文 王 進(jìn) 王佳偉（..延安大學(xué)，陜西延安 76000）

中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性收斂的途徑

文 王 進(jìn)1王佳偉2（1.2.延安大學(xué)，陜西延安 716000）

烏爾里?！へ惪撕桶矕|尼·吉登斯于1990年提出“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的相關(guān)概念和理論，首次將人的因素放置于自然風(fēng)險(xiǎn)之前，提出以人化風(fēng)險(xiǎn)與制度化風(fēng)險(xiǎn)為主的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，為重新認(rèn)識(shí)社會(huì)指明了新的方向?，F(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)在吉登斯所提出的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上產(chǎn)生了新的變化，技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)逐漸突出，與制度化風(fēng)險(xiǎn)一起構(gòu)成了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的主要風(fēng)險(xiǎn)類型。我國(guó)正處于全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的降低，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)穩(wěn)定以及人民幸福影響巨大?；诩夹g(shù)性風(fēng)險(xiǎn)與制度化風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)區(qū)別，實(shí)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的收斂就要求科技與制度耦合。

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì) 不確定性 收斂 制度化風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)

一、引言

烏爾里?！へ惪伺c安東尼·吉登斯于1990年提出了“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的相關(guān)概念和理論，從風(fēng)險(xiǎn)的角度打開了重新認(rèn)識(shí)社會(huì)的大門。貝克認(rèn)為雖然人類歷史中出現(xiàn)的各種社會(huì)形態(tài)在一定意義上都可以被認(rèn)為是一種風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，因?yàn)橛凶灾饕庾R(shí)的生命都處于并且能夠感知到死亡的風(fēng)險(xiǎn)，但是直到近代之后，隨著人類行為所造成的風(fēng)險(xiǎn)超越自然風(fēng)險(xiǎn)成為風(fēng)險(xiǎn)的主要生產(chǎn)者，風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)特征才發(fā)生了根本的變化，現(xiàn)代意義的“風(fēng)險(xiǎn)”以及“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”才開始形成。貝克認(rèn)為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在兩點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)的“人化”以及風(fēng)險(xiǎn)的“制度化”和“制度化”的風(fēng)險(xiǎn)［1］。前者是由于隨著人類技術(shù)的進(jìn)步，人類活動(dòng)頻率提高、范圍擴(kuò)大，對(duì)自然和人類社會(huì)本身的影響力也不斷增強(qiáng)，從而使風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)從自然風(fēng)險(xiǎn)占主導(dǎo)逐漸過(guò)渡到人為的不確定性占主導(dǎo)。后者則是源于人類的天性，人類具有冒險(xiǎn)的天性，也具有尋求安全的本能，這是兩個(gè)相互矛盾的需求，但現(xiàn)代完善的各種制度的創(chuàng)建為人類同時(shí)滿足兩種需求提供了實(shí)現(xiàn)的可能以及規(guī)則。例如，與市場(chǎng)有關(guān)的諸多制度激勵(lì)人們采取冒險(xiǎn)行為獲取利潤(rùn)來(lái)推動(dòng)市場(chǎng)運(yùn)行，而現(xiàn)代國(guó)家建立的各種制度則是為了滿足人類的安全需求。無(wú)論是冒險(xiǎn)取向還是安全取向的制度，其本身就帶有風(fēng)險(xiǎn)，即運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，制度化風(fēng)險(xiǎn)由此產(chǎn)生。進(jìn)入21世紀(jì)，現(xiàn)代社會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)則有了新的變化，隨著科技水平的爆炸性提升，人類對(duì)社會(huì)和自然的干預(yù)范圍和深度成倍擴(kuò)大，自然風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于人類社會(huì)的影響愈加減少，“人化”風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)自然風(fēng)險(xiǎn)成為風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的主導(dǎo)，決策和行為風(fēng)險(xiǎn)成為風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)中的主要內(nèi)容，為了應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)只能借助于現(xiàn)代化的治理機(jī)制以及手段，由此人類應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力提高了，但也帶來(lái)了以制度化風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)為主的新一輪挑戰(zhàn)。制度化風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)中的主要類型，其主要特點(diǎn)在于：風(fēng)險(xiǎn)從根源上講是內(nèi)生的，是人類的決策與行為、各種社會(huì)制度尤其是工業(yè)制度、法律制度、技術(shù)和應(yīng)用科學(xué)等共同作用下的結(jié)果。隨著人類改造自然程度的提高，風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生的特點(diǎn)更加明顯；從影響和后果上看，風(fēng)險(xiǎn)的影響又是廣域的，其影響可能超越了地域乃至國(guó)界的限制，持續(xù)且深遠(yuǎn)，這導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)的全球化；在全球化的大環(huán)境下，由于風(fēng)險(xiǎn)的影響具有向縱深擴(kuò)大的趨勢(shì)，其造成的破壞力也成倍提升，盡管發(fā)生的可能性較低，但只要條件允許就可以產(chǎn)生全球性威脅，后果非常嚴(yán)重，比如核泄漏、水資源污染等。因此，風(fēng)險(xiǎn)從區(qū)域化跨入了全球化階段。在應(yīng)對(duì)方法上，現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算以及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償都不能從根本上解決問題，更多的應(yīng)該依靠制度與科技的耦合形成迅速有效的反應(yīng)機(jī)制。

