摘要：改革開放以來中國的科技體制改革與科技政策體系演變，為科技創(chuàng)新智庫的成長提供了時代背景，而以科學學、軟科學為代表的相關(guān)學科的建立與發(fā)展，對知識經(jīng)濟、國家創(chuàng)新系統(tǒng)等國外先進理念的學習與傳播，不但帶來了對科學、技術(shù)與創(chuàng)新活動認識的深化，也促成了一批科技創(chuàng)新，特別是政策研究智庫的成長。在全球范圍內(nèi)“創(chuàng)新共識”興起的背景下，中國的科技創(chuàng)新智庫邁入新的發(fā)展階段，越來越多地參與到全球創(chuàng)新議題的討論之中，發(fā)出中國聲音，表達中國觀點，提供中國方案。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新智庫；科技與創(chuàng)新政策；科學學；軟科學；全球創(chuàng)新共識

中圖分類號：C932.82 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.02.001

中國的科技體制改革和發(fā)展進程，從知識論的角度來看，在很大程度上體現(xiàn)為一個對全球先進經(jīng)驗與知識的學習借鑒、消化吸收直至轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的過程。而決策咨詢體制的建立，科學學、軟科學等相關(guān)學科的發(fā)展，一批帶有智庫性質(zhì)的研究機構(gòu)、學術(shù)團體的出現(xiàn)，在這當中起到了重要作用。十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，十三五規(guī)劃明確了以創(chuàng)新為引領(lǐng)的五大發(fā)展理念，標志著中國將在“全球創(chuàng)新共識”的大背景下提出中國觀點，提供中國方案，為“構(gòu)建創(chuàng)新、活力、聯(lián)動、包容的世界經(jīng)濟”貢獻中國智慧。

目前已有一些學者關(guān)注到了中國科技創(chuàng)新（政策）智庫的發(fā)展問題，但多為現(xiàn)狀總結(jié)或宏觀發(fā)展戰(zhàn)略的研究。在中國致力建設(shè)世界科技強國與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略目標下，在全球經(jīng)濟、社會、生態(tài)、環(huán)境發(fā)展面臨重大挑戰(zhàn)，亟需提供創(chuàng)新性解決方案的大背景下，中國的科技創(chuàng)新（政策）智庫應(yīng)當如何應(yīng)對上述宏大命題，實現(xiàn)自身的超越與發(fā)展，需要深入思考和探索實踐。

1 中國科技體制改革與科技政策體系演變歷程回顧——中國科技創(chuàng)新智庫成長的時代背景

過去30年來，中國科技創(chuàng)新領(lǐng)域重大政策的出臺均伴隨著體制改革，據(jù)此，可以將其劃分為四個階段。

科技政策體系初創(chuàng)期（1985-1995年），1985年，全國科技工作會議召開，中共中央發(fā)布《關(guān)于科技體制改革的決定》，確立了“經(jīng)濟建設(shè)必須依靠科學技術(shù)，科學技術(shù)必須面向經(jīng)濟建設(shè)”的指導方針，拉開了科技體制改革的大幕。撥款制度、組織結(jié)構(gòu)、人事制度、分配制度改革相繼推出，主要科技計劃和科學基金設(shè)立，競爭性撥款制度確立，政府出臺了一系列法規(guī)條例，著重于引進合同研究和技術(shù)市場，強調(diào)科技與經(jīng)濟結(jié)合，科技人員的積極性被空前調(diào)動起來。

科技政策體系成型期（1995-2006年），1995年全國科學技術(shù)大會召開，科教興國戰(zhàn)略提出，中共中央國務(wù)院《關(guān)于加速科學技術(shù)進步的決定》發(fā)布，科技計劃格局基本形成，資源布局進一步向優(yōu)勢機構(gòu)和大型項目集中。1999年全國技術(shù)創(chuàng)新大會召開，中共中央國務(wù)院《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》發(fā)布，著力推動科技與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，科研院所轉(zhuǎn)制全面啟動，高新區(qū)蓬勃發(fā)展，風險投資與資本市場作用顯現(xiàn)，科技體制改革與政策體系建設(shè)邁入新階段。2000年特別是2003年之后，在加入世貿(mào)組織，面臨全球化競爭的背景下提出自主創(chuàng)新，推動企業(yè)成為創(chuàng)新主體。

深化發(fā)展期（2006-2015），以2006年中長期科技規(guī)劃綱要和配套政策頒布實施為標志，明確提出建設(shè)國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家發(fā)展目標，在政策范式上實現(xiàn)了從科技政策體系向科技創(chuàng)新政策體系的轉(zhuǎn)變。以配套政策為例，相較科技投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移等傳統(tǒng)科技政策，財稅、金融、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購、人才政策等占到更大比重。

