朱立祿++宋世俊++王琳

〔摘要〕本文通過(guò)Open DOAR、ROAR、Cybermetrics Lab、CAS IR GRID和CALIS高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)，調(diào)查了國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)現(xiàn)狀，總結(jié)了我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)階段存在的問(wèn)題并提出相對(duì)應(yīng)的措施，以期對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)有所幫助。

〔關(guān)鍵詞〕開(kāi)放獲取；機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；OpenDOAR；ROAR

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.03.020

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G25074〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）03-0109-07

〔Abstract〕The development status of worldwide institutional repositories were analyzed based on the investigation of institutional repositories according to Open DOAR，ROAR，Cybermetrics Lab，CAS IR GRID and CALIS China Academic Institutional Repository.The existing problems of the institutional repositories construction in China were summarized and some corresponding measures were provided.

〔Key words〕open access；institutional repository；OpenDOAR；ROAR

開(kāi)放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱(chēng)OA）是學(xué)術(shù)界、圖書(shū)館界和出版界為推動(dòng)科研成果利用Internet自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)。國(guó)外學(xué)者Peter Suber根據(jù)有關(guān)開(kāi)放獲取的“3B宣言”，認(rèn)為開(kāi)放獲取的核心理念是非常簡(jiǎn)單的，即“用戶(hù)可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)不受價(jià)格障礙和大多數(shù)的許可障礙就可以獲取研究性文獻(xiàn)”[1]。2002年2月，布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡導(dǎo)（Budapest Open Access Initiative）提出了開(kāi)放獲取實(shí)現(xiàn)的兩種途徑：開(kāi)放獲取期刊和開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)，而開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)也稱(chēng)為開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)，包括基于學(xué)科存儲(chǔ)的學(xué)科知識(shí)庫(kù)（Discipline Repositories，簡(jiǎn)稱(chēng)DR）和基于機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，簡(jiǎn)稱(chēng)IR）[2]。

建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)構(gòu)研究成果的開(kāi)放存取，促進(jìn)機(jī)構(gòu)內(nèi)外學(xué)者、師生之間的學(xué)術(shù)交流；有利于長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的研究成果，體現(xiàn)機(jī)構(gòu)在科學(xué)研究、技術(shù)應(yīng)用、教育教學(xué)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展等方面的綜合實(shí)力[3]，緩解圖書(shū)館由于出版期刊價(jià)格上漲而導(dǎo)致的預(yù)算縮減問(wèn)題，填補(bǔ)館藏空白，推動(dòng)圖書(shū)館的文獻(xiàn)資源建設(shè)，更好地服務(wù)機(jī)構(gòu)的教學(xué)、科研和創(chuàng)新活動(dòng)[4]。

自從20世紀(jì)90年代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的概念被提出以來(lái)，有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的理論和實(shí)踐研究就從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)[5]。理論研究主要集中在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的基本概念、與開(kāi)放獲取（Open Access）的關(guān)系、對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流的影響等；而實(shí)踐研究主要是集中在不同的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)根據(jù)自身需求和目標(biāo)構(gòu)建本機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫(kù)，并向本機(jī)構(gòu)成員提供服務(wù)[5]。

1世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀

目前世界上有很多OA資源注冊(cè)站點(diǎn)，這些站點(diǎn)接受倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)者提交的信息。目前在此方面最重要的網(wǎng)站是由英國(guó)諾丁漢大學(xué)和瑞典蘭德大學(xué)于2005年共同創(chuàng)辦的“開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)名錄”（The Direct of Open Access Repositories，簡(jiǎn)稱(chēng)OpenDOAR）[6]和由英國(guó)南安普頓大學(xué)于2003年創(chuàng)辦的“開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)注冊(cè)”（Registry of Open Access Repositories，簡(jiǎn)稱(chēng)ROAR）[7]。

自從2002年Dspace系統(tǒng)問(wèn)世，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，并且很多國(guó)家已經(jīng)取得了顯著成效。截至2007年3月，OpenDOAR上收錄的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)僅有853個(gè)[8]；而在2010年8月30日，OpenDOAR就收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)1 714個(gè)，ROAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)1 625個(gè)[9]；截至2012年11月，DOAR收錄的IR已達(dá)2 230個(gè)，在ROAR中注冊(cè)的IR超過(guò)2 994個(gè)[10]；截至2014年11月1日，OpenDOAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)2 728個(gè)，ROAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)3 216個(gè)[11]。而在2016年11月，OpenDOAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)達(dá)到3 271個(gè)[6]，ROAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)4 358個(gè)[7]。從圖1中可以看出，世界范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量在近年呈現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)。不到10年時(shí)間，僅在這兩個(gè)平臺(tái)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)就從不到1 000個(gè)增長(zhǎng)到4 000多個(gè)。

