張宏山

摘 要：隨著越來越多的中國企業(yè)走出國門，在面對機(jī)遇的同時，必然會迎來挑戰(zhàn)，如何做到居安思危？如何做到有備無患？這已經(jīng)是當(dāng)前國際工程管理中積極研究的課題。文章通過對巴基斯坦N-J工程的調(diào)研，吸取了其風(fēng)險管理成功的經(jīng)驗，具體總結(jié)了國際工程風(fēng)險的定義、特點(diǎn)、風(fēng)險種類以及識別和應(yīng)對措施等。從不同的角度，闡述了風(fēng)險管理在國際工程項目管理中的重要地位。旨在為今后其他的國際工程風(fēng)險管理提供借鑒與參考。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理；重要；國際工程；借鑒

1 概述

古人云“居安思危，思則有備，有備無患”，意思就是說：處于安全環(huán)境時要考慮到可能出現(xiàn)的危險，考慮到危險就會有所準(zhǔn)備，事先有了準(zhǔn)備就可以避免禍患。對應(yīng)于當(dāng)前的項目管理工作，那就是風(fēng)險管理。風(fēng)險是一種不確定性，和不確定性帶來的損失。而在一個項目上，風(fēng)險管理始終貫徹在項目管理的各個階段中。當(dāng)前，隨著中國企業(yè)走出國門，不斷的開拓國際市場，期間，面臨的風(fēng)險也不斷增加。如何做到居安思危，有備無患，如何減少風(fēng)險發(fā)生的概率，如何減低風(fēng)險引發(fā)的損失，是當(dāng)前國際工程項目管理中的重中之重。

2 研究的目的和意義

在國際項目上，面對不同的風(fēng)化習(xí)俗、不同的政治經(jīng)濟(jì)條件、不同的管理理念、不同的宗教信仰等，當(dāng)前很多中國企業(yè)在國際工程管理過程中，因不擅于風(fēng)險管理，而常常將自己置于一個被動的局面。各種風(fēng)險如索賠、延期、工傷、環(huán)保等，因為對其沒有預(yù)見性，沒有應(yīng)對措施，在施工期間，整個工程寸步難行，最終使得工程無法成功履約。因此，我們要想在國際市場上站穩(wěn)腳跟，獲取利益，我們就必須要提高國際工程的風(fēng)險管控力。積極提高我們的風(fēng)險意識，學(xué)習(xí)先進(jìn)的風(fēng)險識別方法，采用有效可行的風(fēng)險防范措施，真正的做到居安思危，有備無患。

巴基斯坦是“一帶一路”和海上絲綢之路的重要組成國家，也是中國最友好的國家之一?；谥邪椭g的深厚友誼，并隨著中巴經(jīng)濟(jì)走廊的建設(shè)，目前中國公司在巴基斯坦承建了多項大型項目。其中，由中國葛洲壩集團(tuán)中標(biāo)承建的NEELUM-JHRLUM水電工程，被譽(yù)為巴基斯坦的“三峽工程”。

3 工程概況

巴基斯坦Neelum-Jhelum工程（下文簡稱N-J工程）位于巴基斯坦克什米爾首府Muzaffarabad地區(qū)，距離首都伊斯蘭堡約200km，為長隧洞引水式水電站。本工程在尼魯姆河上建攔水壩和取水口，開挖一條軸線長28.6公里的引水隧洞將河水引入地下電站廠房，利用其間河水天然落差發(fā)電，電站尾水經(jīng)尾水洞再次匯入尼魯姆河。工程發(fā)電總?cè)萘?69兆瓦，工作水頭為420米。主要建筑物包括：大壩、沉砂池、引水洞、地下廠房、尾水隧洞、500KVA開關(guān)站等。其中地下洞室總長度近65km，調(diào)壓豎井深度達(dá)360m。工程地質(zhì)復(fù)雜，施工難度極大。

4 項目風(fēng)險的定義和特點(diǎn)

項目風(fēng)險就是通過調(diào)查，分析，論證，預(yù)測其發(fā)生概率，后果很可能使項目產(chǎn)生損失的未來不確定性因素。換句話說，項目風(fēng)險就是為實(shí)現(xiàn)項目目標(biāo)的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。

在國際工程上，因為當(dāng)?shù)匚镔|(zhì)材料匱乏，或者現(xiàn)場地質(zhì)條件復(fù)雜，或者不了解當(dāng)?shù)氐姆傻?，在工程項目?shí)施過程中，總會發(fā)生工期拖延、工人罷工、停工損失等事故，最終影響項目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。究其產(chǎn)生的原因即為風(fēng)險。根據(jù)我在N-J項目部的調(diào)研，國際工程項目風(fēng)險具有如下特點(diǎn)：