二、制度化風(fēng)險(xiǎn)與以制度為主體的科技導(dǎo)入型耦合

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，各類健全的制度盡可能地將風(fēng)險(xiǎn)阻止在框架之外，起到了良好的保險(xiǎn)作用。但這只是一般情況，制度本身的風(fēng)險(xiǎn)并未被考慮在內(nèi)，制度化風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源就在于制度本身存在失靈的可能，制度失靈會(huì)導(dǎo)致社會(huì)運(yùn)行障礙，造成巨大損失，將科技導(dǎo)入制度體系以彌補(bǔ)制度本身的不足是預(yù)防制度化風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

（一）市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)、科技導(dǎo)入與風(fēng)險(xiǎn)沖擊的最小化

研究制度化風(fēng)險(xiǎn)就不可避免地要面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的難題，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)作為制度化風(fēng)險(xiǎn)中非常重要的組成部分，是由市場(chǎng)在社會(huì)中所扮演的角色所決定的。市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主戰(zhàn)場(chǎng)，其運(yùn)行的順利與否直接關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)，需要有一整套涉及多方面的相關(guān)制度作為其規(guī)范性的框架。正如“越是復(fù)雜的東西越容易出現(xiàn)問題”一樣，市場(chǎng)與與其相關(guān)的制度由于體量巨大很容易出現(xiàn)問題，其中金融風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)為第一。