根據(jù)OpenDOAR統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[6]，世界范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在各大洲的分布情況及集中分布地區(qū)如圖2所示。由圖可見(jiàn)，在世界知識(shí)庫(kù)的分布中，歐洲的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量所占比例最大，占世界所有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量的45%；其次是亞洲和北美洲，分別占總量的20%和18%。進(jìn)一步分析可發(fā)現(xiàn)，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量所占比重較大的大洲中，其知識(shí)庫(kù)分布的國(guó)家也相對(duì)集中。如北美洲的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有82%集中于美國(guó)；歐洲的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)雖然分布相對(duì)廣泛，但是排名前3位的英國(guó)、德國(guó)和西班牙，分別占?xì)W洲機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量的17%、13%和8%，也占大洲機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量的1/3以上； 在亞洲，日本領(lǐng)先于亞洲其他國(guó)家和地區(qū)，占亞洲所有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量的25%；中國(guó)和印度排在第2位，分別占總量的16%和11%，印度尼西亞的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量也占一定的比例。在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)蓬勃發(fā)展的過(guò)程中出現(xiàn)了多套用于構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的免費(fèi)開(kāi)源軟件。根據(jù)OpenDOAR的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，各個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)軟件統(tǒng)計(jì)狀況如圖3所示。由圖可見(jiàn)，當(dāng)前世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)用最廣泛的開(kāi)源碼軟件是DSpace、Eprints和Digital Commons。使用這3種軟件的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量分別為1 447個(gè)、446個(gè)和157個(gè)，占所有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總量的44%、14%和5%，使用率之和超過(guò)60%。除此之外，使用次數(shù)超過(guò)50的軟件還包括OPUS（80次）、WEKO（67次）、CONTENTdm（56次）、Fedora（54種）和Greenstone（52種），這5種軟件使用率之和為9%。以上8種排名最靠前的軟件的使用率總和約為72%。事實(shí)上，在OpenDOAR平臺(tái)上統(tǒng)計(jì)的軟件總量達(dá)150多種，除上述8種使用較多的軟件外，很多軟件只有1個(gè)或者少數(shù)幾個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在使用，這說(shuō)明不同機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可選用的成熟軟件系統(tǒng)很多，而各機(jī)構(gòu)獨(dú)自開(kāi)發(fā)的知識(shí)庫(kù)軟件正在興起。

2中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀

我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)起步較晚，但是發(fā)展迅速。從2016年11月11日在OpenDOAR上收錄的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)分布情況來(lái)看，我國(guó)被收錄的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共有103個(gè)，其中大陸地區(qū)共有34個(gè)，港澳地區(qū)有9個(gè)，臺(tái)灣地區(qū)有60個(gè)。在大陸地區(qū)被收錄的34個(gè)中，有26個(gè)是中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，6個(gè)是大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。構(gòu)成比例關(guān)系如圖4所示。

實(shí)際上，我國(guó)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量遠(yuǎn)不止這么多。由于OpenDOAR是國(guó)外機(jī)構(gòu)建立的英文網(wǎng)站，對(duì)中國(guó)很多以中文為基礎(chǔ)語(yǔ)言搭建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)現(xiàn)能力有限，導(dǎo)致很多已經(jīng)建立且功能完善的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)未能被統(tǒng)計(jì)進(jìn)去。

近幾年國(guó)內(nèi)較重要的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟主要包括中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)的中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格（CAS IR GRID）和以教育部中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）牽頭的高校系統(tǒng)（CALIS高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)）。

21中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格（CAS IR GRID）

中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格建設(shè)工作起步于2007年。通過(guò)近10年的試點(diǎn)、示范及規(guī)模推廣與服務(wù)工作，中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在促進(jìn)全院研究所開(kāi)展機(jī)構(gòu)知識(shí)管理，保存、傳播和共享研究所科研成果方面取得了顯著成效，已成為中國(guó)科學(xué)院數(shù)字科研知識(shí)環(huán)境重要的有機(jī)組成部分，是目前國(guó)際科研機(jī)構(gòu)中最大的公共資金資助科研成果共享系統(tǒng)之一，在示范和推動(dòng)我國(guó)公共科研成果開(kāi)放共享方面發(fā)揮了重要作用[10]。