4.1 風(fēng)險的普遍性

在國際項目實(shí)施過程中，有些風(fēng)險是普遍存在的。例如，在國外工程，管理者之間語言不通，可能影響雙方的溝通效率；工人之間語言不通，可能導(dǎo)致現(xiàn)場矛盾；施工用電出現(xiàn)停電現(xiàn)象；工人因不規(guī)范操作而受傷等，面對這類風(fēng)險，不論我們的應(yīng)對或防范措施多么好，我們從根本上都無法完全消除，只能通過不斷的培訓(xùn)和總結(jié)學(xué)習(xí)等，盡可能的降低此類風(fēng)險發(fā)生的概率和減少造成的損失。因此，風(fēng)險的存在，是具有普遍性的。

4.2 風(fēng)險的偶然性和必然性

當(dāng)前，中國企業(yè)建設(shè)的國際項目大多數(shù)是在經(jīng)濟(jì)條件比較落后的國家。當(dāng)?shù)丶夹g(shù)落后、物資匱乏，是共性。在項目建設(shè)過程中，材料短缺幾乎是必然發(fā)生的風(fēng)險。但是，有時候，風(fēng)險也有其偶然性，個別風(fēng)險事故的發(fā)生是雜亂無章的。我們無法提前預(yù)見，只能通過對大量的國際工程實(shí)施案列的統(tǒng)計分析，去發(fā)現(xiàn)一些明顯的規(guī)律，從而采取一定的措施，來降低其發(fā)生概率和發(fā)生時造成的損失。

4.3 風(fēng)險的相對性

項目風(fēng)險的大小與項目的主體經(jīng)營者和規(guī)模是相對的。同樣的風(fēng)險等級對于一個小本經(jīng)營者而言可能是重點(diǎn)監(jiān)控的風(fēng)險，必須制定專項監(jiān)控和應(yīng)對措施，但對于實(shí)力雄厚的經(jīng)營者，可能就是日常關(guān)注點(diǎn)，發(fā)生與否影響不大。不同的主體對同樣風(fēng)險的承受能力是不同的。因此工程項目風(fēng)險具有一定的相對性。

4.4 風(fēng)險的動態(tài)性

在項目的整個過程中，風(fēng)險不是突然爆發(fā)的，是隨環(huán)境、條件和自身固有的規(guī)律逐漸發(fā)展形成的。例如，在工程前期，進(jìn)場時面對的四通一平的風(fēng)險，實(shí)施過程中面對的設(shè)計變更，工人罷工等風(fēng)險，這些風(fēng)險貫穿在工程進(jìn)展的整個生命周期中，但是，會因為不同的觸發(fā)條件和環(huán)境，而在不同的時間發(fā)生。因此，風(fēng)險是動態(tài)的，不是靜止不變的。

4.5 風(fēng)險的多樣性

工程建設(shè)項目周期長，規(guī)模大，涉及面廣，尤其是在國際工程上，風(fēng)俗習(xí)慣和文化差異，使得風(fēng)險的種類變得更加繁雜，而且一旦應(yīng)對不當(dāng)，不僅僅是經(jīng)濟(jì)損失，而且很容易上升到國家政治層面。正是因為各種風(fēng)險因素之間存在這些內(nèi)在的聯(lián)系，從而使得各類風(fēng)險相互疊加，相互觸發(fā)，相互關(guān)聯(lián)，最終導(dǎo)致了風(fēng)險因素多種多樣，舉不勝舉。這是工程項目風(fēng)險的主要特征之一。

5 風(fēng)險識別方法和種類

針對國際工程中風(fēng)險的特點(diǎn)并結(jié)合N-J項目自身的特點(diǎn)，N-J項目部對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行了識別，項目部采取了以下方法：

（1）頭腦風(fēng)暴法（Brainstorming），也稱集體思考法，是以專家的創(chuàng)造性思維來索取未來信息的一種直觀預(yù)測和識別方法。即針對具體的施工方案或者策劃，N-J項目部組織公司內(nèi)外的相關(guān)專家開會，在會議上相互提問或者誘導(dǎo)，以獲取更多的信息和啟發(fā)，使得對風(fēng)險的預(yù)測更準(zhǔn)確，更全面。

（2）德爾菲法（Delphimethod）又稱專家調(diào)查法，它是依靠專家的直觀能力對風(fēng)險進(jìn)行識別的方法。由項目部風(fēng)險管理委員會從公司專家?guī)炖镞x定相關(guān)領(lǐng)域的專家，發(fā)函征求意見后，匯總再發(fā)函征求，如此反復(fù)，最終確定風(fēng)險。

（3）流程圖法。流程圖法是一種結(jié)構(gòu)化的方法，能夠幫助分析和了解項目風(fēng)險所處的具體環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險。在N-J項目上，主要體現(xiàn)在一是項目部制度管理過程中的流程化表格管理，二是工程進(jìn)度管理中的WBS結(jié)構(gòu)。此方法簡單直觀，容易操作。

通過上述方法，并結(jié)合N-J項目的具體的資源情況，初步確定可能存在的風(fēng)險有以下幾方面：

（1）經(jīng)濟(jì)方面：主要風(fēng)險因素包括國際政策是否穩(wěn)定，業(yè)主資金支付是否及時，資源市場是否穩(wěn)定，工程量清單是否完整準(zhǔn)確。

