劉敏++汪炯

【摘 要】高校是國家培養(yǎng)科技人才的重要基地，為國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展、推動我國物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)發(fā)展提供支持保障。本文嘗試運(yùn)用風(fēng)險管理理論研究高校防治學(xué)術(shù)不端問題尋求相應(yīng)的對策，對保證高?？茖W(xué)研究的正常進(jìn)行，規(guī)范科研活動行為，提高學(xué)術(shù)水平和研究能力，營造良好的科學(xué)研究氛圍，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)、治理學(xué)術(shù)腐敗行為都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

【關(guān)鍵詞】高校；學(xué)術(shù)不端；風(fēng)險管理

一、高校防范學(xué)術(shù)不端對策的研究現(xiàn)狀

1.學(xué)術(shù)不端的定義

學(xué)術(shù)不端行為的定義最早見于1989年美國公共衛(wèi)生局頒布的文件中，它將在科學(xué)研究中發(fā)生的臆造、剽竊和篡改行為定義為學(xué)術(shù)不端行為。2007年，中國頒布了《中國科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》，對學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)范：在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域故意做出虛假的陳述、損害他人著作權(quán)，利用他人學(xué)術(shù)成果或研究計劃，在研究成果發(fā)表或出版中的不端行為，在科研活動中違背社會道德的行為均可被認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端。

2.國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端的防范的對策

在對高校學(xué)術(shù)不端防范對策方面，我國和西方發(fā)達(dá)國家都設(shè)置了各種規(guī)章制度來規(guī)范學(xué)術(shù)行為，如2002年美國科學(xué)基金會公布的《不正當(dāng)研究行為》的管理規(guī)定，規(guī)范了學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理程序，丹麥甚至出臺了處理學(xué)術(shù)不端行為的最高法案《研究咨詢系統(tǒng)法案》，對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查認(rèn)定、涉及犯罪的處置有了法律層面的規(guī)范。

我國教育部在2002年出臺了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》及在2013年出臺《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，針對學(xué)術(shù)研究活動中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)道德缺失、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定處置程序進(jìn)行了規(guī)定，與國外相對比，受國內(nèi)法制建設(shè)的水平限制，對學(xué)術(shù)不端行為的約束手段多停留在綱領(lǐng)性層面，在具體的實(shí)施細(xì)則方面主要是各個學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行細(xì)化的規(guī)定，高校是我國培養(yǎng)人才和進(jìn)行科學(xué)研究的重要場所，在推進(jìn)國家科技創(chuàng)新發(fā)展方面起著重要的作用，因此從高校層面研究防范學(xué)術(shù)不端的對策有著較大的意義。

二、風(fēng)險管理在高校防范學(xué)術(shù)不端問題中的應(yīng)用

1.風(fēng)險管理的相關(guān)概念

風(fēng)險管理概念來自企業(yè)，是指在項(xiàng)目或者組織中一個確定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險可能造成的不良影響和損失減至最低的管理過程，它由一個組織的主體和其他管理人員實(shí)施，制定戰(zhàn)略計劃以識別可能會影響主體的事項(xiàng)，管控風(fēng)險令其在組織可控范圍內(nèi)，為組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供保證，在高校里管控學(xué)術(shù)不端風(fēng)險的主體和管理人員一般是學(xué)校紀(jì)律監(jiān)察部門工作人員和二級單位黨委負(fù)責(zé)人。

2.樹立良好的風(fēng)險管理理念和誠信道德價值觀

組織的風(fēng)險管理理念是整體共同的信念和態(tài)度，需要從整體戰(zhàn)略方面制定和執(zhí)行在科研學(xué)術(shù)活動中風(fēng)險的控制程序，高?？蒲腥藛T應(yīng)當(dāng)具備識別風(fēng)險、承擔(dān)風(fēng)險、管理風(fēng)險的理念，在進(jìn)行學(xué)術(shù)行為的時候時刻把控好風(fēng)險，高校紀(jì)律監(jiān)察部門和科研管理部門不僅通過口頭，還要通過日常的行動來強(qiáng)化樹立高?？蒲腥藛T良好的風(fēng)險管理理念。誠信和道德價值觀是決定科研學(xué)術(shù)的風(fēng)險管理有效性的重要因素，樹立良好的誠信道德價值觀對主體文化有著正面的影響，高校科研人員在一個誠信的文化環(huán)境內(nèi)，才可更好地做好自身學(xué)術(shù)活動的風(fēng)險管理。

