徐艷艷

中圖分類號：F741 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：本文就國際貿(mào)易中貿(mào)易伙伴在雙贏前提下如何實現(xiàn)各自總體效用最大化展開論述，重點分析流通效率在其中所發(fā)揮的作用。文章采用理論分析與實證研究相結(jié)合的方式，在理論分析中，借助于模型分析論證提出并完善了一種在貿(mào)易伙伴雙贏前提下實現(xiàn)各自總體效用最大化的理論途徑；在實證研究中，選取與我國廣泛開展國際貿(mào)易的四個貿(mào)易伙伴進行論證，不僅明確了與四個貿(mào)易伙伴的具體成效，而且從以流通效率提升為核心的角度提出了進一步促進國際貿(mào)易的具體對策。

關(guān)鍵詞：超邊際 流通效率 國際貿(mào)易 效用均衡

研究背景及目標、意義

對于國際貿(mào)易問題，傳統(tǒng)的分析方法是從貿(mào)易蘊含、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、以勞動力為核心的要素投入等角度進行分析。從貿(mào)易蘊含角度展開的分析側(cè)重于理論分析與宏觀性分析，對國際貿(mào)易只能起到一種綱領(lǐng)性的指導(dǎo)意見，在具體實踐中很難使用。貿(mào)易結(jié)構(gòu)類分析就現(xiàn)有的貿(mào)易發(fā)展進行分析，沒有從國際貿(mào)易的原始出發(fā)點對其進行深入探究，過于表面化。以勞動力為核心的要素投入分析對其它因素（重點是流通因素）的分析過少，不符合貿(mào)易發(fā)展的綜合特性?；诖?，現(xiàn)有文獻對流通及流通效率進行了深入探討，重點是就流通業(yè)發(fā)展趨勢、流通效率測度展開研究。通過對流通領(lǐng)域這兩類問題的分析，不僅明確了流通發(fā)展對國際貿(mào)易的重要性，而且就如何進行流通效率測度有了一個結(jié)構(gòu)性的準確定位。與此同時，有關(guān)學者還對超邊際分析框架進行了充分論證，主要是對超邊際分析框架的產(chǎn)生、發(fā)展、實用三類成果進行了研究。通過研究，不但明確了超邊際分析對國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)能夠進行深層次分析，而且確定了該分析方法具有很強的實際應(yīng)用性。

綜上所述，在現(xiàn)有文獻研究的基礎(chǔ)上，本文決定采用超邊際分析框架對貿(mào)易伙伴在雙贏前提下如何實現(xiàn)各自總體效用最大化展開研究，重點分析流通效率在其中發(fā)揮的作用，并就如何提升國際貿(mào)易質(zhì)量從以流通效率提升為核心的角度給出具體指導(dǎo)建議。

理論論證

從經(jīng)濟學角度而言，開展貿(mào)易乃至國際貿(mào)易的最終目標是為了實現(xiàn)整體效用的最大化。這里所說的整體效用是通過每一個個體的單個效用匯總而來，對于單個個體的單個效用，是滿足如下規(guī)律的：

u代表單個個體的效用，其效用來自對多種物品的使用過程。在本例中，包含兩類不同物品，依次為x和y。其中物品x對其個人效用的貢獻系數(shù)為α，物品y對其個人效用的貢獻系數(shù)為β。ky代表物品y為通過交易方式獲取時的流通效率；kx代表物品x為通過交易方式獲取時的流通效率，僅當非“封閉模式”下流通效率才會存在。

基于此，就一國或者一個地區(qū)而言，其整體效用滿足如下形式：

U代表該國或者該地區(qū)的整體效用，在該國或者該地區(qū)內(nèi)的總?cè)丝跒镸。

對于一國或者一地區(qū)而言，其可以選擇“封閉模式”或者“完全開放模式”進行發(fā)展。對于前者而言，其消費品均來自對象內(nèi)部自行生產(chǎn)；對于后者而言，其消費品來自分工合作完成。

在封閉模式下，一國或者是一地區(qū)，在勞動力、資源稟賦的約束下，追求其整體效用的最大化。在完全開放模式下，一國或者是一地區(qū)，不僅在勞動力、資源稟賦約束下，而且在流通效率等約束下，追求各自效用的最大化。

具體而言，在封閉狀態(tài)下，勞動力與資源的稟賦如下：

e代表該國或者該地區(qū)的勞動力稟賦，R代表該國或該地區(qū)的資源稟賦。

在完全開放狀態(tài)下，勞動力與資源的稟賦滿足式（4）、式（5）條件，交易過程滿足對應(yīng)條件見式（6）：

xs代表對外銷售的物品x，ys代表對外銷售的物品y，xd代表購買的物品x，yd代表對購買的物品y。px代表物品x的單價，py代表物品y的單價。ei代表國家i或者地區(qū)i的勞動力稟賦，Ri代表國家i或者地區(qū)i的資源稟賦。在這里，為了便于分析，約定了物品的銷售價格和購買價格對內(nèi)或者對外均是一致的。

