姜雅萃

摘 要：為提升德國大學(xué)的國際知名度和科研卓越實(shí)力，德國聯(lián)邦與州政府聯(lián)合發(fā)起了卓越計(jì)劃，聚焦一流大學(xué)整體建設(shè)，鼓勵(lì)部分大學(xué)通過重點(diǎn)發(fā)展以獲得卓越地位。自2005年實(shí)施以來，卓越計(jì)劃已經(jīng)走過了十個(gè)年頭，作為全球范圍內(nèi)較早發(fā)起一流大學(xué)重點(diǎn)建設(shè)的項(xiàng)目，對(duì)該項(xiàng)目評(píng)價(jià)的解讀與我國一流大學(xué)建設(shè)項(xiàng)目具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：德國一流大學(xué)；卓越計(jì)劃；項(xiàng)目評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G649 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）04-0163-05

德國高等教育有著豐富的歷史背景，但是在當(dāng)前世界大學(xué)排名的話語環(huán)境下，德國大學(xué)的表現(xiàn)并不盡如人意。這源于德國大學(xué)向來遵循平均主義的價(jià)值觀念，導(dǎo)致政府尤其是聯(lián)邦政府撥放的競(jìng)爭(zhēng)性資助缺乏，德國高校的分化發(fā)展不足[1]，德國大學(xué)在卓越發(fā)展方面缺乏動(dòng)力。為應(yīng)對(duì)激烈的高等教育國際競(jìng)爭(zhēng)，提升德國大學(xué)國際知名度、發(fā)展卓越科研實(shí)力，2005年，德國卓越計(jì)劃（Excellence Initiative）在德國聯(lián)邦政府和州政府的共同支持下得以設(shè)立。

一、“卓越計(jì)劃”基本情況

卓越計(jì)劃的具體項(xiàng)目運(yùn)行工作分別由德國研究基金會(huì)（German Research Foundation）和德國科學(xué)和人文委員會(huì)（German Council of Science and Humanities）負(fù)責(zé)，前者負(fù)責(zé)卓越計(jì)劃的前兩個(gè)分支——“研究生院”和“卓越中心”，后者負(fù)責(zé)“精英大學(xué)”分支?！暗聡芯炕饡?huì)”是德國的科研資助機(jī)構(gòu)和高等教育政策咨詢機(jī)構(gòu)，“德國科學(xué)與人文委員會(huì)”是聯(lián)邦政府和州政府的高等教育和科研發(fā)展的政策咨詢機(jī)構(gòu)，二者均為非政府的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。

目前卓越計(jì)劃經(jīng)歷了共2期3輪的選拔，項(xiàng)目周期為5年，2006-2012年為第一期計(jì)劃，2006和2007年分別進(jìn)行了一次選拔，2012-2017為第二期計(jì)劃，2012年針對(duì)已有的項(xiàng)目和新項(xiàng)目進(jìn)行了新一輪的選拔。已完成的兩期卓越計(jì)劃設(shè)有三個(gè)資助領(lǐng)域：研究生院（Graduate School），卓越中心（Cluster of Excellence）和精英大學(xué)（Institutional Strategy）[2]?！把芯可骸贬槍?duì)青年研究人員、博士生培養(yǎng)，“卓越中心”聚焦于大學(xué)科研潛力的提升，擴(kuò)大德國相關(guān)大學(xué)的科研網(wǎng)絡(luò)和合作，“精英大學(xué)”與前兩個(gè)資助分支有所不同，是針對(duì)大學(xué)整體的一流建設(shè)，鼓勵(lì)大學(xué)發(fā)展其強(qiáng)勢(shì)學(xué)科以達(dá)到國際一流，并且從申請(qǐng)的門檻要求來看，精英大學(xué)的申請(qǐng)者必須已獲得一個(gè)研究生院的資助和一個(gè)卓越中心的資助為前提。卓越計(jì)劃得到了德國政府的大力支持，三輪項(xiàng)目共投入50多億歐元，其中聯(lián)邦政府承擔(dān)了四分之三的經(jīng)費(fèi)，地方政府承擔(dān)余下的四分之一[3]，具體的資助情況見表1。

