于綏生

摘要：基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是科學(xué)之本、技術(shù)之源，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起著支撐和前瞻引領(lǐng)作用，關(guān)系科技發(fā)展的后勁和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的未來(lái)。主要包括：創(chuàng)新思想具有獨(dú)創(chuàng)性、非共識(shí)性和轉(zhuǎn)化性；創(chuàng)新過(guò)程具有探索性、不確定性、長(zhǎng)期性；創(chuàng)新結(jié)果具有首創(chuàng)性、超前性和承認(rèn)的滯后性；發(fā)揮作用具有研究牽引性、高技術(shù)先導(dǎo)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng)性；研究者具有群體性、傳承性和非功利性。深入研究原始創(chuàng)新的特點(diǎn)，對(duì)于指導(dǎo)和管理基礎(chǔ)研究具有重要意義。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究；原始創(chuàng)新；特點(diǎn)；

中圖分類號(hào)：G 311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672—7312（2017）04—0354—07

0引言

“原始創(chuàng)新”一詞最早出現(xiàn)在董晉曦的論文中，是2000年以前唯一能查到的文獻(xiàn)。而2000年共檢索到8篇論文，其中5篇是路甬祥院士撰寫的，此后關(guān)于原始創(chuàng)新的論文大量產(chǎn)生，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于原始創(chuàng)新的內(nèi)涵并沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和規(guī)范，研究者分別從不同的角度對(duì)原始創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行了研究，原科技部長(zhǎng)徐冠華、清華大學(xué)沈德忠、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)所金吾倫、復(fù)旦大學(xué)的吳海江、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的葉鑫生等都分別從不同的側(cè)面給出了原始創(chuàng)新的含義和解釋。從說(shuō)文解字的角度看，原：最初的、開(kāi)始的；始：最初、起頭、開(kāi)始；創(chuàng)：創(chuàng)始、首創(chuàng)；新：初次出現(xiàn)的，與“舊”相對(duì)。原始：最初的。這些字或者詞都有最初的、開(kāi)頭的、首創(chuàng)的等意義，無(wú)論是原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新都體現(xiàn)在最初的和開(kāi)始的。基礎(chǔ)研究是探索未知領(lǐng)域的，其目的是通過(guò)科學(xué)實(shí)驗(yàn)和理論揭示事物的結(jié)構(gòu)、運(yùn)動(dòng)既相互作用規(guī)律，發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象，提出新概念、新原理，深化人們對(duì)自然界的認(rèn)識(shí)，豐富完善科學(xué)知識(shí)體系?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新就是某一創(chuàng)新行為的發(fā)生將引發(fā)一系列與之相關(guān)的或以此為基礎(chǔ)的新知識(shí)，或?qū)е滦碌闹R(shí)創(chuàng)造方法的出現(xiàn)，在世界范圍內(nèi)是突破性的，以此為起點(diǎn)，吸引一大批研究人員做擴(kuò)展性或跟蹤性研究，從而推動(dòng)學(xué)科的變革，開(kāi)辟新的研究方向、新的研究領(lǐng)域或開(kāi)創(chuàng)新學(xué)科，它突破了特定研究方向或研究領(lǐng)域知識(shí)創(chuàng)新的“瓶頸”，更可能開(kāi)創(chuàng)新的研究方向和研究領(lǐng)域，開(kāi)辟新的創(chuàng)新周期，掀起新的創(chuàng)新高潮，從而形成知識(shí)生產(chǎn)的“連鎖反應(yīng)”，導(dǎo)致大量高新技術(shù)的產(chǎn)生，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這已發(fā)展成為國(guó)家利益的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略投資，清楚地認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的特點(diǎn)，對(duì)于提高管理水平、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究規(guī)劃，具有重要的指導(dǎo)作用。

1創(chuàng)新思想的特點(diǎn)