基于上述約束，如何進行資源和勞動力的分配，才能保證一國或者一地區(qū)的總體效用最大？下文就以不附帶資源和附帶資源的情形進行區(qū)別分析。整個論證過程是采用超邊際分析框架進行分析，該分析方法論證過長，因而在此僅給出其中的關(guān)鍵結(jié)果，具體見表1、表2。

綜合表1與表2的分析結(jié)果，對流通效率滿足的條件可以確定，具體如下：

式（8）中帶有*號標志的變量，代表附帶資源條件下的對應(yīng)變量。由此，通過上述論證結(jié)果，對流通效率應(yīng)該滿足何種條件，分工的展開才能正確與效用最大化有了清晰的界限。下文基于此結(jié)果，對國際貿(mào)易發(fā)展進行實證分析。

實證研究

本文實證研究部分將以我國對外貿(mào)易的四個主要貿(mào)易伙伴為對象，通過實證分析，不僅確定我國與這四個主要貿(mào)易伙伴之間的國際貿(mào)易是否實現(xiàn)了雙贏，而且對未實現(xiàn)雙贏的國際貿(mào)易分析導(dǎo)致未實現(xiàn)雙贏的主要因素。基于該分析結(jié)果，最后給出提升雙方國際貿(mào)易能力與潛力、實現(xiàn)雙方國際貿(mào)易（尤其是我國對外貿(mào)易）更進一步發(fā)展的具體對策。

（一）指標確定

在前述的理論分析中，已經(jīng)給出了兩個對象間如何進行國際貿(mào)易才能實現(xiàn)雙贏。這里所說的雙贏是指出口國的總體效用最大化、進口國的總體效用最大化，并且這種最大化效用下對應(yīng)的總產(chǎn)出也是最大化的。在本部分，將基于該理論分析結(jié)果，對實證對象進行具體分析，以確定其是否實現(xiàn)了這種雙贏局面。

在進行理論分析前，必須明確理論分析框架如何在實證中使用。這種從理論向?qū)嵶C轉(zhuǎn)變的過程，就是確定指標的過程?；诖?，需要確定以下五類問題，才能明確指標如何設(shè)定。第一是產(chǎn)業(yè)分類，即公式（1）中的物品x和y中的分類。在進行分類之前，必須要與國際貿(mào)易現(xiàn)有的統(tǒng)計方式相結(jié)合，在參照了我國官方發(fā)布的進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)后，明確了可以將產(chǎn)業(yè)部門分為兩類。第一是初級產(chǎn)品部門，第二類是工業(yè)產(chǎn)品部門。初級產(chǎn)品部門生產(chǎn)的產(chǎn)品為初級產(chǎn)品，工業(yè)產(chǎn)品部門生產(chǎn)的產(chǎn)品為工業(yè)產(chǎn)品。這樣在理論分析中兩類產(chǎn)品就被確定下來。第二是產(chǎn)品單價，即公式（6）中的px和py。由于該價格是針對商品的單價，而我國官方統(tǒng)計資料提供的是進出口物品的總額，因此將進出口物品總額除以對應(yīng)國家（地區(qū)）從事國際貿(mào)易的總?cè)藬?shù)，即可得到對應(yīng)的等價單價。第三是物價的變動性問題，還是公式（6）中的px和py。因為之前在第二條中明確的產(chǎn)品單價，是存在物價波動性的單價，不具有跨周期的對比性。基于此，考慮以進出口國（地區(qū)）的CPI指數(shù)作為物價波動的可對比性處理指數(shù)。通過其將不具有跨周期可比性數(shù)據(jù)進行可比性處理。第四是流通效率，即公式（1）中的kx和ky。對于該數(shù)據(jù)，在結(jié)合了國內(nèi)外分析結(jié)果以及我國進出口貿(mào)易的官方統(tǒng)計資料分析之后，決定以進出口關(guān)稅（包括消費稅，以下分析中如不特殊說明，在關(guān)稅中均包含消費稅）作為中介，進行測度。核心是以進出口關(guān)稅對產(chǎn)品價格的整體影響幅度作為流通效率的影響測度。舉例而言，當進出口關(guān)稅對某種商品的作用是影響了其價格增幅的31%，即認為對應(yīng)的流通效率為0.69（0.69=1-0.31）。第五是對國際貿(mào)易的能源使用分配。由于現(xiàn)有的我國國際數(shù)據(jù)沒有分產(chǎn)品的能源消耗情況，因此只能采用國際貿(mào)易占比總產(chǎn)值比例的方式，將能源消耗總量分攤到對應(yīng)的國際貿(mào)易中去。