聯(lián)邦政府和各州政府在2016年4月舉行的科學(xué)聯(lián)席會(huì)議全會(huì)上，簽訂“卓越大學(xué)計(jì)劃”的后續(xù)支持協(xié)議，于2016年6月生效，目前“科學(xué)聯(lián)席會(huì)議”（Joint Science Conference， GWK）已正式開啟卓越計(jì)劃第三階段（更名為Exc-ellence Strategy）的遴選，正式的項(xiàng)目將于2019年開始，卓越計(jì)劃三期對(duì)前兩個(gè)階段的資助領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)整，原有的研究生院項(xiàng)目被取消（由其他項(xiàng)目進(jìn)行資助），余下的兩個(gè)項(xiàng)目在調(diào)整之后進(jìn)行保留，對(duì)新的精英大學(xué)項(xiàng)目（Universities of Excellence），申請(qǐng)門檻標(biāo)準(zhǔn)也調(diào)整為須已獲得兩個(gè)卓越中心的資助。調(diào)整后的精英計(jì)劃將資助單位縮小為兩種類型，一是以學(xué)科或跨學(xué)科為單位的中心，二是大學(xué)，這也符合目前全球一流大學(xué)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的普遍情況。

二、“卓越計(jì)劃”的評(píng)價(jià)要素

（一）評(píng)價(jià)主客體

評(píng)價(jià)主體方面，德國“卓越計(jì)劃”項(xiàng)目由聯(lián)邦政府和州政府共同資助，2007年聯(lián)邦政府和州政府共同成立了“科學(xué)聯(lián)席會(huì)議”負(fù)責(zé)與聯(lián)邦和州政府相關(guān)的科研資助管理和科研政策實(shí)施，卓越計(jì)劃也在其管理范圍內(nèi)[4]?！翱茖W(xué)聯(lián)席會(huì)議”代表聯(lián)邦政府和州政府成為卓越計(jì)劃的總指揮機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是卓越計(jì)劃運(yùn)行監(jiān)督與成果評(píng)價(jià)的主體。但是“科學(xué)聯(lián)席會(huì)議”不直接涉及卓越計(jì)劃的評(píng)價(jià)實(shí)施，一方面，“德國研究基金會(huì)”和“德國科學(xué)與人文委員會(huì)”作為具體項(xiàng)目的指導(dǎo)、咨詢和直接實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)三個(gè)資助分支周期內(nèi)實(shí)施情況的監(jiān)控，二者共同的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——聯(lián)合委員會(huì)于2008年11月和2016年6月分別向“科學(xué)聯(lián)席會(huì)議”提交了評(píng)價(jià)報(bào)告[5]；另一方面，“科學(xué)聯(lián)席會(huì)議”于2016年進(jìn)一步委托了以瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院物理學(xué)家伊姆波登（Dieter Imboden）為首的國際專家委員會(huì)進(jìn)行了外部評(píng)價(jià)[6]。

評(píng)價(jià)客體方面，對(duì)“卓越計(jì)劃”的評(píng)價(jià)，首要的評(píng)價(jià)對(duì)象即為卓越計(jì)劃的三個(gè)資助分支——研究生院、卓越中心和精英大學(xué)構(gòu)成三類評(píng)價(jià)客體，但是這僅僅是卓越計(jì)劃微觀層面的評(píng)價(jià)，此外，宏觀評(píng)價(jià)包括對(duì)橫貫三個(gè)項(xiàng)目的整體實(shí)施評(píng)價(jià)以及卓越計(jì)劃對(duì)整個(gè)德國高等教育與科研系統(tǒng)乃至全球科研環(huán)境的影響力。（見圖1）

