投稿和發(fā)表過(guò)程中的不端行為，并詳細(xì)解讀了剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、拆分發(fā)表、相關(guān)研究倫理問(wèn)題以及其他問(wèn)題。這一界定標(biāo)準(zhǔn)是目前科技期刊常用的學(xué)術(shù)不端行為的甄別準(zhǔn)則。

3 學(xué)術(shù)不端行為的表征

3.1 論文本身存在的不端行為

3.1.1 剽竊

直接將他人或已存在的思想、觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等，不加引注或說(shuō)明，以自己的名義發(fā)表；過(guò)度引用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的內(nèi)容。

3.1.2 偽造

編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)或事實(shí)。

3.1.3 篡改

故意改變數(shù)據(jù)和事實(shí)，使其失去真實(shí)性。

3.2 作者署名中的不端行為

3.2.1 不當(dāng)署名

署名與對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符。包括：(1)將對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外。(2)將未對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人列入作者名單。(3)擅自在自己的論文中加署他人的姓名。(4)虛假標(biāo)注作者信息。(5)作者排名不能正確反映實(shí)際貢獻(xiàn)。

3.2.2 泛濫的并列作者、不恰當(dāng)?shù)卦黾硬⒘凶髡咂鋵?shí)是一種學(xué)術(shù)賄賂。

3.3 投稿和發(fā)表過(guò)程中的不端行為

3.3.1 一稿多投

同一篇論文或只有微小差別(如論文題目、關(guān)鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同；或論文正文有少量?jī)?nèi)容不同，包括文字的表達(dá)和少量數(shù)據(jù)的不同，主要圖表和數(shù)據(jù)一樣)的多篇論文，投給多個(gè)期刊，或在約定或法定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊。包括：(1)將同一篇論文同時(shí)投給多個(gè)期刊。(2)在約定或法定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。(3)在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊。(4)將只有微小差別的多篇論文，同時(shí)投給多個(gè)期刊。(5)在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定或法定期內(nèi)，將論文作稍微修改后投給其他期刊。(6)在不做任何說(shuō)明的情況下，將自己(或自己作為作者之一)已經(jīng)發(fā)表的論文原封不動(dòng)或稍加修改后再次投稿。這里不包括重要會(huì)議的紀(jì)要、疾病的診斷標(biāo)準(zhǔn)和防治指南、有關(guān)組織達(dá)成的共識(shí)性文件、新聞報(bào)道類文稿及在一種刊物發(fā)表過(guò)摘要或初步報(bào)道而將全文投向另一種期刊的文稿。上述各類文稿需遵循有關(guān)二次發(fā)表的相關(guān)規(guī)定。

3.3.2 重復(fù)發(fā)表

未恰當(dāng)說(shuō)明，在論文中大量重復(fù)自己已經(jīng)發(fā)表論著中的內(nèi)容。包括：(1)在論文中使用自己(或自己作為作者之一)已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容，卻不加以說(shuō)明或引注，或者只將已發(fā)表文獻(xiàn)籠統(tǒng)地列在文后參考文獻(xiàn)中。(2)在不做任何說(shuō)明的情況下，摘取多篇自己(或自己作為作者之一)已發(fā)表文獻(xiàn)中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。(3)被允許的二次發(fā)表，不說(shuō)明首次發(fā)表的出處。(4)多次重復(fù)使用一次調(diào)查結(jié)果、一幅圖像或一個(gè)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，卻不加說(shuō)明。(5)將實(shí)質(zhì)上基于同一實(shí)驗(yàn)或研究的論文，每次補(bǔ)充少量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論雷同的論文。(6)在合作研究中，合作者就同一調(diào)查、實(shí)驗(yàn)結(jié)果，發(fā)表方法、結(jié)論明顯相似或雷同的論文。(7)將學(xué)位論文改寫后發(fā)表。

