(江西科技師范大學(xué) 法學(xué)院，江西 南昌 330038)

船舶肇事犯罪中“人員失蹤”的證據(jù)法學(xué)認(rèn)定

王振

(江西科技師范大學(xué) 法學(xué)院，江西 南昌 330038)

我國(guó)刑法中的交通肇事罪的場(chǎng)域?yàn)楣放c水路，這是刑法理論的共識(shí)。然而，由于2000年的司法解釋完全以道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛肇事為對(duì)象進(jìn)行解釋?zhuān)沟谩叭藛T失蹤”這一水路交通肇事的特有后果如何認(rèn)定在司法實(shí)踐適用中面臨諸多難題，關(guān)于“下落不明”的唯一司法解釋也因?yàn)樽陨淼睦碚撊毕荻y以充分擔(dān)當(dāng)正義。破解現(xiàn)實(shí)困局需要從共同過(guò)失理論和競(jìng)合過(guò)失理論角度去論證該罪的違法性和責(zé)任構(gòu)造，而證據(jù)法中的事實(shí)推論理論和似真推理理論對(duì)具體論證“人員失蹤”這一水路交通肇事案中特有的損害后果的定罪理由具有非常優(yōu)越的理論因子。

船舶肇事；人員失蹤；刑事推論；似真推理

一、無(wú)處棲身的“人員失蹤”

在現(xiàn)代刑法理論中，法益侵害是犯罪的本質(zhì)。任何犯罪得以在刑法中存在，都有其特定的保護(hù)法益，刑法133條的交通肇事罪也自不例外。我國(guó)刑法理論認(rèn)為，交通肇事罪的侵害法益是公共交通運(yùn)輸安全，而交通運(yùn)輸安全的外延包括公路、水路、鐵路與航空領(lǐng)域。由于我國(guó)刑法已經(jīng)將鐵路與航空領(lǐng)域的公共安全以特別法條的形式加以規(guī)定，所以，交通肇事罪的保護(hù)法益就理所當(dāng)然涵蓋水路的公共安全。就水路本身的范圍來(lái)講，應(yīng)指涉可以適航的江、河、湖等內(nèi)水域和存在航運(yùn)的領(lǐng)海水域?？梢哉f(shuō)，按照刑法的當(dāng)然解釋之邏輯，我國(guó)刑法典中的交通肇事罪的立法本意范圍當(dāng)然包括上述水路領(lǐng)域的公共安全。

關(guān)于刑法133條的司法解釋主要是最高法2000年11月10日《關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《解釋》”)和2010年9月13日《人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《意見(jiàn)》”)中關(guān)于交通肇事罪的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)。但是這兩部司法解釋均無(wú)視水路交通肇事的特性，無(wú)論是《解釋》還是《意見(jiàn)》對(duì)交通肇事的后果在健康、生命法益方面的表述均無(wú)一例外地是“重傷”“死亡”。但是，在水路交通肇事中常常存在的“人員失蹤”卻根本沒(méi)有提及。由于不同于道路交通事故的固定性、靜止性與封閉性，水域的復(fù)雜性、流動(dòng)性及開(kāi)放性，使得很多事故中的被害人在被窮盡一切可能手段之后還是“活不見(jiàn)人、死不見(jiàn)尸”。按照刑事證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法證明其一定死亡或者重傷，因而往往不能算到事故刑事后果里面。但是，其對(duì)公民生命法益的侵犯絲毫不比明確確證的死亡輕多少，行為人理應(yīng)對(duì)之承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

二、“人員失蹤”認(rèn)定死亡的證據(jù)學(xué)理論基礎(chǔ)

水路交通肇事案的一個(gè)棘手的問(wèn)題便是后果中的“人員失蹤”，在這種“活不見(jiàn)人、死不見(jiàn)尸”的情形下，能否依133條及相關(guān)司法解釋認(rèn)定交通肇事罪。我們的觀(guān)點(diǎn)是，若現(xiàn)有證據(jù)確能證明不可能生還，則即使沒(méi)有尸體這一直接證據(jù)，依然可以認(rèn)定死亡事實(shí)從而對(duì)案件進(jìn)行定性。那種“活不見(jiàn)人、死不見(jiàn)尸”就無(wú)法認(rèn)定為死亡的思維在其本質(zhì)上是不科學(xué)的，因?yàn)榭陀^(guān)事實(shí)只有一種，也即“死亡”或者“活著”，不可能“可能活著”同時(shí)也可能“死亡”。而要認(rèn)識(shí)這一事實(shí)的手段不是說(shuō)沒(méi)有直接證據(jù)(direct evidence)就絕對(duì)不能認(rèn)定,沒(méi)有直接證據(jù)而只有間接證據(jù)(circumstance evidence)時(shí)，只要能滿(mǎn)足法定的條件*最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法的解釋(2012年)第105條規(guī)定：沒(méi)有直接證據(jù)，但間接證據(jù)同時(shí)符合下列條件的，可以認(rèn)定被告人有罪：(一)證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí);(二)證據(jù)之間相互印證，不存在無(wú)法排除的矛盾和無(wú)法解釋的疑問(wèn);(三)全案證據(jù)已經(jīng)形成完整的證明體系;(四)根據(jù)證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)足以排除合理懷疑，結(jié)論具有唯一性;(五)運(yùn)用證據(jù)進(jìn)行的推理符合邏輯和經(jīng)驗(yàn)。也能夠認(rèn)定死亡事實(shí)。這種證明實(shí)質(zhì)上是一種事實(shí)推定，也即推論。而這種推論在法律論證本質(zhì)上與證據(jù)法領(lǐng)域的“似真推理”具有著高度的靈魂契合，它反映司法證明的真實(shí)面相。

