汪貴順+羅銀川

摘 要：技術性貿(mào)易壁壘（TBT）是當今國際貨物貿(mào)易壁壘的主體，其貿(mào)易影響力日益突出。與其它貿(mào)易壁壘相比，TBT具有名義合理、覆蓋面廣、透明度低、變化率大、區(qū)分度高等顯著特點。它更強調(diào)技術因素，但也更富有親和力、約束力，是貿(mào)易保護措施高級化的產(chǎn)物。大量TBT在結構上與知識產(chǎn)權壁壘有密切聯(lián)系，在實踐中與其它貿(mào)易壁壘存在搭配、替代關系。只有高度重視TBT的應對工作，并且制定針對性強的TBT對策，才能不斷提高破解外國TBT、構筑本國TBT防御體系的效率。

關鍵詞：技術性貿(mào)易壁壘（TBT）；貿(mào)易保護；WTO規(guī)則；特點；應用

中圖分類號：F74

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.31.017

國際貿(mào)易壁壘可以分為兩大類，即關稅壁壘和非關稅壁壘。非關稅壁壘又可以分為很多小類，包括反傾銷、反補貼、保障措施、特保措施、進口配額、進口許可證制度、外匯管制、歧視性公共采購、國家壟斷性貿(mào)易、自愿性出口限制（出口配額）、知識產(chǎn)權壁壘、技術性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）等。人們常說的綠色壁壘包括綠色關稅、綠色反傾銷、綠色技術要求，分屬于關稅壁壘、反傾銷、TBT（廣義TBT包括TBT和SPS，SPS即動植物衛(wèi)生措施）。

TBT是當前國際社會高度關注的問題。各國政府特別是發(fā)達國家政府，十分重視TBT的應對工作。多角度審視TBT與其它貿(mào)易壁壘的異同，有利于深刻認識TBT在國際貿(mào)易中的地位，全面了解TBT的特點，從而準確把握TBT應對工作的重點。

1 貿(mào)易影響力的比較

從1948年至今，GATT、WTO相繼為削減關稅、約束非關稅措施作出了重大貢獻。從GATT第一輪談判前到第八輪談判后，全球關稅總水平從40%降至6.5%，降幅達85%。烏拉圭回合前后相比，發(fā)達國家的關稅約束范圍從78%擴大到99%，發(fā)展中國家從21%擴大到73%，經(jīng)濟轉型國家從73%擴大到98%。烏拉圭回合達成的與貨物貿(mào)易相關的一系列協(xié)議，加大了對非關稅措施的約束力度：取消各種數(shù)量限制、補貼，使非關稅措施關稅化。2005年WTO香港會議《部長宣言》規(guī)定：發(fā)達成員、部分發(fā)展中成員在2008年前向最不發(fā)達成員的所有產(chǎn)品提供免關稅、免配額的優(yōu)惠待遇；發(fā)達成員在2013年底以前逐步取消各種形式的農(nóng)產(chǎn)品出口補貼。2015年WTO日內(nèi)瓦會議確定了《信息技術協(xié)定》（ITA）下零關稅產(chǎn)品的擴圍清單，新增的產(chǎn)品有201項（年貿(mào)易額約1萬億美元）。由此可見，關稅壁壘和傳統(tǒng)非關稅壁壘影響進口的范圍、幅度不斷縮小，限制進口的效用日益削弱。

半個世紀以來，TBT在非關稅壁壘中所占的比例不斷增加。20世紀60年代為5%-10%，70年代為10%-30%，80年代為30%-50%，90年代達50%以上。據(jù)WTO統(tǒng)計，從1995年到2007年上半年，各成員向WTO秘書處發(fā)出的通報共計23897件，其中71%屬于TBT（廣義）通報。2014年WTO成員發(fā)布的TBT通報、SPS通報分別為2235項、1633項，而它們發(fā)起的反傾銷、反補貼、保障措施調(diào)查分別為236項、45項、37項。顯然，TBT在國際貿(mào)易壁壘中占據(jù)的絕對優(yōu)勢地位不斷增強。

