趙程程　秦佳文

摘 要：上海的城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)走在全國的前列。但較高的商務(wù)成本一直以來是困擾創(chuàng)業(yè)者在滬創(chuàng)業(yè)的首要難題。同樣高商務(wù)成本的美國紐約硅巷卻揚長避短，低機會成本“抵充”高商務(wù)成本，吸引大批初創(chuàng)者入駐，并逐步演化形成完整、成熟的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。本研究基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，從國家層面、地方層面對美國硅巷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展特點和政府行為進行分析。在此基礎(chǔ)上，本文針對上海深化建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心面臨的挑戰(zhàn)，提出幾點舉措建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；美國；硅巷

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

隨著世界全球化發(fā)展的加速，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)已經(jīng)成為實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇，受到世界各國和地區(qū)的高度重視。在“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的偉大戰(zhàn)略背景下，我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)發(fā)展得到了宏觀層面的高度重視。目前，我國北京、上海等城市的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)走在全國的前列，但面臨著如何深化建設(shè)、建成全球科技創(chuàng)新中心的挑戰(zhàn)。以上海為例，目前上海較高的商務(wù)成本“逼迫”98%的孵化項目流失江浙[1]。未來，高商務(wù)成本和高生活成本將成為上海的等創(chuàng)新型城市的新常態(tài)。同樣地，高商務(wù)成本的紐約卻揚長避短，盤活各類創(chuàng)新資源，低機會成本“抵充”高商務(wù)成本，吸引大批初創(chuàng)者入駐，并逐步演化形成完整、成熟的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，最具代表性的就是曼哈頓的硅巷。

本研究基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，從國家層面、地方層面對美國紐約硅巷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展特點和政府行為進行分析。并針對上海深化建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心面臨的挑戰(zhàn)，提出幾點舉措建議。

1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的含義

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念是美國競爭力委員會于2004 年提出的。許多研究組織、學(xué)者從不同角度圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)展開討論，試圖對其加以明確的界定，但至今沒能得出一個被廣泛認可的定義。目前，對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究大多處于微觀層面，以國外學(xué)者Ron Adner、國內(nèi)學(xué)者張利飛等為代表。縱觀已有文獻可見，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具體有以下三個方面的特征：

① 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)隸屬創(chuàng)新系統(tǒng)，雖基本含義相近，但對主體認知不同。Ron Adner融合了仿生學(xué)的理念，第一次明確提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是“一種協(xié)同整合機制，將系統(tǒng)中各個企業(yè)的創(chuàng)新成果整合成一套協(xié)調(diào)一致、面向客戶的解決方案”，系統(tǒng)主體是企業(yè)[2]。國內(nèi)學(xué)者張運生、張利飛在Ron Adner的基礎(chǔ)上，進一步細化研究，認為“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的主體是高科技企業(yè)，范圍擴大至全球，認為其是高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的具有自然生態(tài)系統(tǒng)某些特性的基于專利許可、技術(shù)標準合作、協(xié)作研發(fā)的標準化戰(zhàn)略的模塊構(gòu)件間協(xié)同配套、共同進化的面向客戶需求的技術(shù)創(chuàng)新體系[3，4]。而杜德斌認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的主體不僅是企業(yè)，一切相互作用的創(chuàng)新機構(gòu)都可視為該系統(tǒng)中的重要組成部分[5]。

② 創(chuàng)新主體、中介服務(wù)機構(gòu)、創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成要素。無論是被劃分為核心層和影響層兩個層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[6，7]，還是核心層、中間層和外圍層三個層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[8，9]，創(chuàng)新主體、中介服務(wù)機構(gòu)、創(chuàng)新環(huán)境都是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本組成要素。這些要素相互依賴、相互交流，形成了一個復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。但從各類行為主體的重要性來看，大多數(shù)專家認為核心企業(yè)處于中心地位，但也有學(xué)者認為中介服務(wù)機構(gòu)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的重要行為主體[10]。

③ 共生演化是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心特征。創(chuàng)新系統(tǒng)理論強調(diào)的“主體之間相互依賴”和生態(tài)學(xué)強調(diào)的“主體與環(huán)境的相互作用”，使得創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素之間共同演化。目前，學(xué)者更加關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化機制研究[11-14]。

基于已有的研究成果，筆者提出，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指在一定時空范圍內(nèi)的創(chuàng)新主體與其所處的創(chuàng)新環(huán)境，通過物質(zhì)循環(huán)、能量交換和信息流動等方式相互作用而形成的開放的動態(tài)平衡系統(tǒng)。