3.3.3 拆分發(fā)表

將實(shí)質(zhì)上基于同一主題、數(shù)據(jù)、資料的研究結(jié)果，本可以一次發(fā)表而拆分成若干可發(fā)表的單元，作為多篇論文發(fā)表。包括：(1)將基于同一項(xiàng)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。(2)將應(yīng)當(dāng)一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。

3.4 相關(guān)研究倫理問(wèn)題

(1)論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)機(jī)構(gòu)的許可，或不能提供相應(yīng)的許可證明。(2)論文所涉及的研究超出委員會(huì)許可的內(nèi)容。(3)論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實(shí)驗(yàn)對(duì)象，違背知情同意原則等倫理問(wèn)題。(4)論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私。(5)論文未按法定或約定對(duì)所涉及研究中的利益沖突予以說(shuō)明。

3.5 其他問(wèn)題

(1)不按約定或法定向他人或社會(huì)泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。(2)干擾期刊論文評(píng)審。(3)在論文參考文獻(xiàn)中加入實(shí)際未參考過(guò)的文獻(xiàn)。(4)將轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。(5)未以恰當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)他人提供的研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開的資料等，給予說(shuō)明和承認(rèn)，有特殊要求的除外。(6)所引用內(nèi)容構(gòu)成了論文的主要或?qū)嵸|(zhì)部分。

4 學(xué)術(shù)不端行為的檢測(cè)與發(fā)現(xiàn)

科技期刊是科研成果展示的重要載體，在維護(hù)和促進(jìn)科研誠(chéng)信的過(guò)程中應(yīng)該發(fā)揮重要作用[3]。面對(duì)稿件處理中形式多樣的學(xué)術(shù)不端行為，編輯應(yīng)該保持高度敏感性，積極利用各種檢索手段和工具，并結(jié)合來(lái)稿信息、文章內(nèi)容進(jìn)行信息查詢，必要時(shí)請(qǐng)“小同行”專家協(xié)助診斷。對(duì)于明確的學(xué)術(shù)不端行為和現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，盡早處理，確保有關(guān)問(wèn)題得到恰當(dāng)解決。

4.1 檢測(cè)系統(tǒng)

目前國(guó)內(nèi)開展學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的網(wǎng)站已有10余家，但中文科技期刊編輯最常用的是中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方和維普的檢測(cè)系統(tǒng)，其中知網(wǎng)的“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”(AMLC)相對(duì)完善。

4.2 多系統(tǒng)及選題查重

在進(jìn)行論文相似性檢測(cè)時(shí)，宜先使用AMCL進(jìn)行初步篩查，根據(jù)檢測(cè)結(jié)果選擇進(jìn)一步的處理方式。在實(shí)際檢測(cè)中，編輯部對(duì)來(lái)稿全部實(shí)行多網(wǎng)、多種手段檢測(cè)確實(shí)有一定困難，但對(duì)于明顯有疑問(wèn)而AMCL系統(tǒng)又未檢測(cè)出的稿件，進(jìn)一步使用其他檢測(cè)工具進(jìn)行深度挖掘是必要的。

4.3 不同階段多次檢測(cè)

稿件投稿到發(fā)表存在著較長(zhǎng)的發(fā)表周期，有些文章審稿后進(jìn)行了較大的段落章節(jié)的修改，因此多次檢測(cè)查重文章十分有必要。一篇文章根據(jù)情況應(yīng)檢測(cè)2～3次。

4.4 借助作者信息判斷

由于論文代寫代發(fā)現(xiàn)象屢見不鮮，因此編輯可以根據(jù)作者的基本信息初步判斷稿件情況，然后結(jié)合文章質(zhì)量進(jìn)行預(yù)判。

4.5 專家會(huì)診

許多文章存在較低的復(fù)制比，文章選題較好，但寫作不深入或邏輯不清晰，存在外文文獻(xiàn)的抄襲，這類文章AMLC檢測(cè)不出，只有業(yè)內(nèi)專家偶然能發(fā)現(xiàn)，給學(xué)術(shù)不端防范帶來(lái)一定的難度[4]，因此請(qǐng)專家共同防范學(xué)術(shù)不端時(shí)應(yīng)注意：(1)將查重結(jié)果、相似文獻(xiàn)提供給審稿專家，供其參考；(2)將疑似存在學(xué)術(shù)不端的內(nèi)容重點(diǎn)標(biāo)記出來(lái)，提醒審稿專家注意；(3)根據(jù)需要，提供作者的原始資料，以便專家進(jìn)一步核查。