1.1獨(dú)創(chuàng)性

科學(xué)研究往往是某個(gè)人首先形成新思想，在特定的地點(diǎn)、特定的時(shí)間提出來(lái)，是研究者個(gè)人獨(dú)特的創(chuàng)意（idea）。英國(guó)科學(xué)家霍金曾指出：“推動(dòng)科學(xué)前進(jìn)的是個(gè)人的創(chuàng)見(jiàn)”。換句話說(shuō)“最初就來(lái)自一個(gè)人頭腦中的一個(gè)念頭”。研究發(fā)現(xiàn)，任何一項(xiàng)原始創(chuàng)新，不管參與的人員有多少，提出原始創(chuàng)新思想的人，才是科學(xué)最主要的貢獻(xiàn)者。如2015年獲得諾貝爾生理和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的中國(guó)科學(xué)家屠呦呦，雖然整個(gè)青蒿素項(xiàng)目是一個(gè)很大的科學(xué)家群體共同研究完成，但她是第一個(gè)“把青蒿素帶人了國(guó)家公關(guān)項(xiàng)目、并提取出了具有100%活性的青蒿素、同時(shí)將青蒿素運(yùn)用到臨床并證實(shí)它有效等研究工作”，由于這3方面研究工作的“第一”而獲獎(jiǎng)。因此，個(gè)人的獨(dú)到的創(chuàng)新思想，也就是個(gè)人的原始創(chuàng)意，是源于一個(gè)或者一組原始創(chuàng)意（Original Idea），通過(guò)科研人員在一定條件下實(shí)現(xiàn)它，經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)或者理論驗(yàn)證并為同行普遍接受的過(guò)程。重視研究人員原始創(chuàng)新思想在于放棄傳統(tǒng)觀念，打破慣性思維，鼓勵(lì)“奇思異想”、“標(biāo)新立異”具有變革性創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，鼓勵(lì)敢為人先的創(chuàng)意創(chuàng)造，逐步實(shí)現(xiàn)由“跟蹤研究”轉(zhuǎn)向“原創(chuàng)研究”，盡可能促進(jìn)更多的原始創(chuàng)意發(fā)展成為原始創(chuàng)新?？蒲械倪x題就是把捕捉到的新現(xiàn)象、提出的全新問(wèn)題、以及提出新的觀點(diǎn)和思路，通過(guò)科學(xué)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化為能夠?qū)崿F(xiàn)的計(jì)劃書(shū)。通常說(shuō)“做學(xué)問(wèn)的最高境界不是博大精深，而是原創(chuàng)”，強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)意就是強(qiáng)調(diào)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。基金項(xiàng)目的評(píng)審強(qiáng)調(diào)“原創(chuàng)性”，其意義也就在于此。

1.2非共識(shí)性

由于超前的研究思想只是極少數(shù)科研人員提出來(lái)的，大多數(shù)研究者不一定立即認(rèn)識(shí)或者接受它，原因是提出者的思想已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同代人的認(rèn)識(shí)水平，所以得不到多數(shù)同行的認(rèn)同而成為少數(shù)，由于這種思想往往與當(dāng)時(shí)社會(huì)上公認(rèn)的“理論”不符，甚至是矛盾的，往往遭到多數(shù)同行的反對(duì)或者壓抑。這種非共識(shí)性在科學(xué)史上比比皆是，如19世紀(jì)俄國(guó)化學(xué)家門捷列夫開(kāi)始元素周期率探索時(shí)，就受到權(quán)威齊寧的一再勸告，由于門捷列夫的堅(jiān)持，最終發(fā)現(xiàn)了元素周期律。由此說(shuō)明基礎(chǔ)研究原創(chuàng)思想的提出，開(kāi)始人們很難做出“預(yù)見(jiàn)”也不易達(dá)成“共識(shí)”，通常只有研究者個(gè)人或者少數(shù)同行獲得認(rèn)可，即缺乏共識(shí)性。一旦獲得成功，往往開(kāi)辟新的研究方向和研究領(lǐng)域，甚至創(chuàng)建新的學(xué)科。如《天體運(yùn)行論》的出現(xiàn)、紅外線的發(fā)現(xiàn)、孟德?tīng)柕摹吨参镫s交實(shí)驗(yàn)》、《光頻率介質(zhì)纖維表面波導(dǎo)》等研究，都經(jīng)歷過(guò)從“非共識(shí)”到共識(shí)的漫長(zhǎng)過(guò)程。在科學(xué)研究的資助上，必須高度重視對(duì)原始創(chuàng)新思想的支持，以免因得不到支持而失去科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)。