2 美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)

美國的經(jīng)濟繁榮和在全球經(jīng)濟中的領(lǐng)導(dǎo)地位得益于一個精心打造的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，這一生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)是追求卓越，主要是由科技人才、富有成效的研發(fā)中心、風(fēng)險資本產(chǎn)業(yè)、政治經(jīng)濟社會環(huán)境、基礎(chǔ)研究項目等構(gòu)成[15]。

2.1 國家層面

2.1.1 完善的法律保障體系

為了提高產(chǎn)業(yè)競爭力和國家的科技實力，保護科研合作各方的利益，美國制定了大量與科技創(chuàng)新有關(guān)的法律法規(guī)，并根據(jù)環(huán)境和形勢的變化不斷進行修訂，形成了世界上最完備的科技創(chuàng)新法律體系，為美國的科技事業(yè)發(fā)展營造了良好的法律環(huán)境（表1）。

2.1.2 發(fā)達的科技企業(yè)融資體系

美國中小企業(yè)的融資渠道多樣，結(jié)構(gòu)合理，設(shè)立專門的政府部門和政策性金融機構(gòu)為科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)。美國中小企業(yè)融資體系是以小企管局（Small Business Administration，SBA）為核心架構(gòu)的多層次的、多元化的組織結(jié)構(gòu)體系；運作的機制是以相關(guān)結(jié)構(gòu)的分工為運作特征。融資服務(wù)體系的內(nèi)容分為信用擔(dān)保體系、小企業(yè)資金支持體系、信息管理體系、小企業(yè)市場拓展體系、創(chuàng)業(yè)投資市場，及資本市場（圖1）。

2.1.3 健全的科技政策體系

雖然美國政府對科技事業(yè)的重視程度和側(cè)重方向在不同時期有所差異，但政府支持科技發(fā)展的基本原則一直未變，那就是：政府有責(zé)任和義務(wù)支持科技創(chuàng)新，促進科學(xué)技術(shù)為國家利益服務(wù)，同時，充分利用市場機制，引導(dǎo)私人資本參與科技創(chuàng)新活動，推動科技的產(chǎn)業(yè)化，避免直接介入應(yīng)用和技術(shù)開發(fā)研究。在美國的國家發(fā)展戰(zhàn)略中，科技創(chuàng)新政策一直占據(jù)著重要的位置（表2）。

早在20世紀40年代，美國就致力于開創(chuàng)領(lǐng)先于世界的新產(chǎn)業(yè)，成為全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者。1993年，美國科學(xué)、工程與公共政策委員會（COSEPUP）向政府遞交了《科學(xué)技術(shù)和聯(lián)邦政府：新時代的國家目標（Science，Technology，and the Federal Government： National Goals for a New Era）》報告，建議聯(lián)邦政府繼續(xù)大力資助與支持科學(xué)研究，并建議美國“在所有研究領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先位置，并在主要科技領(lǐng)域維持清晰的競爭優(yōu)勢”。

2008年起，美國創(chuàng)新績效出現(xiàn)了下滑跡象。為了保持美國在創(chuàng)新能力、教育和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的競爭力，美國政府發(fā)布了一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略報告，如2004年美國競爭力委員會發(fā)布的《創(chuàng)新美國：于充滿挑戰(zhàn)與變革的世界中繁榮》（Innovate America： Thriving in a World of Challenge and Change，亦稱Palmisano報告）提出了“創(chuàng)新美國”的概念，并將建設(shè)“創(chuàng)新美國”作為其發(fā)展戰(zhàn)略，號召集中全國力量推動科技創(chuàng)新，全面提高國家競爭力[16]；2005年美國國家科學(xué)院發(fā)布了《站在正在聚集的風(fēng)暴之上》（Rising Above the Gathering Storm，亦稱Augustine報告），在上述兩個報告基礎(chǔ)上，美國總統(tǒng)布什在2006年1月的《國情咨文》（Presidential State of the Union Address）中宣布實施“美國競爭力計劃”（American Competitiveness Initiative），明確表明了政府關(guān)于創(chuàng)新和競爭力問題的觀點與發(fā)展方向，從此美國進入了全面提升國家競爭力與創(chuàng)新力的發(fā)展階段[17]。2009年、2011年奧巴馬政府分別發(fā)布了兩份創(chuàng)新戰(zhàn)略報告《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略——推動持續(xù)增長，創(chuàng)造高品質(zhì)就業(yè)》、《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略——確保經(jīng)濟增長與繁榮》，其中，2011年的報告是2009年版本的升級，這兩份報告表明美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的重心已經(jīng)從解決金融危機問題轉(zhuǎn)移到促進經(jīng)濟增長與繁榮上，這為創(chuàng)造未來的繁榮提供了多方位、可持續(xù)的、具有普遍共識的方法，奠定了創(chuàng)新在國家發(fā)展中的戰(zhàn)略核心地位。

