摘 要 知識產(chǎn)權(quán)不僅是科技型中小企業(yè)的重要資產(chǎn)，而且是推動科技型中小企業(yè)發(fā)展的重要利器。河南省科技型中小企業(yè)數(shù)量與日俱增，但知識產(chǎn)權(quán)運用能力普遍較弱，制約了企業(yè)的發(fā)展。河南省科技型中小企業(yè)應(yīng)結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)屬性和法律屬性提升知識產(chǎn)權(quán)運用能力，科學(xué)、合理、有效的利用知識產(chǎn)權(quán)資源，謀求企業(yè)更深入發(fā)展。

關(guān)鍵詞 河南省 科技型 中小企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán) 運用

基金項目：本文系2015年度河南省教育廳人文社會科學(xué)研究一般項目（青年項目）《河南省科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力提升研究》（編號：2015-QN-004）階段性研究成果。

作者簡介：柴麗，許昌學(xué)院，講師。

中圖分類號：D923.4 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.137

一、河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、趨勢及困境

近年來河南省科技型中小企業(yè)呈逐年增長趨勢，截止2016年2月按照《河南省科技型中小企業(yè)備案管理辦法》（豫科[2014]66號）有關(guān)規(guī)定，河南省科技型中小企業(yè)已備案的有6973家，成為河南省經(jīng)濟新的增長點，推動經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。其不僅僅為社會創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，同時也成為技術(shù)創(chuàng)新的生力軍，很多高科技創(chuàng)新型龍頭企業(yè)都是由科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大，當(dāng)前市場中很多的創(chuàng)新產(chǎn)品和企業(yè)創(chuàng)新模式都是出自科技型中小企業(yè)?？梢哉f，科技型中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造起著非常明顯的引領(lǐng)作用。

近年來，政府各部門從政策制定，具體措施的落實等方面加大力度，多層面的提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運用水平。如為解決科技型中小企業(yè)融資難的現(xiàn)狀，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同財政部、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等6部門出臺《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展。河南省對科技型中小企業(yè)的引導(dǎo)和扶持力度也不斷加大，從創(chuàng)業(yè)、稅收、金融、外貿(mào)、人才激勵等各方面制定了一系列的中小企業(yè)的助推政策，鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)，推動中小企業(yè)做大做強。但從目前來看，河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展還存在一些問題，導(dǎo)致其發(fā)展受困，總體上數(shù)量雖然不斷增長，但存活率不高，且有很多的企業(yè)處于發(fā)展瓶頸期。造成這種現(xiàn)象的原因：一是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不清晰?？萍夹椭行∑髽I(yè)是處于創(chuàng)業(yè)階段，屬于產(chǎn)業(yè)鏈低端的主體，很多企業(yè)盲目創(chuàng)業(yè)，且很多管理層精于技術(shù)研發(fā)但不善于企業(yè)經(jīng)營管理。二是資金缺乏?？萍夹椭行∑髽I(yè)自身缺乏雄厚資金基礎(chǔ)，市場抗擊打能力相對較弱，因而更容易遭受外部沖擊的影響，一旦出現(xiàn)資金鏈緊張或斷裂情況，將直接影響到企業(yè)生存。同時，企業(yè)資金短缺嚴(yán)重也直接影響企業(yè)的創(chuàng)新活動。知識產(chǎn)權(quán)的取得，尤其是專利產(chǎn)品的研發(fā)，往往需要投入大量的人力、物力、財力，而企業(yè)在資金短缺的狀態(tài)下，自身生存都難以維系，更無暇也無能力投入經(jīng)費進行研發(fā)，自然導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展受困。從而形成惡性循環(huán)，直至企業(yè)注銷。三是融資困難?？萍夹椭行∑髽I(yè)往往是以智力成果取勝，企業(yè)自身規(guī)模小、資源少、資產(chǎn)輕、擔(dān)保抵押物不足，因此其信貸能力并不被金融機構(gòu)認(rèn)可，導(dǎo)致其融資難度較大。四是技術(shù)創(chuàng)新能力弱。筆者所接觸的科技型中小企業(yè)中，具有自主研發(fā)能力的比例不到50%，擁有核心技術(shù)的不到20%，雖然該結(jié)果具有一定的局限性，但是也能反映問題所在。當(dāng)前，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新大部分都是二次創(chuàng)新，或者是在引進技術(shù)上的模仿。這種狀態(tài)必然導(dǎo)致企業(yè)在市場競爭中處于被動地位，競爭力不強。

二、河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展中知識產(chǎn)權(quán)運用能力的現(xiàn)狀窺視