現(xiàn)代金融體系不同于以往，由于互聯(lián)網(wǎng)的加入，各個(gè)金融機(jī)構(gòu)互聯(lián)、互通信息，金融規(guī)模迅速擴(kuò)張，形成了牽扯眾多、影響力巨大的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，造成了當(dāng)前“Too big to fail”的現(xiàn)狀。這種互聯(lián)會(huì)造成兩種可能的結(jié)果：其一是假如單個(gè)機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險(xiǎn)，那么與其互連的其他機(jī)構(gòu)將會(huì)把這些風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)并進(jìn)一步吸收，從而降低風(fēng)險(xiǎn)可能的影響；另一個(gè)則是風(fēng)險(xiǎn)在互聯(lián)的金融機(jī)構(gòu)中傳染，從而導(dǎo)致整個(gè)金融體系遭遇風(fēng)險(xiǎn)，這也是現(xiàn)代金融危機(jī)產(chǎn)生的原因。另外，現(xiàn)代金融的高連通性使整個(gè)金融體系形成類似蜘蛛網(wǎng)的結(jié)構(gòu)，這不僅是結(jié)構(gòu)上的相似，其物理性質(zhì)差異性也很小，穩(wěn)健卻脆弱?，F(xiàn)代金融在遇到大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的時(shí)候可以憑借其龐大的機(jī)體將風(fēng)險(xiǎn)吸收，但如果風(fēng)險(xiǎn)超出某一部分的消化能力，部分的崩潰會(huì)傳遞至整體，整個(gè)金融體系就會(huì)崩潰［2］，這正如昆蟲與飛鳥撞上蜘蛛網(wǎng)一樣，前者成為美餐而后者摧毀蛛網(wǎng)。近年來(lái)的金融危機(jī)持續(xù)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成損傷，科技導(dǎo)入金融體系是降低金融風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生和減少風(fēng)險(xiǎn)損失的途徑。針對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)造成危害的特征，科技導(dǎo)入應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)、單元分割、隨時(shí)調(diào)整、保存整體以及部分隔離的原則。實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)要求通過(guò)現(xiàn)代科技實(shí)時(shí)收集金融體系中各單元所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，分析其可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危害進(jìn)行評(píng)估。單元分割則是要求各個(gè)金融單元在整個(gè)金融體系中保持獨(dú)立并且在體系中保持隨時(shí)可脫離或連通的狀態(tài)，這是應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要的一步。隨時(shí)調(diào)整、保存整體以及部分隔離則是在評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度的不同隨時(shí)調(diào)整此單元在整個(gè)體系中的位置，若風(fēng)險(xiǎn)可被吸收，則使之與消化風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的單元相連通，從而將風(fēng)險(xiǎn)化解，消除其危害；若風(fēng)險(xiǎn)不可承受，則將其置于系統(tǒng)中對(duì)周邊單元影響最小的位置或者直接將其在金融體系中的連通斷開從而使整個(gè)系統(tǒng)不受影響。科技導(dǎo)入型耦合在降低金融風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中最寶貴的就是它所提供遠(yuǎn)超人力的速率，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前就將一切措施準(zhǔn)備妥當(dāng)，盡量減少整體崩潰的概率。

（二）法律制度風(fēng)險(xiǎn)、科技導(dǎo)入與不確定性的降低

法律制度作為社會(huì)生產(chǎn)生活不可分割的部分，決定著人類大多數(shù)的行為。法律制度的運(yùn)行離不開三大要素——法律、司法人員以及訴訟程序，因此法律風(fēng)險(xiǎn)、司法風(fēng)險(xiǎn)以及訴訟風(fēng)險(xiǎn)一起構(gòu)成了法律制度風(fēng)險(xiǎn)的全部?jī)?nèi)容。法律風(fēng)險(xiǎn)源于其作為人為制定的社會(huì)規(guī)范的特點(diǎn)。一部法律從誕生到廢止，期間要根據(jù)時(shí)代的發(fā)展進(jìn)行多次修訂，這是由人的思維和認(rèn)知的有限性所決定的，因此法律也不是盡善盡美的，總是會(huì)或多或少的存在一些未被列入正式條款的灰色地帶。處于這些區(qū)域的行為是否違法、會(huì)受到何種程度的懲罰，例如在網(wǎng)絡(luò)犯罪還未引入法律條款之前，第一個(gè)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行損人利己行為的個(gè)體是有罪還是無(wú)罪，這就是個(gè)體所要面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。司法風(fēng)險(xiǎn)源于司法的公正與否以及司法結(jié)果的不確定性，司法過(guò)程雖然以法律條文為依據(jù)，以人民法院和人民檢察院為主體，但由于執(zhí)行過(guò)程中人的介入，這就出現(xiàn)了很多不確定因素。首先，司法人員是否公正決定了司法過(guò)程以及司法結(jié)果的公正性，其次就是不同司法人員對(duì)于同一行為的不同認(rèn)知而導(dǎo)致的司法結(jié)果差異性，這是源自司法人員的司法風(fēng)險(xiǎn)；另一種情況則是源于司法過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，同一事件在證據(jù)充分和缺乏有力證據(jù)的情況下，司法結(jié)果也是完全不同的。訴訟風(fēng)險(xiǎn)則是源于其程序的風(fēng)險(xiǎn)，不滿足訴訟條件則無(wú)法開展后續(xù)的行動(dòng)，如被告或證人無(wú)法出庭而導(dǎo)致訴訟程序中斷無(wú)法達(dá)到預(yù)期目的，以及多次上訴導(dǎo)致的原訴訟結(jié)果改變，這些不確定事件都包含在訴訟風(fēng)險(xiǎn)之內(nèi)?？萍紝?dǎo)入法律制度削減其風(fēng)險(xiǎn)主要在于歷史案例積累、科技化的行為定性、證據(jù)搜集與保存、訴訟平臺(tái)化。歷史案例的積累為科技化的法律制度提供評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)器并非人類，需要認(rèn)知作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)；科技化的行為定性是依靠科技手段，排除司法人員的認(rèn)知差異，采用統(tǒng)一均衡的標(biāo)準(zhǔn)消除司法結(jié)果的不確定性；證據(jù)搜集與保存以及訴訟平臺(tái)化對(duì)于司法和訴訟都有重要意義，利用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)精準(zhǔn)收集各種所需材料，長(zhǎng)期保存，科技化的訴訟平臺(tái)可以消除地域和時(shí)間的約束?？萍紝?dǎo)入的法律制度通過(guò)減少法律制度中的各種不確定性來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。