(一)事實(shí)推定的真正容顏

所謂事實(shí)推定，是指“是指通過(guò)眾多間接證據(jù)進(jìn)行邏輯推理而獲得事實(shí)結(jié)論的一種事實(shí)認(rèn)定方法。它主要是在沒(méi)有直接證據(jù)的情況下，對(duì)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定的方法，它所遵循的是一種如何從證據(jù)到事實(shí)的認(rèn)識(shí)規(guī)律，即根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則與邏輯法則，運(yùn)用歸納法，從已知的證據(jù)事實(shí)推理得出待證事實(shí)?！盵3]“在案件只有間接證據(jù)的情形下，舉證方要證明待證實(shí)施的真實(shí)性，就需要將各個(gè)證據(jù)實(shí)事結(jié)合起來(lái)，運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯法則，運(yùn)用邏輯推理，論證待證事實(shí)的存在?！盵4]266事實(shí)推定雖名曰“推定”，但實(shí)則根本與“推定”無(wú)涉，而是刑事司法證明過(guò)程中的一個(gè)邏輯推論。[5]226在德國(guó)學(xué)者看來(lái)，這種推論，本質(zhì)上是主要基于經(jīng)驗(yàn)的、適合邏輯的復(fù)雜化推論，其功能在于只有間接證據(jù)的情況下“使事實(shí)的確定成為可能”。[6]

具體說(shuō)來(lái)，刑事推論在內(nèi)在蘊(yùn)涵屬性與外在顯性特征方面均鮮明有別于刑事推定。就內(nèi)在蘊(yùn)含屬性而言，首先，不同于刑事推定的法定性，刑事推論并不具有刑事立法上的“官方”地位，而僅僅是司法證明的當(dāng)然且常見(jiàn)方法之一*我國(guó)著名的證據(jù)法學(xué)專(zhuān)家裴蒼齡老先生就認(rèn)為，“推論自然也是間接證明的性質(zhì)了”，而“間接證明是最重要的證明方法”，“一門(mén)邏輯學(xué)就是專(zhuān)門(mén)研究間接證明的學(xué)問(wèn)”。參見(jiàn)裴蒼齡著：《裴蒼齡文集》(第一卷)，法律出版社2011年版，第393頁(yè)。，并沒(méi)有刑事法的特別規(guī)定；第二，在屬性上，刑事推定是一種特殊情況下的對(duì)本來(lái)“司法證明方法的替代”，[4]266而刑事推論恰恰是一種司法證明方法本身，因而不具有舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移的功能，并沒(méi)有換“證明主題”；第三，本質(zhì)上，刑事推定存在邏輯上的斷裂與跳躍，而事實(shí)推定“實(shí)在是依通常經(jīng)驗(yàn)法則認(rèn)定事實(shí)的方法，是邏輯論理的當(dāng)然之理?！盵7]在外在顯性特征方面：第一，刑事推論不具有當(dāng)然約束力。由于推論是一種證明方法，所以其結(jié)論對(duì)法官并不具有當(dāng)然約束力。一切端賴(lài)于推論是否達(dá)到“排除一切合理懷疑”的標(biāo)準(zhǔn)，從而使得裁判者形成內(nèi)心確信。刑事推定是法定的，基礎(chǔ)事實(shí)得證，則推定事實(shí)確定無(wú)疑，裁判者只能得出法定結(jié)論。第二，刑事推論不具有穩(wěn)定預(yù)測(cè)性。正是由于上述第一點(diǎn)之原因，刑事推論的最終結(jié)果有待裁判者的認(rèn)可，在此之前當(dāng)事人無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。與之相反，推定的結(jié)論是法定的，訴訟參與者可依法知悉確定的結(jié)論，因而基礎(chǔ)事實(shí)確證，則結(jié)論容易預(yù)測(cè)。第三，刑事推論不具有行為指引功能。法律規(guī)范的指引功能以其預(yù)測(cè)功能為基礎(chǔ)。由于刑事推論的難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)性，使得其無(wú)法像推定那樣起到“引導(dǎo)與影響行為決意”的作用。[5]260