目前河南省很多科技型中小企業(yè)的發(fā)展遭遇困境，或者說存在發(fā)展隱患，突破困境、解決隱患的方式中知識產(chǎn)權(quán)作用的發(fā)揮無疑是一種不可或缺的甚至是最重要的一種。知識產(chǎn)權(quán)自身蘊含的經(jīng)濟價值及其產(chǎn)權(quán)法律屬性是能夠解決企業(yè)融資難及創(chuàng)新能力的有效武器。但從筆者所了解的情況看，目前河南省的科技型中小企業(yè)很多還沒有將知識產(chǎn)權(quán)上升到戰(zhàn)略高度，知識產(chǎn)權(quán)的效用并沒有充分的發(fā)揮。

（一）普遍存在技術(shù)“空心化”、權(quán)利“睡眠”情況

目前諸多的科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用戰(zhàn)略不完善的，甚至有的沒有規(guī)劃，這嚴(yán)重的影響了企業(yè)的發(fā)展進程。普遍存在技術(shù)“空心化”，權(quán)利“睡眠”情況，很多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的申請只是為了完成任務(wù)，只重視數(shù)量而無質(zhì)量。這種狀態(tài)直接導(dǎo)致兩種不利后果，一是企業(yè)缺乏核心技術(shù)，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)而被扼住發(fā)展咽喉；二是從形式上看，企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量可觀，以專利為例，大部分企業(yè)一年的專利申請量為50件左右，長期積累，企業(yè)為申請及維持知識產(chǎn)權(quán)每年要支付大量的費用，但是幾乎90%的專利處于“睡眠”狀態(tài)，沒有充分開發(fā)和利用，或者無質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)也無法產(chǎn)生價值。

（二）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高、有效利用率低

目前，河南省很多科技型中小企業(yè)普遍存在“有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無產(chǎn)業(yè)”的現(xiàn)象。作為智力成果密集型的科技型中小企業(yè)來講，都擁有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)，主要是專利，但是由于諸多因素的影響導(dǎo)致其知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高。很多的科技型中小企業(yè)往往關(guān)注的是知識產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)歸屬和產(chǎn)權(quán)，而忽略對知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)運用和價值轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)效用并沒有充分發(fā)揮。同時，也出現(xiàn)一些企業(yè)為了享受國家稅收等優(yōu)惠政策制造一些“垃圾專利”來濫竽充數(shù)，形成專利泡沫現(xiàn)象。

（三）缺乏知識產(chǎn)權(quán)運用的長遠(yuǎn)戰(zhàn)略布局

企業(yè)要做大做強必須要有長遠(yuǎn)規(guī)劃。但目前大多數(shù)科技型中小企業(yè)現(xiàn)有的對知識產(chǎn)權(quán)的運用方式僅限于“防衛(wèi)性”運用，而缺乏長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略布局，這種狀態(tài)導(dǎo)致出現(xiàn)企業(yè)對其知識產(chǎn)權(quán)無法進行資源統(tǒng)籌以及知識產(chǎn)權(quán)盲目管理等問題?？萍夹推髽I(yè)的優(yōu)勢無法發(fā)揮，反而造成資源浪費、效率低下，導(dǎo)致企業(yè)的核心競爭力無法凸顯。

總而言之，目前河南省科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力不強，而這對其做大做強是一個致命的缺陷。對于這些科技型中小企業(yè)來講，必須要清晰地認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)運用的重要性和必要性，加強知識產(chǎn)權(quán)運用能力的提升。

三、河南省科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力提升的具體措施

（一）對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行合理的長遠(yuǎn)布局

企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)的目的在于將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力及經(jīng)濟效益，即知識產(chǎn)權(quán)的有效運用。一個企業(yè)是否制定了知識產(chǎn)權(quán)運用戰(zhàn)略，直接體現(xiàn)了該企業(yè)對知識資源的整合能力，也決定著企業(yè)的核心競爭能力和可持續(xù)發(fā)展的能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)本身就是以科技智力成果取勝，因此在企業(yè)發(fā)展中要實施知識產(chǎn)權(quán)運用戰(zhàn)略，有效運用知識產(chǎn)權(quán)來推動企業(yè)發(fā)展，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運作體系。需要注意的是，科技型中小企業(yè)制定的知識產(chǎn)權(quán)運用戰(zhàn)略需有一定的前瞻性，要對企業(yè)的發(fā)展進行長遠(yuǎn)規(guī)劃，這樣才能具有持久力。同時，由于企業(yè)發(fā)展的階段不同，其需求也有所區(qū)別，因此科技型中小企業(yè)在其不同的成長階段也需要不斷的調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)運用的內(nèi)容，逐步培育本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。