絕大多數(shù)的WTO成員，每年都要向WTO發(fā)出一批制定、采用和實施TBT/SPS措施的通報。1995-2015年，WTO收到的TBT（狹義）通報共計25391件，其中通報數(shù)量最多的十個國家和地區(qū)約占45.5%。它們的具體情況為：美國2459件，巴西1331件，歐盟1253件，中國1242件，以色列994件，沙特阿拉伯916件，加拿大903件，厄瓜多爾849，墨西哥813件，日本788件。2006年以來全球TBT的年通報量超過1000件，2012年以來超過2000件。截至2014年9月15日，WTO收到的SPS通報共計13201件，其中發(fā)達國家、發(fā)展中國家、最不發(fā)達國家分別占48%、51%、1%。

2 重要特點的比較

TBT作為一種新興的貿(mào)易壁壘，具有鮮明的時代特征。與關稅壁壘、其它非關稅壁壘相比，它更強調(diào)技術因素，但也更富有親和力；它的約束范圍不僅體現(xiàn)在廣度上，還體現(xiàn)在深度上；它的反應性、針對性、擴散性、可操作性強，實施主體、方式多元化。

2.1 名義合理

《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定，TBT旨在維護國家安全，防止欺詐行為，保護人類的健康或安全，保護動物或植物的生命或健康，保護環(huán)境。因此，設置TBT的理由冠冕堂皇，容易贏得人們的普遍支持。1995-2014年WTO成員明確列出目標的TBT（狹義）新通報有12457件次，而直接援引五大合法目標的占74.59%。①其中，保護人類的健康或安全、防止欺詐行為、保護環(huán)境三項目標被援引的次數(shù)最多，占總數(shù)的73.93%。另外，質(zhì)量要求、消費者所需信息（標簽等）被援引的次數(shù)共計占14.34%，而這兩項目標是從屬于五大合法目標的。

其它貿(mào)易壁壘旨在增加政府收入，或規(guī)范國內(nèi)市場競爭秩序，或保護進口競爭部門。結果，國內(nèi)市場上相關產(chǎn)品的進口量下降、價格上漲，消費者的近期福利受損。由此可見，設置其它貿(mào)易壁壘的理由、結果都不如設置TBT那樣充分、可接受。

2.2 覆蓋面廣

TBT可以涵蓋產(chǎn)品的整個生命周期：從產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與加工、包裝、儲存與運輸、銷售、消費，到廢舊產(chǎn)品的回收、循環(huán)利用。知識產(chǎn)權壁壘只關注進口產(chǎn)品是否侵犯他人的專利權、著作權或商標權。而關稅壁壘及其它非關稅壁壘，都只關注進口環(huán)節(jié)中產(chǎn)品的價格或數(shù)量。

TBT深刻反映產(chǎn)品的細微特征：食品的農(nóng)業(yè)化學品（農(nóng)藥、獸藥、飼料添加劑）殘留量、細菌含量及其它毒害物質(zhì)含量，煙草的有機氯含量，皮革的PCP殘留量，玩具的安全性及其材質(zhì)的毒副作用指標，紡織品服裝的延遲燃燒性能，紡織品服裝中纖維、染料、附件（紐扣、拉鏈等）材質(zhì)的毒副作用指標，陶瓷產(chǎn)品、汽油的含鉛量，機電產(chǎn)品的安全性、兼容性、電磁污染、噪聲污染、排放物污染指標，包裝的污染性、回收利用率（可回收性指標）等等。

TBT不僅約束產(chǎn)品本身，還約束產(chǎn)品的包裝、標簽、標志、條形碼等，有時還約束產(chǎn)品的“加工與生產(chǎn)方法”（PPM）。例如，20世紀90年代初期，美國規(guī)定部分食品的生產(chǎn)過程必須采用HACCP體系。歐盟、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、俄羅斯、新加坡等國家和地區(qū)，先后將HACCP體系列為官方推薦性標準。

2.3 透明度低

關稅稅率、配額的數(shù)值由政府提前公布，而且相對穩(wěn)定。配額的數(shù)值通常在一年內(nèi)不會發(fā)生變動，而關稅稅率有時多年不變動。二者的透明度較高，既便于WTO監(jiān)管，也便于國外生產(chǎn)者遵從。