（二）評(píng)價(jià)流程

沒有采用其他多數(shù)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目將評(píng)價(jià)與項(xiàng)目周期設(shè)置緊密相連的評(píng)價(jià)流程，德國卓越計(jì)劃的評(píng)價(jià)流程設(shè)置看似較為松散，但實(shí)為有意而為——從整個(gè)項(xiàng)目的戰(zhàn)略角度出發(fā)以項(xiàng)目未來發(fā)展與改進(jìn)為導(dǎo)向展開評(píng)價(jià)活動(dòng)。目前已經(jīng)進(jìn)行了兩次主要的評(píng)價(jià)：一是2008年年末，在卓越計(jì)劃實(shí)施近兩年、連續(xù)進(jìn)行了兩輪項(xiàng)目遴選的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，“德國研究基金會(huì)”和“德國科學(xué)與人文委員會(huì)”就現(xiàn)階段已經(jīng)有所展露的成果和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了評(píng)價(jià)并發(fā)布了一份內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告；二是2015年，經(jīng)過十年的項(xiàng)目實(shí)施，由學(xué)者伊姆波登領(lǐng)導(dǎo)的第三方國際評(píng)價(jià)委員會(huì)在內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目整體進(jìn)行了一個(gè)綜合評(píng)價(jià)，并于2016年初公開發(fā)布評(píng)價(jià)報(bào)告。

因此，卓越計(jì)劃目前已有的評(píng)價(jià)包括項(xiàng)目初始階段的“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”性的評(píng)價(jià)和實(shí)施十年后的戰(zhàn)略評(píng)價(jià)，二者均為以項(xiàng)目調(diào)整需要為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)，但是這并不是說卓越計(jì)劃在項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)完全沒有評(píng)價(jià)，“德國研究基金會(huì)”和“德國科學(xué)與人文委員會(huì)”對(duì)卓越計(jì)劃的管理職責(zé)包括對(duì)項(xiàng)目周期內(nèi)持續(xù)的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，以精英大學(xué)為例，周期內(nèi)的評(píng)價(jià)包括：提建議、分析報(bào)告等文檔、中期實(shí)地考察、公共關(guān)系與報(bào)告體系維護(hù)、組織會(huì)議與學(xué)術(shù)研討會(huì)活動(dòng)等，但是這種評(píng)價(jià)實(shí)踐并沒有成為一種固定的如年度評(píng)價(jià)、中期評(píng)價(jià)之類的比較嚴(yán)格而細(xì)致的評(píng)價(jià)制度，以盡量減少不必要的干預(yù)，充分尊重項(xiàng)目實(shí)施大學(xué)和機(jī)構(gòu)的主體地位。

（三）評(píng)價(jià)方法

2008年和2015年的評(píng)價(jià)都綜合運(yùn)用到了多種的數(shù)據(jù)搜集方法，如搜集遴選申請(qǐng)書、已有的年度報(bào)告、評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行案頭分析，聽取各個(gè)資助機(jī)構(gòu)的座談匯報(bào)，在實(shí)地考察過程中采用質(zhì)性的訪談法針對(duì)廣泛的利益相關(guān)者訪談搜集數(shù)據(jù)，問卷調(diào)查等。但是二者在數(shù)據(jù)搜集方面的側(cè)重點(diǎn)有所不同，2015年的外部評(píng)價(jià)主要是依賴訪談法獲得數(shù)據(jù)，訪談對(duì)象包括獲得資助機(jī)構(gòu)的學(xué)生、青年學(xué)者、主要科研人員、科研管理人員，甚至還包括未受到資助的機(jī)構(gòu)、非大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)以及海外大學(xué)等，當(dāng)然2015年的評(píng)價(jià)也會(huì)參考已有的評(píng)價(jià)報(bào)告等數(shù)據(jù)作為補(bǔ)充。在數(shù)據(jù)分析方面，2008年的評(píng)價(jià)和2015年的評(píng)價(jià)均以對(duì)質(zhì)性文本的分析方法為主，在評(píng)價(jià)分析的過程中也會(huì)對(duì)已有的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)比分析或者展示發(fā)展趨勢(shì)等，但是統(tǒng)計(jì)分析并不是主要的分析方法。

