武建龍+于歡歡+黃靜

摘要：從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國家四個層面，圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)、演化、治理以及戰(zhàn)略與政策四方面內(nèi)容對相關研究成果進行綜述，總結(jié)當前研究不足，并對未來研究方向與重點進行展望。

關鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；創(chuàng)新驅(qū)動；述評

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.03.01

中圖分類號：F1245；F205 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）03-0001-03

Abstract： From the four layers of enterprise， industry， region and nation， the paper reviews the related research achievements around four aspects including the connotation and structure， evolution， governance， strategy & policy of innovation ecosystem， then summarizes the current research shortages and points out the future research directions and focuses.

Key words：innovation ecosystem； innovationdriven； review and comment

進入21世紀知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的驅(qū)動作用越發(fā)顯著，而且創(chuàng)新范式開始轉(zhuǎn)向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。2003年美國總統(tǒng)科技顧問委員會正式提出國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，2005年日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)委員會提出了構(gòu)建國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的宏偉目標，2013年歐盟“都柏林宣言”部署的新一代創(chuàng)新政策也聚焦于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。我國也積極關注與探索創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，2011年科技部舉行“創(chuàng)新圓桌會議”，討論“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”議題。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已成為創(chuàng)新的新范式，引起了學者們的極大關注，并形成了一系列研究成果。為此，本文對相關文獻進行梳理與述評，以期為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的進一步深入研究奠定基礎和指明方向。

1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

1.1 企業(yè)層面的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究最早可以追溯到Moore提出的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)[1]。Adner提出了企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，進一步凸顯創(chuàng)新在企業(yè)中的核心地位，并認為企業(yè)的創(chuàng)新成功還需要與相關合作伙伴構(gòu)建創(chuàng)新鏈和采用鏈來快速提供面向客戶的解決方案[2]。在結(jié)構(gòu)方面，Adner等指出企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由上游組件商、下游互補件商以及集成商構(gòu)成[3，4]；Hienerth等研究表明，一些先鋒企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)甚至將用戶納入其中，即“生產(chǎn)方-用戶”結(jié)構(gòu)[5]。國內(nèi)學者張云生認為高新技術企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高新技術企業(yè)在全球范圍內(nèi)圍繞技術標準形成的協(xié)同共生的創(chuàng)新體系，具有基于配套技術的模塊化結(jié)構(gòu)[6]。

1.2 產(chǎn)業(yè)層面的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

Gawer等將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)定義為發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基礎性創(chuàng)新支撐作用的產(chǎn)品、服務、技術集合，創(chuàng)新者可以利用它來開發(fā)自己的配套產(chǎn)品或服務，并指出該類平臺的構(gòu)成主體及模塊化技術架構(gòu)[7]；王娜等認為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由環(huán)境因素、產(chǎn)業(yè)體系、軟硬件設施、人才等組成[8]。

1.3 區(qū)域?qū)用娴膬?nèi)涵與結(jié)構(gòu)

國內(nèi)學者黃魯成最早提出了區(qū)域技術創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并定義為某一區(qū)域內(nèi)由技術創(chuàng)新組織和技術創(chuàng)新環(huán)境復合而成，并開展創(chuàng)新資源、信息交流的有機系統(tǒng)[9]；劉友金等則認為區(qū)域技術創(chuàng)新生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)由創(chuàng)新主體、消費者（產(chǎn)品的終端用戶）、市場、環(huán)境、分解者等組成[10]。

1.4 國家層面的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)最早由2003年美國總統(tǒng)科技顧問委員會提出，并認為美國經(jīng)濟強大依賴于高效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。朱迪·埃斯特琳進一步指出國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由研究、開發(fā)和應用三大群落構(gòu)成[11]。