正如“法律的生命在于邏輯也在于經(jīng)驗(yàn)”一樣，作為司法證明方法的刑事推論也同時(shí)蘊(yùn)含著邏輯判斷與經(jīng)驗(yàn)法則的交織與融貫。首先，“法庭的判決必須邏輯地推出”。[8]在現(xiàn)代邏輯中，一般把判斷前提為真的推理叫做推論(inference)，[9]推論視域下的任何證據(jù)與證明對(duì)象之間都是一種推論關(guān)系，而法官裁判案件的過(guò)程呈現(xiàn)出的是一張縱橫交錯(cuò)、經(jīng)緯交織的推論之網(wǎng)。其中，經(jīng)線(xiàn)推論關(guān)系具體涵蓋直接證據(jù)推論證明對(duì)象之推論關(guān)系、間接證據(jù)推論證明對(duì)象之推論關(guān)系、單個(gè)證據(jù)推論證明對(duì)象之推論關(guān)系以及全案證據(jù)得出整個(gè)案件事實(shí)之推論關(guān)系。而緯線(xiàn)推論關(guān)系則體現(xiàn)為證據(jù)與證據(jù)之間因客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性等內(nèi)在屬性確證而形成的相互印證之推論關(guān)系。這張復(fù)雜立體的推論關(guān)系之網(wǎng)，對(duì)裁判者司法證明所得出的案件事實(shí)結(jié)論之真實(shí)性具有更加合理具體化的剖析解釋?zhuān)欣诰墼A各方對(duì)相關(guān)結(jié)論的理性接受程度的提高。其次，刑事推論中的經(jīng)驗(yàn)法則的角色運(yùn)行也是不容忽視的。經(jīng)驗(yàn)法則具有一定程度的對(duì)證據(jù)薄弱證明力的“補(bǔ)助”功能。有學(xué)者研究指出：經(jīng)驗(yàn)法則反映的是A和B兩個(gè)(類(lèi))對(duì)象之間的一種常態(tài)穩(wěn)定的關(guān)聯(lián)，但此種關(guān)聯(lián)的確(穩(wěn))定性程度還沒(méi)有達(dá)到邏輯蘊(yùn)涵層面的強(qiáng)度；雖然經(jīng)驗(yàn)法則在實(shí)際運(yùn)用中是作為事實(shí)推論的前提，也即以“全稱(chēng)命題”的面向出現(xiàn)，但其本質(zhì)上無(wú)法達(dá)到邏輯上“全稱(chēng)命題”的普遍絕對(duì)之概括厚度。案件事實(shí)認(rèn)知可以存在模糊狀態(tài)(可能B，可能非B)，但對(duì)事實(shí)存在與否的判斷不允許存在模糊狀態(tài)(只能是要么B，要么非B，不能是可能B或可能非B)。換言之，經(jīng)驗(yàn)法則的邏輯形式不是“如果A，那么B”，而是“如果A，那么B，除非C”。該邏輯形式的蘊(yùn)涵可解讀為：通常情況下，若A為真，則B為真，但在特殊情況C下，雖A為真，但B卻未必為真。經(jīng)驗(yàn)法則通常會(huì)允許例外情況的存在，因而也會(huì)為經(jīng)驗(yàn)法則適用的不利益方預(yù)留一定的反駁空間。[10]這一點(diǎn)，對(duì)正確理解推論的特性具有非常重要的意義。

(二)似真推理的價(jià)值蘊(yùn)含

美國(guó)學(xué)者Park和Saks指出：“證據(jù)正在從一個(gè)關(guān)注規(guī)則之融慣性的領(lǐng)域被轉(zhuǎn)型成關(guān)注證明過(guò)程的領(lǐng)域。”[11]65而這一轉(zhuǎn)型是以傳統(tǒng)證明標(biāo)準(zhǔn)的概率論的困境為裂口，以人們對(duì)司法過(guò)程的性質(zhì)的重新思考為延展，并最終似真推理價(jià)值論證來(lái)尋找問(wèn)題的解決路徑為基本路線(xiàn)圖的。

一直以來(lái)，刑事案件證明標(biāo)準(zhǔn)無(wú)論是大陸法系的內(nèi)心確信還是英美法系的排除一切合理懷疑，將其本質(zhì)上理解為一種訴諸蓋然性的推理的觀(guān)點(diǎn)占據(jù)統(tǒng)治地位，這是概率論在法律領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用。這種訴諸蓋然性的推理稱(chēng)為概率推理，它是以現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)概率為基礎(chǔ)的推理，[12]107是一種probability。而似真推理是一種訴諸可能性或似真性的推理，是一種plausibility。一直以來(lái)，傳統(tǒng)邏輯學(xué)領(lǐng)域只有兩種推理也即歸納和演繹，前者要求前提為真結(jié)論可能為真，后者遵循前提為真結(jié)論必然真的邏輯規(guī)律。與此不同，似真推理(plausible reasoning)則要求命題似真結(jié)論也似真，其結(jié)論是非決定性的，是一種可廢止的推理。[12]106在對(duì)證據(jù)的分析和評(píng)價(jià)上，似真推理關(guān)注的是語(yǔ)用維度，而歸納推理以經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的根據(jù)，演繹推理的目光聚焦于語(yǔ)義和語(yǔ)形維度。而正是這種著力點(diǎn)的差異，使得似真推理更能恰如其分地契合法律論證推理的語(yǔ)用本質(zhì)，[12]110也對(duì)更好地理解司法證明過(guò)程提供了重要的思維工具。