全球金融危機之后，美國政府重新關(guān)注制造業(yè)問題。美國總統(tǒng)科技顧問委員會PCAST于2011年、2012年先后提出《保障美國在先進制造業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位》以及第一份AMP報告《獲取先進制造業(yè)國內(nèi)競爭優(yōu)勢》。到了2014年10月，該委員會又發(fā)布了《加速美國先進制造業(yè)》，該報告俗稱AMP2.0。從報告中提出的革命性技術(shù)來看，美國沒有把創(chuàng)新重心放到一些系統(tǒng)集成技術(shù)上，反而是把第四次工業(yè)革命中的共性技術(shù)——智能化技術(shù)放到了至關(guān)重要的位置，無論是先進傳感、控制和平臺系統(tǒng)（ASCPM），還是可視化、信息化和數(shù)字化制造（VIDM），其核心是研究基于大數(shù)據(jù)（機器智慧）的智能如何更高效、精準地驅(qū)動物理世界的制造，而先進材料制造（AMM）很可能將顛覆德國、日本等制造強國在裝備品、消費品領(lǐng)域既有的強大制造能力。這些將是美國下一代制造技術(shù)力圖突破的核心。憑借這一系列革命性技術(shù)可以幫助美國繼續(xù)掌控全球制造的命脈。

2.1.4 大量持續(xù)的政府科技投入

美國的科技創(chuàng)新活動是以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合進行，但美國政府認為，政府必須投入大量的研發(fā)資金來支持個別企業(yè)、科研機構(gòu)或整個產(chǎn)業(yè)無法進行的探索性研究、實驗項目和創(chuàng)新活動。美國應(yīng)用研究的預(yù)算經(jīng)2010年削減后，這兩年穩(wěn)步回升。2012年國會通過的研發(fā)預(yù)算為1479億美元，其中非國防研發(fā)668億美元，比2011年增1.2%；基礎(chǔ)研究329億美元，增5%，占研發(fā)費用的22.2%；應(yīng)用研究大于332億美元，同比強勁增長9.6%，占研發(fā)預(yù)算比為22.4%，設(shè)施裝備預(yù)算大幅下降47.7%。2012年美國國內(nèi)生產(chǎn)總值為15.68萬億美元。當年美國總研發(fā)費用接近4050億美元（占世界總額的1/3）。2013財政年度顯示聯(lián)邦支出1410億美元總額進行研發(fā)，經(jīng)濟、健康、能源、氣候、環(huán)境及國家安全既是美國面臨的重大挑戰(zhàn)，也是研發(fā)投入的優(yōu)先領(lǐng)域。數(shù)據(jù)顯示金融危機后，科技創(chuàng)新在國力發(fā)展的核心作用廣受重視，財政資金投入不斷前移，向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究傾斜。2014年，美國在研發(fā)方面投資其GDP總量的2.8%，投資額度達4650億美元。

2.2 地方層面：以紐約硅巷為例

美國的硅谷作為互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的標志性地域已舉世聞名，但硅巷卻鮮為人知。硅巷位于美國紐約曼哈頓，是一個無邊界的高科技園區(qū)，擁有眾多高科技企業(yè)群，已成為紐約經(jīng)濟增長的重要引擎，被譽為繼硅谷之后美國發(fā)展最快的信息技術(shù)中心地帶。據(jù)澳大利亞智庫2thinknow發(fā)表的2014年全球創(chuàng)新城市排行榜，紐約僅在硅谷之后，排名第二[18]。

狹義上，“硅巷”指起始于紐約第五大道與百老匯地區(qū)的科技企業(yè)集群，在曼哈頓中城、下城區(qū)，集聚了大量互聯(lián)網(wǎng)、新媒體、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等高科技企業(yè)。近些年，“硅巷”創(chuàng)業(yè)者把技術(shù)與時尚、傳媒、商業(yè)、服務(wù)業(yè)結(jié)合在一起，開掘出互聯(lián)網(wǎng)新增長點。廣義上，“硅巷”已成為一個覆蓋紐約大都市區(qū)，橫跨地理與虛擬網(wǎng)絡(luò)的龐大科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2.1.1 硅巷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展特點