（三）應(yīng)急管理制度風(fēng)險(xiǎn)、科技導(dǎo)入與適應(yīng)性提升的科層制度

應(yīng)急管理制度是政府、企業(yè)的基本制度之一，其目標(biāo)是為了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生的情況，要求盡量減少風(fēng)險(xiǎn)以及后續(xù)損害，是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、保護(hù)公民的人身財(cái)產(chǎn)安全有著重要意義，但是作為一種制度，應(yīng)急管理制度本身存在風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)急管理制度中大多都以科層制為基本框架，整體框架規(guī)范、層次清晰，各種預(yù)案齊備，但是科層制的結(jié)構(gòu)有著其本身難以克服的缺點(diǎn)：科層制的權(quán)力集中于最上層，所有決定完全依賴高層，下屬缺乏決斷權(quán)，自下而上的通報(bào)以及自上而下的命令太耗時(shí)，而且對(duì)外界的刺激反應(yīng)遲緩，難以適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境和突發(fā)性的非常規(guī)事件。當(dāng)外部環(huán)境比較穩(wěn)定且突發(fā)事件比較簡(jiǎn)單的時(shí)候，科層制的應(yīng)急管理制度可以有效發(fā)揮其穩(wěn)定的特點(diǎn)，借助高層的權(quán)威與統(tǒng)一的指揮，整個(gè)系統(tǒng)有條不紊，能夠很好地控制和協(xié)調(diào)大規(guī)模組織運(yùn)行，高效地完成應(yīng)急，減少風(fēng)險(xiǎn)損害。但根據(jù)科層制的特點(diǎn)，一旦出現(xiàn)不確定性較高或者多種類的復(fù)合風(fēng)險(xiǎn)，由于找不到與之匹配的預(yù)案，整個(gè)體系會(huì)表現(xiàn)出無(wú)所適從，且由于所處環(huán)境的不同，風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響和方案實(shí)施條件都會(huì)有不同程度的差異，這都會(huì)導(dǎo)致科層制的應(yīng)急管理制度面臨失靈的風(fēng)險(xiǎn)，并且由于科層制的封閉性，外界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨的情況基本不知情，容易造成各種猜想從而引發(fā)恐慌和風(fēng)險(xiǎn)影響的擴(kuò)大［3］。事實(shí)上，不管哪種組織形式都不能完全滿足應(yīng)急管理所提出的要求，組織形式上的更換并不能杜絕制度失靈的風(fēng)險(xiǎn)，因此要求科技導(dǎo)入來(lái)彌補(bǔ)。科技導(dǎo)入減少應(yīng)急管理制度的關(guān)鍵在于平臺(tái)化、網(wǎng)絡(luò)化、環(huán)境評(píng)估、預(yù)案分割入庫(kù)以及重組，平臺(tái)化要求減少科層制各層級(jí)間信息傳遞的效率，提高整體反應(yīng)速度以適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)快速多變的環(huán)境；網(wǎng)絡(luò)化在于與外界的信息溝通，及時(shí)通告最新情況，減少風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急過(guò)程中的信息不對(duì)稱，減緩?fù)饨绲目只牛瑥亩鴮L(fēng)險(xiǎn)限制在一個(gè)較小的范圍；環(huán)境評(píng)估則要求快速收集風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的各類信息，從而形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所造成影響的全面且較為直觀的認(rèn)知；預(yù)案分割入庫(kù)以及重組則是為了避免預(yù)案不足的重要步驟，將原先整體化的應(yīng)急預(yù)案分割，形成各個(gè)模塊并建成預(yù)案的零件庫(kù)，在風(fēng)險(xiǎn)及其環(huán)境得到及時(shí)評(píng)估后，由機(jī)器按照評(píng)價(jià)結(jié)果從預(yù)案庫(kù)中將所需部件重組，形成一整套可行的方案。科技在應(yīng)急管理制度風(fēng)險(xiǎn)的減少中全面替代傳統(tǒng)的通道并成為最終的決策者，盡可能地提高風(fēng)險(xiǎn)處理的效率以及預(yù)案的適用程度。

