刁勝先 袁慧

DOI：10.3969/j.issn.16738268.2017.03.007

摘要：網(wǎng)絡(luò)信息交易中，雜糅著知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息財(cái)產(chǎn)權(quán)與信息服務(wù)的交易，其相互間界限模糊、常被混淆，導(dǎo)致訴訟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭原則對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的適用成了問(wèn)題。針對(duì)其產(chǎn)生的原因加以分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭原則具有適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的正當(dāng)性，對(duì)其適用障礙也可以克服，進(jìn)而可以確定其適用條件，包括：信息知識(shí)產(chǎn)品銷(xiāo)售的前后手中始終只有一份復(fù)制件；信息知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人授權(quán)或其他合法原因；知識(shí)產(chǎn)權(quán)人獲得必要的報(bào)酬。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)信息交易；權(quán)利窮竭；障礙；條件

中圖分類(lèi)號(hào)：D913.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16738268（2017）03003606

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的定義，權(quán)利窮竭原則是指：一旦一件被知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“知識(shí)產(chǎn)品”）被知識(shí)產(chǎn)權(quán)人本人或經(jīng)過(guò)他的授權(quán)、同意投放市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人就不能再對(duì)該件產(chǎn)品行使商業(yè)利用的排他權(quán)，因?yàn)檫@樣的權(quán)利被視為窮竭了[1]。網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尤其是數(shù)字版權(quán)在線(xiàn)許可以后，通常以網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)品的交易方式來(lái)完成網(wǎng)絡(luò)傳播，就像傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品的發(fā)行一樣。因此，歐盟和我國(guó)賦予了著作權(quán)人“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”，以保障著作權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的傳播利益。在線(xiàn)交易中，該“網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)品”其實(shí)是作為數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件進(jìn)行在線(xiàn)傳輸?shù)模灰讓?shí)質(zhì)上是網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件這一信息財(cái)產(chǎn)（所有）權(quán)的轉(zhuǎn)移。于是，網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭原則是否適用以及如何適用的問(wèn)題就產(chǎn)生了。

對(duì)此，在訴訟判例中，美國(guó)與歐盟作出了不同應(yīng)對(duì)。美國(guó)總體上承認(rèn)網(wǎng)絡(luò)傳送作品是“發(fā)行行為”，可以發(fā)生權(quán)利用盡。但是，美國(guó)法院又從嚴(yán)解釋“復(fù)制”“復(fù)制件”等概念，認(rèn)定二手?jǐn)?shù)字出版物經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳送形成新復(fù)制件，屬于復(fù)制權(quán)侵權(quán)行為，進(jìn)而否定數(shù)字出版物在線(xiàn)二手市場(chǎng)的合法性，以達(dá)到規(guī)避權(quán)利用盡原則的目的[2]。歐盟法院在Used Soft案中判決認(rèn)為，發(fā)行權(quán)是否用盡，取決于是否有經(jīng)著作權(quán)人許可的復(fù)制件銷(xiāo)售行為——所有權(quán)之轉(zhuǎn)讓。如果著作權(quán)人授權(quán)用戶(hù)從互聯(lián)網(wǎng)下載安裝軟件，在用戶(hù)一次性支付軟件復(fù)制件合理費(fèi)用之后，同時(shí)授權(quán)用戶(hù)永久使用權(quán)，則構(gòu)成“銷(xiāo)售”，應(yīng)當(dāng)適用發(fā)行權(quán)用盡原則[3]?？梢?jiàn)，對(duì)此分歧有必要深入分析，以求早日達(dá)成共識(shí)。

一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中權(quán)利窮竭問(wèn)題產(chǎn)生的原因

對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中是否適用權(quán)利窮竭原則，之所以出現(xiàn)嚴(yán)重分歧與爭(zhēng)論，筆者認(rèn)為，結(jié)合傳統(tǒng)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則的產(chǎn)生原因和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的新特點(diǎn)，其原因如下。