（1） 較高的商務(wù)成本，卻聚集了眾多科技應(yīng)用型初創(chuàng)企業(yè)

較高的商務(wù)成本和生活成本是大都市的固有特點，常令創(chuàng)業(yè)者欲步又止。但高利潤率、高生產(chǎn)率，抵消了這些成本。一方面，租不起辦公樓的創(chuàng)業(yè)家可以利用創(chuàng)新的合作空間工作，例如課程業(yè)者General Assembly提供開會、工作和教育訓(xùn)練的地點[19]。硅巷新創(chuàng)公司密度高，也讓創(chuàng)業(yè)者更容易在餐廳等地尋找潛在合作伙伴、技術(shù)人才等。據(jù)統(tǒng)計，2012年在紐約共集聚了包括生物醫(yī)藥、廣告、新媒體、金融等多個行業(yè)領(lǐng)域的1000多家初創(chuàng)企業(yè)（Start-ups），其中不少屬于高成長性的瞪羚企業(yè)①[20]。另一方面，紐約是國際金融中心，眾多的知名創(chuàng)投公司或天使投資人，可為創(chuàng)業(yè)者提供多機會的資金支持。

同樣地，廣闊的市場和高質(zhì)量的人才成功地吸引了大批具有影響力和行業(yè)控制力的高科技巨頭企業(yè)投資硅巷，如蘋果、微軟、IBM、谷歌、雅虎、輝瑞、強生、惠氏等都在紐約設(shè)立了區(qū)域總部或研發(fā)機構(gòu)。

（2） 與硅谷錯位發(fā)展，打造硅巷新模式

21世紀初期硅谷高科技泡沫破滅之際，得益于紐約政府的引導(dǎo)和投入②，硅巷抓住機遇，快速發(fā)展，形成自己的特色，即“東岸模式”。與硅谷“西岸模式”不同，硅巷“東岸模式”的業(yè)務(wù)大多集中在互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)、社交網(wǎng)絡(luò)、智能手機及移動應(yīng)用軟件上，創(chuàng)業(yè)者們注重把技術(shù)與時尚、傳媒、商業(yè)和服務(wù)業(yè)結(jié)合在一起，挖掘出互聯(lián)網(wǎng)新增長點，而傳統(tǒng)的硅谷“西岸模式”更關(guān)注芯片的容量和運轉(zhuǎn)速度等純技術(shù)的創(chuàng)新[21]。目前，硅巷已呈現(xiàn)出適合互聯(lián)網(wǎng)和移動通信技術(shù)初創(chuàng)企業(yè)成長的業(yè)態(tài)系統(tǒng)，正吸引越來越多的初創(chuàng)企業(yè)落戶硅巷。

（3） 資源集聚，生態(tài)發(fā)展

一是創(chuàng)意創(chuàng)新人才集聚硅巷。硅巷擁有大批的作家、導(dǎo)演、編輯、設(shè)計師和藝術(shù)家等，這些創(chuàng)新型人才是新媒體發(fā)展過程中備受青睞的群體[21]。同時，哥倫比亞大學(xué)等著名學(xué)府和最好的設(shè)計學(xué)校能夠不斷地輸送創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的新生力量[20]。2014年底，紐約科技相關(guān)行業(yè)的從業(yè)人員接近30萬人。同樣，坐落在紐約的哥倫比亞大學(xué)、紐約大學(xué)和康奈爾大學(xué)等眾多名校，集聚了全美10%的博士、10%的美國國家科學(xué)學(xué)院院士、近40萬名科學(xué)家和工程師[20]。這些大學(xué)一方面在學(xué)科領(lǐng)域進行基礎(chǔ)研究，另一方面以任務(wù)為導(dǎo)向進行應(yīng)用研究，為紐約培養(yǎng)了一批杰出的應(yīng)用科學(xué)人才和一流的工程師。

二是創(chuàng)投資金涌入硅巷。紐約是國際金融之都，擁有完善的資金鏈和豐富的顧客群，易于獲得資金來源。截至2014年底，硅巷接受風(fēng)投資金的筆數(shù)、風(fēng)投金額總數(shù)以及科技公司IPO數(shù)量，均名列硅谷之后，位居全美第二；同時，戰(zhàn)略合作伙伴的選擇余地大，哥倫比亞大學(xué)、紐約大學(xué)等著名學(xué)府和最好的設(shè)計學(xué)校有大量的人才、知識和相關(guān)機構(gòu)儲備[20]。