概率論在證明過(guò)程中存在一個(gè)致命困境，也即合取難題(conjunction problem), “標(biāo)準(zhǔn)的指示會(huì)告訴陪審員們，如果他們發(fā)現(xiàn)都達(dá)到證明優(yōu)勢(shì)的真實(shí)程度”，那么他們就應(yīng)該判決原告勝訴。問(wèn)題在于，將每個(gè)要素證明至優(yōu)勢(shì)并不能證明每個(gè)要素的串聯(lián)也能達(dá)到優(yōu)勢(shì)?！盵11]70刑事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)是0.90為真的概率時(shí)才叫排除一切合理懷疑，若有兩個(gè)刑事案件，第一個(gè)案件有兩個(gè)構(gòu)罪要素A1和B1，第二個(gè)案件也是兩個(gè)構(gòu)罪要素A2和B2。第一個(gè)案件的A1和B1為真的概率均為0.90，則控方勝訴，第二個(gè)案件的A2為真的概率是0.99，B2為真的概率是0.89，由于B2為真的概率達(dá)不到0.90，故控方并沒(méi)有完成證明負(fù)擔(dān)，所以控方敗訴。但問(wèn)題是，第一個(gè)案件構(gòu)罪要素為真的概率是0.90*0.90=0.81，第二個(gè)案件構(gòu)罪要素為真的概率是0.99*0.89=0.88，也就是說(shuō)，第二個(gè)案件的控方證明為真的概率0.88大于第一個(gè)案件為真的概率0.81，要說(shuō)勝訴，也應(yīng)該是第二個(gè)案件控方更應(yīng)該勝訴。這就是概率論在司法證明中的合取難題。破解合取難題的一個(gè)可能思路是忽略單個(gè)構(gòu)罪要素的為真概率，而要求合取概率達(dá)到0.90控方即可完成證明負(fù)擔(dān)。假設(shè)盜竊罪有四個(gè)構(gòu)罪要素A1、B2、C2、D2，構(gòu)罪要素為真的合取概率為0.90，則平均每個(gè)要素為真的概率則為0.225；設(shè)受賄罪有六個(gè)構(gòu)罪要素A2、B2、C2、D2、E2、F2，構(gòu)罪要素為真的合取概率同樣為0.90，則平均每個(gè)構(gòu)罪要素為真的概率則是0.150。假如盜竊罪的A1代表盜竊的故意，受賄罪的 A2代表受賄的故意，那么有什么理由要求證明盜竊主觀(guān)故意的負(fù)擔(dān)要比證明受賄主觀(guān)故意的負(fù)擔(dān)重呢？另一個(gè)可能的思路是要求每個(gè)構(gòu)罪要素為真的概率均達(dá)到0.90且合取概率也達(dá)到0.90方可完成證明負(fù)擔(dān)，這種情況下，假設(shè)一個(gè)罪的構(gòu)罪要素有兩個(gè)的時(shí)候，則平均每個(gè)構(gòu)罪要素為真的概率需達(dá)到0.948以上，當(dāng)為三個(gè)構(gòu)罪要素時(shí)則平均每個(gè)構(gòu)罪要素的為真的概率需達(dá)到0.965，當(dāng)為四個(gè)構(gòu)罪要素時(shí)則平均每個(gè)構(gòu)罪要素的為真的概率需達(dá)到0.974?？梢钥闯?，隨著構(gòu)罪要素的增加，控方要證明的負(fù)擔(dān)會(huì)持續(xù)上升。也就是說(shuō)，傳統(tǒng)的概率論運(yùn)用到審判過(guò)程中時(shí)，“原告會(huì)因訴因中要素?cái)?shù)量的偶然性而受到區(qū)別對(duì)待，而被告會(huì)因訴因中要素?cái)?shù)量不同而受到區(qū)別對(duì)待”。[13]91控方證明負(fù)擔(dān)的高低取決于涉案罪名的構(gòu)罪要素的數(shù)量，被告獲得無(wú)罪開(kāi)釋的可能性也受制于其涉案罪名的構(gòu)罪要素的數(shù)量，于是“這樣那樣的不平等會(huì)必然存在”。[13]91在這個(gè)尷尬的局面是概率論難以解釋合理的，解決問(wèn)題需另辟蹊徑，也即重新審視司法證明的性質(zhì)。

總之，傳統(tǒng)輿論構(gòu)建模式的式微為公共輿論向權(quán)威的反彈提供了機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)加以利用，并在心理層面上定下了逆反的基調(diào)，傳統(tǒng)媒介的市場(chǎng)化過(guò)程則進(jìn)一步導(dǎo)致公共輿論的分裂，政府蹩腳的應(yīng)對(duì)技巧則加速了公共輿論的集體不信任感。

