曹民

摘要：針對國內(nèi)高校院所在項目、專利、論文、轉(zhuǎn)化及考核等方面存在的科研管理問題，通過訪學(xué)調(diào)研國外知名高校院所的科研管理制度及實踐經(jīng)驗，結(jié)合長期從事科研教學(xué)、專利事務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)檢認可和項目管理等工作的經(jīng)驗及體會，提出了基于項目承接服務(wù)、專利事務(wù)服務(wù)、論文發(fā)表服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等4P服務(wù)平臺的創(chuàng)新建設(shè)方案，并進一步擬定了市場運作、試點加盟、宣傳教育等的示范推廣方案。

關(guān)鍵詞：4P服務(wù)；高校院所；科研管理；科研考核；專利事務(wù)

中圖分類號：G 306 文獻標識碼：A 文章編號：1672—7312（2017）04—0379—04

0引言

隨著國家及地方政府部門關(guān)于推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動、科研成果轉(zhuǎn)化、嚴格專利保護等法規(guī)政策的陸續(xù)出臺和不斷加碼，國內(nèi)高校院所的科研管理制度及實施辦法大多已不適應(yīng)發(fā)展需求，迫切需要改革傳統(tǒng)機制引入創(chuàng)新理念及方案。筆者通過訪學(xué)調(diào)研了國外一些知名高校院所的科研管理制度及實踐經(jīng)驗，針對國內(nèi)高校院所在項目、專利、論文、轉(zhuǎn)化和考核等方面大多存在的科研管理問題，結(jié)合長期從事科研教學(xué)、專利事務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)檢認可和項目管理等工作的經(jīng)驗及體會，提出了高校院所基于項目承接服務(wù)、專利事務(wù)服務(wù)、論文發(fā)表服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等4P（Project，Patent，Paper，Product）服務(wù)平臺的創(chuàng)新建設(shè)方案，其平臺架構(gòu)如圖1所示。

1平臺建設(shè)方案

1.1項目承接服務(wù)

目前，我國科技研發(fā)投入總量位居世界第二，研發(fā)經(jīng)費主要來源于政府（縱向）及企事業(yè)（橫向）單位。高校院所現(xiàn)有的項目考核方式通常是按年考核主持（或參與）的課題經(jīng)費及來源，縱向課題工作量系數(shù)大于橫向課題，不同來源的縱向課題按行政級別區(qū)分系數(shù)。由此造成高校院所普遍重縱向輕橫向，科研人員忙于承接課題項目，舊項目還沒驗收結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化，就迫不及待地尋找新項目；新項目只要經(jīng)費合適，就基本不考慮自身研究方向；而實際因時間、人力和物力所限，難免導(dǎo)致舊項目應(yīng)付了事、倉促結(jié)題，甚至半途而廢、不了了之。照此發(fā)展必將導(dǎo)致研究方向過多過濫，每個方向都做不精做不深；要知道沒有多年的持續(xù)積累和不斷創(chuàng)新，技術(shù)上是很難做到行業(yè)前列的。

為克服上述弊端，筆者認為應(yīng)從科研人員主動找項目轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)助項目供方（或合作方）找專業(yè)科研人員，其好處是供需針對性強、少走彎路、提高研發(fā)效率、縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本，可行的具體實施辦法主要有：

1）研發(fā)能力展示：為科研人員搭建研發(fā)能力展示平臺，征集、篩選、核實、發(fā)布科研人員的研發(fā)經(jīng)歷及成果，方便項目供方（或合作方）檢索、查詢和評估。

2）項目信息發(fā)布：為項目供方（或合作方）搭建項目信息發(fā)布平臺，征集、篩選、核實、發(fā)布項目需求信息，方便科研人員檢索、查詢和評估。

3）項目全程跟蹤：為項目供需雙方提供交流、配對、查證、協(xié)調(diào)、監(jiān)理等全程跟蹤服務(wù)，讓項目供需雙方排除事務(wù)性干擾、專注研發(fā)過程，從而保證科研項目按計劃順利完成。

4）政府基金申報：協(xié)助項目供需雙方申報政府部門（或組織機構(gòu)）的產(chǎn)學(xué)研配套基金資助，為項目供方減輕研發(fā)經(jīng)費負擔，為科研人員提升課題等級和考核工作量。

1.2專利事務(wù)服務(wù)