三是成熟的創(chuàng)新環(huán)境。紐約擁有科技大會和299個科技產(chǎn)業(yè)組織，涵蓋金融、時尚、媒體、出版及廣告等各類行業(yè)，建立起了行業(yè)互助系統(tǒng)，形成了良性的科技圈生態(tài)環(huán)境，能夠給初創(chuàng)企業(yè)一個良好的發(fā)展空間[22]。

2.1.2 紐約市政府在硅巷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)中的作用

政府是科技創(chuàng)新規(guī)制的制定者，是創(chuàng)新發(fā)展藍圖的規(guī)劃者和參與者。盡管紐約的商務(wù)綜合成本較高，但作為支持創(chuàng)新的積極政府，紐約市政府頒布實施了一系列直接/間接政策，為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，進而降低機會成本，抵充較高的商務(wù)成本。

（1） 設(shè)立初創(chuàng)基金、制定稅收優(yōu)惠政策

目前紐約市政府設(shè)有兩個支持創(chuàng)新的基金。一個是紐約種子期基金（NYC Seed Fund），該基金提供種子期投資，金額上限20萬美元，要求創(chuàng)業(yè)者中至少一個具有技術(shù)背景，公司業(yè)務(wù)在軟件或網(wǎng)絡(luò)技術(shù)領(lǐng)域。迄今為止，該基金已經(jīng)投了26家公司，其中兩家成功畢業(yè)。另一個是紐約合作基金（Partnership for NYC），投資在金融技術(shù)、醫(yī)療健康IT、生命科學(xué)等方面處于種子期或擴張期的紐約公司。在稅收方面，針對紐約市稅收偏高的問題，紐約市政府制訂了以下優(yōu)惠政策：房地產(chǎn)稅特別減征5年計劃（前3年減50%，第4年減33.3%，第5年減16.7%）；免除商業(yè)房租稅（前3年商業(yè)房租稅全免，第4年免4.7%，第5年免3.3%）；曼哈頓優(yōu)惠能源計劃（期限12年，前8年電費減少約30%，以后每年減電費20%）等[21]。

（2） 提供分享型辦公場地和孵化器，降低創(chuàng)業(yè)商務(wù)成本

目前，紐約有74個政府資助的創(chuàng)業(yè)孵化中心和220個低租金的共享辦公地點供創(chuàng)業(yè)者使用[23]。這些場所為創(chuàng)業(yè)者提供分享、交流與合作的環(huán)境，并協(xié)助創(chuàng)業(yè)者吸引投資。另外，孵化器大多配有導(dǎo)師，讓成功的創(chuàng)業(yè)者為正在創(chuàng)業(yè)的年輕人提供傳幫帶，如課程業(yè)者General Assembly提供開會、工作和教育訓(xùn)練的地點。

（3） 搭建一站式信息平臺，打通投融資渠道

2014年底，紐約市政府已將整個地區(qū)創(chuàng)業(yè)相關(guān)信息都匯總到一個信息網(wǎng)站平臺，便于初創(chuàng)企業(yè)發(fā)布融資、招聘等信息。該平臺收集了6454家創(chuàng)業(yè)公司的信息，其中979家通過Made in NY資質(zhì)認證（75%或以上的產(chǎn)品或服務(wù)在紐約當?shù)亻_發(fā)）；活躍于紐約地區(qū)的166個投資機構(gòu)的信息，創(chuàng)業(yè)公司發(fā)布的招聘用人信息等[20]。

（4） 注重本土人才的階段培養(yǎng)，鼓勵高校強強合作

發(fā)展硅巷最終是人才的角逐。一方面，紐約政府做了短期和中長期布局，包括推出“NYC Talent Draft”（紐約人才引入計劃），資助紐約的創(chuàng)業(yè)企業(yè)高管去美國各大院校吸引計算機和工程類學(xué)生，同時定期組織各大院校的學(xué)生來紐約訪問企業(yè)。該人才吸引活動遍及美國各地包括硅谷的院校。另一方面，紐約政府鼓勵本土高校與國外一流高校強強合作，培養(yǎng)本土高科技人才。2011年，紐約政府從眾多投標院校中選擇康奈兒大學(xué)及其合作伙伴以色列理工學(xué)院③共同創(chuàng)建和運營專門培養(yǎng)高科技人才的研究生院。研究院建在紐約的羅斯福島上，建校資金主要依靠個人和機構(gòu)的捐款和投資，預(yù)計總投入將達20億美元，其中還包括15，000萬美元的風(fēng)投基金。研究生院預(yù)計從2017年起陸續(xù)向紐約輸送畢業(yè)生。