2012年10月，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、北京大學(xué)圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所等14家國(guó)內(nèi)著名科研機(jī)構(gòu)共同組建了“中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)推進(jìn)工作組（China IR Implementation Group）”，旨在推動(dòng)我國(guó)開(kāi)放獲取的發(fā)展，標(biāo)志著我國(guó)開(kāi)放獲取的發(fā)展進(jìn)入新的階段。目前中國(guó)科學(xué)院內(nèi)已有110余家研究所的IR建成或者在建，該系統(tǒng)共收錄各類(lèi)數(shù)據(jù)總量72萬(wàn)余條（見(jiàn)表1），全文開(kāi)放總量近54萬(wàn)條，累計(jì)瀏覽量和下載量分別達(dá)到12億次和近1 600萬(wàn)次[12]。由這些數(shù)據(jù)可以看出，該網(wǎng)格已取得了非常好的建設(shè)成效，并產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

從各個(gè)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)情況來(lái)看，截至2016年11月11日，中國(guó)科學(xué)院各個(gè)研究所搭建的公開(kāi)服務(wù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中數(shù)據(jù)總量達(dá)到10 000條以上的研究所有24家，其中數(shù)據(jù)總量前20位的機(jī)構(gòu)如表2所示。由表可見(jiàn)，目前中科院研究所數(shù)據(jù)總量超過(guò)20 000條的有8家，排名前10名的研究所數(shù)據(jù)總量均超過(guò)15 000條。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)量能從一定程度上反映該數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)生的社會(huì)影響力，中國(guó)科學(xué)院各個(gè)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)訪(fǎng)問(wèn)量超過(guò)10萬(wàn)次的有74家，其中訪(fǎng)問(wèn)總量排名前20位機(jī)構(gòu)的如表3所示。由表可以看出，排名前10位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)訪(fǎng)問(wèn)總量均超過(guò)300萬(wàn)次。訪(fǎng)問(wèn)總量超過(guò)200萬(wàn)次的有13家。從全文下載總量來(lái)看，訪(fǎng)問(wèn)總量前20位的機(jī)構(gòu)中，有10家機(jī)構(gòu)全文下載量超過(guò)30萬(wàn)次。全文下載量排名最靠前的3個(gè)機(jī)構(gòu)下載總量均超過(guò)100萬(wàn)次。這3個(gè)機(jī)構(gòu)分別是半導(dǎo)體研究所、力學(xué)研究所和文獻(xiàn)情報(bào)中心，全文下載量分別約為265萬(wàn)次、117萬(wàn)次和105萬(wàn)次。

在軟件利用方面，中國(guó)科學(xué)院是統(tǒng)一部署并逐步推進(jìn)，因此其下設(shè)各個(gè)機(jī)構(gòu)用的軟件都是中國(guó)科學(xué)院在Dspace的基礎(chǔ)上根據(jù)自身要求進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)了的CSpace系統(tǒng)。

22CALIS高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目最初由北京大學(xué)圖書(shū)館、北京理工大學(xué)圖書(shū)館、重慶大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館和廈門(mén)大學(xué)圖書(shū)館5個(gè)示范館聯(lián)合建設(shè)，目前有40所高校圖書(shū)館參與[13]。項(xiàng)目建設(shè)采用“分散部署、集中揭示”的組織方式?！胺稚⒉渴稹奔从蒀ALIS中心提供機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)系統(tǒng)，參建高校自行搜集本校學(xué)術(shù)資源，并在其機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)上發(fā)布?！凹薪沂尽笔侵窩ALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中心系統(tǒng)通過(guò)收割元數(shù)據(jù)的方式來(lái)集中揭示參建高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的學(xué)術(shù)資源，并以此作為高校學(xué)術(shù)成果利用的統(tǒng)一窗口[14]。

總體而言，由CALIS牽頭的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和發(fā)展不能令人樂(lè)觀(guān)。從網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知（如表4所示），目前在該平臺(tái)登記的高校有40個(gè)，但能夠正常訪(fǎng)問(wèn)的卻只有14所，分別為西安交通大學(xué)、重慶大學(xué)、江蘇大學(xué)、北京大學(xué)、西南林業(yè)大學(xué)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、廣西民族大學(xué)、湖北民族學(xué)院、中國(guó)人民大學(xué)、貴州民族大學(xué)、深圳大學(xué)、桂林理工大學(xué)南寧分校、?？诮?jīng)濟(jì)學(xué)院，占所有登記高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)的35%。有2所學(xué)校不對(duì)外訪(fǎng)問(wèn)，分別為哈爾濱工程大學(xué)和浙江大學(xué)，占所有高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)的5%。其余24所學(xué)校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)站鏈接不存在或無(wú)法登錄，占所有高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)的60%。