1.3可轉(zhuǎn)化性

研究思想無(wú)論多么超前，必須轉(zhuǎn)化為科學(xué)問(wèn)題，才可進(jìn)行研究。這本身就要求具有超前思想的人，具有極高的學(xué)術(shù)水平，才能洞察學(xué)科前沿領(lǐng)域的問(wèn)題，判別其難易，以及對(duì)本學(xué)科發(fā)揮作用的大小。同時(shí)還要有深厚的文學(xué)功底，具有極強(qiáng)的概括能力，提出的問(wèn)題言簡(jiǎn)意賅，又不失清晰性。提出具有重大科學(xué)意義的問(wèn)題也是原始創(chuàng)新。提出的問(wèn)題具備3大特征：①易懂性和清晰性。原因在于容易理解的問(wèn)題吸引研究者的興趣，復(fù)雜的問(wèn)題卻使研究者望而止步；②雖然難度很大，但給研究者以希望，在通向科學(xué)高峰的崎嶇道路上，它是研究者前進(jìn)的一盞明燈，最終成功的喜悅作為研究者的報(bào)償；③科學(xué)意義深遠(yuǎn)，能使人發(fā)現(xiàn)新方法和新觀點(diǎn)，達(dá)到更為廣闊和自由的境界。正如1900年希爾伯特在巴黎召開(kāi)的世界數(shù)學(xué)家大會(huì)上，提出了上世紀(jì)數(shù)學(xué)家應(yīng)努力解決的23個(gè)問(wèn)題，即著名的“希爾伯特問(wèn)題”。這些問(wèn)題既包括大名鼎鼎的“哥德巴赫猜想”，也包括“開(kāi)普勒猜想”。人們只要成功地解決其中的一個(gè)問(wèn)題，都可使自己成為著名的科學(xué)家。諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者李政道提出了21世紀(jì)物理學(xué)的4個(gè)重大問(wèn)題，為什么我們要相信“對(duì)稱”？為什么夸克不能單獨(dú)存在？暗物質(zhì)存在有什么依據(jù)？類星體的巨大能量來(lái)自哪里？這些很可能是本世紀(jì)物理學(xué)的研究目標(biāo)?？傊?，超前的研究思想只有高度概括轉(zhuǎn)化為研究同行易懂的科學(xué)問(wèn)題，才能引起科學(xué)家研究的興趣。

2創(chuàng)新過(guò)程的特點(diǎn)

2.1探索性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是探索未知的自然規(guī)律、自然現(xiàn)象，是從已知領(lǐng)域向未知領(lǐng)域的延伸，是探索未知的過(guò)程。探索和形成研究課題的假設(shè)、理論、模型等；發(fā)展可用于更為周密研究的方法；探討開(kāi)展更為周密研究的可能性。在探索過(guò)程中，往往不能被精確地遇見(jiàn)，有很大的偶然性，甚至超出預(yù)定的研究目標(biāo)，呈現(xiàn)出新的苗頭或方向，應(yīng)該及時(shí)抓住，如x射線及中子的發(fā)現(xiàn)等，這都是原始創(chuàng)新的正常現(xiàn)象。通常地說(shuō)，科學(xué)研究的每一項(xiàng)成功往往是無(wú)數(shù)次失敗的結(jié)果，在失敗的過(guò)程中能夠遇到許多偶然出現(xiàn)的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象其中也包含許多新思想的萌芽。只有那些敢于面對(duì)失敗、善于觀察的研究者，才能在反復(fù)的實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象或新火花的產(chǎn)生，并為之繼續(xù)研究探索下去。許多原始創(chuàng)新重大發(fā)現(xiàn)的線索，都是來(lái)源于研究人員能夠抓住這些現(xiàn)象，才能夠產(chǎn)生重要的成果。

2.2不確定性

“不確定性是高質(zhì)量研究項(xiàng)目的固有特性”，主要表現(xiàn)在研究思路的不確定性，研究方法的不確定性，試驗(yàn)技術(shù)路線的不確定性，導(dǎo)致研究結(jié)果的不確定性。對(duì)某一項(xiàng)具體的研究?jī)?nèi)容，可能得到預(yù)期肯定的結(jié)果，也可能得到否定的結(jié)果，甚至可能得到與此無(wú)關(guān)的結(jié)果，這種現(xiàn)象有人形象地比喻為“種瓜得豆”。這就要求在研究過(guò)程中對(duì)相應(yīng)的研究方法、研究方案、研究目的進(jìn)行適當(dāng)修正完善，有可能做出根本性的調(diào)整或者拋棄原有的計(jì)劃。預(yù)見(jiàn)性越差的研究，重要發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)就越大，溴的發(fā)現(xiàn)、青霉素的發(fā)現(xiàn)等都是對(duì)偶然實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象深入研究的結(jié)果?？茖W(xué)研究工作允許失敗，發(fā)展過(guò)程中原始創(chuàng)新的發(fā)生更具有不確定性、無(wú)法預(yù)測(cè)?！暗绻鹊酵耆鞔_了，就已經(jīng)失去先機(jī)了，這就是前沿科學(xué)的特點(diǎn)。”相關(guān)研究數(shù)據(jù)表明：純基礎(chǔ)研究的成功率是3%，應(yīng)用研究的成功率一般為15%?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新的成功率會(huì)更低。