基于上述分析結(jié)果，最終確定了五類子指標，依次為關(guān)稅子指標、能源子指標、進出口子指標、就業(yè)子指標、價格指數(shù)子指標。利用這五類子指標實現(xiàn)實證分析可行化。關(guān)于這五類子指標，詳細的分解見表3所示。

對于這五類子指標、十一項具體指標如何在實證中使用，在上述五類問題分析中已經(jīng)明確，不再贅述。下文就基于該指標體系，以及前述理論分析結(jié)果，對我國進出口貿(mào)易進行深入研究。

（二）數(shù)據(jù)收集、整理與模型構(gòu)建分析

基于之前的分析思路與方法，在此本文就國際貿(mào)易進行實證研究。整個研究圍繞我國國際貿(mào)易展開，選取與我國廣泛開展國際貿(mào)易的主要伙伴進行。受制于研究人員的精力所限，不能對與我國展開國際貿(mào)易的所有貿(mào)易伙伴進行對應(yīng)的分析。因此，文章選定日本、韓國、美國、東盟這四個國家（地區(qū)）為主要研究對象。研究的時間跨度為2006-2015年，研究的數(shù)據(jù)來自我國統(tǒng)計年鑒及對應(yīng)國家（地區(qū)）的統(tǒng)計相關(guān)資料，分析方法是以如式（7）與式（8）的均衡性條件作為判定依據(jù)。通過充分分析論證，最終對完全開放模式下最大效用的均衡性條件進行判定，得到的結(jié)果見表4所示。

從表4的結(jié)果中可以看出，之前無法確定的國際貿(mào)易雙贏問題在此已經(jīng)確定，確定的方式是以我國是否在開展國際貿(mào)易以來實現(xiàn)自我最大贏利為依據(jù)。從該分析結(jié)果中看出，在選定的四個對象中，只有與東盟的國際貿(mào)易是實現(xiàn)了雙贏，與其它三個國家的國際貿(mào)易均未實現(xiàn)雙贏結(jié)果。就我國與日本的國際貿(mào)易而言，導(dǎo)致雙贏局面未出現(xiàn)的主要原因在于我國對日本出口的初級產(chǎn)品占對日出口產(chǎn)品的比重過高，同時還伴有關(guān)稅過高的因素。同期，就我國與韓國的國際貿(mào)易而言，導(dǎo)致雙贏局面未出現(xiàn)的主要原因只有一個，具體為關(guān)稅偏高的因素。最后，在同一分析周期內(nèi)，就我國與美國的國際貿(mào)易而言，導(dǎo)致雙贏局面未出現(xiàn)的主要原因不僅在于我國對美國出口的初級產(chǎn)品占對美國出口產(chǎn)品的比重過高，而且還伴有美元匯率過高的因素。

由此，就我國國際貿(mào)易的四個主要貿(mào)易對象而言，通過上述分析明確了導(dǎo)致雙贏局面無法出現(xiàn)的具體原因。下文通過進一步的分析，對我國如何提升國際貿(mào)易能力與潛力，實現(xiàn)更大范圍國際貿(mào)易雙贏給出具體對策。