3 上海創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)

3.1 上海創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略選擇

2030年，上海要初步建成世界上最具活力、競爭力和吸引力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，一是響應(yīng)國家發(fā)展的要求，二是順應(yīng)世界城市發(fā)展的規(guī)律。2015年，中央要求上海在推進科技創(chuàng)新、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略方面，走在全國前頭、走到世界前列，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍。同年，上海市委研究提出《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》，再次明確了上海建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的目標定位，即全球影響力的科技創(chuàng)新中心。

在創(chuàng)新型經(jīng)濟崛起的背景下，世界城市體系正在從工業(yè)經(jīng)濟時代的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（GPN）走向知識經(jīng)濟時代的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（GIN），紐約、倫敦等國際大都市正在發(fā)展成為“全球創(chuàng)新中心”，紐約的新增高技術(shù)就業(yè)崗位已和硅谷差不多。

目前紐約、倫敦、巴黎、東京的人均GDP都在6萬～14萬美元，新加坡和香港也在4萬～5萬美元。而且，在進入2萬美元之后，還會有一個快速攀升的階段[24]。到2030年，上海人均GDP如果不能達到4萬～5萬美元，很難說上海已經(jīng)建成了真正的國際化大都市。而支撐這種高水平經(jīng)濟體系的產(chǎn)業(yè)，必然需要今天的科技創(chuàng)新來部署、來創(chuàng)造、來孕育。

綜上所述，上海已別無選擇，必須要動態(tài)集聚全世界最優(yōu)質(zhì)的資源，不斷提升中高技術(shù)制造能力，不斷推出產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)的領(lǐng)先產(chǎn)品和服務(wù)，形成具備強大全球創(chuàng)新資源配置能力的重要創(chuàng)新樞紐，建成“全球創(chuàng)新中心城市”。

3.2 上海創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展特點

圍繞建成全球影響力的科技創(chuàng)新中心這一目標，上海創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展呈現(xiàn)以下幾點特征。

3.2.1 眾創(chuàng)空間大量涌現(xiàn)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境優(yōu)化發(fā)展

上海初步形成了科技創(chuàng)業(yè)孵化器與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)組織并存，線下孵化與線上孵化相結(jié)合，國有、民營等多元機構(gòu)性質(zhì)互補，服務(wù)內(nèi)容涵蓋投資、孵化、培訓(xùn)、聯(lián)盟、媒體等各個環(huán)節(jié)，服務(wù)范圍覆蓋項目發(fā)現(xiàn)、團隊構(gòu)建、企業(yè)孵化、專業(yè)技術(shù)服務(wù)、后續(xù)支撐等全價值鏈的區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)生態(tài)體系。

目前，上海已涌現(xiàn)出了新車間、IC咖啡、啟創(chuàng)中國、飛馬旅、蘇河匯、鳴新坊等多個創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)組織。它們大多具有低成本、便利化、全要素、開放式等特點，可以為廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供良好的工作空間、網(wǎng)絡(luò)空間、社交空間和資源共享空間。在上海市科委的支持和引導(dǎo)下，這些創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)組織自發(fā)成立了上海眾創(chuàng)空間聯(lián)盟。聯(lián)盟具有民間性、互助性、公益性等特點，旨在提升創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)客、極客等群體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，推動技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)，助力上海成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。

未來眾創(chuàng)空間的運營將圍繞產(chǎn)業(yè)生態(tài)更為專業(yè)化，具有一定品牌度的眾創(chuàng)空間將迅速擴展，大企業(yè)平臺模式將成為主流；眾創(chuàng)空間的專業(yè)化、品牌化、規(guī)范化、規(guī)?；?、平臺化特征將日益明顯。在眾創(chuàng)時代下，創(chuàng)業(yè)者最需要的不是場地和資金，而是4.0孵化器。與普遍的孵化器主要提供場地、服務(wù)和資金不同，4.0孵化器關(guān)鍵在于連接和分享。只要連接做好了，小產(chǎn)品可以產(chǎn)生大勢能。如何更好地連接創(chuàng)業(yè)者，連接服務(wù)，連接經(jīng)驗，連接人脈，是未來孵化器服務(wù)好科創(chuàng)企業(yè)的關(guān)鍵。