（四）評(píng)價(jià)內(nèi)容

在卓越計(jì)劃現(xiàn)有的兩次主要評(píng)價(jià)中，因?yàn)樵u(píng)價(jià)的具體實(shí)施者不同，2008年的內(nèi)部評(píng)價(jià)采用了自下而上的評(píng)價(jià)形式，先是對(duì)三個(gè)資助分支一一進(jìn)行評(píng)價(jià)，繼而對(duì)卓越計(jì)劃整體進(jìn)行評(píng)價(jià)[7]，2015年的外部專家評(píng)價(jià)則是采取自上而下的方式，選取了與卓越計(jì)劃目的本身具有相關(guān)性的評(píng)價(jià)內(nèi)容直接進(jìn)行整體評(píng)價(jià)[8]，因此綜合兩次評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容可以分為兩類：以項(xiàng)目分支為評(píng)價(jià)對(duì)象的縱向評(píng)價(jià)和不區(qū)分資助分支的項(xiàng)目整體橫向評(píng)價(jià)（見表2）。

2008年的評(píng)價(jià)對(duì)三個(gè)資助分支進(jìn)行了分別評(píng)價(jià)，對(duì)三個(gè)分支的評(píng)價(jià)內(nèi)容既有重合也有不同，共同的評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：自治權(quán)力體系、組織管理結(jié)構(gòu)和青年人才的發(fā)展。卓越中心的評(píng)價(jià)內(nèi)容還包括人員招聘，研究生院的評(píng)價(jià)內(nèi)容不僅包括人員招聘還包括性別平等的促進(jìn)、合作模式。對(duì)精英大學(xué)的評(píng)價(jià)內(nèi)容最為豐富，除了三個(gè)分支共同的評(píng)價(jià)內(nèi)容還包括合作模式、對(duì)性別平等的促進(jìn)、國際化和大學(xué)機(jī)構(gòu)整體發(fā)展等方面。可見對(duì)后備人才的發(fā)展和培養(yǎng)、自主自治權(quán)力的擴(kuò)大以及優(yōu)化的組織管理形式是三個(gè)項(xiàng)目共同關(guān)注的，精英大學(xué)由于其本身在項(xiàng)目設(shè)定上就具有特殊地位——是對(duì)整個(gè)大學(xué)的卓越發(fā)展和改革，因此精英大學(xué)的評(píng)價(jià)內(nèi)容更為全面和豐富。

2008年的橫向評(píng)價(jià)主要是對(duì)卓越計(jì)劃產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括評(píng)價(jià)內(nèi)容：大學(xué)自主權(quán)力的擴(kuò)大、高等教育的卓越發(fā)展、教學(xué)與科研關(guān)系的調(diào)整、大學(xué)與其他機(jī)構(gòu)的合作、科研資助的增加、對(duì)國家政策的影響六個(gè)方面。2015年外部專家評(píng)價(jià)對(duì)卓越計(jì)劃的評(píng)價(jià)沒有再對(duì)三個(gè)資助分支進(jìn)行單獨(dú)的縱向評(píng)價(jià)而是直接對(duì)整體行項(xiàng)目進(jìn)行了橫向評(píng)價(jià)，主要是從六個(gè)關(guān)鍵建設(shè)領(lǐng)域（Construction Sites）展開，這六個(gè)方面是外部專家結(jié)合德國本身高等教育發(fā)展的特有問題和各國高等教育建設(shè)趨勢(shì)，提出來建成世界一流的高等教育體系最為重要的六個(gè)方面，同時(shí)也是卓越計(jì)劃應(yīng)該有所突破的方面，他們分別是：學(xué)術(shù)卓越區(qū)分、大學(xué)治理與管理、學(xué)生數(shù)量與教學(xué)質(zhì)量、青年研究者的培養(yǎng)和引進(jìn)、大學(xué)與整體學(xué)術(shù)體系的協(xié)調(diào)、國際化策略。兩次橫向評(píng)價(jià)的內(nèi)容非常巧合地同為六個(gè)方面，其中包括相同或類似的評(píng)價(jià)內(nèi)容如高等教育領(lǐng)域的卓越區(qū)分發(fā)展、人才培養(yǎng)與教學(xué)、