三、技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)與以科技為主體的制度導(dǎo)入型耦合

科技的發(fā)展造就了偉大的工業(yè)革命，以史無(wú)前例的速度推動(dòng)著整個(gè)世界的進(jìn)步，科技的發(fā)展和運(yùn)用創(chuàng)造了巨大的財(cái)富的同時(shí)，也帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)，這就是所謂的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)（科技風(fēng)險(xiǎn)）。從發(fā)展上看，科學(xué)技術(shù)確實(shí)帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)，但新型的科學(xué)技術(shù)又是解決這種風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，而新型的科技又會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)問題，這種技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)的循環(huán)是科技發(fā)展的巨大推動(dòng)力，也使得技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中主要的風(fēng)險(xiǎn)類型之一。從根源上看，市場(chǎng)則是技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，在同意利益最大化目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下，科技的發(fā)展以及應(yīng)用受到市場(chǎng)的影響增大，從而導(dǎo)致技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)的多樣化。技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)按照科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用的先后順序，分為技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)災(zāi)難。

（一）技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與科研管理制度

技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是由科學(xué)技術(shù)研發(fā)的不確定性導(dǎo)致在科研階段出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)?？萍嫉陌l(fā)展具有偶然性，歷史上科技飛躍式的偉大成就基本來(lái)自于對(duì)于一些偶然事件的關(guān)注，牛頓被蘋果砸中所引發(fā)的萬(wàn)有引力的思考、瓦特的蒸汽機(jī)以及貝爾的電話都是如此。雖然現(xiàn)代科技研發(fā)過(guò)程中有了更為明確的目的性規(guī)范性，但這種靈光一閃的偶然仍是不可或缺的?？萍佳邪l(fā)全程需求大量人力、物力以及資金投入，這種投入被期望以成果的形式獲得回報(bào)，事實(shí)上，由于現(xiàn)代科技發(fā)展具有極高的復(fù)雜性與不確定性，任何人都難以摸清科技發(fā)展方向，這就造成了研究無(wú)成果或無(wú)有用成果，以相關(guān)關(guān)系來(lái)表達(dá)大約是f（資金，人力，物力）≈0，如此，前期投入等于最終損失。此種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于研發(fā)者和資助者影響巨大，但對(duì)社會(huì)并無(wú)太大影響。制度的導(dǎo)入對(duì)于降低此類風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的效果，現(xiàn)代科學(xué)研究從預(yù)備期開始就伴隨著全程的科研管理制度，項(xiàng)目管理制度所要求的階段性考核與成果驗(yàn)收對(duì)于研究者有良好的監(jiān)督作用；而科研資金管理制度則讓資助方的每一分錢都用到最需要的地方的同時(shí)也督促著資助方及時(shí)補(bǔ)充資金，對(duì)科研人員展開研究活動(dòng)提供了保障；科研項(xiàng)目的成果驗(yàn)收制度則在某種程度上保證了研究成果的有效性，對(duì)于資助者而言亦具有強(qiáng)大的保險(xiǎn)作用。