“司法證明是解釋性的而不是蓋然性的”，[14]“司法證明涉及似真性而非概率”，而“法律制度的關(guān)鍵問(wèn)題是‘駕馭和馴化復(fù)雜性’”。[15]115傳統(tǒng)的概率論在司法證明中的應(yīng)用，源于對(duì)科學(xué)處理難題能力的一種誤解。事實(shí)真相是法律所處理的生活難題要比科學(xué)家的探索更復(fù)雜，因?yàn)槿吮任镔|(zhì)世界更復(fù)雜。數(shù)學(xué)家只要用a2+b2=c2就可以檢驗(yàn)任何一個(gè)三角形是否是直角三角形，而判斷一個(gè)證人是否說(shuō)謊的方法誰(shuí)也不能保證在另外一個(gè)證人身上同樣有效。核聚變與裂變無(wú)論在社會(huì)主義國(guó)家還是資本主義國(guó)家科學(xué)家那里都是一樣的，但一個(gè)人往往因?yàn)榄h(huán)境的不同對(duì)同一件事實(shí)的陳述可能就會(huì)不同。物質(zhì)世界可以被科學(xué)家最后簡(jiǎn)單化為各種物理化學(xué)公式或規(guī)律，而人的行為和思想?yún)s是難以如此簡(jiǎn)單化的。Peter Murphy對(duì)此問(wèn)題具有深刻的認(rèn)識(shí)，但言說(shuō)得比較含蓄：“證明標(biāo)準(zhǔn)中的可能性原則上應(yīng)當(dāng)是數(shù)學(xué)上的概率，但是由于人類(lèi)事物的復(fù)雜性、相關(guān)只統(tǒng)計(jì)資料的有限性以及人類(lèi)信念強(qiáng)度的困難性，它在實(shí)踐中則應(yīng)當(dāng)視為一種不可計(jì)算的可能性?！?P.eter Murphy, Evidence, Proof, and Facts: A Book of Sources , Oxford University Press ,New York ,2003,p.299.轉(zhuǎn)引自易延友著：《證據(jù)法學(xué)的體系與精神》，北京大學(xué)出版社2010年版，第312頁(yè)。而J.Bentham則更加直接：“機(jī)會(huì)原理(即數(shù)學(xué)上的概率計(jì)算)根本就不適用于可能性力量的衡量”。*J.Bentham，A Treaties on Judicial Evidence,p.41. 轉(zhuǎn)引自易延友著：《證據(jù)法學(xué)的體系與精神》，北京大學(xué)出版社2010年版，第313頁(yè)。Yake則從另一個(gè)角度表達(dá)了他的憂(yōu)心忡忡：“法律家通常是語(yǔ)言家，卻不是計(jì)算家，因此將證據(jù)量化或數(shù)字化長(zhǎng)期以來(lái)困擾著法律這一行業(yè)。”*Kaye, Laws of Probability, in Peter Murphy, supra note 14. P.529. 轉(zhuǎn)引自易延友著：《證據(jù)法學(xué)的體系與精神》，北京大學(xué)出版社2010年版，第313頁(yè)。解決問(wèn)題的辦法是要明白司法證明是解釋性的、似真性的而非概率，最佳解釋推論(Inference to the Best Explanation)是對(duì)該問(wèn)題的的核心解釋。

概率解釋的主要錯(cuò)誤在于把證據(jù)模型化為賦予“證據(jù)的假設(shè)概率”，然而更優(yōu)位的解釋?xiě)?yīng)該是賦予“假設(shè)的證據(jù)概率”。[13]396換句話(huà)說(shuō)，原告的故事與被告的故事哪個(gè)故事更好、更似真，哪一方便勝訴。西格爾教授認(rèn)為，“理性主義傳統(tǒng)已經(jīng)導(dǎo)致過(guò)于將(思考證據(jù)的)重點(diǎn)放在事實(shí)發(fā)現(xiàn)方面，從而使理論家們忽視了想做出更令公眾可接受的裁定以及以一種有效方式來(lái)結(jié)束糾紛這樣的其他目標(biāo)?！?Seigel,supra note 117,at 996-99 . 轉(zhuǎn)引自[美]羅杰·帕克，邁克爾·薩克斯著：《證據(jù)法學(xué)的反思：跨學(xué)科視角的轉(zhuǎn)型》，吳洪淇譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2015年版，第87-88頁(yè)。括號(hào)內(nèi)內(nèi)容為筆者所加。內(nèi)森教授更是直接了當(dāng)?shù)刂赋?，法律系統(tǒng)已經(jīng)將作出可接受制裁定而不是發(fā)現(xiàn)事實(shí)置于首要地位了。*Charles Nesson,“The Evidence or the Event? On Judicial Proof and the Acceptability of Verdicts”,98 Harv. L. Rev. 1357,1358-68(1985). 轉(zhuǎn)引自[美]羅杰·帕克，邁克爾·薩克斯著：《證據(jù)法學(xué)的反思：跨學(xué)科視角的轉(zhuǎn)型》，吳洪淇譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2015年版，第88頁(yè)。法庭審理不是科學(xué)家做實(shí)驗(yàn)，也不是學(xué)者做學(xué)術(shù)研究，不是為發(fā)現(xiàn)真理而展開(kāi)，而是努力尋求一個(gè)最佳的解決紛爭(zhēng)的方法與方案，不是以真實(shí)性為目標(biāo)靶，而是以可接受性為休止符。也因此，“證據(jù)不是以統(tǒng)計(jì)意義上的概率為基礎(chǔ)來(lái)計(jì)算的，而是需要根據(jù)特定情況去判斷。訴訟主體不需要用數(shù)字去計(jì)算每個(gè)命題真假可能性，為了能夠證明，證據(jù)只要強(qiáng)到能解決沖突就可以了?！盵16]對(duì)刑事案件的排除一切合理懷疑來(lái)說(shuō)，“如果沒(méi)有似真犯罪案情，此人就是無(wú)罪的；如果有似真犯罪案情，且沒(méi)有似真無(wú)罪案情，此人就是有罪的。如果有似真犯罪案情和似真無(wú)罪案情，此人就是無(wú)罪的?！盵15]119