事實(shí)上，為了評(píng)價(jià)卓越計(jì)劃的整體情況，除了六個(gè)縱向的評(píng)價(jià)關(guān)鍵領(lǐng)域作為主要的評(píng)價(jià)內(nèi)容，2008年評(píng)價(jià)還闡述了卓越計(jì)劃對(duì)國內(nèi)外公共領(lǐng)域引起的反響，并與2015年的卓越計(jì)劃進(jìn)行了對(duì)比分析。首先是同德國高等教育以及科研的背景環(huán)境相結(jié)合，考察卓越計(jì)劃對(duì)德國科研整體環(huán)境的影響；其次，將德國一流大學(xué)同世界頂尖的一流大學(xué)進(jìn)行比較，考察了卓越計(jì)劃的影響；此外，2015年的評(píng)價(jià)還對(duì)項(xiàng)目的可持續(xù)性進(jìn)行了討論。

三、“卓越計(jì)劃”的評(píng)價(jià)結(jié)果與反思

2008年內(nèi)部評(píng)價(jià)對(duì)三個(gè)資助分支的逐一縱向評(píng)價(jià)的結(jié)果以質(zhì)性描述為主，就目前卓越計(jì)劃在一年半時(shí)間內(nèi)的實(shí)踐情況進(jìn)行列舉，其中包括三個(gè)分支在不同評(píng)價(jià)領(lǐng)域展開的突破性創(chuàng)新實(shí)踐。在論述過程中重點(diǎn)突出能夠成為典型范例的“最好措施”（Best Practices）以及引起爭(zhēng)議的實(shí)踐，2008年評(píng)價(jià)對(duì)這些短期成果的價(jià)值判斷持謹(jǐn)慎態(tài)度，沒有表示明確的褒貶。橫向評(píng)價(jià)以縱向評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，分別闡述了在六個(gè)評(píng)價(jià)方面的有益影響和已顯現(xiàn)或潛在的問題，在評(píng)價(jià)結(jié)果的展示過程中，運(yùn)用切實(shí)的具體案例作為佐證[7]。

2015年外部專家評(píng)價(jià)由于采用了自上而下的評(píng)價(jià)形式，因此六個(gè)主要評(píng)價(jià)領(lǐng)域是由專家們根據(jù)卓越計(jì)劃的目標(biāo)設(shè)定與德國高等教育亟待解決的問題而確定的。在評(píng)價(jià)結(jié)果的論述中，針對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)領(lǐng)域，報(bào)告先論證該評(píng)價(jià)領(lǐng)域的緣起以及該領(lǐng)域與卓越計(jì)劃的關(guān)系，再給出評(píng)價(jià)結(jié)果[8]。六個(gè)評(píng)價(jià)領(lǐng)域中卓越發(fā)展和人才培養(yǎng)是與卓越計(jì)劃既定目標(biāo)直接相關(guān)的，學(xué)生數(shù)量與教學(xué)質(zhì)量因?yàn)榕c人才培養(yǎng)息息相關(guān)因此是與目標(biāo)間接關(guān)聯(lián)的評(píng)價(jià)內(nèi)容，大學(xué)治理改革一方面是卓越發(fā)展的重要前提，另一方面也是由于德國在治理方面同其他國家相比落后，而不得不引起重視。對(duì)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的合作進(jìn)行評(píng)價(jià)主要是由于德國獨(dú)有的大學(xué)外科研實(shí)力超過大學(xué)，這也是與德國現(xiàn)實(shí)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方面。對(duì)全球化的評(píng)價(jià)則是著眼于全球的高等教育，尤其是一流高等教育發(fā)展的趨勢(shì)而確定的評(píng)價(jià)內(nèi)容。在論證了評(píng)價(jià)內(nèi)容后，2015年評(píng)價(jià)才正式切入對(duì)六個(gè)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的實(shí)質(zhì)評(píng)價(jià)內(nèi)容，充分借助既有的評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)價(jià)資料作為二手評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，再結(jié)合新搜集的訪談一手資料最為主要的數(shù)據(jù)來源，評(píng)價(jià)結(jié)果既有大量的質(zhì)性描述、案例列舉也有經(jīng)過整理的數(shù)據(jù)變化趨勢(shì)等。

由于兩次評(píng)價(jià)報(bào)告都以質(zhì)性描述為主，因此本文按照“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”和“不足分析”兩個(gè)內(nèi)容類別進(jìn)行簡(jiǎn)要?dú)w納。