2.3長(zhǎng)期性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是以前沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)的理論、知識(shí)、方法，沒(méi)有前人的研究可以借鑒，這就決定了需要長(zhǎng)期的探索。

從科學(xué)思想到形成科學(xué)問(wèn)題需要時(shí)間。任何重大發(fā)現(xiàn)都是建立在千千萬(wàn)萬(wàn)研究者奠定的科學(xué)成就基礎(chǔ)上，由科學(xué)家千辛萬(wàn)苦的勞動(dòng)取得的，就像元素周期律的發(fā)現(xiàn)者門捷列夫在回答他人提出的如何研究時(shí)說(shuō)的：“這個(gè)問(wèn)題我大約考慮了20年！”任何一項(xiàng)原始創(chuàng)新研究，從分析了解同行的前沿性工作，到研究出有價(jià)值的切入點(diǎn)，甚至研究思路都需要花費(fèi)大量的時(shí)間。

理論的論證或者實(shí)驗(yàn)的實(shí)施需要大量時(shí)問(wèn)。任何一項(xiàng)重大理論的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，可能需要研究人員幾年甚至幾十年的努力，有時(shí)甚至要幾代人的努力，需要付艱辛的勞動(dòng)，才能取得成功。愛(ài)因斯坦提出相對(duì)論，思考了10多年，安德魯·懷爾斯證明費(fèi)馬大定理用了7年多的時(shí)間，丁肇中確定電子半徑小到不能測(cè)量，花了近20年的時(shí)間。達(dá)爾文研究的《進(jìn)化論》、李時(shí)珍編研的《本草綱目》等，都經(jīng)歷過(guò)漫長(zhǎng)的研究歲月，才得以呈現(xiàn)在世人面前。

結(jié)論檢驗(yàn)同樣需要時(shí)間。就研究者本身，從得到發(fā)現(xiàn)、規(guī)律、原理等到自己滿意，再經(jīng)過(guò)反復(fù)實(shí)驗(yàn)論證，有一個(gè)補(bǔ)充、修改、完善和提高的過(guò)程，更需要實(shí)驗(yàn)和理論驗(yàn)證其正確性。從研究思想的形成，到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、論證到獲的必要的經(jīng)費(fèi)支持，從實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證到發(fā)表科學(xué)論文，這一系列的環(huán)節(jié)，構(gòu)成了基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的研究周期。在對(duì)342項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)的成果統(tǒng)計(jì)中，50.3%的成果的研究時(shí)間是5～14年，僅有少量成果是在較多的時(shí)間內(nèi)完成的。

2.4長(zhǎng)期積累性

科學(xué)研究是一個(gè)“厚積薄發(fā)”的過(guò)程，既需要研究者學(xué)術(shù)思想和個(gè)人研究經(jīng)歷的積累，也需要科學(xué)自身的積累和社會(huì)發(fā)展條件的積累，這個(gè)過(guò)程絕不是一朝一夕形成的，而是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累與沉淀，才能產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果。這種積累的本質(zhì)是科學(xué)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)思想的積累，還有研究人員超常的意志和毅力，以及深邃的對(duì)科學(xué)問(wèn)題的鑒賞力。在科學(xué)上，從來(lái)沒(méi)有人懷疑牛頓力學(xué)研究成果的原創(chuàng)性，但牛頓本人卻謙虛地說(shuō)，我是站在巨人的肩膀上，在浩瀚的海灘上撿到一個(gè)小小的貝殼而已。說(shuō)明具有革命性原始創(chuàng)新是以大量的常規(guī)研究為基礎(chǔ)，是繼承與發(fā)展的辯證統(tǒng)一的結(jié)果。愛(ài)因斯坦的相對(duì)論是繼承數(shù)學(xué)家龐加萊（Henri Poincare，1854—1912）在1904年的一次演講中提出“相對(duì)論”這個(gè)名詞，同時(shí)又結(jié)合當(dāng)時(shí)物理學(xué)家洛倫茲（Hendrik A.Lorentz，1853—1928）早已提出來(lái)的一組極為重要的變換公式（洛倫茲變換），完成相對(duì)論的理論體系，正是這個(gè)概念導(dǎo)致了物理學(xué)的革命。英國(guó)劍橋大學(xué)卡文迪什實(shí)驗(yàn)室是產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果的搖籃，多項(xiàng)成果獲得諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)，這與學(xué)術(shù)思想的積累和傳承有必然的聯(lián)系。