那么，如何判斷似真性呢？Douglas Walton正確地指出：“似真推理是建立在歸納概括基礎(chǔ)之上的，這種狀態(tài)能夠使人們?cè)谡Ｇ闆r下可以預(yù)期那種常見(jiàn)情況的正常走勢(shì)”，[17]因此，對(duì)似真性的判斷“正如大多數(shù)事情關(guān)乎日常生活，在這里運(yùn)用常識(shí)足以”，[18]這里的常識(shí)就是威格摩爾所說(shuō)的“一般經(jīng)驗(yàn)”與“特殊經(jīng)驗(yàn)”。人們常常會(huì)接受有關(guān)人類(lèi)和事物在日常生活中是如何運(yùn)行的傳統(tǒng)智慧。反過(guò)來(lái)，這些傳統(tǒng)智慧又成為我們能夠把特定證據(jù)與人們希望證明的因素聯(lián)系起來(lái)的前提。[19]“決定一個(gè)故事是否為似真解釋的是認(rèn)知能力，如辨別連貫性、一致性、完整性、獨(dú)特性、經(jīng)濟(jì)性、概率等變量是否存在的能力，這些能力使得人們能夠去判斷，一方面是庭審證據(jù)與常識(shí)的互動(dòng)，以及另一方面是證據(jù)與當(dāng)事人主張之間的關(guān)系。”[20]384在庭審中，當(dāng)事人(刑案中，控方實(shí)際上也處于當(dāng)事人一方)會(huì)各自陳述屬于自己的故事(訴訟主張)，并努力提出證據(jù)證明之。事實(shí)認(rèn)定者也會(huì)對(duì)雙方的故事、用以支持故事的證據(jù)以及與事實(shí)認(rèn)定著自己的知識(shí)背景之間的相互融合度從上述的“連貫性、一致性、完整性、獨(dú)特性、經(jīng)濟(jì)性、概率”等變量進(jìn)行綜合而復(fù)雜的考量，以便得出哪一方的故事在證據(jù)與主張之間、主張與事實(shí)認(rèn)定者知識(shí)背景之間、證據(jù)與事實(shí)認(rèn)定者知識(shí)背景之間更好地融合，具有更多的似真性?！霸谛淌掳讣?，如果存在有罪似真假說(shuō)，而沒(méi)有無(wú)罪似真假說(shuō)，檢控方就會(huì)贏得訴訟；若存在無(wú)罪似真假說(shuō)，則被告方會(huì)獲勝?！盵20]384

三、對(duì)一種主流觀(guān)點(diǎn)的模擬抗辯

有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，以刑事推論及似真推理的方法將水路肇事案中的“人員失蹤”認(rèn)定死亡是一種殊不可取的武斷之舉，并提出以司法解釋的方式將“人員失蹤”作為與“死亡”“重傷”并列的構(gòu)罪的嚴(yán)重后果之情形。理由如下：首先，落水與死亡的因果聯(lián)系畢竟只是一種高度蓋然性的推論而非不然結(jié)果，而刑事法中高度蓋然性不可??；第二，水上案發(fā)環(huán)境的流動(dòng)性、不封閉性，甚至潮汐、季節(jié)變化均就迥異于陸路交通肇事案，要在沒(méi)有尸體的情況下取得證明一系列間接證據(jù)構(gòu)造完整證據(jù)鎖鏈困難重重，也會(huì)浪費(fèi)司法、行政資源，因而不可取；第三，在尚未發(fā)現(xiàn)尸體且現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法排除生還的一切可能性時(shí)，不能推定死亡，此乃刑法謙抑性原則使然。[1]52對(duì)此，我們作如下答辯：

第一，就該論者提出的重新進(jìn)行司法解釋的方法來(lái)說(shuō)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有法條與司法解釋無(wú)法滿(mǎn)足案件審理的需要(其實(shí)只是表面上的無(wú)法滿(mǎn)足)時(shí)，往往有一種解決方案就是“這個(gè)問(wèn)題要是有司法解釋就好了”。這種解決問(wèn)題的思路是立法論范疇的常用方法，而不是司法論范疇的當(dāng)然選擇，并沒(méi)有把握司法活動(dòng)的真諦——司法活動(dòng)過(guò)程本質(zhì)上就是法解釋的過(guò)程。須知“解釋學(xué)是一門(mén)藝術(shù)，即從文本中得出沒(méi)有的東西?！盵21]所以，在未充分發(fā)掘刑法規(guī)范既有內(nèi)涵的情況下，將問(wèn)題的解決訴諸于立法活動(dòng)(此處雖是司法解釋模式，但在實(shí)際上，目前的司法解釋具有準(zhǔn)立法的功能)的思維路徑應(yīng)當(dāng)緩行。且如上所述，通過(guò)刑法解釋方法完全可以達(dá)到解決的目的。