首先，在經(jīng)驗(yàn)總結(jié)方面，一是在高等教育的卓越分化發(fā)展方面，卓越計(jì)劃一方面承認(rèn)了大學(xué)之間在水平上的高低差異，并且資助頂尖科研進(jìn)一步發(fā)展，同時(shí)資助大學(xué)重點(diǎn)、有區(qū)分的發(fā)展不同方面，另一方面鼓勵(lì)不同大學(xué)間在功能區(qū)分上呈現(xiàn)多樣的發(fā)展趨勢(shì)，找到自身的學(xué)科或是特點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)多樣類型大學(xué)的共同發(fā)展。經(jīng)過十年的項(xiàng)目資助和實(shí)踐，卓越計(jì)劃在發(fā)展卓越上還沒有充分的證據(jù)表明其成果，但是卓越計(jì)劃確實(shí)沖擊了高等教育的平等發(fā)展觀念。二是在大學(xué)自主權(quán)的擴(kuò)大方面，卓越計(jì)劃標(biāo)志著德國科研政策在歷史上首次賦予大學(xué)如此高的自主權(quán)力，卓越計(jì)劃為大學(xué)提供了充足的資金和資源支持，大學(xué)在未來的發(fā)展方向、發(fā)展重點(diǎn)和發(fā)展目標(biāo)上享有充分的自主決定權(quán)和自我管理權(quán)，包括優(yōu)缺點(diǎn)的自我反思、決策制定和質(zhì)量保證以科研促進(jìn)相關(guān)的活動(dòng)，并且在決策和管理上的創(chuàng)新也為非卓越計(jì)劃的大學(xué)和機(jī)構(gòu)提供了多種可供參考的改進(jìn)思路。三是在教學(xué)與科研關(guān)系的調(diào)整方面，卓越計(jì)劃視教學(xué)發(fā)展為重要的間接目的，督促大學(xué)改變教學(xué)質(zhì)量低下，教學(xué)與科研關(guān)系不平衡的局面，同時(shí)充分發(fā)動(dòng)大學(xué)外研究機(jī)構(gòu)發(fā)揮大學(xué)教學(xué)和育人的重要合作伙伴和補(bǔ)充力量的作用。四是在大學(xué)與其他機(jī)構(gòu)的合作方面，卓越計(jì)劃最為深遠(yuǎn)的影響之一就是密切了大學(xué)和非大學(xué)機(jī)構(gòu)在科研方面的合作。這種合作不僅是以研究課題為基礎(chǔ)的合作，還包括從整個(gè)大學(xué)的戰(zhàn)略發(fā)展，同時(shí)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)還結(jié)合地理、地緣上靠近的優(yōu)勢(shì)形成集群實(shí)力。不僅如此，卓越計(jì)劃對(duì)大學(xué)的資助進(jìn)一步為大學(xué)提供了成為研究中心的便利優(yōu)勢(shì)，尤其是在科研人員、設(shè)備、多學(xué)科和多學(xué)院的集中組織形式等方面更勝非大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)一籌。五是在科研資助的增加方面，卓越計(jì)劃實(shí)施后，聯(lián)邦以及州層面對(duì)大學(xué)卓越發(fā)展的資助進(jìn)一步增加，也有越來越多的私有領(lǐng)域?qū)Υ髮W(xué)的資助產(chǎn)生興趣。不僅如此卓越計(jì)劃也開啟了德國科學(xué)政策的卓越導(dǎo)向。六是在對(duì)國家政策的影響方面，卓越計(jì)劃對(duì)德國整體科研政策的制定產(chǎn)生了巨大的震動(dòng)，卓越計(jì)劃實(shí)施后聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的討論越來越頻繁。在2006年、2007年的兩次遴選中失敗的申請(qǐng)者得到了地方政府的重視和資助，這也有利于未來卓越計(jì)劃的進(jìn)一步發(fā)展。并且未來適應(yīng)卓越計(jì)劃對(duì)大學(xué)自主性和靈活性的支持，地方州政府已經(jīng)對(duì)相關(guān)法案做出了修改。七是在國際化和國際影響方面，卓越計(jì)劃對(duì)德國科研的國際化起到了重要作用，從卓越計(jì)劃直接而來的國際化成果已經(jīng)得到顯現(xiàn)。不僅如此，卓越計(jì)劃還在國際社會(huì)上引起了對(duì)資助的新趨勢(shì)，許多國家紛紛效仿，設(shè)立了類似的資助機(jī)制。