（一）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中知識(shí)產(chǎn)品上原有利益平衡格局被打破、新平衡尚未形成

一般認(rèn)為，在有形知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)制作、發(fā)行、消費(fèi)等流通使用過(guò)程中，在合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可和權(quán)利窮竭等制度和原則的作用下，相關(guān)權(quán)利主體之間的利益平衡關(guān)系基本上得到了保障。其中，合理使用、法定許可與強(qiáng)制許可制度，是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部限制著手；而權(quán)利窮竭原則是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部行使中著手于濫用的防止，以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)被過(guò)分和不當(dāng)擴(kuò)張后侵蝕知識(shí)產(chǎn)品的物權(quán)。

但是，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，這種平衡被打破了，突出表現(xiàn)在數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)傳輸中，著作權(quán)人的利益失去了控制，正在并且還將受到新技術(shù)發(fā)展的沖擊。各國(guó)對(duì)此紛紛出臺(tái)辦法，賦予著作權(quán)人“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”便是典型的作法，這與在傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品上為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人設(shè)立首次銷(xiāo)售權(quán)如出一轍。但是，“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”使用了“傳播”一詞，這從既有的物權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能內(nèi)容看，都具有一定的模糊性，和復(fù)制、發(fā)行、銷(xiāo)售等存在一定的交叉，顯得較為含混。同時(shí)，為著作權(quán)人設(shè)立“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”時(shí)，并沒(méi)有清晰地考慮到數(shù)字產(chǎn)品復(fù)制件的網(wǎng)絡(luò)傳輸、二手交易等問(wèn)題。所以，當(dāng)用戶(hù)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人許可同意，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播制作的數(shù)字作品復(fù)制件并加以在線(xiàn)轉(zhuǎn)讓時(shí)，權(quán)利窮竭問(wèn)題就出現(xiàn)了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和用戶(hù)的轉(zhuǎn)售權(quán)就發(fā)生了沖突。如果比照傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品上的首次銷(xiāo)售原則，對(duì)數(shù)字知識(shí)產(chǎn)品復(fù)制件也適用網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)一次用盡，那么，著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)將受到限制，進(jìn)而產(chǎn)生新的權(quán)利博弈和利益沖突。這引起了學(xué)界和業(yè)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、信息網(wǎng)絡(luò)傳播者（如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)運(yùn)營(yíng)商）和網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)（如終級(jí)消費(fèi)者）之間利益平衡格局與商業(yè)模式構(gòu)建的思考與討論。

（二）傳統(tǒng)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則的適用條件在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中并不都具備

傳統(tǒng)環(huán)境中，權(quán)利窮竭原則的適用條件包括：存在合法有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；有形知識(shí)產(chǎn)品現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生和存在，并且來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的授權(quán)或者其他合法原因；知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品中知識(shí)財(cái)產(chǎn)的使用獲得了必要的報(bào)酬。在網(wǎng)絡(luò)中，第二個(gè)條件發(fā)生了很大變化，導(dǎo)致原有的權(quán)利窮竭原則不能照搬適用。首先，數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件不再具有有形的載體，而是無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)品。其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的授權(quán)中，通常是只授予數(shù)字作品的使用權(quán)，否定數(shù)字作品網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件的所有權(quán)，進(jìn)而不承認(rèn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)行的存在，主張網(wǎng)絡(luò)信息交易是一種服務(wù)、一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同關(guān)系。因此，數(shù)字作品有無(wú)網(wǎng)絡(luò)發(fā)行方式、網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件是否被作為產(chǎn)品進(jìn)行交易、網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件上有無(wú)獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)并可對(duì)其進(jìn)行交易轉(zhuǎn)移等問(wèn)題，就成為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下權(quán)利窮竭原則適用需要解決的理論障礙。這在美國(guó)與歐盟的相關(guān)判例中已經(jīng)集中體現(xiàn)出來(lái)。

（三）網(wǎng)絡(luò)信息交易具有不同于傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品交易的特殊性