從文獻(xiàn)數(shù)量來(lái)看，元數(shù)據(jù)量超過(guò)1萬(wàn)條的機(jī)構(gòu)有11個(gè)，全文數(shù)據(jù)條目超過(guò)1萬(wàn)條的僅有9個(gè)。其中全文總量超過(guò)1萬(wàn)條，且全文率達(dá)100%的機(jī)構(gòu)有5家，分別是重慶大學(xué)、集美大學(xué)、沈陽(yáng)師范大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)和廈門(mén)大學(xué)。作為CALIS的發(fā)起機(jī)構(gòu)，重慶大學(xué)、北京大學(xué)和廈門(mén)大學(xué)的元數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)總量均超過(guò)10 000條，但清華大學(xué)和北京理工大學(xué)的數(shù)據(jù)量偏少，僅2 000余條。

從網(wǎng)站建設(shè)軟件使用情況來(lái)看，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)使用最多的仍然是DSpace軟件系統(tǒng)，包括清華大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、北京師范大學(xué)、集美大學(xué)、沈陽(yáng)師范大學(xué)等29家機(jī)構(gòu)使用該系統(tǒng)，占所有機(jī)構(gòu)總數(shù)的725%。其余軟件的利用情況為：2家機(jī)構(gòu)使用CALISIR系統(tǒng)建設(shè)，分別為北京大學(xué)和湖北民族學(xué)院；2家機(jī)構(gòu)使用JAVA軟件建設(shè)，分別為重慶大學(xué)和四川美術(shù)學(xué)院；2家機(jī)構(gòu)使用RISS軟件建設(shè)，分別為云南大學(xué)和貴州民族大學(xué)；2家機(jī)構(gòu)使用自建軟件，分別為西安交通大學(xué)和西南林業(yè)大學(xué)；哈爾濱工程大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用維普軟件系統(tǒng)；西南政法大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用IKL軟件系統(tǒng)；江蘇大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用IKL軟件系統(tǒng)。

3我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)存在的問(wèn)題和建議

31我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)存在的問(wèn)題

1）我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)目前在數(shù)量上發(fā)展迅速，但是知識(shí)庫(kù)總數(shù)相比高校、研究機(jī)構(gòu)的比例偏低。以我國(guó)高校為例，根據(jù)國(guó)家教育部發(fā)布的《2016年全國(guó)高等學(xué)校名單》[15]，截至2016年5月30日，全國(guó)高等學(xué)校共計(jì)2 879所，其中：普通高等學(xué)校2 595所（含獨(dú)立學(xué)院266所），成人高等學(xué)校284所。而在CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟中登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)僅有40所，其中能正常訪(fǎng)問(wèn)的僅14所，占所有高?？倲?shù)的5‰。

2）我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)整體建設(shè)水平不高，國(guó)際影響力遠(yuǎn)不及英美日等發(fā)達(dá)國(guó)家。根據(jù)西班牙 Cybermetrics Lab的Ranking Web of Repositories顯示[16]，排在世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)影響力前500位的機(jī)構(gòu)中，世界幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)量分布情況為：美國(guó)136個(gè)、英國(guó)55個(gè)、德國(guó)33個(gè)、日本30個(gè)、加拿大28家。我國(guó)進(jìn)入前500位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有10家，其中臺(tái)灣地區(qū)有7家，分別為政治大學(xué)、成功大學(xué)、臺(tái)灣大學(xué)、中國(guó)文化大學(xué)、國(guó)立中央大學(xué)、國(guó)立交通大學(xué)和國(guó)立清華大學(xué)；香港地區(qū)有1家，為香港科技大學(xué)。大陸地區(qū)包括排名第120位的廈門(mén)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和排名第328位的中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格?？傮w來(lái)看，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)影響力較大，但是大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)影響力略顯不足。