3創(chuàng)新結(jié)果的特點(diǎn)

3.1首創(chuàng)性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是開(kāi)辟新的創(chuàng)新周期，而不是延長(zhǎng)一個(gè)創(chuàng)新周期，其結(jié)果必須具備2個(gè)基本性質(zhì)：原始性和唯一性。這2個(gè)性質(zhì)是原始創(chuàng)新的十分重要的屬性，是檢驗(yàn)研究結(jié)論是否是首創(chuàng)性的基本標(biāo)準(zhǔn)。原始性是科學(xué)研究的思想、研究方法，是研究者在世界上首次提出，根本沒(méi)有現(xiàn)成的思路、方法或者成果可以借鑒，但他又遵循自然科學(xué)研究的規(guī)律，同時(shí)又經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)或者理論驗(yàn)證是正確的東西。唯一性是指研究者得到的結(jié)果，在此之前從未有第二個(gè)人提出或者預(yù)見(jiàn)過(guò)，也就是“從0到1”的過(guò)程，用王綬琯院士的話說(shuō)：“基礎(chǔ)研究只有金牌，沒(méi)有銀牌和銅牌?！狈駝t就不是原始創(chuàng)新，而是跟蹤創(chuàng)新或者模仿創(chuàng)新。

3.2極度超前性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新產(chǎn)生的結(jié)果是獲得新知識(shí)，其表現(xiàn)形式是新概念、新原理、新定律、新學(xué)說(shuō)、新模型等，或者是新實(shí)驗(yàn)效應(yīng)、實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象、實(shí)驗(yàn)方法、新物質(zhì)（基本粒子、新元素、新材料等）等知識(shí)產(chǎn)出，由于這些研究成果是極少數(shù)科學(xué)家在超越當(dāng)時(shí)同行的認(rèn)識(shí)水平，超越了流行的理論，超越當(dāng)時(shí)科學(xué)發(fā)展的歷史階段完成的，大多數(shù)科研人員還不能夠認(rèn)識(shí)其意義和作用。在當(dāng)時(shí)歷史條件下，其應(yīng)用價(jià)值研究者自己也常常難以知道，卻能推動(dòng)科學(xué)的發(fā)展。因而具有非常的超前性。

3.3同行承認(rèn)的滯后性

由于基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果的首創(chuàng)性和超前性特點(diǎn)，決定了其成果被同行承認(rèn)存在滯后性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

成果的公開(kāi)（發(fā)表）需要時(shí)間?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果大多數(shù)以論文的形式發(fā)表出來(lái)，而發(fā)表論文就必須經(jīng)過(guò)同行評(píng)議，也就是審稿人認(rèn)可才能夠發(fā)表，這是同行承認(rèn)的第一步，直接決定該成果是否可以發(fā)表，一旦發(fā)表論文就取得科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，是小范圍（僅幾個(gè)評(píng)議人）、“小同行”的評(píng)議和確認(rèn)。

實(shí)踐的檢驗(yàn)需要時(shí)間。想要準(zhǔn)確估計(jì)原始創(chuàng)新的效果需要具有較大的時(shí)間跨度。許多原始創(chuàng)新成果往往當(dāng)時(shí)無(wú)法評(píng)價(jià)其價(jià)值，更無(wú)法得到學(xué)術(shù)界的承認(rèn)，只有在漫長(zhǎng)的科學(xué)研究和實(shí)際生產(chǎn)生活中，得到驗(yàn)證并予以接受，才承認(rèn)其科學(xué)價(jià)值。

同行承認(rèn)也需要時(shí)間。論文發(fā)表以后，被同行的引用視為對(duì)成果認(rèn)同與否的分水嶺，是在相對(duì)較大范圍的同行評(píng)議，是不受時(shí)間限制的、持續(xù)性的檢驗(yàn)。這段時(shí)問(wèn)短則幾年，長(zhǎng)則幾十年甚至上百年。孟德?tīng)柊l(fā)表的《植物雜交實(shí)驗(yàn)》論文，論文發(fā)表后30年內(nèi)鮮有同行引用。奧地利數(shù)學(xué)家J.Radon在1917發(fā)表的關(guān)于“拉東變換”的論文，直到60年后“拉東變換”才引起世界許多數(shù)學(xué)家的廣泛關(guān)注和深入研究。由此可見(jiàn)成果被同行承認(rèn)的時(shí)間是極其的漫長(zhǎng)的。有些原創(chuàng)性成果常常不能及時(shí)被同行所認(rèn)識(shí)和接受，既有同行科學(xué)家所在實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)條件的限制，也有科學(xué)家個(gè)人學(xué)術(shù)思想及認(rèn)識(shí)水平的影響。