與有形知識(shí)產(chǎn)品比較，網(wǎng)絡(luò)信息交易有許多特殊的地方。首先，交易環(huán)境是網(wǎng)絡(luò)，具有虛擬性、無(wú)國(guó)界性、快速傳播性等特點(diǎn)，交易成本很低，交易速度很快。這決定了在知識(shí)產(chǎn)品的二手市場(chǎng)對(duì)一手市場(chǎng)甚至直接對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng)、交易模式的影響方面，網(wǎng)絡(luò)信息交易比傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品交易范圍要大得多。其次，網(wǎng)絡(luò)信息交易合同的履行方式是網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)傳輸，即交易標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)信息的“交付”是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸完成；“交付”之后的“占有”狀態(tài)具有多樣化形式，比如下載存入電腦硬盤(pán)或其他離線(xiàn)可用的設(shè)備里，或者存儲(chǔ)在自己能隨時(shí)在線(xiàn)控制的網(wǎng)絡(luò)空間中。顯然，這與傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品的交付與占有不同，交易模式的改變，導(dǎo)致了法律關(guān)系中主體、客體與權(quán)利內(nèi)容都發(fā)生了重大的變化。最后，最主要和最根本的是交易客體的變化，網(wǎng)絡(luò)信息是不同于有形知識(shí)產(chǎn)品的一種新型財(cái)產(chǎn)，也不同于具有創(chuàng)造性的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，所以不屬于《物權(quán)法》與《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》的保護(hù)客體。但是，網(wǎng)絡(luò)信息的財(cái)產(chǎn)價(jià)值卻是現(xiàn)實(shí)存在并被認(rèn)可的，美國(guó)、歐盟的相關(guān)案例里使用了籠統(tǒng)的“財(cái)產(chǎn)權(quán)”與“所有權(quán)”來(lái)指稱(chēng)，并統(tǒng)一適用于財(cái)產(chǎn)權(quán)法進(jìn)行調(diào)整。這在英美法系國(guó)家沒(méi)有“物權(quán)、債權(quán)二元體系”約束而統(tǒng)一叫作“財(cái)產(chǎn)權(quán)”的法律體系里，是沒(méi)有問(wèn)題的。但在大陸法系國(guó)家，則有一定的適用障礙，尤其是從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，信息財(cái)產(chǎn)與有形物、知識(shí)財(cái)產(chǎn)的差異性應(yīng)該得到足夠的重視和發(fā)掘，目前牽強(qiáng)附會(huì)地將信息財(cái)產(chǎn)揉進(jìn)二者里進(jìn)行調(diào)整，始終只是權(quán)宜之計(jì)。endprint

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則適用的正當(dāng)性與障礙之克服

（一）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則適用的正當(dāng)性

不論傳統(tǒng)的權(quán)利窮竭原則是否延用至網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，一個(gè)現(xiàn)實(shí)卻不容回避：信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)既需保護(hù)，又需限制。這是構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中數(shù)字知識(shí)產(chǎn)品上利益平衡格局的關(guān)鍵。當(dāng)然，傳統(tǒng)的合理使用、法定許可等制度同樣適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，起著固有的平衡作用。但是，僅此并不足夠，因?yàn)殡S著技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字信息產(chǎn)品的二手交易市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)。一方面，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)需要保護(hù)，甚至有的人認(rèn)為著作權(quán)人獲得的保護(hù)還應(yīng)擴(kuò)大和加強(qiáng)；另一方面，數(shù)字信息產(chǎn)品上的信息財(cái)產(chǎn)權(quán)也應(yīng)得到確認(rèn)和保護(hù)，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)進(jìn)行合理界定，防止其不當(dāng)擴(kuò)張?？梢?jiàn)，在網(wǎng)絡(luò)信息交易中，為從外部防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，適用權(quán)利窮竭原則依然有其正當(dāng)性需求。從根本上說(shuō)，這是利益平衡的需要；從經(jīng)濟(jì)上說(shuō)，是培育和發(fā)展數(shù)字知識(shí)信息產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)，促進(jìn)其自由流通、傳播知識(shí)價(jià)值的需要；從法理上說(shuō)，是構(gòu)建數(shù)字知識(shí)信息產(chǎn)品上各種權(quán)利和諧共存秩序的需要，是信息財(cái)產(chǎn)權(quán)得以確立并和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相分離的需要。當(dāng)然，盡管權(quán)利窮竭原則的實(shí)質(zhì)精神應(yīng)該延伸至網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及數(shù)字知識(shí)信息產(chǎn)品上，但是鑒于其與傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境及有形知識(shí)產(chǎn)品的不同，具體制度規(guī)則還需重新論證和構(gòu)建。