其次，不足方面，一是在大學(xué)自主權(quán)力的擴(kuò)大方面，自主權(quán)力的增加應(yīng)當(dāng)對(duì)于學(xué)者和學(xué)術(shù)活動(dòng)產(chǎn)生促進(jìn)作用，新的決策和管理方式不應(yīng)造成機(jī)構(gòu)設(shè)置冗雜，從而給學(xué)者造成額外的負(fù)擔(dān)，因此具體的管理操作程序應(yīng)特別注意從現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)。此外，在聯(lián)邦和州政府的現(xiàn)有法律規(guī)定會(huì)與大學(xué)的自主活動(dòng)相沖突時(shí)，可以通過法律外條款緩解矛盾，但是更徹底的解決辦法則是法律修訂。二是在大學(xué)治理和管理變革方面，經(jīng)過十年的發(fā)展卓越計(jì)劃對(duì)大學(xué)治理方面的影響還只能顯現(xiàn)于個(gè)別案例，整體性的顯著成果不明顯。根據(jù)訪談資料，卓越計(jì)劃資助下的機(jī)構(gòu)仍有很大的治理改進(jìn)和發(fā)展空間，尤其是第三個(gè)資助分支——精英大學(xué)。三是在高等教育的卓越發(fā)展方面，卓越計(jì)劃對(duì)大學(xué)的資助不應(yīng)帶有傾向性，應(yīng)鼓勵(lì)多樣的發(fā)展方式和道路，同時(shí)卓越計(jì)劃應(yīng)保持對(duì)不同學(xué)科的平等資助機(jī)會(huì)，中小型的研究型大學(xué)也應(yīng)該有機(jī)會(huì)得到資助。四是在教學(xué)質(zhì)量提升與科研后備人才培養(yǎng)方面，2008年的評(píng)價(jià)顯示整齊劃一的教學(xué)規(guī)定不符合不同大學(xué)以及不同教師的發(fā)展情況，應(yīng)采取靈活分配教學(xué)任務(wù)的方式，為減輕研究人員教學(xué)任務(wù)?？梢酝ㄟ^向中級(jí)研究人員開放教學(xué)崗位，或者是利用有合作關(guān)系的研究機(jī)構(gòu)作為教學(xué)的后備軍，分擔(dān)教學(xué)負(fù)擔(dān)，但是經(jīng)過十年的發(fā)展教學(xué)任務(wù)過于集中的問題仍然沒有緩解，利用博士生擔(dān)任教師也會(huì)導(dǎo)致教學(xué)質(zhì)量下降的問題。與此同時(shí)經(jīng)過十年的項(xiàng)目實(shí)施，學(xué)校無法控制或影響學(xué)生數(shù)量和學(xué)生質(zhì)量，撥款仍采用傳統(tǒng)的依據(jù)學(xué)生數(shù)量整體性撥款，導(dǎo)致卓越計(jì)劃在教學(xué)和未來學(xué)術(shù)人才培養(yǎng)方面成效甚微。五是在青年學(xué)者的引進(jìn)方面，卓越計(jì)劃確實(shí)促進(jìn)了一大批青年學(xué)者在大學(xué)里獲得任職，但是青年學(xué)者（包括女性學(xué)者）的地位沒有實(shí)質(zhì)性的提高，只有具有一定資歷和年齡的科研人員才能獲得提升，這一情形還有待改進(jìn)。六是在同大學(xué)外的機(jī)構(gòu)合作方面，卓越計(jì)劃大大激勵(lì)了大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的合作，然而二者是否能達(dá)成長(zhǎng)期的合作，尤其是在外部資助取消的情況下是否仍能維持合作以及合作的運(yùn)營(yíng)成本如何仍無法確定。評(píng)價(jià)委員會(huì)認(rèn)為，從中長(zhǎng)期的發(fā)展目標(biāo)來看，進(jìn)一步加深大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的合作，比如設(shè)立共同的管理主體，縮小二者在科研操作方面的差異將大有裨益。七是在國家政策影響方面，未來，聯(lián)邦政府的相關(guān)法案也需要適應(yīng)卓越計(jì)劃的發(fā)展需要，為競(jìng)爭(zhēng)性和卓越性做出更多讓步。