社會(huì)承認(rèn)時(shí)間更長(zhǎng)。研究成果的社會(huì)確認(rèn)過(guò)程一般需要更長(zhǎng)的時(shí)間，而獲的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)是在科學(xué)社會(huì)中的一種最終確認(rèn)。有學(xué)者通過(guò)對(duì)諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯勘砻?，上一世紀(jì)產(chǎn)出的重大成果，只有極少數(shù)是在很短的時(shí)間內(nèi)獲獎(jiǎng)的，大多數(shù)研究成果經(jīng)過(guò)幾年、幾十年甚至更長(zhǎng)時(shí)間才獲獎(jiǎng)。也有研究者指出，從發(fā)表到獲獎(jiǎng)時(shí)間間隔：物理是13.1年，化學(xué)是14.3年，生物和醫(yī)學(xué)是14.2年。特別是上個(gè)世紀(jì)后期，成果確認(rèn)的周期明顯滯后，確認(rèn)最短的時(shí)間為5年，最長(zhǎng)的時(shí)間為53年。這充分說(shuō)明原始創(chuàng)新成果社會(huì)承認(rèn)的滯后性。

4發(fā)揮作用的特點(diǎn)

4.1知識(shí)生產(chǎn)的牽引性

原始創(chuàng)新成果具有很強(qiáng)的牽引性，一旦在某方面取得重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者理論突破，就會(huì)引起許許多多研究人員對(duì)該理論的興趣，并不斷進(jìn)行完善和發(fā)展，同時(shí)帶動(dòng)一系列相關(guān)研究領(lǐng)域的發(fā)展，有形成新的重大發(fā)現(xiàn)或者理論突破，有研究者稱之為“發(fā)現(xiàn)之發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象”。在1901年倫琴發(fā)現(xiàn)X射線后，圍繞該研究就產(chǎn)生了16個(gè)重大成果獲得諾貝爾獲獎(jiǎng)，其中化學(xué)領(lǐng)域有6項(xiàng)（10人獲獎(jiǎng)），物理領(lǐng)域有7項(xiàng)（8人獲獎(jiǎng)），生理學(xué)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有3項(xiàng)成果獲獎(jiǎng)（6人獲獎(jiǎng)）。圖1清楚表明倫琴的科學(xué)發(fā)現(xiàn)帶動(dòng)相關(guān)科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)的顯性關(guān)系。原始創(chuàng)新的這個(gè)特點(diǎn)告訴我們，人類探索未知領(lǐng)域的進(jìn)程是永無(wú)止境的，在一項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)之后，必然孕育另外一些新的發(fā)現(xiàn)，這些發(fā)現(xiàn)不僅建立在本學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)上，而且同時(shí)借鑒和應(yīng)用其他學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)加以實(shí)現(xiàn)。在此研究的基礎(chǔ)之上，對(duì)已有知識(shí)的科學(xué)整理與挖掘，也會(huì)產(chǎn)生重大的發(fā)現(xiàn)和理論創(chuàng)新。

4.2高新技術(shù)產(chǎn)生的先導(dǎo)性

一些文獻(xiàn)指出，基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是應(yīng)用研究的先決條件和催化劑，是技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動(dòng)力和核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉。原始創(chuàng)新理論往往能引起科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重大突破，產(chǎn)生一系列發(fā)現(xiàn)、發(fā)明，可能導(dǎo)致科學(xué)觀念的變革和科學(xué)方法論的飛躍，帶來(lái)重大技術(shù)革新和技術(shù)革命，開(kāi)辟新的生產(chǎn)領(lǐng)域。正是由于分子生物學(xué)、生物化學(xué)和遺傳學(xué)的原始創(chuàng)新成果，使生物技術(shù)和生物工程蓬勃發(fā)展，并廣泛應(yīng)用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥和食品工業(yè)等方面。由于量子力學(xué)研究固體中電子的運(yùn)動(dòng)，導(dǎo)致半導(dǎo)體技術(shù)和電子技術(shù)的迅猛發(fā)展，開(kāi)辟了全新的生產(chǎn)領(lǐng)域，有力地推動(dòng)科技的發(fā)展與人類文明的進(jìn)步。當(dāng)前，我國(guó)把發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要內(nèi)容，需要大量原創(chuàng)性成果作為支撐。解決人類的健康問(wèn)題、食品安全、防災(zāi)減災(zāi)等問(wèn)題，各種疾病、癌癥等重大疾病的致病機(jī)理，同樣需要技術(shù)的重大突破，也依賴于基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新。研究表明，現(xiàn)代技術(shù)革命的成果大約有90%來(lái)源于基礎(chǔ)科學(xué)研究的原始創(chuàng)新。