（二）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則適用的障礙及克服

目前，傳統(tǒng)權(quán)利窮竭原則不能機(jī)械地照搬套用在網(wǎng)絡(luò)信息交易中。結(jié)合國(guó)內(nèi)外的理論探討與司法判例，筆者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則的適用障礙主要表現(xiàn)在以下方面。

1.網(wǎng)絡(luò)傳輸是否構(gòu)成發(fā)行行為引發(fā)分歧

按照主流通說(shuō)，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)品上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭于首次銷(xiāo)售之后，即首次銷(xiāo)售權(quán)歸屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人且首次銷(xiāo)售后的再次轉(zhuǎn)讓等不再受知識(shí)產(chǎn)權(quán)人控制，用在著作權(quán)上，即為發(fā)行權(quán)一次用盡?？梢?jiàn)，只有發(fā)生了發(fā)行行為，才談得上窮竭與否。于是，信息知識(shí)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)傳輸是否構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，就成為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中是否適用權(quán)利窮竭原則的爭(zhēng)議之一。本著實(shí)質(zhì)精神的解釋?zhuān)P者認(rèn)為：第一，電子商務(wù)中，尤其是在線(xiàn)交易，除在線(xiàn)服務(wù)、在線(xiàn)租賃等外，還有信息產(chǎn)品的銷(xiāo)售，因此網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中存在銷(xiāo)售，也即發(fā)行；第二，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行的表現(xiàn)形式，是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸完成，即傳統(tǒng)的發(fā)行雙方對(duì)于產(chǎn)品的“交付”與“占有”，在網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)為上載、傳輸和下載或另行儲(chǔ)存等，因而網(wǎng)絡(luò)傳輸行為的性質(zhì)可以構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)發(fā)行。

2.信息財(cái)產(chǎn)的權(quán)利客體地位與信息財(cái)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型的缺失

一般認(rèn)為，信息財(cái)產(chǎn)交易是信息服務(wù)行為或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可關(guān)系，而不構(gòu)成一個(gè)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，這也成為網(wǎng)絡(luò)信息交易中使用權(quán)窮竭原則的障礙之一。該問(wèn)題的產(chǎn)生，是因?yàn)樾畔⒇?cái)產(chǎn)的民事權(quán)利客體地位尚未確立，因此一般就將其交易當(dāng)作服務(wù)的提供，而不是產(chǎn)品所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)。當(dāng)這種信息“服務(wù)”和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)時(shí)，就很容易被當(dāng)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可關(guān)系；實(shí)際交易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)人也會(huì)憑借其主動(dòng)地位而將合同締結(jié)為“許可協(xié)議”或“服務(wù)協(xié)議”，以求利益最大化。因此，這有必要從信息與民事權(quán)利客體談起。