（二）創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)

創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)是法律對智力成果的法律認(rèn)可，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用的前提。應(yīng)當(dāng)結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)情況合理的進行規(guī)劃布局。知識產(chǎn)權(quán)對于科技型中小企業(yè)來講，其做大做強的關(guān)鍵是要形成自主的知識產(chǎn)權(quán)，有自身的核心產(chǎn)品，才能形成“壟斷”，才有競爭力，因而知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造對科技型中小企業(yè)的發(fā)展來講是至關(guān)重要的一個環(huán)節(jié)。但科技型中小企業(yè)進行產(chǎn)品研發(fā)不能盲目進行，在發(fā)展中要根據(jù)自身情況進行研發(fā)投入，在研發(fā)完成后及時的申請專利，利用專利保護進行企業(yè)發(fā)展布局。具體來講，首先，明確研發(fā)方向，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)的核心競爭力；其次，進行專利檢索，避免重復(fù)研發(fā)甚至侵權(quán)；再次，對研發(fā)的產(chǎn)品合理判斷，及時申請專利或其他知識產(chǎn)權(quán)；最后，進行知識產(chǎn)權(quán)布局，跑馬圈地，攻占市場。

（三）設(shè)置專業(yè)的的知識產(chǎn)權(quán)管理運營部門，提升運用實效

專業(yè)代表著能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)的知識產(chǎn)權(quán)需要有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)團隊對知識產(chǎn)權(quán)進行管理和運營才能提升其運用實效。通過運用管理來使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資源有效的配置，實現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)效益的最大化。有效的知識產(chǎn)權(quán)運營管理不僅能對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)提供強有力的保護，還能通過協(xié)調(diào)各種知識產(chǎn)權(quán)來提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的適用性，鞏固和擴大企業(yè)的市場占有率，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的運營收益，降低知識產(chǎn)權(quán)的運營成本。其主要任務(wù)通過知識產(chǎn)權(quán)運營，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的放大功效，為企業(yè)獲取更多的經(jīng)濟效益。

（四）逐漸實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運用的制度化、規(guī)范化

無規(guī)矩不成方圓，只有制度化、規(guī)范化才能使知識產(chǎn)權(quán)運用工作變得有序與高效。因為科技型中小企業(yè)的經(jīng)營范圍、性質(zhì)等的不同，所以知識產(chǎn)權(quán)運用制度也有所差異。但主要的制度無非包括：科研管理制度、科研人員獎勵辦法、競業(yè)限制管理規(guī)定、科研項目管理規(guī)定以及知識產(chǎn)權(quán)重大事項預(yù)警管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)價值評估制度等?？傊?，通過制定一系列的知識產(chǎn)權(quán)運用制度，可以使科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營工作有章可循，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、運營和保護各個環(huán)節(jié)落到實處，確保科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展。

（五）強化知識產(chǎn)權(quán)保護，維權(quán)避損

在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用中，不僅僅要運用多種手段發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的積極效用，同時也要在權(quán)利受到侵害時要運用知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)避損?？萍夹椭行∑髽I(yè)在發(fā)展中不可避免的會遭遇知識產(chǎn)權(quán)爭議或糾紛，這是科技型中小企業(yè)特性所決定。實踐中，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的摩擦和糾紛層出不窮，輕者阻礙企業(yè)的發(fā)展，重者甚至造成企業(yè)退出市場。對科技型中小企業(yè)而言，知識是其核心競爭力，知識產(chǎn)權(quán)保護不僅是保證其盈利能力的需要，更是維護該類企業(yè)之間的有序競爭和營造創(chuàng)新環(huán)境的需要。中小企業(yè)需要增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，不斷地研制擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)， 依靠知識產(chǎn)權(quán)的獨占性占領(lǐng)市場， 才能取得競爭的優(yōu)勢， 從而在競爭激烈的市場上站穩(wěn)腳跟， 并謀求更大的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的保護是項復(fù)雜的社會工程，涵蓋立法、司法、行政執(zhí)法、監(jiān)督、中介服務(wù)及文化體系等多方面，需要通過民事、刑事、行政、技術(shù)和自我保護等諸多途徑相結(jié)合得以實現(xiàn)。

總而言之，河南省科技型中小企業(yè)若要做大做強必須要重視知識產(chǎn)權(quán)運用能力的提升，通過發(fā)揮其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢增強自身的競爭力，從而在市場競爭中穩(wěn)步前進。

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