黃麗英

(廣州商學(xué)院，廣東 廣州 511363)

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旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究※

黃麗英

(廣州商學(xué)院，廣東 廣州 511363)

目前，我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式逐漸從傳統(tǒng)的粗放、低效增長(zhǎng)方式向新型的集約、高效增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。因此，旅游效率引起業(yè)界和學(xué)界的廣泛關(guān)注，其成為衡量旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和質(zhì)量的重要因素。文章通過(guò)對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)的梳理，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度明確了旅游效率的內(nèi)涵，闡述了旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)必須遵循科學(xué)性、客觀性、可得性和可比性的原則，并針對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的不同層次，從微觀、中觀和宏觀三個(gè)角度分別構(gòu)建效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期為旅游效率相關(guān)研究提供理論依據(jù)，為旅游企業(yè)和政府部門提供有益借鑒。

旅游效率；評(píng)價(jià)指標(biāo)；體系

在新常態(tài)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，旅游產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，旅游企業(yè)多元化趨勢(shì)明顯，旅游投資逆勢(shì)上漲，旅游產(chǎn)業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要力量。2012年，國(guó)家取消了對(duì)民間資本投資旅游產(chǎn)業(yè)的限制，旅游產(chǎn)業(yè)投資范圍和投資規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大；同時(shí)，旅游市場(chǎng)收益不斷上升，旅游產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新一輪的快速發(fā)展時(shí)代。這促使旅游產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式發(fā)生改變，即從傳統(tǒng)的粗放、低效增長(zhǎng)方式向新型的集約、高效增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。因此，旅游效率成為業(yè)界的關(guān)注重點(diǎn)，也是學(xué)界的研究熱點(diǎn)。

1 研究現(xiàn)狀

在國(guó)內(nèi)外旅游效率的研究中，學(xué)者們最先關(guān)注了旅游企業(yè)的效率研究，即酒店業(yè)效率[1-3]、旅行社效率[4-5]和旅游交通效率[6]等。隨后，相關(guān)研究擴(kuò)展到旅游上市公司[7-8]、旅游目的地[9]、風(fēng)景名勝區(qū)[10-11]和生態(tài)旅游[12]的效率。其中，城市旅游效率是研究的重點(diǎn)，例如，馬曉龍等研究了我國(guó)58個(gè)城市旅游效率的區(qū)域差異和空間特征[13]，并研究了22年來(lái)張家界城市旅游效率特征與演進(jìn)模式[14]；曹芳東等以泛長(zhǎng)江三角洲地區(qū)主要城市為例，剖析了城市旅游發(fā)展效率、時(shí)空演化和驅(qū)動(dòng)機(jī)制[15]；梁明珠和易婷婷對(duì)廣東省21市2005—2008年的城市旅游效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并分析了其效率動(dòng)態(tài)變化[16]；劉佳等分析了我國(guó)沿海地區(qū)旅游城市旅游發(fā)展效率[17]。另外，還有一些學(xué)者開始關(guān)注宏觀空間尺度上的旅游效率，例如，顧江和胡靜基于DEA方法和Tobit回歸模型，并利用不同時(shí)段數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)各省際旅游效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[18]；金春雨、程浩等利用三階段DEA模型，分析了我國(guó)各省旅游效率及分解效率差異特征和影響因素[19]；魯小波、郭迪利用歷年的面板數(shù)據(jù)分析了我國(guó)區(qū)域旅游效率動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)及其空間格局[20]；方葉林等先后研究了我國(guó)省際旅游錯(cuò)位發(fā)展及旅游資源相對(duì)效率[21]，以及旅游資源的相對(duì)效率空間演化等[22]。

可見，學(xué)者們已從旅游企業(yè)、旅游城市和省際旅游等角度對(duì)旅游效率進(jìn)行了研究，并取得一系列成果，但相關(guān)研究仍有待進(jìn)一步深入。首先，在理論上，對(duì)旅游效率本質(zhì)內(nèi)涵的理解尚不清晰；其次，尚未形成較為完善的旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。由于旅游效率的相對(duì)性，相關(guān)研究應(yīng)針對(duì)不同的研究對(duì)象和所處環(huán)境，選擇不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此，本文通過(guò)探討旅游效率的內(nèi)涵，針對(duì)不同層面的研究對(duì)象，構(gòu)建和完善旅游效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為相關(guān)研究提供借鑒，以增進(jìn)旅游效率研究的規(guī)范性與科學(xué)性，改進(jìn)旅游效率測(cè)算的準(zhǔn)確性，為旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供指導(dǎo)。