信息時(shí)代里，一些新型客體已經(jīng)無(wú)家可歸而被迫寄人籬下，典型的如虛擬財(cái)產(chǎn)、域名及個(gè)人信息等，因?yàn)閭鹘y(tǒng)民事權(quán)利客體體系中并無(wú)“信息”這些角色[4]。對(duì)于知識(shí)財(cái)產(chǎn)，其本質(zhì)是創(chuàng)造性信息，是特定主體通過(guò)腦力勞動(dòng)所創(chuàng)造的符合法定條件的信息。有學(xué)者認(rèn)為，具備“源于人、有價(jià)值、法定性”條件的信息即可成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象[5]。但是，在信息社會(huì)里，新的問(wèn)題是非智力信息該如何保護(hù)。對(duì)此，齊愛(ài)民教授將其歸為信息財(cái)產(chǎn)，認(rèn)為“信息財(cái)產(chǎn)是指固定于一定的載體之上，能夠滿(mǎn)足人們生產(chǎn)和生活需要的信息”，包括廣義與狹義兩種，同時(shí)以狹義界定作為信息財(cái)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)建基礎(chǔ)，即“在無(wú)特別說(shuō)明的情況下，將計(jì)算機(jī)信息和信息財(cái)產(chǎn)等同使用”[6]，這從明確具體法律的調(diào)整任務(wù)與保護(hù)范圍來(lái)講很有必要。鄭成思先生曾認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)是信息”[7]；而齊愛(ài)民教授認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)是思想[8]。其實(shí)，這兩種說(shuō)法并不矛盾，而是認(rèn)識(shí)不斷遞進(jìn)深入的關(guān)系。

筆者非常贊同齊愛(ài)民教授關(guān)于信息財(cái)產(chǎn)的觀點(diǎn)，主張將信息財(cái)產(chǎn)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獨(dú)立出來(lái)，從而確立一種獨(dú)立的信息財(cái)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型。這種財(cái)產(chǎn)，除了和數(shù)字作品難以在外觀上區(qū)別的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件以外，還包括非獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)賬號(hào)、空間等。它們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)中交易時(shí)，可能和相關(guān)的知識(shí)財(cái)產(chǎn)有著緊密的源流關(guān)系或其他關(guān)系，但是從交易雙方實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)移的權(quán)利內(nèi)容看，原有的物權(quán)、債權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)都對(duì)其難以自洽涵括，并從受讓人權(quán)益保護(hù)的角度看，也應(yīng)該賦予其并列獨(dú)立以相抗衡的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

3.網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件銷(xiāo)售以后確保只有一份復(fù)制件的技術(shù)有欠完善和普及

權(quán)利窮竭原則適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，其動(dòng)機(jī)和目的都是尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信息財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的平衡。為此，必須有一種技術(shù)能夠保證網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件在網(wǎng)絡(luò)傳播前后只保留一個(gè)復(fù)制件，比如確保一份復(fù)制件被傳輸以后，原有復(fù)制件自動(dòng)刪除等，正如作為傳統(tǒng)復(fù)制件的紙質(zhì)書(shū)被轉(zhuǎn)讓以后，轉(zhuǎn)讓人不再有該復(fù)制件而被轉(zhuǎn)讓人也只有一份復(fù)制件。雖然隨著技術(shù)的發(fā)展，事實(shí)上這種轉(zhuǎn)發(fā)并刪除技術(shù)相對(duì)已較成熟，如ReDigi案中的“FairPlay”技術(shù)措施[9]。該技術(shù)措施由蘋(píng)果公司安裝在其音樂(lè)播放器iTunes中，允許被下載的音樂(lè)作品復(fù)制件在五臺(tái)被許可的計(jì)算機(jī)上使用，允許用戶(hù)向第三人在線(xiàn)傳輸一次，傳輸方須同時(shí)發(fā)送相關(guān)軟件。一旦傳輸，發(fā)送方電腦中將不再保留備份及相關(guān)軟件。這樣，可以達(dá)到與有形知識(shí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)售中始終只有一個(gè)“有形物”復(fù)制件一樣的效果，從而實(shí)現(xiàn)權(quán)益的平衡。但是，該技術(shù)并沒(méi)有得到普遍的使用，而且成本較高，若要廣泛使用還需創(chuàng)造條件。同時(shí)，即便有這種技術(shù)，由于法院對(duì)于傳播前后的復(fù)制件定性也有不同，這也導(dǎo)致權(quán)利窮竭原則不能適用，如ReDigi案中，法官認(rèn)為被刪除的復(fù)制件與傳輸出去的復(fù)制件是兩個(gè)不同的標(biāo)的。所以，等到這種轉(zhuǎn)發(fā)并刪除技術(shù)相當(dāng)完善和普遍應(yīng)用以后，信息知識(shí)產(chǎn)品二手市場(chǎng)才能繁榮起來(lái)，其利益平衡的模式就有望趨于穩(wěn)定一致了。endprint