目前，我國專利年申報總量位居世界第一，高校院所是專利事務(wù)服務(wù)的主要對象。高校院所現(xiàn)有的專利管理方式通常是作為申請人出資委托專利代理機構(gòu)申請發(fā)明專利，專利授權(quán)后的年費全部由發(fā)明人自理；現(xiàn)有的考核方式通常是按年考核以第一發(fā)明人授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量，專利轉(zhuǎn)讓或許可所得納入橫向課題管理并考核工作量。其問題是：專利申請量大，授權(quán)率偏低，授權(quán)周期偏長，專利代理費負擔較重；一些發(fā)明專利因費減到期后欠繳年費而終止權(quán)利，導(dǎo)致有轉(zhuǎn)化前景的專利資產(chǎn)遭受難以挽回的損失。其原因是：由于專利申請費全部由高校院所承擔，發(fā)明人和代理機構(gòu)不承擔專利駁回風(fēng)險，造成專利申請前疏于查新、甚至不查新，外行代理對原始申請材料理解不透徹，申請文件撰寫質(zhì)量難以保證，對實質(zhì)審查意見答復(fù)不及時不準確，因而駁回率偏高、授權(quán)周期偏長；此外，專利授權(quán)后的年費全部由發(fā)明人承擔，造成專利費到期后年費驟增，一些尚未轉(zhuǎn)化的前瞻性發(fā)明專利，因發(fā)明人不堪重負而被迫放棄權(quán)利。

為克服上述弊端，筆者認為高校院所應(yīng)借鑒各級政府出臺的專利資助政策，實行專利申請費及年費與發(fā)明人共擔方式，鼓勵并協(xié)助發(fā)明人自行申請專利，從而減少專利代理費支出、防止受理前被侵權(quán)冒用、縮短申請及審查流程、避免隔行代理問題、提高實審?fù)ㄟ^率、壓縮專利授權(quán)時間、簡化專利事務(wù)處理?？尚械木唧w實施辦法主要有

1）流程事務(wù)輔導(dǎo)：開設(shè)專利文獻檢索、申請文件及中問文件撰寫、申請及審查流程、著錄項目變更、權(quán)屬轉(zhuǎn)讓及許可等輔導(dǎo)課程，組建專業(yè)團隊指導(dǎo)發(fā)明人利用國家專利局的離線（或在線）業(yè)務(wù)平臺自行申請和辦理事務(wù)。

2）監(jiān)控提醒加急：提供審查流程監(jiān)控、到期提醒、加急協(xié)助等有償服務(wù)，避免發(fā)明人自身的操作失誤（或延誤），盡可能加快審查流程、節(jié)省不必要的費用支出（如年費滯納金等）。

3）評估篩選孵化：引入專利價值評估體系，組建專利評審專家?guī)?，對評估有價值的授權(quán)發(fā)明專利，采用高校院所與發(fā)明人對半分擔專利年費、對半分享專利權(quán)等方式進行專利篩選和投資孵化。

4）侵權(quán)調(diào)查維權(quán)：針對正在孵化的授權(quán)發(fā)明專利，開展侵權(quán)調(diào)查和網(wǎng)上追查行動，訴訟維權(quán)所得由發(fā)明人、高校院所、侵權(quán)單位揭發(fā)人三方分享，并為侵權(quán)單位揭發(fā)人嚴格保密，發(fā)明人所得計人年終考核工作量。

1.3論文發(fā)表服務(wù)

目前，我國高被引及熱點論文數(shù)量位居世界第三，高校院所是論文發(fā)表服務(wù)的主要對象。高校院所現(xiàn)有的論文考核方式通常是按年考核以第一作者（或通訊作者）發(fā)表的論文數(shù)量及質(zhì)量，由于大部分作者缺乏相關(guān)必要的輔導(dǎo)和協(xié)助，投稿論文很多存在寫作質(zhì)量及編輯水平不佳、單位層次及課題等級不高、期刊選擇及文獻引用不當?shù)热毕?，造成稿件錄用率偏低、發(fā)表周期偏長等問題。另外，作者在投稿前大多未向版權(quán)保護機構(gòu)申請作品著作權(quán)登記，導(dǎo)致具有創(chuàng)新理念和實用價值的作品（含論文、圖書、音像等）發(fā)表前遭侵權(quán)后舉證困難。

為克服上述弊端，筆者認為高校院所應(yīng)組建專業(yè)團隊輔導(dǎo)和協(xié)助作者提高寫作質(zhì)量、編輯水平、單位層次、課題等級、以及維權(quán)意識，以便盡可能提升選刊級別及錄用率、縮短發(fā)表周期、保護著作權(quán)。可行的具體實施辦法主要有