2 旅游效率內(nèi)涵

效率，即生產(chǎn)效率(productivity)，最早由Farrell(1957)提出，原意是指生產(chǎn)資源投入與其產(chǎn)出效用之間的比值。理論上，若在生產(chǎn)過(guò)程中只涉及“單投入、單產(chǎn)出”時(shí)，生產(chǎn)效率計(jì)算比較簡(jiǎn)單，但在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)單元的投入和產(chǎn)出并非單一要素，效率的計(jì)算難以衡量。隨后Farrell提出將生產(chǎn)效率的概念擴(kuò)展為更一般的效率(efficiency)概念，并開發(fā)出適用于“多投入、多產(chǎn)出”的測(cè)算模型。

在旅游研究領(lǐng)域，學(xué)術(shù)界對(duì)“旅游效率”本質(zhì)內(nèi)涵的認(rèn)知存在一定差異，提出旅游效率、城市旅游效率、旅游企業(yè)技術(shù)效率和生態(tài)旅游效率等概念。例如，劉佳從產(chǎn)業(yè)角度出發(fā)，認(rèn)為旅游效率是指一個(gè)地區(qū)在運(yùn)用一定的成本之后所能獲得經(jīng)濟(jì)效益，其反映了旅游經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的投入和產(chǎn)出之間的內(nèi)在聯(lián)系與比率關(guān)系。[17]馬曉龍認(rèn)為城市旅游效率是指以城市作為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)單元，實(shí)現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中單位要素投入在特定時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出最大化，使所有利益相關(guān)者得到總剩余最大化。[13]楊勇提出旅游企業(yè)技術(shù)效率，即旅游企業(yè)在某一組要素投入得到的實(shí)際產(chǎn)出水平與相應(yīng)要素投入下的技術(shù)產(chǎn)出水平之間的比例。[23]孫玉琴?gòu)穆糜瓮顿Y角度將生態(tài)旅游效率定義為：生態(tài)旅游投資所取得的有效成果與所消耗或占用的投入額之間的比率，即生態(tài)旅游投資活動(dòng)所得與所費(fèi)、產(chǎn)出與投入的比例關(guān)系。[24]

基于研究視角不同，學(xué)者們對(duì)旅游效率的解釋不同，但本質(zhì)上都是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中投入與產(chǎn)出之比的效率內(nèi)涵進(jìn)行演繹。因此，在對(duì)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為，旅游效率(tourism efficiency)是指在一定時(shí)間內(nèi)，旅游生產(chǎn)單元旅游投入與旅游產(chǎn)出之間的比值，其大小表示了旅游資源的利用程度和利用水平。本質(zhì)上，旅游效率是反映旅游競(jìng)爭(zhēng)能力和旅游可持續(xù)發(fā)展能力的綜合指標(biāo)。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

3.1 指標(biāo)構(gòu)建原則

在旅游效率評(píng)價(jià)研究中，評(píng)價(jià)方法主要使用了非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(data envelopment analysis，DEA)，參數(shù)分析的隨機(jī)前沿分析法(stochastic frontier analysis，SFA)和曼奎斯特指數(shù)法(Malmquist index，MI)等。其中，由于DEA方法無(wú)須對(duì)生產(chǎn)函數(shù)事前假定，無(wú)須考慮投入產(chǎn)出要素的量綱和權(quán)重，且能考察多投入和多產(chǎn)出的關(guān)系，從而對(duì)生產(chǎn)單元相對(duì)效率評(píng)價(jià)較為客觀，因此，DEA方法在多投入、多產(chǎn)出的旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)算中運(yùn)用最多。該方法的準(zhǔn)確性很大程度取決于指標(biāo)選擇的科學(xué)性。因此，基于效率評(píng)價(jià)方法的內(nèi)在要求，結(jié)合旅游產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，效率評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇應(yīng)遵循以下原則：