4.3產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動(dòng)性

原始創(chuàng)新理論除了對(duì)科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大的影響，成為高技術(shù)產(chǎn)生的源泉外，還將帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)群的崛起，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有巨大的帶動(dòng)作用。首先促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造，成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的引擎?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)有直接的和間接的，也有隱形的和顯性的，并且這種貢獻(xiàn)在不同的產(chǎn)業(yè)和不同的時(shí)期也是不同的。美國(guó)學(xué)者在研究7個(gè)產(chǎn)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，得出的結(jié)論是：如果沒(méi)有原始創(chuàng)新，約有15%的新產(chǎn)品和11%的新工藝無(wú)法被開(kāi)發(fā)出來(lái)，基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的時(shí)間滯后周期越來(lái)越短。如IT技術(shù)高性能、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的廣泛應(yīng)用帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。其次催生新的產(chǎn)業(yè)，極大促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。原子結(jié)構(gòu)理論的發(fā)現(xiàn)，電磁感應(yīng)定律的發(fā)現(xiàn)，無(wú)線電波的發(fā)現(xiàn)，都相繼催生了一大批新興產(chǎn)業(yè)。流體力學(xué)理論的突破，推動(dòng)了大飛機(jī)、高速列車技術(shù)與制造業(yè)的新發(fā)展。信息技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和發(fā)展催生出了以半導(dǎo)體、絕緣體和導(dǎo)體為基礎(chǔ)的現(xiàn)代電子工業(yè)。愛(ài)因斯坦質(zhì)能方程的確立，形成和發(fā)展了核技術(shù)，導(dǎo)致原子能和核能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?；A(chǔ)研究的原始創(chuàng)新作為高技術(shù)的源泉，已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域依賴于他人的國(guó)家，將延緩他的工業(yè)發(fā)展速度，并在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。原國(guó)務(wù)院總理溫家寶曾指出：“中國(guó)要搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的制高點(diǎn)，必須依靠自己的力量拿出（基礎(chǔ)研究的）原創(chuàng)成果?！?/p>

5創(chuàng)新者的特點(diǎn)

5.1有持續(xù)的興趣性

趨利性是很多科學(xué)家從事科學(xué)研究活動(dòng)時(shí)的行為規(guī)范，也是一種游戲規(guī)則。換句話說(shuō)，通過(guò)“科學(xué)”追求“利益”需要遵循一定的規(guī)則，其中重要的一條是不能要求產(chǎn)生的科學(xué)知識(shí)直接為生產(chǎn)者自身的“利益”服務(wù)。這是因?yàn)槔娉３?dǎo)致偏見(jiàn)和盲目。要想在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得重大原創(chuàng)性成果，科研人員需要具有淡泊名利的人生境界，不為外在的名利、官位所束縛，也不為自己所做出的貢獻(xiàn)而居功自傲。必須志存高遠(yuǎn)、虛懷若谷，敢于坐冷板凳，具有十年磨一劍的功力，才能在基礎(chǔ)研究過(guò)程中，取得重大原始創(chuàng)新成果。科學(xué)發(fā)現(xiàn)的最大報(bào)酬是“新發(fā)現(xiàn)帶來(lái)的激動(dòng)”。屠呦呦39歲時(shí)，開(kāi)始研究青蒿素治療瘧疾課題，持續(xù)46年，一心撲在研究上，對(duì)科研攻關(guān)達(dá)到癡迷、忘我、犧牲的程度，付出常人難以想象的代價(jià)。她能獲得諾貝爾獎(jiǎng)，是幾十年來(lái)持之以恒用點(diǎn)點(diǎn)滴滴的血汗換來(lái)的。青蒿素的研究歷史最大的啟示是“扎實(shí)做事”，發(fā)現(xiàn)青蒿素是平凡的人通過(guò)認(rèn)真的工作，在條件有限的情況下做出的杰出成就。所以說(shuō)，研究個(gè)體有非功利性，否則是難以從事基礎(chǔ)科學(xué)原創(chuàng)性研究。