2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律

2.1 企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進實質(zhì)上就是其中的重要成員間的關系變化[12]。胡京波等研究表明，民用飛機創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進過程依次為組件轉(zhuǎn)包制造、大組件生產(chǎn)以及風險共擔式協(xié)作研發(fā)，客戶-組件供應商的動態(tài)關系推動了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化[13]。當然，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)多階段演進是多因素綜合作用的結(jié)果，發(fā)展機遇、競爭水平和需求偏好造成了iPhone游戲類和非游戲類應用程序生態(tài)系統(tǒng)不同演進過程[14]。新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)依次遵循基于“漸進性小生境→開放式產(chǎn)品平臺→全面拓展”的演進路徑，并在創(chuàng)新驅(qū)動力、需求拉動力和政策引導力的綜合作用下實現(xiàn)持續(xù)升級[15]。

2.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律

國內(nèi)外學者對特定產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進規(guī)律開展研究。首先從類比自然生態(tài)的特點出發(fā)，陳瑜等研究了復制、競合與重組機制對光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進的影響，并指出其主要演化方向為后向捕食和前向捕食戰(zhàn)略[16]；Chen等則分析了風力渦輪機制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)追趕過程，并探討四個演進階段的技術累積模式、不同主體間作用關系以及演進動力[17]。其次，半導體光刻設備產(chǎn)業(yè)新技術替代舊技術仍然遵循了S型曲線，只是這種替代過程是新的創(chuàng)新生態(tài)替代舊的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進過程，而新技術替代挑戰(zhàn)和舊技術拓展機遇則是決定產(chǎn)業(yè)技術更新速度的關鍵維度[18]。

此外，學者們對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律研究鮮有涉及，在國家層面也僅有個別學者開展了探索性研究工作，如Fukuda等指出日本和美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)政策并行演進路徑遵循：替代性可持續(xù)發(fā)展、共同演化性自我強化、組織慣性與競爭性學習、異質(zhì)性協(xié)同等原理[19]。

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理

3.1 企業(yè)層面的治理

學者們關注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同成員之間沖突治理。首先是目標差異性治理，一些嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新創(chuàng)企業(yè)需要通過增強自我調(diào)節(jié)能力來協(xié)調(diào)核心企業(yè)和風險投資者之間的目標沖突[20]；其次，企業(yè)與其他成員間的知識共享不當也會引發(fā)沖突，有針對性的知識披露有助于提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同度[21]，當然核心企業(yè)還應主導建立知識產(chǎn)權治理機制[22]；最后，企業(yè)還面臨與其他成員之間的協(xié)作關系治理，Mantovani等認為企業(yè)與配套產(chǎn)品生產(chǎn)商之間不協(xié)作會造成企業(yè)更多額外成本，尤其在市場飽和狀態(tài)下，核心企業(yè)會陷入“囚徒困境”[23]。此外，張云生等提出了高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理模式[24]。

3.2 產(chǎn)業(yè)層面的治理

一些學者更關注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理。研究表明，由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)成員間依存關系的不均衡性、組件和配件創(chuàng)新的專用性、集體“搭便車”等原因，應當建立宏觀文化機制、集體制裁機制等外部治理機制和談判協(xié)商機制、利益分享機制等內(nèi)部治理機制[25]。

3.3 區(qū)域?qū)用娴闹卫?/p>

國外學者認為，提升區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響以及作為研發(fā)中心的吸引力，需要本地和全球以及內(nèi)部與外部的知識綜合治理[26]；尤其是對于那些有著很長的工業(yè)歷史的地區(qū)，還需要克服區(qū)域結(jié)構(gòu)性危機[27]，當然還要致力于開放式創(chuàng)新下的外部創(chuàng)新源集成[28]。國內(nèi)學者還關注區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位評價，如覃荔荔等構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可持續(xù)性綜合生態(tài)位適宜度模型以及指標體系[29]。