(1)科學(xué)性：在旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇時(shí)，要區(qū)分投入與產(chǎn)出指標(biāo)，以及影響效率值的因素指標(biāo)。旅游效率投入產(chǎn)出指標(biāo)之間應(yīng)存在一定邏輯關(guān)系或因果關(guān)系，能夠反應(yīng)生產(chǎn)單元的真實(shí)生產(chǎn)過(guò)程，具有專業(yè)性。

(2)客觀性：由于旅游業(yè)涉及面廣、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，因此，投入產(chǎn)出指標(biāo)要反映實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程的綜合性，避免主觀性和隨意性。

(3)可得性：效率測(cè)量方法要求投入產(chǎn)出指標(biāo)的可量化。數(shù)據(jù)的來(lái)源可以是權(quán)威部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或是可以獲得的一手資料。

(4)可比性：由于旅游效率評(píng)價(jià)是對(duì)多個(gè)同質(zhì)生產(chǎn)單元的比較，要求生產(chǎn)單元具有相同的投入、產(chǎn)出指標(biāo)。同時(shí)，應(yīng)考慮產(chǎn)出指標(biāo)的時(shí)間滯后性。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

近年來(lái)，關(guān)于旅游效率評(píng)價(jià)的研究日益增多，研究對(duì)象與研究?jī)?nèi)容不斷豐富。在旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)上，學(xué)者們大多從經(jīng)濟(jì)學(xué)投入、產(chǎn)出要素的角度來(lái)考慮，但尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)(表1)，這導(dǎo)致相關(guān)研究結(jié)論的適用性受到限制。

表1 旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)匯總

因此，本文從旅游效率的內(nèi)涵出發(fā)，遵循指標(biāo)選擇的原則，在已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，構(gòu)建適用于不同層次環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表2)。

表2 旅游效率指標(biāo)構(gòu)建

3.2.1 投入指標(biāo)

第一，資本要素。固定資產(chǎn)的投資是旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，其可以改善旅游環(huán)境，增加旅游吸引力，滿足游客需求，是旅游企業(yè)和城市提升自身形象的重要手段。因此，固定投資是旅游投入的基本要素之一，是評(píng)價(jià)旅游企業(yè)、旅游城市、省際旅游效率的重要指標(biāo)。其次，旅游地酒店和旅行社屬于旅游服務(wù)基本設(shè)施，也是旅游發(fā)展程度的標(biāo)志。因此，微觀上，以旅游企業(yè)固定資產(chǎn)、旅游主營(yíng)業(yè)務(wù)支出作為旅游企業(yè)資產(chǎn)投入指標(biāo)；中觀上，以城市固定資產(chǎn)投資、酒店數(shù)量和旅行社數(shù)量作為旅游城市資本投入指標(biāo)；宏觀上，采用酒店數(shù)量和旅行社數(shù)量作為旅游資本投入指標(biāo)。

第二，勞動(dòng)力要素。勞動(dòng)力投入要素是決策單元在相同時(shí)間內(nèi)的人力投入，因此，旅游從業(yè)人數(shù)是反映旅游產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力投入的直接指標(biāo)。但由于評(píng)價(jià)范圍不同，勞動(dòng)力要素投入指標(biāo)要根據(jù)決策單元的差異而有所不同。對(duì)于旅游企業(yè)而言，勞動(dòng)力要素投入主要是指本企業(yè)從業(yè)人數(shù)和員工學(xué)歷結(jié)構(gòu)；對(duì)于城市和省際旅游區(qū)域而言，勞動(dòng)力投入的內(nèi)涵更加廣泛，不僅包括當(dāng)?shù)芈糜螐臉I(yè)人數(shù)，還要考慮當(dāng)?shù)芈糜卧盒５脑谛W(xué)生數(shù)。