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭的“竭點(diǎn)”與適用條件

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)，既包括國(guó)家、地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)，也包括國(guó)內(nèi)各種利益主體相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，這需要依靠利益平衡來(lái)獲得合法正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)秩序。權(quán)利窮竭原則在網(wǎng)絡(luò)中的適用，目的也在于利益平衡。筆者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下權(quán)利窮竭原則的適用，首先應(yīng)確定其“竭點(diǎn)”所在，然后再明確其具體條件。

（一）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭的“竭點(diǎn)”

贊同權(quán)利窮竭原則延伸至網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的觀點(diǎn)中，具有一個(gè)相同的思路，那就是：尋找網(wǎng)絡(luò)環(huán)境信息交易與傳統(tǒng)有形知識(shí)產(chǎn)品交易的共同點(diǎn)或相似點(diǎn)，通過(guò)解釋、類(lèi)比等方法，找到相同或類(lèi)似的條件。筆者認(rèn)為，最根本的相同點(diǎn)或相似點(diǎn)應(yīng)該是時(shí)間“竭點(diǎn)”，即網(wǎng)絡(luò)信息知識(shí)產(chǎn)品上，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從何時(shí)起發(fā)生窮竭。

在有形知識(shí)產(chǎn)品上，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭“竭點(diǎn)”的主流觀點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)品的首次發(fā)行時(shí)間，其前提是“首次發(fā)行權(quán)歸知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所有”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人首次發(fā)行以后，其發(fā)行權(quán)窮竭。但筆者認(rèn)為，該“竭點(diǎn)”應(yīng)該是知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生之時(shí)，即齊愛(ài)民教授主張的“制造完成說(shuō)”[10]。因?yàn)槭状伟l(fā)行權(quán)作為物的處分權(quán)，應(yīng)一并歸知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)人所有。適用到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，該“竭點(diǎn)”表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)品產(chǎn)生之時(shí)，至少包括兩種情形：一是對(duì)于在現(xiàn)實(shí)世界已經(jīng)創(chuàng)作好的作品，經(jīng)過(guò)數(shù)字化處理，上傳至網(wǎng)絡(luò)時(shí)，上傳行為即是復(fù)制行為，上傳的信息就是數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件；二是對(duì)于在網(wǎng)絡(luò)上創(chuàng)作完成的作品，如寫(xiě)在QQ空間、博客空間等網(wǎng)絡(luò)空間的原創(chuàng)作品，是在創(chuàng)作完成之時(shí)起取得著作權(quán)，如果在作者授權(quán)下進(jìn)行傳輸，那么第一次傳輸?shù)男畔⒓礊閺?fù)制件，比如QQ空間的原創(chuàng)作品允許轉(zhuǎn)載的，第一個(gè)轉(zhuǎn)載人轉(zhuǎn)載的即是第一個(gè)復(fù)制件。網(wǎng)絡(luò)上復(fù)制件的產(chǎn)生，即是信息知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)生，按前述“竭點(diǎn)”，對(duì)于第一次轉(zhuǎn)載的復(fù)制件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的相關(guān)權(quán)利就窮竭，而讓位于信息財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利如何保護(hù)呢？