創(chuàng)新發(fā)展期（2015年至今），2015年，中共中央國務(wù)院《關(guān)于深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》發(fā)布，《深化科技體制改革實施方案》出臺，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂實施。2016年全國科技創(chuàng)新大會召開，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》頒布，“十三五”規(guī)劃建議中明確提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，科技體制改革進入“破舊立新”的新階段，以科技計劃管理體制、科研項目和經(jīng)費管理體制、科技成果轉(zhuǎn)化和收入分配體制為主要內(nèi)容的科技創(chuàng)新治理體系現(xiàn)代化建設(shè)取得重要進展。創(chuàng)新取代科技成為更重要的關(guān)鍵詞，激勵創(chuàng)新的市場環(huán)境、支撐創(chuàng)新的生態(tài)體系，成為科技與創(chuàng)新政策體系建設(shè)的主要著力點，創(chuàng)新發(fā)展理念“嵌入”到經(jīng)濟社會發(fā)展各個方面的政策當中，進入全新的發(fā)展階段 。

2 對科學、技術(shù)與創(chuàng)新活動認識的逐步深化——中國科技創(chuàng)新智庫成長的現(xiàn)實道路

在中國，與科技創(chuàng)新相關(guān)的學科如科學學、軟科學等，其學科建立與發(fā)展一方面體現(xiàn)為對科技體制改革重大需求與挑戰(zhàn)的回應(yīng)，另一方面也在實質(zhì)上推動了以相關(guān)研究機構(gòu)、學術(shù)團體、專家隊伍為主體的政策咨詢體系的建立。根據(jù)美國學者的認識，科技政策一方面體現(xiàn)為政府支持科學技術(shù)發(fā)展的政策，另一方面則涉及到經(jīng)濟與社會發(fā)展中的科技議題。而在中國，這兩類政策的制定與實施，都離不開相關(guān)學科的建立與發(fā)展，科技創(chuàng)新、特別是政策研究機構(gòu)的作用發(fā)揮。

2.1 科學學研究：對科學技術(shù)重要性的重新認識

科學學（Science of Science）作為一門學科，其理論源頭來自馬克思主義自然辯證法、西方科學社會學、科學技術(shù)史、科學哲學等一系列學科。一方面，科技、乃至經(jīng)濟體制改革的重大需求推動了思想認識的深化。1978年第一次全國科學大會召開，鄧小平的講話中提出“科學技術(shù)是生產(chǎn)力”，“知識分子是工人階級的一部分”，“科學技術(shù)的現(xiàn)代化是四個現(xiàn)代化的關(guān)鍵” 等一系列重要命題?！翱茖W的春天”帶來了思想繁榮，推動了學科發(fā)展。1980年上海市科學學研究所成立，1982年科學學和科技政策研究會成立，全國范圍內(nèi)涌現(xiàn)出一批科學學研究機構(gòu)、人才和隊伍。另一方面，正如吳明瑜先生在《科技政策研究三十年》一書中所指出的，“改革開放過程中，科學技術(shù)戰(zhàn)線所有重要的改革措施，幾乎都是和科學學的研究工作分不開的” 。工業(yè)園區(qū)，“創(chuàng)新”，新技術(shù)革命，新產(chǎn)業(yè)革命等概念的引入和提出莫不如此，產(chǎn)生了深遠的政策影響。

2.2 軟科學研究：決策科學化、民主化的要求

1986年7月，首屆全國軟科學工作座談會召開，萬里做了題為《決策民主化、科學化是政治體制改革的一個重要課題》的著名講話，引起熱烈反響。以支撐決策科學化、民主化為目標，軟科學研究在中國蓬勃發(fā)展，出現(xiàn)了一批研究機構(gòu)和研究隊伍。1987年，國家科技進步獎“科技管理”獎項被“軟科學”獎項替換，一系列重大軟科學成果如“若干重要領(lǐng)域技術(shù)政策”、“中國人口控制”等獲得獎勵，成為軟科學歷史中的經(jīng)典，對相關(guān)領(lǐng)域重大戰(zhàn)略和決策，乃至我國經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。軟科學的理論基礎(chǔ)包括系統(tǒng)科學、決策科學與政策科學，在支撐決策科學化、民主化的同時，在很大程度上推動了相關(guān)學科的發(fā)展，為我國科技創(chuàng)新（政策）咨詢體系的形成，乃至相關(guān)智庫的發(fā)展播撒了種子，奠定了基礎(chǔ)。