3.有效的組織結(jié)構(gòu)

一套行之有效的風(fēng)險管理模式需要有效的組織結(jié)構(gòu)去運(yùn)行，組織結(jié)構(gòu)是以高校主體各部門的功能設(shè)置和相互關(guān)系的形式和性質(zhì)，是高校防范學(xué)術(shù)腐敗的基本行政架構(gòu)，高校監(jiān)察機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)督職責(zé)時有多種組織形式，有全過程參與式的監(jiān)督模式，也即由高校紀(jì)檢監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督校內(nèi)所有部門的行政行為包括學(xué)術(shù)研究行為的廉政建設(shè)監(jiān)督工作，也有在二級部門設(shè)置紀(jì)檢監(jiān)督小組，由二級黨委兼任組長，配合學(xué)校紀(jì)檢部門做好監(jiān)督工作，無論是何種形式，組織主體都應(yīng)當(dāng)保證其能夠有效地運(yùn)行，從而實(shí)現(xiàn)主體的目標(biāo)。

4.有效的權(quán)力和職責(zé)分配

高校的學(xué)術(shù)不端防范措施的貫徹落實(shí)除了行之有效的組織結(jié)構(gòu)，也需要人去執(zhí)行才能發(fā)揮最大的效用，這就需要考慮權(quán)利和職責(zé)的分配問題，在確定學(xué)術(shù)風(fēng)險的種類后進(jìn)行評估權(quán)衡，同時也需要針對目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)對個人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行授權(quán)，確保所有人員除了了解主體的目標(biāo)之外還要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，讓所有人知道彼此間的關(guān)聯(lián)和對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的作用，對科研行為進(jìn)行有效的監(jiān)督從而達(dá)到實(shí)現(xiàn)每個科研人員都能自覺遵守科研行為規(guī)范，營造良好的科研學(xué)術(shù)氛圍，促進(jìn)科研廉政建設(shè)的目的。

三、總結(jié)

高校學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗的防范對策研究是一個系統(tǒng)化過程，也是一個可以運(yùn)用多學(xué)科開展多元化研究的問題，防范學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗除了在國家層面出臺相關(guān)法律制度規(guī)范學(xué)術(shù)研究行為之外，還要科研部門及高校開展長期的自身建設(shè)工作。本文運(yùn)用風(fēng)險管理理論對高校整治和防范學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗的對策進(jìn)行研究，從樹立良好的誠信文化和風(fēng)險管理理念到構(gòu)建有效的監(jiān)督組織結(jié)構(gòu)再到權(quán)力和職責(zé)的有效落實(shí)等方面提出了一些防范學(xué)術(shù)不端行為的對策。風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)研究環(huán)境對我國的學(xué)術(shù)發(fā)展、科技創(chuàng)新發(fā)展有著重要的作用，高校應(yīng)當(dāng)提高自律意識，抵制和杜絕學(xué)術(shù)不端行為，為學(xué)術(shù)界的健康發(fā)展?fàn)I造一個良好的學(xué)術(shù)氛圍，這需要高?？蒲腥藛T共同的不懈努力。

【參考文獻(xiàn)】

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[2]吳曉冰.高等學(xué)校全面風(fēng)險管理研究[D].廈門大學(xué)，2006（4）

基金項(xiàng)目：廣東海洋大學(xué)2015年反腐倡廉理論和實(shí)踐研究立項(xiàng)重點(diǎn)課題：高校整治和防范學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗問題對策措施研究（課題編號：GDOUJW201506）。