（二）技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)福利制度

現(xiàn)代社會(huì)中，每一項(xiàng)新技術(shù)的出現(xiàn)都可能帶來(lái)一輪新的革命，而這些都將大幅度解放社會(huì)生產(chǎn)力從而將人們從繁復(fù)的勞動(dòng)中解放出來(lái)。在假設(shè)社會(huì)總?cè)肆Σ蛔兊那疤嵯?，由于失業(yè)率的存在，社會(huì)總?cè)肆Ω哂谏鐣?huì)所提供的生產(chǎn)職位。

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，機(jī)器所能適應(yīng)的生產(chǎn)范圍越來(lái)越廣且生產(chǎn)效率大幅度超越人力，這就導(dǎo)致了越來(lái)越多的人力被機(jī)器取代?，F(xiàn)實(shí)中，自動(dòng)化少人乃至無(wú)人生產(chǎn)成為主流，而人力只在自動(dòng)化無(wú)法覆蓋的領(lǐng)域發(fā)揮作用，且隨著科學(xué)技術(shù)的繼續(xù)發(fā)展，這類領(lǐng)域?qū)?huì)進(jìn)一步縮小。就社會(huì)發(fā)展而言，這是進(jìn)步的，是有利的，但也面臨著新一輪的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)源于社會(huì)生產(chǎn)中職位供給與社會(huì)總?cè)肆Φ牟罹啵S著科技的進(jìn)步，這個(gè)差距將會(huì)逐漸增大，越來(lái)越多的人力面臨被替代的風(fēng)險(xiǎn)。能否妥善地處理這部分被替代的人力，決定了社會(huì)能否穩(wěn)定，這就是技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。降低技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵在于社會(huì)福利制度的導(dǎo)入，通過(guò)再就業(yè)培訓(xùn)的方式將被替代的人力轉(zhuǎn)移到其他方面，從而減弱技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)的影響，這是當(dāng)前最適宜的做法［4］。

（三）技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)災(zāi)難與技術(shù)災(zāi)害預(yù)防制度

科技應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)災(zāi)難不同，技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)是科技應(yīng)用可能出現(xiàn)而當(dāng)前還未出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，而技術(shù)災(zāi)難則是指直接或間接由科學(xué)技術(shù)引起的災(zāi)害性事故。按照時(shí)間順序，技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)還未發(fā)生，屬于將來(lái)時(shí)，而技術(shù)災(zāi)難則已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)，是進(jìn)行時(shí)。從著重點(diǎn)看，技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)的是可能性，技術(shù)災(zāi)難則強(qiáng)調(diào)所造成危害的影響程度［5］。從實(shí)例來(lái)看，核能的開發(fā)包含著技術(shù)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠湓诓煌念I(lǐng)域會(huì)造成不同的影響，這種不確定包括核能可以解決能源短缺的問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，這是利；但也包括核能運(yùn)用中核廢料無(wú)法有效處理從而影響環(huán)境，這是風(fēng)險(xiǎn)；然而當(dāng)核能運(yùn)用到兵器上，原子彈摧毀城市，其核輻射持續(xù)影響數(shù)百年，這是災(zāi)難。與此相似的還有其他各個(gè)領(lǐng)域中的各類科學(xué)技術(shù)，這些利益、風(fēng)險(xiǎn)乃至災(zāi)難都在人類歷史中留下了深刻的印記。技術(shù)應(yīng)用所帶來(lái)收益的全部總和稱之為技術(shù)應(yīng)用收益［6］，基本由三個(gè)相關(guān)的因素組成，科技正向收益源于科技應(yīng)用所帶來(lái)的全部正面效應(yīng)收益的總和；技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)災(zāi)難損失共同組成科技負(fù)向收益，也就是損失；一般情況下，技術(shù)應(yīng)用收益由科技正向收益與負(fù)向收益中的技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)組成，這是由于在面臨風(fēng)險(xiǎn)的情況下，技術(shù)應(yīng)用收益受到削減，但總體而言還處于收益大于損失的境況中；與技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)不同，技術(shù)災(zāi)難的產(chǎn)生會(huì)帶來(lái)非常巨大的損失，科技正向收益將會(huì)完全被災(zāi)難損失所覆蓋，這就會(huì)造成技術(shù)應(yīng)用收益在技術(shù)災(zāi)難損失的影響下轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)數(shù)。這就要求積極開發(fā)科技帶來(lái)的利益，充分發(fā)揮科技作為帶動(dòng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭的作用，同時(shí)為了應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)乃至災(zāi)難，制度的引入至關(guān)重要，預(yù)防為主，管控為輔，因此在技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)制度中，精密的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)處于首要地位，以求盡可能全面地預(yù)測(cè)科學(xué)技術(shù)應(yīng)用所可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，從而為技術(shù)應(yīng)用指路；嚴(yán)格有效的監(jiān)督來(lái)防止技術(shù)應(yīng)用走入歧途，進(jìn)一步預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，而迅速反應(yīng)的干預(yù)則是最后一關(guān)，力求在技術(shù)應(yīng)用引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)之前就施加強(qiáng)有力的影響來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)［7］。