5.2師徒的傳承性

中國(guó)有句至理名言“名師出高徒”，這句話在諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中，反映尤其顯著，是對(duì)名師指導(dǎo)作用的充分肯定和有力證明。美國(guó)學(xué)者朱克曼對(duì)1972年以前美國(guó)92位諾貝爾獎(jiǎng)獲得獎(jiǎng)?wù)呓y(tǒng)計(jì)表明，有師徒關(guān)系的獲獎(jiǎng)人的比例都是非常高的，其中物理學(xué)領(lǐng)域是61.3%，化學(xué)領(lǐng)域是57.9%，生理學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域是42.9%。圖2表明了師徒之間的傳承關(guān)系。再如1909年獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的奧斯特瓦爾德，培養(yǎng)出瓦爾特·能斯特（1920年獲獎(jiǎng)），瓦爾特·能斯特又培養(yǎng)出美國(guó)的物理學(xué)家羅伯特·密立根（1923年獲獎(jiǎng)），密立根指導(dǎo)了卡爾·安德森（1936年獲獎(jiǎng)），安德森又培養(yǎng)了唐納德·格拉賽（1960年獲獎(jiǎng)）。這師徒五代傳承了半個(gè)多世紀(jì)。名師通常依靠自己淵博的知識(shí)、高超的研究能力、魅力四射的人格，對(duì)學(xué)生施以更加優(yōu)良的訓(xùn)練，把最先進(jìn)知識(shí)傳授給學(xué)生，使其置身于學(xué)術(shù)研究的最前沿，引導(dǎo)本身力量通常不可能達(dá)到的水平。

有學(xué)者對(duì)372位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，研究發(fā)現(xiàn)從獲得博士學(xué)位開(kāi)始從事科學(xué)研究，并做出重大發(fā)現(xiàn)，二者之間平均為13年，短則1年，長(zhǎng)達(dá)48年。該研究還表明，從事研究工作6～15年是重大發(fā)現(xiàn)較為集中的時(shí)間，隨著時(shí)問(wèn)的推移，做出原創(chuàng)性成果的幾率隨之降低。而絕大多數(shù)學(xué)者獲得博士學(xué)位的年齡在22～29歲之間，由此推算35—42歲之間是做出原始創(chuàng)新成果的最佳年齡，這已經(jīng)引起我國(guó)相關(guān)部門引起高度的關(guān)注。

5.3研究者的群體性

雖然創(chuàng)新思想是某一個(gè)或幾個(gè)主要人員提出來(lái)的，但要從實(shí)驗(yàn)和理論的實(shí)現(xiàn)或者驗(yàn)證，需要相關(guān)研究領(lǐng)域科研人員密切合作才能得以實(shí)現(xiàn)，涉及知識(shí)的領(lǐng)域多、使用的儀器設(shè)備多、消耗的資源多，尤其在當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的條件下，更需要具備各方面知識(shí)人員的積極配合，才能取得成功?，F(xiàn)在“科學(xué)正朝著極大、極小和極復(fù)雜的方向發(fā)展”。顯然，無(wú)論是“極大”、“極小”還是“極復(fù)雜”，都清楚地表明：科學(xué)探索的難度越來(lái)越大。如屠呦呦獲得諾貝爾生理和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，雖然是她“第一個(gè)發(fā)現(xiàn)青蒿素對(duì)瘧疾寄生蟲(chóng)有出色療效的科學(xué)家”，但從問(wèn)題的提出到研究、藥效、臨床等一系列工作的完成，還是有一個(gè)龐大的科學(xué)家研究群體共同完成的，他的貢獻(xiàn)絕對(duì)是最重要的。再如“人工合成具有生物活性的胰島素”的研究，涉及的單位有中國(guó)科學(xué)院上海生物化學(xué)研究所、上海有機(jī)化學(xué)研究所和北京大學(xué)生物系3個(gè)單位，以鈕經(jīng)義為首，由龔岳亭、鄒承魯、邢其毅等科學(xué)家共同組成的研究小組，在前人對(duì)胰島素結(jié)構(gòu)和肽鏈合成方法研究的基礎(chǔ)上，探索用化學(xué)法合成胰島素。經(jīng)過(guò)幾年的研究，終于取得舉世公認(rèn)的原創(chuàng)性成果。