對(duì)于第一種情況，如果僅僅是將自己創(chuàng)作在有形載體上的作品數(shù)字化后，上傳并保存到自己的空間，未向不特定多數(shù)人公開(kāi)，更未允許隨意轉(zhuǎn)載、分享的，就只是單純的復(fù)制行為，產(chǎn)生了首個(gè)網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)其擁有信息財(cái)產(chǎn)權(quán)。此時(shí)，該復(fù)制件上的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)依然歸知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所有，因?yàn)槠渚哂须p重權(quán)利主體身份，即“知識(shí)產(chǎn)權(quán)人”與“首個(gè)網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件的所有權(quán)人”，即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)不會(huì)發(fā)生自己對(duì)自己的窮竭。對(duì)于第二種情況，作品經(jīng)過(guò)在線(xiàn)創(chuàng)作完成的，在網(wǎng)絡(luò)空間完成之時(shí)就是第一個(gè)網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件產(chǎn)生之時(shí)。針對(duì)該復(fù)制件，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就已窮竭，而讓位于復(fù)制件的信息財(cái)產(chǎn)權(quán)。由于網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件與原件根本沒(méi)有區(qū)別，所以筆者通通叫作復(fù)制件，所謂原件只是首個(gè)復(fù)制件而已。也就是說(shuō)，在這種情況下，網(wǎng)絡(luò)作品的產(chǎn)生與復(fù)制是一個(gè)行為，產(chǎn)生的結(jié)果是作品的數(shù)字化形式，即網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件，載體是無(wú)形的網(wǎng)絡(luò)。若該復(fù)制件保存的空間是相對(duì)封閉的，他人不能在自己選定的時(shí)間與地點(diǎn)獲得信息，則對(duì)該信息的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)不窮竭。同理，該權(quán)利性質(zhì)屬于信息財(cái)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的身份增加了“信息財(cái)產(chǎn)權(quán)人”，而非僅僅是著作權(quán)人。針對(duì)作品的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件進(jìn)行的交易行為，著作權(quán)人以信息財(cái)產(chǎn)權(quán)人的身份，可以進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，即轉(zhuǎn)移其所有權(quán)并向特定主體進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳遞行為，且對(duì)他人的網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)售行為失去控制權(quán)利。當(dāng)然，其前提是：該網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件傳遞出去以后，傳遞方不再保留該復(fù)制件；被傳遞方也只能享受一個(gè)該復(fù)制件并可以再行轉(zhuǎn)讓傳遞，但不得傳播盈利。因?yàn)榛谥鳈?quán)而發(fā)生的許可復(fù)制多個(gè)網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件并向不特定多數(shù)主體進(jìn)行傳播等權(quán)利，依然屬于著作權(quán)，由著作權(quán)人享有。

著作權(quán)人也可以將原有作品的數(shù)字化復(fù)制權(quán)許可給他人，并約定好數(shù)字化復(fù)制件的所有權(quán)人，進(jìn)而分配好信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和復(fù)制件轉(zhuǎn)讓及傳遞等權(quán)利歸屬。對(duì)于在線(xiàn)原創(chuàng)的作品，也可在作品完成時(shí)就處理好復(fù)制權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的區(qū)別與歸屬；若是定制的在線(xiàn)創(chuàng)作作品，尤其是連續(xù)性的，更應(yīng)在定制之時(shí)就約定好復(fù)制件的相關(guān)權(quán)利歸屬情況，以免后續(xù)情況變得更加復(fù)雜。

可見(jiàn)，在網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件這一信息知識(shí)產(chǎn)品上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人被窮竭的權(quán)利是向特定主體的“信息網(wǎng)絡(luò)傳遞權(quán)”，其實(shí)質(zhì)是信息財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)歸信息財(cái)產(chǎn)權(quán)人所有。這不同于向不特定多數(shù)人交互性進(jìn)行的再現(xiàn)傳播。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人通過(guò)復(fù)制權(quán)的行使，可以決定自己成為首個(gè)信息財(cái)產(chǎn)權(quán)人，或者限制作為首個(gè)信息財(cái)產(chǎn)權(quán)人的他人，來(lái)確保自己作品在網(wǎng)絡(luò)傳遞中的應(yīng)有和必要的回報(bào)，從而實(shí)現(xiàn)利益的平衡。可見(jiàn)，權(quán)利窮竭原則在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的適用，本質(zhì)上是對(duì)網(wǎng)絡(luò)中數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件著作權(quán)與信息財(cái)產(chǎn)權(quán)的區(qū)別與分離，在確保各自的權(quán)益歸位時(shí)，促進(jìn)知識(shí)信息的網(wǎng)絡(luò)傳播，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值。