四、結(jié)論與討論

人類利用制度來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，卻也在同時(shí)利用科技來(lái)冒險(xiǎn)，而非常有趣的是制度存在風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，科技也可以降低風(fēng)險(xiǎn)，因此現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的收斂必然要求科技與制度的耦合［8］。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)的角度入手來(lái)理解現(xiàn)代社會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)是中心，發(fā)展是目標(biāo)。伴隨著風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的全球化，中國(guó)所面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜多變，不確定性更高，不僅不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也不利于社會(huì)穩(wěn)定。因此，在風(fēng)險(xiǎn)中探究科技與制度的偶合，對(duì)于清除中國(guó)發(fā)展道路上的阻礙具有重要的意義。本研究結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中制度化風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)收斂的不同要求，分別找出了以制度為主體的科技導(dǎo)入型耦合與以科技為主體的制度導(dǎo)入型的耦合，由此得出中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的收斂途徑就在于選取不同主體條件下科技與制度的耦合，深入研究這種耦合，對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有非常積極的影響。

［1］貝克，鄧正來(lái)，沈國(guó)麟.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與中國(guó)——與德國(guó)社會(huì)學(xué)家烏爾里?！へ惪说膶?duì)話［J］.學(xué)術(shù)評(píng)論，2015（05）.

［2］胡錫亮，吳恒煜.基于金融網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)研究［J］.財(cái)政金融，2016（09）.

［3］程惠霞.“科層式”應(yīng)急管理體系及其優(yōu)化：基于“治理能力現(xiàn)代化”的視角［J］.中國(guó)行政管理，2016（03）.

［4］周沛.社會(huì)福利理論：福利制度、福利體制及福利體系辨析［J］.國(guó)家行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（04）.

［5］孫偉艷.重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究綜述［J］.四川行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（05）.

［6］許志晉，毛寶銘.論科技風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與治理［J］.科學(xué)學(xué)研究，2006，24（04）.

［7］張青蘭.科技與風(fēng)險(xiǎn)：正常與例外的交叉與重疊［J］.哲學(xué)研究，2016（02）.

［8］姜裕富.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的問責(zé)機(jī)制研究［J］.四川行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2015（06）.

責(zé)任編輯：曹麗娟

C912

：A

1008-6323（2017）02-0050-05

1.王進(jìn)，延安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授；2.王佳偉，延安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。

2017-03-10

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：16XJC630008）、陜西省社科基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2016R002）、延安市社科聯(lián)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)16BJJ017）。