（三）我國對外貿(mào)易深入發(fā)展對策建議

對于國際貿(mào)易深入展開的對策建議，這里將基于之前的理論與實證分析結(jié)果，并通過仿真分析具體給出。

以我國與日本的國際貿(mào)易為例，在保持現(xiàn)有兩國關(guān)稅稅率與匯率政策不變的前提下，以現(xiàn)有國際貿(mào)易發(fā)展為基礎(chǔ)，每增加0.1%的工業(yè)產(chǎn)品出口，其對我國國際貿(mào)易整體效用的提升幅度為0.37%；而每增加0.1%的初級產(chǎn)品出口，其對我國國際貿(mào)易整體效用的提升幅度僅為0.083%。由此可以看出，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)更新對我國國際貿(mào)易的重要性。與此同時，保持其它條件不變，降低對日產(chǎn)品關(guān)稅，雖然會增加我國對日出口能力，但是對我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的負面影響也將顯現(xiàn)。這種負面影響體現(xiàn)在：關(guān)稅稅率每降低0.01%，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出能力將下降0.07%。這更進一步說明了我國的產(chǎn)業(yè)水平和產(chǎn)業(yè)能力與日本還存在一定的差距，完全放開關(guān)稅限制，勢必導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)在未成形前被徹底扼殺。同樣，就我國與美國的國際貿(mào)易為例，在保持現(xiàn)有兩國關(guān)稅稅率與匯率政策不變的前提下，以現(xiàn)有國際貿(mào)易發(fā)展為基礎(chǔ)，每增加0.1%的工業(yè)產(chǎn)品出口，其對我國國際貿(mào)易整體效用的提升幅度為0.42%；而每增加0.1%的初級產(chǎn)品出口，其對我國國際貿(mào)易整體效用的提升幅度僅為0.13%。這一系列數(shù)據(jù)表明，我國對美國的國際貿(mào)易潛力是優(yōu)于我國對日本的國際貿(mào)易潛力，也更加明晰了通過產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)更新對我國深入開展國際貿(mào)易的緊迫性與重要性。同時，保持其它條件不變，提高對美元匯率，是會增加我國對美出口能力，但是鑒于在最近這些年發(fā)生的中美貿(mào)易摩擦處理結(jié)果來看，提高人民幣對美元匯率的實際發(fā)展空間不大。因此，不建議采取這一措施進行國際貿(mào)易性能的提升。

另外，就我國與韓國的國際貿(mào)易進行分析后發(fā)現(xiàn)，在保持除關(guān)稅之外的條件不變的前提下，以現(xiàn)有國際貿(mào)易發(fā)展為基礎(chǔ)，關(guān)稅稅率每降低0.1%，其對我國國際貿(mào)易整體效用的提升幅度就為0.16%；而關(guān)稅稅率增加0.1%，其對我國國際貿(mào)易整體效用的提升幅度為-0.12%。這說明，適度降低我國與韓國的關(guān)稅水平，對進一步提高我國與韓國的國際貿(mào)易能力是有一定幫助的。最后，就我國與東盟國家的國際貿(mào)易為分析對象，以國際貿(mào)易伙伴的人口規(guī)模與市場規(guī)模作為基礎(chǔ)進行對比分析，我國與東盟國家開展國際貿(mào)易的潛力依然是巨大的，是依然可以繼續(xù)擴大深入發(fā)展的。

因此，結(jié)合上述分析結(jié)果可以看出，我國對外貿(mào)易深入發(fā)展的對策主要是依靠提升工業(yè)產(chǎn)品出口比重來實現(xiàn)。工業(yè)產(chǎn)品出口比重提高，則依托于產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)更新來具體完成。首先需要特別強調(diào)的是，在進行產(chǎn)業(yè)更新和產(chǎn)業(yè)升級時，可以通過大眾創(chuàng)業(yè)與萬眾創(chuàng)新來內(nèi)生實現(xiàn)，也可以通過引進技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的外生方式來實現(xiàn)。對于內(nèi)生方式與外生方式的選擇，則依據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀來具體決定。其次需要明確的是，不能在產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)更新的過程中，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)尤其是低附加值產(chǎn)業(yè)實行忽視乃至忽略的發(fā)展方式。這是因為之前所提到的提升國際貿(mào)易能力的對策，都是基于保持初級產(chǎn)品出口規(guī)模與能力不變的前提下得出的。

結(jié)論

國際貿(mào)易在貿(mào)易伙伴雙贏前提下如何實現(xiàn)各自總體效用的最大化？同時，流通效率在這其中具體發(fā)揮了怎樣的作用？如何從以流通效率為核心的角度提出國際貿(mào)易深入發(fā)展的具體對策？此次研究針對上述三類問題具體展開。通過綜合分析與論證，最終確定以超邊際分析框架作為分析方法，以效用最大化和均衡化為國際貿(mào)易追求目標，以流通效率變化規(guī)律為分析的核心，通過模型分析解答研究之初提出的三類問題。基于此想法，首先從理論分析出發(fā)，不僅提出了一套符合國際貿(mào)易本質(zhì)特征的超邊際分析模型，而且通過理論論證，給出了以流通效率為核心的國際貿(mào)易均衡化、最大化、開放化的實現(xiàn)條件。在此基礎(chǔ)上，并結(jié)合我國統(tǒng)計性結(jié)果，通過指標論證與指標確定，給出了前述理論模型向?qū)嵶C應(yīng)用的具體路徑。接下來，通過實證分析，就我國與日本、韓國、美國、東盟間的國際貿(mào)易進行深入探究，不僅確定了這四類國際貿(mào)易之間是否實現(xiàn)了均衡化、最大化、開放化的要求，而且對未滿足上述三類要求的國際貿(mào)易，從流通效率為核心的角度提出了具體的國際貿(mào)易提升路徑。

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