第三，資源吸引力要素。旅游資源是旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提條件，也是決定旅游地吸引力大小的重要因素。區(qū)域旅游資源的數(shù)量多少和質(zhì)量高低制約著當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)發(fā)展水平。但由于缺乏直接用于評(píng)價(jià)旅游資源狀況的指標(biāo)，可采用相關(guān)指標(biāo)替代。對(duì)于旅游城市而言，旅游吸引力可以用當(dāng)?shù)芈糜尉皡^(qū)數(shù)量與質(zhì)量表示，即對(duì)當(dāng)?shù)?A、4A、5A景區(qū)進(jìn)行賦值加權(quán)；對(duì)于省際旅游業(yè)之間旅游資源投入比較，可選擇優(yōu)秀旅游城市作為旅游資源豐富程度的替代指標(biāo)，用省內(nèi)優(yōu)秀旅游城市數(shù)量與省內(nèi)縣級(jí)以上城市數(shù)量的比值來(lái)表征旅游吸引力大小，比值越大，旅游資源越豐富。另外，由于旅游資源要素往往是中觀和宏觀上資源分配，對(duì)于微觀旅游企業(yè)來(lái)說(shuō)，一般不考慮此項(xiàng)指標(biāo)。

第四，信息管理要素。在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，信息技術(shù)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，其發(fā)展與

應(yīng)用促進(jìn)了旅游業(yè)整體管理水平提高。但具體到操作層面，信息技術(shù)與旅游管理水平之間的關(guān)系很難量化，只能選擇相對(duì)合理的指標(biāo)來(lái)衡量。因此，在宏觀尺度上，采用智慧旅游城市數(shù)量作為測(cè)量旅游地信息管理水平高低的替代指標(biāo)；在微觀和中觀尺度上，對(duì)于旅游企業(yè)和旅游城市效率評(píng)價(jià)，暫不考慮該項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)量。

3.2.2 產(chǎn)出指標(biāo)

旅游產(chǎn)出指標(biāo)選擇應(yīng)包含所有旅游投入要素帶來(lái)的產(chǎn)出。旅游總收入、旅游接待人次是效率研究中常用產(chǎn)出指標(biāo)。旅游總收入包括國(guó)內(nèi)旅游收入和國(guó)際旅游收入，是旅游產(chǎn)業(yè)在一定要素投入下而獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，能反映出旅游產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展水平；旅游接待人次與當(dāng)?shù)氐穆糜螛I(yè)發(fā)展直接相關(guān)，旅游業(yè)越發(fā)達(dá)，旅游接待人次越多，旅游產(chǎn)出也就越多。

另外，在旅游過(guò)程中，游客滿意度的高低是旅游產(chǎn)出質(zhì)量的重要體現(xiàn)。但游客滿意度的測(cè)量難以標(biāo)準(zhǔn)量化，數(shù)據(jù)獲取困難，因此，選擇游客投訴數(shù)量作為替代指標(biāo)(反向指標(biāo))。

4 結(jié)語(yǔ)

目前，旅游效率已成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)，且已形成了一系列成果，其研究結(jié)論有助于我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，但已有文獻(xiàn)對(duì)旅游效率的本質(zhì)內(nèi)涵和指標(biāo)構(gòu)建等基礎(chǔ)問題研究不足。本文基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角梳理了旅游效率的本質(zhì)與內(nèi)涵，明確了旅游效率評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選遵循的原則，并針對(duì)微觀、中觀和宏觀三個(gè)角度構(gòu)建不同層次的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為旅游效率相關(guān)研究提供理論依據(jù)，為旅游企業(yè)和政府部門提供有益借鑒。

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Research on Evaluation Indicator System of Tourism Efficiency

HUANG Liying

(Guangzhou College of Commerce, Guangzhou 511363, Guangdong, China)

At present, the development of China's tourism industry has gradually changed from the traditional extensive, inefficient growth mode to the new type of intensive and efficient growth mode. Therefore, tourism efficiency, as an important factor to measure the level and quality of tourism industry development, has attracted wide attention from the industry and academia. Based on the related research literature, this paper clarifies the definition of tourism efficiency from the point of view of economics, argues that tourism efficiency must follow the principles of scientificity, objectivity, availability and comparability, and establishes an evaluation index system from the micro, meso and macro aspects, targeting subjects at different levels, in the hope of providing theoretical basis for related research and useful reference for the tourism authorities and businesses.

Tourism efficiency; evaluating indicator; system

本文為廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“廣東旅游產(chǎn)業(yè)資源配置效率演進(jìn)模式與創(chuàng)新機(jī)制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：2015A030310214。

黃麗英(1980—)，女，山東菏澤人，廣州商學(xué)院講師，主要從事旅游管理研究。

F590

A

2095-7211(2017)03-0079-05