（2）工程方面：業(yè)主提供的地質(zhì)資料是否與實(shí)際吻合，是否會出現(xiàn)異常的地質(zhì)條件，是否會出現(xiàn)異常的極端的氣候，進(jìn)場道路橋梁是否會暢通等。

（3）技術(shù)方面：合同約定的技術(shù)，質(zhì)量，安全，環(huán)保，文明施工標(biāo)準(zhǔn)是否明確，和國內(nèi)施工的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別在哪里？施工圖紙供應(yīng)是否及時，項目變更是否會影響工期等。

（4）施工方面：施工準(zhǔn)備是否充分，現(xiàn)場條件是否滿足施工需要，施工隊伍是否勝任施工任務(wù)，設(shè)備配備是合理，物資供應(yīng)是否及時。

（5）管理方面：組織機(jī)構(gòu)是否健全，人員是否到位，責(zé)權(quán)利是否明確，項目策劃是否深入，項目管理是否到位等。

6 風(fēng)險的應(yīng)對措施

預(yù)見到風(fēng)險，就要制定有效可行的應(yīng)對措施，N-J項目采取的以下措施，可供借鑒：

（1）樹立風(fēng)險意識。加大項目管理人員的培訓(xùn)力度，提高各類人員的綜合素質(zhì)和技術(shù)水平，使項目管理人員熟悉各項制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是國際工程中的各類規(guī)范和條款，樹立風(fēng)險意識，提高項目風(fēng)險的管理水平，保證項目目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。另外，項目部建立風(fēng)險管理委員會，召開風(fēng)險預(yù)防會議，加強(qiáng)風(fēng)險信息的收集，及時的分析，并掌握不同風(fēng)險的特點(diǎn)和規(guī)律，制定對應(yīng)的措施。同時，根據(jù)項目部內(nèi)部風(fēng)險管理體系，明確職責(zé)，實(shí)行風(fēng)險的分級歸口管理，進(jìn)行風(fēng)險跟蹤評估，并建立風(fēng)險管理的激勵機(jī)制，充分調(diào)動風(fēng)險責(zé)任人的積極性。

（2）加強(qiáng)合同管理。合同管理是項目管理的核心。不了解合同，就要面臨風(fēng)險。尤其在國際工程上，項目管理人員必須要認(rèn)真研究當(dāng)?shù)氐奈幕?、法律，以及深入分析招投?biāo)文件和合同文本，避免合同中的矛盾或二義性解釋，避免文化差異帶來的不利影響。另外，對于當(dāng)?shù)胤职痰墓芾恚獙ζ渎募s能力、技術(shù)能力等，進(jìn)行仔細(xì)評估，在合同簽訂時，制定預(yù)防風(fēng)險的條款，避免造成工期延誤。

（3）合理的分散風(fēng)險。由于工程項目風(fēng)險中不僅包含可控風(fēng)險，而且存在著大量的不可控風(fēng)險，所以我們可以通過不同的方式，來分配風(fēng)險給相關(guān)的利益人，從而降低項目中個體風(fēng)險。分散風(fēng)險常見的方式有：分包、保險和聯(lián)營體。例如，在N-J項目上，投標(biāo)階段，采用土建和金結(jié)聯(lián)營體中標(biāo)方式；TBM隧洞掘進(jìn)為減低可能發(fā)生的巖爆損失，購買了平安保險；鑒于外圍房建裝修事宜瑣碎復(fù)雜，采用分包方式，分包給當(dāng)?shù)厥┕り犖椤?/p>

（4）進(jìn)行“三全管理”。在N-J項目部，風(fēng)險管理實(shí)施堅持進(jìn)行“三全管理”。所謂的三全是指全過程管理、全員管理以及全要素管理。全過程管理指從項目風(fēng)險的定義、識別、應(yīng)對、總結(jié)以及改進(jìn)的全過程。全員管理并不僅僅是對于項目建設(shè)過程中管理人員的工作，而是要求所有的人員均能夠參與項目風(fēng)險的管理過程中。全要素管理是指風(fēng)險管理和項目的工期、造價與質(zhì)量這三個核心要素的綜合管理。項目工期的提前或滯后將直接影響造價的高低，項目質(zhì)量的優(yōu)劣與項目工程造價直接相關(guān)，同樣項目的工期與質(zhì)量的波動受造價因素的影響。這個過程中，風(fēng)險管理始終貫穿其中。

7 結(jié)束語

風(fēng)險管理是當(dāng)前項目管理中重要的研究課題。在研究和分析風(fēng)險的過程中，不僅能把項目的范圍和本質(zhì)剖析的更徹底、更具體，而且可以幫助經(jīng)營者分散風(fēng)險，提高收益。

總之，風(fēng)險管理貫穿于項目的各個階段，只有不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理，才能降低風(fēng)險發(fā)生的概率，才能減少風(fēng)險發(fā)生時造成的損失，才能確保工程項目順利履約。