5 容易被誤認(rèn)為不端文獻(xiàn)的幾種情況[5]

5.1 多篇文獻(xiàn)同時(shí)引用同一文獻(xiàn)

一般是由多篇文獻(xiàn)同時(shí)引用一篇文獻(xiàn)的同一句話而引起的，由于后來(lái)的多篇文獻(xiàn)之間沒(méi)有相互引用，才導(dǎo)致這一結(jié)果。還有一種情況是對(duì)常規(guī)名詞概念的簡(jiǎn)要描述，由于描述內(nèi)容重復(fù)文字較多，而容易被認(rèn)為是復(fù)制文獻(xiàn)而沒(méi)有引用。以上2種情況不能判定為學(xué)術(shù)不端。

5.2 系列研究的后續(xù)報(bào)道

由于科學(xué)研究試驗(yàn)的連續(xù)性以及同一試驗(yàn)的多組數(shù)據(jù)，通常一個(gè)大型研究可以從不同角度出發(fā)，分解為多個(gè)不同的研究，這一系列研究的基本情況和研究方法可能會(huì)相近或相同，容易導(dǎo)致高復(fù)制比，從而誤以為學(xué)術(shù)不端。

5.3 學(xué)位論文的后續(xù)發(fā)表

2016年起施行的《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》中指出，與已出版的圖書、報(bào)紙、期刊、音像制品、電子出版物等內(nèi)容相一致的數(shù)字化作品，通過(guò)選擇、編排、匯集等方式形成的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)屬于網(wǎng)絡(luò)出版物，因此數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的學(xué)位論文應(yīng)屬于網(wǎng)絡(luò)出版。對(duì)于學(xué)位論文是否在期刊中錄用發(fā)表，編輯部可依據(jù)期刊自身情況來(lái)決定，但應(yīng)明確該論文不存在版權(quán)糾紛。

5.4 會(huì)議論文的再發(fā)表

會(huì)議論文通常要求未在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)或正式出版物上發(fā)表，因此一般可以在期刊上發(fā)表。如果該論文的版權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，則應(yīng)取得版權(quán)擁有者的許可，避免發(fā)生版權(quán)糾紛。

5.5 合理的重復(fù)發(fā)表

國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)在其制定的《向生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》中建議: 可以接受以另一種語(yǔ)言二次發(fā)表，但須滿足一系列條件，包括征得雙方期刊編輯同意、滿足一定發(fā)表時(shí)間差、讀者群不同、二次發(fā)表時(shí)引用原文、文題中注明是二次發(fā)表等[6]。

6 學(xué)術(shù)不端稿件的防范與處理

世界醫(yī)學(xué)期刊編輯協(xié)會(huì)《醫(yī)學(xué)期刊出版?zhèn)惱碚摺分刑岬剑浩诳瘧?yīng)該有一個(gè)明確的政策處理關(guān)于作者、審稿人、編輯和其他人學(xué)術(shù)不端行為的指控?？茖W(xué)編輯理事會(huì)《出版?zhèn)惱戆灼分赋觯浩诳瘧?yīng)制定一致的政策，以鼓勵(lì)不端行為舉報(bào)，對(duì)指控予以評(píng)估，并達(dá)致處理的結(jié)果。聯(lián)盟內(nèi)期刊設(shè)有一個(gè)總體的聲明，說(shuō)明作者被控學(xué)術(shù)不端行為將會(huì)被調(diào)查追究。

6.1 收稿前防范

作者投稿時(shí)，應(yīng)在投稿流程中與期刊編輯部簽訂杜絕學(xué)術(shù)不端行為承諾書，并在收稿回執(zhí)中附上學(xué)術(shù)道德相關(guān)文件。