3.2.2 政府打出“組合拳”，策力破解創(chuàng)新難題

上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心是一個長期、持續(xù)、系統(tǒng)的工程?！渡虾＜涌旖ㄔO(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心總體方案》（簡稱《總體方案》）作為統(tǒng)領(lǐng)性文件，重點部署科創(chuàng)中心建設(shè)與全面創(chuàng)新改革試驗、建設(shè)張江綜合性國家科技中心等工作。圍繞著《總體方案》，上海政府頒布實施了一系列的“政策組合拳”（圖2）。政策措施主要聚焦在將人才、企業(yè)、科研院所三個方面。為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更加優(yōu)惠的稅收政策，更加廣闊的經(jīng)營空間、更加簡化的行政審批程序、更加便捷的上市渠道?？蒲性核母飳⒏鼮樯钊?，擴大科研院所管理自主權(quán)和個人科研課題選擇權(quán)，探索研究科研人員勞動價值收入分配制度；建立政府穩(wěn)定資助、競爭性項目經(jīng)費、對外技術(shù)服務(wù)收益等多元投入發(fā)展模式。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才將享更多激勵，人才來滬發(fā)展路徑更寬闊，國內(nèi)人才引進政策更優(yōu)化，科研人員雙向流動機制更靈活，更穩(wěn)定的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

近期，為了吸引更多的海外高層次人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員集聚上海，圍繞著《總體方案》公安部在全國范圍內(nèi)率先實施了一系列出入境政策措施，涉及外國人簽證、入境出境、停留居留、永久居留等方面。隨著這一系列政策落實和效果顯現(xiàn)，將進一步促進國內(nèi)人才流動，為海內(nèi)外人才在上海創(chuàng)業(yè)就業(yè)提供更大的出入境便利。

3.2.3 生態(tài)環(huán)境有所改善，但創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍略顯不足

以多元、包容為特征的海派文化是上海特有的城市性格。但上海的年輕人往往滿足于“高級白領(lǐng)”身份，不愿輕易冒險去創(chuàng)業(yè)。許多“新上海人”在上海工作生活一段時間后，亦樂不思“創(chuàng)”。這很大程度上限制了上海創(chuàng)新發(fā)展的多樣化，也削弱了本土企業(yè)小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿?。同時，地區(qū)差別日益縮小，基礎(chǔ)設(shè)施逐漸趨于均等化。在這一背景下，科技創(chuàng)新人才的需求結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化，他們可能更希望實現(xiàn)工作和生活的平衡，更傾向于向生態(tài)環(huán)境宜人、社會文化生活豐富的地區(qū)流動，在那里更方便地實現(xiàn)自己的智力價值，也可以享受愜意舒適的生活。因此，環(huán)境不夠宜人的大城市可能會逐步失去吸引高層次人才的優(yōu)勢。

3.2.4 人才總量位居前列，但高端人才極為缺乏

從上海建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心的長遠發(fā)展來看，高端人才的短缺仍然是較為突出的問題?？v觀2009年至2013年，上海的基礎(chǔ)研發(fā)人員全時當量占全時人員當量比例和每萬人在校研究生雖然高于其他城市，但與北京相差甚遠，基礎(chǔ)研發(fā)人員全時當量約為北京的70%，而每萬人研究生數(shù)僅為北京的50%不到[26]。工作壓力大，生活成本大等多方面問題，是造成未來上海潛在科研人才流失的重要原因。

但是，上海在吸引留學(xué)歸國人員方面具有一定優(yōu)勢，在滬工作和創(chuàng)業(yè)的留學(xué)人員已從1996年的1.5萬名增加到目前的10萬余名，居全國之首，其中獲得碩士及以上學(xué)位的占90%以上，來自發(fā)達國家的占70%[26]。從結(jié)構(gòu)來看，上海雖已擁有較全領(lǐng)域的科技創(chuàng)新人才，但缺少高、精、尖的頂級科學(xué)家。譬如，上海僅有8位入選湯普森路透發(fā)布的2014全球高被引科學(xué)家。不僅如此，上海作為國內(nèi)開放程度首屈一指的城市，與紐約、倫敦等全球城市相比，對外籍人才的吸引力仍然不足，缺少國際科技創(chuàng)新領(lǐng)域的外籍領(lǐng)軍專家和杰出青年人才。

4 硅巷創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對上海的啟示

目前，上海較高的商務(wù)成本“逼迫”大量的孵化項目流失江浙。未來，高商務(wù)成本和高生活成本將成為上海新常態(tài)。然而，上海建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心，首當其沖的要留下企業(yè)。上海無法利用低成本吸引企業(yè)，但可效仿“硅巷”，借助資源集聚的優(yōu)勢，形成良性的科技圈生態(tài)環(huán)境，借助更好的發(fā)展機遇、優(yōu)質(zhì)便捷的服務(wù)平臺、更公平的發(fā)展環(huán)境吸引初創(chuàng)企業(yè)。