第二，上述理由第一點(diǎn)實(shí)質(zhì)上認(rèn)為，刑事案件的事實(shí)因果鏈條只能是必然因果關(guān)系，而否定高度蓋然性的刑法因果性。但是，依照我國(guó)傳統(tǒng)刑法因果關(guān)系通說(shuō)，刑法的因果關(guān)系既包含必然因果關(guān)系，也包含偶然因果關(guān)系。而所謂偶然因果關(guān)系，即指“不必然”但“通常也會(huì)有”之意。即使按照近年來(lái)借鑒大陸法系因果關(guān)系理論而形成的新的通說(shuō)“相當(dāng)因果關(guān)系”理論來(lái)看，相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)是根據(jù)一般的普遍的觀(guān)察方法，一般人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，即依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，從諸條件中選擇對(duì)于發(fā)生結(jié)果相當(dāng)?shù)模鳛榉缮系脑??！跋喈?dāng)性”就是指對(duì)于結(jié)果發(fā)生地“蓋然性條件”或稱(chēng)“或然性條件”。[22]這也說(shuō)明刑法因果關(guān)系不能只限于“必然”一種情形。學(xué)者侯國(guó)云更是認(rèn)為，在某一事物發(fā)生的可能性質(zhì)概率上，當(dāng)概率達(dá)到100%時(shí)，是為絕然性。當(dāng)決然性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性時(shí)就形成絕然的因果關(guān)系。當(dāng)概率大到接近于100%但不到100%，或者說(shuō)小到接近0但大于0時(shí)，會(huì)同時(shí)形成必然性與偶然性。當(dāng)必然性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性的時(shí)候，就形成必然的因果關(guān)系，而偶然性隨之消失；相對(duì)的，當(dāng)偶然性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性的時(shí)候，就形成偶然的因果關(guān)系，必然性隨之消失。所以，因果關(guān)系可以劃分為絕然的、必然的、偶然的因果關(guān)系。[23]從證據(jù)法學(xué)的視角來(lái)看，“對(duì)于一組或全案證據(jù)的綜合證明力而言，達(dá)到百分之百的絕對(duì)真實(shí)也只是一種理想狀態(tài)，不管是‘排除合理懷疑’，抑或是‘內(nèi)心確信’，實(shí)質(zhì)上均要求一種概率論的思維方式”，[24]是95%以上的可能性，而非絕對(duì)真的存在論意義上的100%的絕對(duì)確定。[4]247絕對(duì)確定，刑事訴訟理論上認(rèn)為這一要求無(wú)法實(shí)現(xiàn)，因此無(wú)論基于何種法律目的均不得提出此等要求。故此，以“失蹤”與“死亡”之間理論尚不具備絕對(duì)必然因果關(guān)系來(lái)否定對(duì)具體案件的推理結(jié)論，有失妥當(dāng)。

第三，刑事推論的實(shí)質(zhì)是在沒(méi)有直接證據(jù)(被害人尸體)的情況下，綜合所有間接證據(jù)而得出的死亡結(jié)論。若此類(lèi)間接證據(jù)因?yàn)榘赴l(fā)水域的環(huán)境影響而難以找到，無(wú)法形成有效的證據(jù)鎖鏈，推論的結(jié)果當(dāng)然是有利于被告，也即有生還可能，從而不構(gòu)成犯罪。也就是說(shuō)，推論死亡只是給予在案證據(jù)而得出的結(jié)論之一，而非只有死亡一種結(jié)論。同時(shí)，前述推論在經(jīng)驗(yàn)法則上的“允許例外情況的存在，因而也會(huì)為經(jīng)驗(yàn)法則適用的不利益方預(yù)留一定的反駁空間”之特點(diǎn)，也不會(huì)使所有個(gè)案中一律得出死亡的唯一結(jié)論。但若按照該學(xué)者的方案，將失蹤本身作為交通肇事罪的構(gòu)罪條件之一，則只要“失蹤”本身被證明，則結(jié)論一律是構(gòu)成該罪，比我們所主張的方案更加不利于被告人。而以確證困難、花費(fèi)司法資源過(guò)大為由否定本文觀(guān)點(diǎn)更是難說(shuō)合理。因?yàn)樾淌掳讣呐e證責(zé)任在控方，推論死亡的結(jié)果全然依賴(lài)于控方間接證據(jù)的搜集情況，否則就不能認(rèn)定被告人成罪。這會(huì)對(duì)控方搜集證據(jù)的義務(wù)形成一種高壓態(tài)勢(shì)，更有利于落實(shí)控方舉證責(zé)任的刑訴法理念與規(guī)范，有助于司法勤勉行為樣態(tài)之形成?？胤綄ふ易C據(jù)的“花銷(xiāo)”直接關(guān)系到刑事司法的公正，不能認(rèn)為是在浪費(fèi)司法資源，而恰恰是打擊犯罪與保障人權(quán)并重的刑訴法之本然使命。司法以公正為第一要義，動(dòng)輒以成本太大否定一個(gè)觀(guān)點(diǎn)是純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維，而非法學(xué)思維。犯罪的追訴與審判，固然要考慮刑事司法資源的有效分配。但不是所有刑事司法活動(dòng)都在成本收益的圈子里轉(zhuǎn)。刑法通常不考慮成本效益，因?yàn)槿祟?lèi)社會(huì)最基本的價(jià)值信念——正義必須實(shí)現(xiàn)——不能松動(dòng)。在通常情況下，重大犯罪必須不計(jì)成本追究到底。[25]而按照刑法分則體系的價(jià)值序列，交通肇事罪屬于僅次于危害國(guó)家安全罪類(lèi)法益的危害公共安全罪之類(lèi)法益，應(yīng)當(dāng)歸于重大犯罪的行列。