1）投稿技巧輔導(dǎo)：開設(shè)寫作技巧、投稿選刊、單位署名、資助基金、修改編輯等輔導(dǎo)課程，指導(dǎo)作者如何盡快發(fā)表高質(zhì)量高級別的期刊論文。

2）專家評閱服務(wù)：提供論文相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业念A(yù)評閱意見和修改建議，以及修改潤飾、外文翻譯、流程提速等有償咨詢及服務(wù)。

3）會議信息提供：提供相關(guān)高級別學(xué)術(shù)會議信息，協(xié)助作者選投具備行業(yè)影響力的會議論文，兼顧滿足考核指標要求。

4）作品登記服務(wù)：建議和協(xié)助作者在投稿具有創(chuàng)新理念和實用價值的作品前向版權(quán)保護機構(gòu)申請作品著作權(quán)登記，以便防范于未然。

1.4成果轉(zhuǎn)化服務(wù)

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新過程的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化效果很大程度上決定了科技創(chuàng)新的成敗。高校院所現(xiàn)有的成果轉(zhuǎn)化考核方式基本缺失（除了專利轉(zhuǎn)讓和許可所得），由于缺乏合適的成果轉(zhuǎn)化平臺，導(dǎo)致大量有轉(zhuǎn)化前景、有實用價值、已授權(quán)發(fā)明專利的產(chǎn)品設(shè)計、實驗制品/半成品/產(chǎn)品長期閑置，造成知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)嚴重浪費、難以實現(xiàn)應(yīng)有的社會及經(jīng)濟價值。

為克服上述弊端，筆者認為高校院所應(yīng)拓寬考核形式，組建專業(yè)團隊搭建網(wǎng)上融資產(chǎn)銷服務(wù)平臺，將專利技術(shù)（或產(chǎn)品）的眾籌和網(wǎng)銷所得作為考核指標，從而引導(dǎo)科研人員將現(xiàn)有成果實施轉(zhuǎn)化和持續(xù)創(chuàng)新?？尚械木唧w實施辦法主要有

1）眾籌網(wǎng)銷協(xié)助：借助有影響力的電商平臺，開辦眾籌業(yè)務(wù)及官方旗艦店，為有轉(zhuǎn)化前景、已授權(quán)發(fā)明專利的產(chǎn)品設(shè)計提供三維造型及動畫制作、眾籌融資服務(wù)，為有實用價值、已授權(quán)發(fā)明專利的實驗制品/半成品/產(chǎn)品提供廣告圖片及視頻制作、旗艦店展銷服務(wù)。

2）合作廠商代工：組織生產(chǎn)/物流/維保等合作廠商，為有市場需求、已授權(quán)發(fā)明專利的新產(chǎn)品提供批量生產(chǎn)、供銷物流、售后維保等代工服務(wù)。

3）檢測認證代辦：組織有認證認可資質(zhì)的第三方質(zhì)檢機構(gòu)，為有強檢認證和自愿送檢需求的專利新產(chǎn)品提供產(chǎn)品檢測、3c認證等代辦服務(wù)。

4）創(chuàng)投基金申報：支持科研團隊依托高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目（或產(chǎn)品）創(chuàng)辦科技型企業(yè)，并協(xié)助新辦企業(yè)申報各類創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

2示范推廣方案

根據(jù)上述4P服務(wù)平臺建設(shè)方案，采用市場運作、試點加盟、宣傳教育等實施方式，組建專業(yè)團隊創(chuàng)辦互聯(lián)網(wǎng)+4P服務(wù)機構(gòu)，選擇合適的高校院所作為首批試點單位，根據(jù)當?shù)胤ㄒ?guī)政策和單位實際情況，制訂可行性方案和具體實施步驟，由單位科研管理部門修訂科研考核辦法，全面推進4P服務(wù)平臺建設(shè)；在總結(jié)和完善試點經(jīng)驗后，再推廣至其他高校院所加盟。另外，為更好地宣傳和推廣4P創(chuàng)新理念，高校還應(yīng)在本科教學(xué)方面借鑒國外先進經(jīng)驗，開設(shè)“技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化方法學(xué)”本科專業(yè)課程，傳授基于4P流程（Project課題來源及項目研發(fā)→Pa-tent技術(shù)創(chuàng)新及專利保護→Paer成果發(fā)布及論文發(fā)表→Product成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)品產(chǎn)銷）的基礎(chǔ)理論及實戰(zhàn)經(jīng)驗，為大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供必要的理論與實踐指導(dǎo)。