4.1 以“高效率”治“高成本”，充分發(fā)揮資源聚集優(yōu)勢

以高創(chuàng)新效率、高匯聚效應(yīng)來抵消上海大都市固有的高商務(wù)成本。（1）政府設(shè)立初創(chuàng)基金，發(fā)揮財政科技投入的引導(dǎo)和撬動作用。政府思維應(yīng)從傳統(tǒng)的“行政審批”轉(zhuǎn)變到“市場發(fā)現(xiàn)”的軌道上，通過設(shè)立初創(chuàng)基金，適當分擔(dān)風(fēng)險，引導(dǎo)社會資本流向科技創(chuàng)新。同類做法，如紐約硅巷種子期基金（NYC Seed Fund）、美國“7A”、“504”科技項目貸款（政府承擔(dān)75%的壞賬風(fēng)險）、臺灣地區(qū)“財政部”推動成立的信保基金（承擔(dān)貸款額度50%～80%的風(fēng)險）。（2）開拓多樣化的資金來源渠道，建立一站式產(chǎn)業(yè)互助系統(tǒng)，為初創(chuàng)企業(yè)和投資企業(yè)搭建投融資平臺。一方面，依托國家銀行，為創(chuàng)新活動提供“研發(fā)-知識技術(shù)轉(zhuǎn)化-市場化”、“創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)-人才聘請-業(yè)務(wù)國際化”全方位的投融資支持，低息貸款，資助初創(chuàng)企業(yè)。另一方面，建立一站式產(chǎn)業(yè)互助系統(tǒng)，提高投融資效率。（3）建設(shè)世界級一流大學(xué)和科研機構(gòu)，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展提供源源不斷的人才和技術(shù)補充。瞄準世界科技前沿，“一手”發(fā)揮高校國家實驗室的基礎(chǔ)研究能動性，為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展培養(yǎng)高端研究型人才；“一手”推動發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，支持鼓勵跨國公司在滬設(shè)立外資研發(fā)中心，支持本土跨國企業(yè)在滬設(shè)立全球研發(fā)中心、實驗室、企業(yè)技術(shù)研究院等新型研發(fā)機構(gòu)，吸引優(yōu)秀科學(xué)家和工程師來滬就業(yè)。

4.2 堅持錯位發(fā)展，成為高端創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)源地

上海建成全球影響力的科技創(chuàng)新中心，要與北京、香港錯位發(fā)展，結(jié)合上海及周邊地區(qū)長期發(fā)展高端制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，定位于發(fā)展高端創(chuàng)新產(chǎn)品。上海科技創(chuàng)新的重點領(lǐng)域應(yīng)是集成電路產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造、智能制造、環(huán)境相關(guān)產(chǎn)業(yè)、生命健康產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)。同時，集聚大量世界級的科技型企業(yè)、跨國公司及風(fēng)險投資公司，在知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)上產(chǎn)生大量新技術(shù)、新產(chǎn)品，并通過產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和管理創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)變革。

4.3 應(yīng)地制宜，培育寬松的創(chuàng)客文化

基于上海海派文化特有的多元、包容的特性，上海應(yīng)順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時代推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的形勢，構(gòu)建面向人人的“眾創(chuàng)空間”等創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺，激發(fā)億萬群眾創(chuàng)造活力，培育包括大學(xué)生在內(nèi)的各類青年創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團隊，帶動擴大就業(yè)，打造經(jīng)濟發(fā)展新的“發(fā)動機”。

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Characteristics of innovative ecosystem development in the United States and its revelation to Shanghai

ZHAO Cheng-cheng， Qin Jia-wen

（School of Management， Shanghai University of Engineering Science，

Shanghai 201620， China）

Abstract： At present， the constructions of innovation ecosystem in Shanghai and Beijing have been at the forefront in China. However， Shanghai is facing the challenge on how to reduce business cost. The Silicon Alley of New York with high business cost sets a good example of a complete， mature regional innovation ecosystem which attracted a large number of start-up enterprises by low opportunity costs "offset" high business costs. Based on the theory of innovation ecosystem， this study analyzes the development characteristics and government behavior of innovation ecosystem in the Silicon Alley from the national level and local level. At last， this paper puts forward some suggestions on how to deepen the construction of global S&T innovation center in Shanghai.

Key words： innovation ecosystem； United States； Silicon Alley