3）軟件系統(tǒng)種類(lèi)及功能單一，收藏產(chǎn)品類(lèi)型不全。軟件平臺(tái)的類(lèi)型決定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)對(duì)象的種類(lèi)、存儲(chǔ)對(duì)象的互動(dòng)性、安全性以及提供服務(wù)的多種能力等[9]。陳美華等于2014年11月對(duì)Open DOAR上收錄的我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用軟件系統(tǒng)進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)表明[11]，除了中國(guó)科學(xué)院在DSpace的基礎(chǔ)上根據(jù)自身要求進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)了CSpace系統(tǒng)、奇跡文庫(kù)的自開(kāi)發(fā)軟件、香港中文大學(xué)使用的Drupal、嶺南大學(xué)使用的Digital Commons以及臺(tái)灣中央大學(xué)使用的ETD-db以外，主要使用的是開(kāi)源軟件DSpace，而且大多直接采用DSpace默認(rèn)設(shè)置（浙江大學(xué)等），或只是簡(jiǎn)單對(duì)DSpace進(jìn)行本地化（廈門(mén)大學(xué)），致使我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件平臺(tái)功能顯得十分單一，缺乏個(gè)性化。從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收藏的知識(shí)產(chǎn)品內(nèi)容來(lái)看，大部分的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收藏的資源類(lèi)型主要是期刊論文、會(huì)議論文和學(xué)位論文等，圖像、多媒體等復(fù)合數(shù)字資源則收集的較少[11]。

4）相關(guān)制度、體制建設(shè)滯后，執(zhí)行力度不夠。我國(guó)于2005年6月在北京召開(kāi)“科學(xué)信息開(kāi)放存取戰(zhàn)略與政策國(guó)際研討會(huì)”、2010年在北京召開(kāi)的“第八屆開(kāi)放獲取國(guó)際會(huì)議”，2014年在北京召開(kāi)的全球研究理事會(huì)峰會(huì)，通過(guò)《開(kāi)放獲取行動(dòng)計(jì)劃》，要求推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全球公共資助科研項(xiàng)目學(xué)術(shù)論文的開(kāi)放獲取，這些都充分體現(xiàn)了國(guó)內(nèi)社會(huì)對(duì)開(kāi)放獲取的支持和重視。尤其是2014年5月15日，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委分別發(fā)布了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲(chǔ)到相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)中，在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)行開(kāi)放獲取。這些不僅表明了我國(guó)政府對(duì)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的積極態(tài)度和立場(chǎng)，也體現(xiàn)了政府對(duì)其支持的決心和信心。但是到政策執(zhí)行層面，相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則、考核、激勵(lì)體制不夠健全，導(dǎo)致政策執(zhí)行力度不夠。相當(dāng)數(shù)量的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)管理者在確定了政策基本框架后卻沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行具體政策規(guī)定的補(bǔ)充[11]，導(dǎo)致很多政策落實(shí)不到位。

32我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的建議

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要保證其健康持續(xù)發(fā)展，需要從改變對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)識(shí)，完善相關(guān)機(jī)制，革新技術(shù)，加強(qiáng)服務(wù)功能的完善等多層面出發(fā)[11]。需要機(jī)構(gòu)決策層、管理層、用戶(hù)層的不同參與，也需要服務(wù)、技術(shù)、政策等多團(tuán)隊(duì)的通力合作，更涉及機(jī)構(gòu)、作者、數(shù)據(jù)庫(kù)商等多方利益的平衡[10]。針對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀，我們提出以下建議：

1）政府層面：完善制度、體制建設(shè)，細(xì)化執(zhí)行方案設(shè)計(jì)，加大監(jiān)督檢查力度。靈活選用制度強(qiáng)制存儲(chǔ)和出臺(tái)相應(yīng)激勵(lì)政策鼓勵(lì)自存儲(chǔ)相結(jié)合的方式，從根本上擴(kuò)大大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重視程度。

2）機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)設(shè)計(jì)和管理者層面：加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)，豐富軟件平臺(tái)功能；主動(dòng)同世界主流OA登記平臺(tái)接洽，提升知識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)國(guó)際影響力；強(qiáng)化用戶(hù)的開(kāi)放獲取意識(shí)，引導(dǎo)用戶(hù)自己認(rèn)識(shí)到利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以達(dá)到知識(shí)產(chǎn)品數(shù)字化保存、管理、共享等方面的便利，鼓勵(lì)用戶(hù)主動(dòng)存繳。

4結(jié)論

學(xué)術(shù)信息開(kāi)放獲取已成為影響全球?qū)W術(shù)交流、信息共享的開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)。作為支持開(kāi)放獲取的重要實(shí)現(xiàn)平臺(tái)和產(chǎn)品形式，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（IR）在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的開(kāi)展。我國(guó)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)起步交完，雖然也取得了階段性的成果，但是相比美國(guó)、英國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，無(wú)論在數(shù)量、質(zhì)量和建設(shè)成效方面都存在一定的差距。我們應(yīng)該參考國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本國(guó)國(guó)情，探索具有中國(guó)特色的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)模式，提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)品的管理水平，擴(kuò)大我國(guó)科技成果影響力。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）