4 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略與政策

4.1 企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略

學者們對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略研究主要集中在企業(yè)層面。首先，在總體發(fā)展戰(zhàn)略方面，遵循了“發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)→定位創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)→重置創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的戰(zhàn)略路徑[4]。其次，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略是多種戰(zhàn)略活動的集合，企業(yè)成員的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新協(xié)作活動協(xié)調(diào)以及技術戰(zhàn)略投資之間存在著關聯(lián)性[30]；平臺企業(yè)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略組織核心，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)平臺領導戰(zhàn)略包括：技術標準化戰(zhàn)略、創(chuàng)新激勵戰(zhàn)略、互補技術研發(fā)戰(zhàn)略以及平臺企業(yè)內(nèi)外部沖突協(xié)調(diào)戰(zhàn)略[31]。此外，突出專利戰(zhàn)略在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的戰(zhàn)略主導地位，并將其專利許可戰(zhàn)略分為主動許可和被動許可[32]。

此外，關于國家和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略鮮有文獻涉及，在產(chǎn)業(yè)層面也僅有張運生研究了高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耦合戰(zhàn)略[33]。

4.2 國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)支持政策

Watanabe等認為在21世紀由資訊社會向網(wǎng)絡社會發(fā)展過程中，只有構(gòu)建面向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的政策體系才能維持美國、日本的創(chuàng)新優(yōu)勢[34]；2012年美國科學院發(fā)布的研究報告再次強調(diào)，應當通過面向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新政策來提升國家競爭力[35]。McCarthy等認為正式和非正式制度的不足已經(jīng)成為了俄羅斯開展創(chuàng)新的歷史性障礙，目前需要通過國家體制基礎和政策制度變革來發(fā)展國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[36]。國內(nèi)一些學者也開始關注推進國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的相關政策，如曾國屏等認為從“創(chuàng)新系統(tǒng)”到“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”轉(zhuǎn)變過程中，相應政策也需要由“供給”向“需求”轉(zhuǎn)變[37]。

5 結(jié)論與展望

總的來說，國內(nèi)外學者普遍關注創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的關鍵驅(qū)動力作用，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也開始成為創(chuàng)新領域的研究熱點，并基于生態(tài)化、有機式的基本思路探究更具創(chuàng)新效率和能力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、規(guī)律、治理以及戰(zhàn)略與政策方面，并取得了一定的研究成果。當然，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究還處于起步階段，文獻資料也難稱豐富。為此，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論方法的系統(tǒng)性和實踐指導性出發(fā)，未來研究還應當突出以下方面。

（1）突出對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)認知的統(tǒng)一性。這關系到該研究領域術語（或符號）的統(tǒng)一性和研究對象與邊界的明確性，尤其是與“創(chuàng)新系統(tǒng)”的區(qū)別是什么，不能僅僅是在“創(chuàng)新系統(tǒng)”前面加上“生態(tài)”進行修飾，而是要充分展現(xiàn)“生態(tài)”的深刻內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)功能的獨特優(yōu)勢。

（2）注重不同層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的差異性和關聯(lián)性。不能簡單地將企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究內(nèi)容和方法生搬硬套到國家、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中；同時還要關注四個層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間的關聯(lián)性，尤其要研究宏觀層創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的微觀基礎以及微觀層創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的宏觀表現(xiàn)。

（3）強化研究內(nèi)容的均衡性。強化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各層面以及不同內(nèi)容的研究均衡性，突出產(chǎn)業(yè)層的戰(zhàn)略與政策、區(qū)域?qū)拥难莼?guī)律和戰(zhàn)略與政策、國家層的治理等問題的研究。

（4）提高研究方法的科學性和多樣性。一方面要突出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與一般的自然生態(tài)系統(tǒng)的區(qū)別與聯(lián)系，提高運用生態(tài)學視角與方法研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的科學性；另一方面要強化研究方法的多樣性，隨著研究問題的逐步明確與深化，需要大樣本問卷調(diào)查、建模與仿真、博弈論、復雜系統(tǒng)等研究方法的有效運用。

（5）關注中國情境下的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是中國未來創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)型升級的重要戰(zhàn)略方向，而且中國創(chuàng)新實踐經(jīng)驗也應當是豐富創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論方法的重要素材，為此應當開展中國不同層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實證性研究和規(guī)范性研究，尤其關注中國情境下創(chuàng)新系統(tǒng)向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級的機理、路徑與方法。

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（責任編輯：趙毅峰）