TBT的主要表現(xiàn)形式為行政法規(guī)、行業(yè)標準和慣例。大量行業(yè)標準和慣例的具體操作細節(jié)或者不公開，或者難以為國外生產(chǎn)者所理解。即使是技術法規(guī)，也可能因為體系龐大、有關指標頻繁變化，令國外生產(chǎn)者疲于應對。根據(jù)日本肯定列表制度，所有食品中的“豁免物質(zhì)”不受任何殘留限量標準的約束，具體食品中的某些農(nóng)業(yè)化學品分別適用5萬多項“最大殘留限量標準”，所有食品中未被列入“豁免物質(zhì)”清單、也未制定“最大殘留限量標準”的農(nóng)業(yè)化學品均適用“一律標準”（不超過0.01ppm）。

雖然WTO要求各國進行規(guī)范的通報，但有些國家的主管部門官僚主義作風嚴重，或技術條件欠佳，或規(guī)則意識淡薄。因此，某些TBT通報不及時、不全面，令國外生產(chǎn)者無所適從。應對重大疫病、毒害等威脅的緊急措施是即時生效的，更令國外生產(chǎn)者猝不及防。

2.4 變化率大

一項TBT設置以后并非靜止不變，而是經(jīng)常根據(jù)其進口限制作用的變化調(diào)整，隨著相關科學技術的發(fā)展升級。一旦出口國企業(yè)破解了TBT，或者相關技術出現(xiàn)重大進步，進口國政府就會盡快更新這項TBT。結果出口國企業(yè)陷入疲于應付的困境，需要不斷花費一定的時間和金錢來熟悉、適應新的TBT。例如，歐盟關于茶葉農(nóng)藥殘留限量的指標不斷增多，大量限值不斷降低。2000年歐盟規(guī)定，茶葉中硫丹的最大殘留限量（MRL）由30mg/kg降至0.01mg/kg。2014年歐盟對EC396/2005進行了22次修訂，其中對茶葉農(nóng)殘限量標準的更改、增補達40余項。

2.5 區(qū)分度高

一項TBT可以同等適用于國內(nèi)產(chǎn)品和所有進口產(chǎn)品，也可以只適用于所有進口產(chǎn)品，還可以只適用于來自特定國家的進口產(chǎn)品。第一種情況下的TBT不具有WTO規(guī)則意義上的歧視性，但對發(fā)展水平較低的國家而言，也屬于不平等基礎上的“公平競爭”——如同兩個不同重量級的拳手舉行對抗賽。第二、三種情況下的TBT顯然具有歧視性，不過其歧視程度不同。例如，根據(jù)意大利的“空心粉純度法”，空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥。由于硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部，其它國家的空心粉因原料不合格，很難進入意大利市場。又如，日本曾經(jīng)規(guī)定進口的中國肉雞適用0.01ppm的克球酚限量標準，而其它國家的產(chǎn)品適用0.05ppm的標準。在各種貿(mào)易壁壘中，國別配額具有較強的區(qū)分度，但是其靈活程度遠遠不及TBT。

此外，TBT還有以下特點：擴散性強，TBT的設置易于在產(chǎn)品之間、產(chǎn)業(yè)之間、國家之間引起連鎖反應；實施難度小，TBT的設置既不需要國內(nèi)主管部門進行曠日持久的調(diào)查，也不需要國內(nèi)立法機構進行前景不明的審批；實施主體多元化，中央政府、地方政府可以制定強制性標準、自愿性標準，非政府組織、企業(yè)可以制定自愿性標準。

3 應用中的轉化、結合及替代

TBT是在世界科技高度發(fā)達、世界產(chǎn)能嚴重過剩、國際競爭異常激烈、GATT/WTO規(guī)則盛行的時代，貿(mào)易保護措施高級化的產(chǎn)物。TBT與知識產(chǎn)權壁壘有內(nèi)在的轉化關系，與其它貿(mào)易壁壘有外在的配合、替代關系。

3.1 TBT與知識產(chǎn)權壁壘的高度集成

知識經(jīng)濟時代，先進技術大都申請了專利。大部分TBT與產(chǎn)品的技術水平存在直接聯(lián)系，因此TBT與專利的關系非常密切。科技水平高的國家往往根據(jù)本國企業(yè)的專利狀況，設置含有專利技術的TBT。這樣，一方面可以充分發(fā)揮本國企業(yè)技術先進的優(yōu)勢，利用高技術含量的TBT限制國外產(chǎn)品的進口；另一方面可以對國外企業(yè)構成專利壁壘，迫使國外企業(yè)增加生產(chǎn)成本（如專利使用費、研發(fā)費用）。