6.2 要求作者提供原始資料

編輯可根據(jù)論文實(shí)際情況(實(shí)驗(yàn)類的論文、統(tǒng)計(jì)類的論文等) ，要求作者提供原始數(shù)據(jù)以便核查，謹(jǐn)防一些作者弄虛作假。

6.3 退稿/撤稿

對(duì)有學(xué)術(shù)不端的來(lái)稿應(yīng)做退稿處理，同時(shí)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者進(jìn)行通報(bào)。

6.4 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為者進(jìn)行懲治

發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為后，采取相應(yīng)的措施對(duì)行為者進(jìn)行懲治[7]：(1)通知個(gè)人及相關(guān)單位，并要求學(xué)術(shù)不端行為者對(duì)編輯部做出解釋。(2)將學(xué)術(shù)不端行為者列入黑名單，并在一定時(shí)間內(nèi)拒絕刊發(fā)其論文。(3)將情節(jié)嚴(yán)重的不端行為者名單在期刊網(wǎng)站上曝光。(4)在期刊聯(lián)盟的網(wǎng)站上通告學(xué)術(shù)不端者及其論文，對(duì)于已發(fā)表的存在學(xué)術(shù)不端的論文要及時(shí)撤銷。

6.5 建立學(xué)術(shù)不端問(wèn)題共享數(shù)據(jù)庫(kù)

為了防范“問(wèn)題”文章再次投到其他期刊，聯(lián)盟內(nèi)可以建立共享的問(wèn)題數(shù)據(jù)庫(kù)。

7 發(fā)生出版?zhèn)惱韱?wèn)題的解決方案

在遇到出版?zhèn)惱韱?wèn)題時(shí)，可以根據(jù)全球出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics，COPE)處理學(xué)術(shù)不端行為流程圖提供的方案進(jìn)行解決[8]。

最新的COPE系列流程圖(2015版)[9]對(duì)如下問(wèn)題提出了解決方案：懷疑存在重復(fù)發(fā)表(A.提交稿件存在可疑重復(fù)發(fā)表，B.發(fā)表論文中存在可疑重復(fù)發(fā)表)；懷疑抄襲(A.提交稿件存在可疑抄襲，B.已發(fā)表論文存在可疑抄襲)；懷疑捏造數(shù)據(jù)( A.提交稿件存在可疑捏造數(shù)據(jù)，B.已發(fā)表論文存在可疑捏造數(shù)據(jù))；作者變更(A.通信作者在發(fā)表前要求增加額外作者，B.通信作者在發(fā)表前要求移除作者，C.論文發(fā)表后要求添加額外作者，D.論文發(fā)表后要求移除作者)；疑有代筆、客座或受贈(zèng)作者身份；如何發(fā)現(xiàn)作者身份問(wèn)題；審稿人懷疑稿件中存在未披露的利益沖突(Col)；讀者懷疑發(fā)表文中存在未披露的利益沖突(Col)；投稿疑有倫理問(wèn)題；疑有審稿人剽竊作者想法或數(shù)據(jù)；對(duì)提出顧慮的舉報(bào)人的回復(fù)辦法；當(dāng)問(wèn)題通過(guò)社交媒體提出時(shí)回應(yīng)舉報(bào)人的辦法。編輯在實(shí)際工作過(guò)程中遇有不端行為時(shí)，只需找到相應(yīng)的流程圖，按照給出的方案按照流程操作即可。

另外，應(yīng)進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)期刊與作者的學(xué)術(shù)出版協(xié)議，除約定雙方基本權(quán)利義務(wù)外，還要在此基礎(chǔ)上就雙方關(guān)于學(xué)術(shù)追責(zé)的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致，涉及的主要內(nèi)容有：學(xué)術(shù)不端行為及具體種類的界定；處理的程序、調(diào)查手段以及各方權(quán)利義務(wù)；處理決定的作出及責(zé)任追究的形式和實(shí)施；有關(guān)爭(zhēng)議的解決。

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