最后在經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和分析不足的基礎(chǔ)上，兩次評(píng)價(jià)就卓越計(jì)劃的整體戰(zhàn)略調(diào)整與未來規(guī)劃提出了若干建議，包括遴選制度、項(xiàng)目流程、項(xiàng)目周期、項(xiàng)目資金以及項(xiàng)目評(píng)價(jià)，2015年的評(píng)價(jià)甚至提出了對(duì)項(xiàng)目資助分支設(shè)計(jì)方面的重大改動(dòng)以及項(xiàng)目目標(biāo)方面的改進(jìn)。除了戰(zhàn)略性的改進(jìn)建議，針對(duì)三個(gè)資助分支實(shí)施細(xì)節(jié)的操作性改進(jìn)建議也有所涉及，但是同戰(zhàn)略性的改進(jìn)建議相比居于次要地位。

四、評(píng)價(jià)借鑒

德國卓越計(jì)劃經(jīng)過十年的強(qiáng)力和穩(wěn)定發(fā)展，在評(píng)價(jià)的設(shè)計(jì)和實(shí)施上獨(dú)辟蹊徑、適合自身的項(xiàng)目發(fā)展需要，具有重要的參考借鑒價(jià)值。

第一，德國卓越計(jì)劃在兩期計(jì)劃的實(shí)施過程中都極為重視把項(xiàng)目整體調(diào)整為目的評(píng)價(jià)，2008年的評(píng)價(jià)針對(duì)一流計(jì)劃初創(chuàng)實(shí)施階段的流程與初步實(shí)施情況進(jìn)行了“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”性的評(píng)價(jià)并提出了改進(jìn)建議，2015年的評(píng)價(jià)在項(xiàng)目實(shí)施十年即將完成第二期的情況下，對(duì)項(xiàng)目整體成果以及政策影響進(jìn)行了評(píng)價(jià)并為第三期項(xiàng)目的實(shí)施提出了建設(shè)性的建議，以項(xiàng)目評(píng)價(jià)調(diào)整為目的發(fā)展評(píng)價(jià)也為政策制定者改進(jìn)政策提供了重要參考。

第二，在卓越計(jì)劃實(shí)施十年期間，維持其一貫的評(píng)價(jià)傳統(tǒng)，即盡量精簡(jiǎn)評(píng)價(jià)流程，以減少不必要的評(píng)價(jià)干預(yù)，充分尊重被資助單位的自主實(shí)施權(quán)利。卓越計(jì)劃在項(xiàng)目周期內(nèi)也會(huì)實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管與跟蹤，但是不做價(jià)值評(píng)判也盡量減少對(duì)被資助對(duì)象的干預(yù)，這也與卓越計(jì)劃本身對(duì)精英大學(xué)分支的資助目的相關(guān)——賦予大學(xué)更多自治權(quán)，以大學(xué)對(duì)其本身的自我了解和定位，進(jìn)行機(jī)構(gòu)整體的改革和戰(zhàn)略發(fā)展以實(shí)現(xiàn)卓越進(jìn)步。

第三，在具體的評(píng)價(jià)主題和內(nèi)容方面，卓越計(jì)劃的兩次主要評(píng)價(jià)都對(duì)增值和影響進(jìn)行了評(píng)價(jià)，在對(duì)直接獲資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行微觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，卓越計(jì)劃對(duì)整個(gè)國家科研體系，甚至對(duì)國內(nèi)外科研政策環(huán)境的增值和影響都進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的分析層次呈現(xiàn)由細(xì)微到開闊的綜合層次。

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