（二）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭原則適用的條件

總結(jié)上述內(nèi)容，筆者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中權(quán)利窮竭原則在訴訟中適用的條件如下。

1.網(wǎng)絡(luò)信息知識(shí)產(chǎn)品銷(xiāo)售的前后手中始終只有一份復(fù)制件

信息知識(shí)產(chǎn)品銷(xiāo)售后，出讓者的原復(fù)制件被刪除或不能使用，受讓者也只能得到一份復(fù)制件；受讓者再次轉(zhuǎn)讓時(shí)，也只能向特定個(gè)體傳遞該復(fù)制件。只要事后刪除了計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)的數(shù)字化作品復(fù)制件，或者技術(shù)措施能夠確保網(wǎng)絡(luò)傳輸中始終只有一個(gè)復(fù)制件，那么合法下載了作品復(fù)制件的用戶(hù)，有權(quán)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸向他人轉(zhuǎn)讓該作品復(fù)制件。

2.網(wǎng)絡(luò)信息知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人授權(quán)等合法原因

一般情況下，作品的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件是經(jīng)著作權(quán)人同意后復(fù)制產(chǎn)生的，其上的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)就會(huì)窮竭。比如在網(wǎng)絡(luò)中的合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可等情況下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)若歸合理使用人、被許可人所有，知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則上窮竭，不能干涉其轉(zhuǎn)讓。但是，由于這些制度本身就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制，為平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，法律有特別規(guī)定的應(yīng)當(dāng)除外。比如，規(guī)定其轉(zhuǎn)讓權(quán)受到限制，或者規(guī)定合理使用中產(chǎn)生的首個(gè)知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)人為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、使用人只能使用而不能處分該復(fù)制件產(chǎn)品等。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人獲得必要的報(bào)酬

該條件具有相對(duì)性，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以放棄收益，而允許自己的作品進(jìn)入自由的信息網(wǎng)絡(luò)傳播，或允許其網(wǎng)絡(luò)復(fù)制件被自由轉(zhuǎn)讓傳遞。如果不放棄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的收益權(quán)應(yīng)該得到保障，即允許第一個(gè)復(fù)制件所有人復(fù)制時(shí)獲得必要報(bào)酬，這是知識(shí)勞動(dòng)應(yīng)有的回報(bào)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益權(quán)的應(yīng)有內(nèi)涵。endprint

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On Application of the Principle of Exhaustion of Intellectual

Property Rights under the Network Environment

DIAO Shengxian1，2， YUAN Hui1

（1.School of Cyber Security and Information Law， Chongqing University of Posts and Telecommunications， Chongqing 400065， China；

2.Civil & Commercial Law School， Southwest University of Political & Law， Chongqing 401120， China）

Abstract：

The network information transaction， mingles with intellectual property rights， information property rights and information service trade， which leads to the application of the exhaustion of intellectual property rights principle in the network environment a problem owning to their fuzzy boundaries. By analyzing the causes， we found that the principle of exhaustion of intellectual property rights has the legitimacy for the network environment and we can then find its applicable conditions through overcoming the application obstacles. The applicable conditions include： there always should be only one copy in the hand of information product sellers； information knowledge products are created under the authorization of the intellectual property owners or other legitimate reasons； and intellectual property owners can obtain the necessary compensation.

Keywords：

network information transaction； exhaustion of rights； obstacles； conditions

（編輯：劉仲秋）endprint