第四，關(guān)于“在尚未發(fā)現(xiàn)尸體且現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法排除生還的一切可能性時(shí)，不能推定死亡”之理由，我們認(rèn)為，這本來(lái)就是刑事推論死亡這一方案的應(yīng)有內(nèi)容。既然是“無(wú)法排除生還可能”，也就意味著控方的證明責(zé)任并沒(méi)有完成。也即，盡管控方提出了死亡之主張，也履行了舉證責(zé)任，但是并沒(méi)有完成“說(shuō)服負(fù)擔(dān)”，沒(méi)有使法官排除被害人沒(méi)有死亡的“合理懷疑”，也就無(wú)法形成有利于己方主張的內(nèi)心確信，其當(dāng)然應(yīng)承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，此等情形下當(dāng)然不能推論死亡，也就不能定罪。倒是該學(xué)者主張的方案會(huì)因此種情形已滿(mǎn)足“人員失蹤”的條件，而滑向?qū)Ρ桓嫒硕ㄗ锏奈ｋU(xiǎn)方向。這不是對(duì)刑法謙抑性的遵守，恰恰相反，是對(duì)該原則的不幸背離。

最后，但不是可以忽視的一個(gè)問(wèn)題是，我們所主張的刑事推論與似真推理是否事實(shí)上轉(zhuǎn)移了死亡的證明責(zé)任，是一種隱性的有罪推定呢？我們的答辯意見(jiàn)是：當(dāng)控方運(yùn)用足夠的間接證據(jù)證明了“被害人死亡”的更高似真性，辯護(hù)方當(dāng)然有權(quán)反駁控方故事的似真性沒(méi)有己方“可能沒(méi)有死亡”之故事的似真度高。此時(shí)，辯方要有相應(yīng)的證據(jù)來(lái)支撐其故事的高度似真性，但這只是將提證責(zé)任(burden of production)由控方轉(zhuǎn)移給辯方，而說(shuō)服事實(shí)認(rèn)定者有罪判決需達(dá)到排除一切合理懷疑的說(shuō)服責(zé)任(burden of persuasion)依然在控方。也就是說(shuō)，辯方只要使得控方的故事似真性降低于己方即可，而非承擔(dān)己方無(wú)罪的說(shuō)服責(zé)任。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)刑法中的交通肇事罪的場(chǎng)域?yàn)楣放c水路，這是刑法理論的共識(shí)。然而，由于司法解釋完全以道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛肇事為對(duì)象進(jìn)行解釋?zhuān)沟眯谭ㄖ械倪@一罪名在司法實(shí)踐適用中面臨諸多難題，既有的唯一司法解釋也因?yàn)樽陨淼睦碚撊毕荻y以充分擔(dān)當(dāng)正義。交通肇事罪這一刑法賦予其生命，而實(shí)踐中卻很難健康成長(zhǎng)的遺腹子命運(yùn)昭然若揭。破解現(xiàn)實(shí)困局需要從共同過(guò)失理論和監(jiān)督過(guò)失理論角度去論證該罪的違法性和責(zé)任構(gòu)造，而證據(jù)法中的事實(shí)推論理論和似真推理理論對(duì)具體論證“下落不明”這一水路交通肇事案中特有的損害后果的定罪理由具有非常優(yōu)越的理論因子。

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Provingthe“MissingPersons”inShipTrafficAccidentfromtheAngleofEvidenceLaw

WANG Zhen

(LawSchoolofJiangxiScience&TechnologyNormalUniversity,Nanchang330038,China)

it is a common view that the objective elements of traffic crime include roadway and waterway in Chinese criminal law. However, the contents in judicial explanation(2000)are only about traffic crime on road, as a result,there are mass difficulties in putting the section 133 into effect. Another judicial explanation(1992)is also not able to put forward reasonable approaches to deal with the complexity because of its own theoretical defect. To solute this dilemma, the article suggests that we should take the theories of joint negligence and coincidence negligence into account in demonstrating the illegality and liability of the traffic crimes. Meanwhile, the reference theory and plausible reasoning in evidence law have an advantage in proving one guilty or not, while we consider ‘the whereabouts of victims at present is a mystery’——unique consequence of damage resulted from the traffic crimes on waterway.

ship traffic accident; missing persons; Criminal reasoning; plausible reasoning

D924

A

1008-7699(2017)05-0044-08

(責(zé)任編輯董興佩)

2016-12-17

王 振(1976—)，男，陜西興平人，江西科技師范大學(xué)法學(xué)院副教授，刑法學(xué)碩士.