近年來，發(fā)達國家推出了大量以專利為基礎的TBT。例如，根據(jù)歐盟的REACH法規(guī)，上市前需經(jīng)測試的化學品有1萬多種，每種化學品測試數(shù)據(jù)的首次生成者（也是最先注冊者）擁有相關知識產(chǎn)權。REACH法規(guī)聲稱，其目的是避免重復測試給動物和環(huán)境造成不必要的損害，鼓勵企業(yè)之間共享測試數(shù)據(jù)。其它企業(yè)為其產(chǎn)品的注冊和評估提供信息時，必須向首次生成相關測試數(shù)據(jù)的企業(yè)支付一定比例的知識產(chǎn)權使用費，即使是進行重復測試也不例外。這有利于擁有大量專利的發(fā)達國家企業(yè)（尤其是歐盟大企業(yè)）提高技術壟斷程度，索取更多的專利使用費，卻增加了發(fā)展中國家企業(yè)對歐出口的成本。

3.2 TBT與其它貿(mào)易壁壘的結合使用

在貿(mào)易實踐中，一國經(jīng)常不是單獨使用TBT，而是將TBT與其它貿(mào)易壁壘結合起來使用。包括TBT在內(nèi)的多種貿(mào)易壁壘相互補充、層層加碼，構成限制進口的重重嚴密關卡，極大地提高了進口難度。

日本為了限制大米進口，綜合運用了關稅、配額、TBT等多種貿(mào)易壁壘。首先，實施400%的高關稅，使進口大米的價格優(yōu)勢喪失殆盡。其次，實施帶有國別歧視性的大米進口配額招標。進口配額的絕大部分由農(nóng)林水產(chǎn)省糧食廳直接指定國別，國別配額以外的份額實行缺乏透明度的全球招標。最后，設置關于大米的TBT并使之不斷升級。1993年日本進口大米的農(nóng)殘檢測指標只有49項，2006年根據(jù)肯定列表制度增至579項。

3.3 TBT對其它貿(mào)易壁壘的替代作用

很多情況下，TBT作為關稅壁壘和傳統(tǒng)非關稅壁壘的替代品，繼續(xù)發(fā)揮限制進口、促進出口的作用。如果出口國企業(yè)為達到進口國TBT的要求而改進技術，那么其產(chǎn)品的成本上升、價格競爭力下降。如果出口國產(chǎn)品不能達到進口國TBT的要求，那么將被限制甚至禁止進口。

《紡織品與服裝協(xié)議》取消有關貿(mào)易的數(shù)量限制條款生效之際，2005年前后，發(fā)達國家關于紡織品與服裝的TBT密集出臺。從2002年到2006年，歐盟先后發(fā)布紡織品中禁用的偶氮染料名單，規(guī)定全氟辛烷璜?；衔锏南蘖繕藴剩贫ù矇|、纖維制品的生態(tài)標識標準。又如，歐盟在實施《關于報廢電氣電子設備的指令》（WEEE）、《關于在電氣電子設備中限制使用某些有害物質(zhì)的指令》（ROHS）以前，經(jīng)常運用反傾銷打擊進口的中國家用電器；而在這兩項環(huán)保指令生效以后，歐盟再未對中國家電產(chǎn)品啟用反傾銷程序。

綜上所述，我們首先要高度重視TBT的應對工作，充分調(diào)動政府有關部門、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的積極性、創(chuàng)造性；其次要根據(jù)TBT與其它貿(mào)易壁壘在特點上的差異、在應用中的關系，制定針對性強的TBT對策，才能不斷提高破解外國TBT、構筑本國TBT防御體系的效率。

注釋：

①“新通報”不包括TBT通報的修正案（Revision）、附錄（Addenda）、勘誤（Corrigenda）；不包括根據(jù)《TBT協(xié)定》10.7條款關于相互認可協(xié)議，15.2條款關于實施和管理TBT協(xié)定的措施，“Code of Good Practice”條款關于接受良好操作規(guī)范的要求發(fā)出的通報。有時一件通報援引多個目標。

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