2.3 從知識經(jīng)濟到國家創(chuàng)新系統(tǒng)：科技創(chuàng)新認識范式的轉(zhuǎn)型

1996年，OECD的著名報告《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》出版，1997年我國學者即將其翻譯介紹到國內(nèi) 。同年12月，中國科學院向國務(wù)院提交《迎接知識經(jīng)濟時代，建設(shè)國家創(chuàng)新體系》的報告，提出了面向知識經(jīng)濟時代的國家創(chuàng)新體系。1998年6月，國務(wù)院決定由中國科學院先行啟動《知識創(chuàng)新工程》并作為國家創(chuàng)新體系試點，2006年，《中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》頒布實施，明確提出建設(shè)國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家發(fā)展目標。在這一過程當中，以中國科學院科技政策與管理科學研究所、科技部中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，中國科技信息研究所，清華大學中國科學技術(shù)政策研究中心為代表的一批科技創(chuàng)新政策智庫，以及中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，中國科學學與科技政策研究會等學術(shù)共同體，國務(wù)院發(fā)展研究中心、科技部調(diào)研室、中國科協(xié)調(diào)宣部等研究和主管部門，在相關(guān)概念的引入、報告的譯介、國外經(jīng)驗的介紹、國際前沿的跟蹤等方面，發(fā)揮了重要的作用，切實推動了從科技到創(chuàng)新的觀念認識和政策范式轉(zhuǎn)變。

更加重要的是，經(jīng)過30年的發(fā)展歷程，我國的政府部門，領(lǐng)軍企業(yè)，社會公眾，包括科技創(chuàng)新智庫，對科學、技術(shù)、創(chuàng)新及相關(guān)政策問題的認識不斷深化，已經(jīng)從學習借鑒、消化吸收發(fā)展到“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”的階段，基本實現(xiàn)了與國際研究與實踐前沿相同步。2008年全球金融危機以來，新古典主流經(jīng)濟學的失敗導致了全球范圍內(nèi)“創(chuàng)新共識”的興起，美國科學界繼續(xù)推進對科技政策方法學（SoSP）的研究，力圖為政策制定提供堅實基礎(chǔ)；歐洲學者倡導創(chuàng)新政策范式轉(zhuǎn)型，提出系統(tǒng)創(chuàng)新、變革性轉(zhuǎn)變（Transformative Change），可持續(xù)創(chuàng)新系統(tǒng)等一系列新認識；以O(shè)ECD為代表的國際組織將創(chuàng)新治理，特別是重大創(chuàng)新議題的全球治理置于首要位置，致力于通過創(chuàng)新應(yīng)對氣候變化等全球性挑戰(zhàn) 。而在這一輪“智力競賽”中，中國終于不再缺位。十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，“十三五”規(guī)劃確立“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念 ，國家層面提出推動創(chuàng)新治理體系現(xiàn)代化，相關(guān)研究機構(gòu)、智庫和專家探索構(gòu)建科技政策學 ，創(chuàng)新政策方法學 ，創(chuàng)新發(fā)展政策學研究框架。

3 中國科技創(chuàng)新智庫樣本解剖：以清華大學中國科學技術(shù)政策研究中心為例

清華大學中國科學技術(shù)政策研究中心（China Institute for Science and Technology Policy at Tsinghua University，簡稱CISTP）是2003年由國家科學技術(shù)部與清華大學聯(lián)合成立的科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略研究機構(gòu)。中心定位為“高起點、寬視野、前瞻性、國際化”，圍繞科教興國戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和國家長遠發(fā)展目標，在國際科技發(fā)展趨勢、國家科技發(fā)展戰(zhàn)略及相關(guān)公共政策領(lǐng)域開展理論和應(yīng)用研究，目標是發(fā)展成為在科技發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策領(lǐng)域有影響的一流智庫。

中心現(xiàn)依托在清華大學公共管理學院，由著名科技政策專家薛瀾教授擔任主任，現(xiàn)有專職研究人員10余名，資深顧問研究員17名，各類兼職研究人員近30人。成立以來參與或承擔了包括國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究，國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究，中國科學院知識創(chuàng)新工程試點評估，《科學技術(shù)進步法》修訂研究，國家“十三五”規(guī)劃戰(zhàn)略研究在內(nèi)的一系列重要研究工作。在國家創(chuàng)新體系、科技全球化、科技政策過程等領(lǐng)域形成一定優(yōu)勢積累，學術(shù)成果發(fā)表在《管理世界》、《世界經(jīng)濟》、《中國軟科學》、《Nature》、《Research Policy》等國內(nèi)外高水平學術(shù)期刊上，部分研究成果和政策建議得到國家領(lǐng)導人批示，并被相關(guān)決策部門采納實施。

中心采用“小核心、大網(wǎng)絡(luò)”的研究組織方式，與國內(nèi)主要科技政策研究機構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)、相關(guān)政府部門有著密切交流與合作關(guān)系，在一些重大項目，如科技部與經(jīng)合組織（OECD）合作“國家創(chuàng)新體系與創(chuàng)新政策研究”，《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》國際合作專題中期評估，中美創(chuàng)新對話聯(lián)合研究等項目實施中，承擔著領(lǐng)導與組織協(xié)調(diào)作用，并以此為平臺，發(fā)揮著向國際學術(shù)界、各國政府、國際組織介紹中國科技政策和創(chuàng)新體系建設(shè)進展，促進該領(lǐng)域國際交流與政策合作的“窗口”與“橋梁”作用。

中心目前與國外科技創(chuàng)新領(lǐng)域重要研究機構(gòu)，如哈佛大學科技政策研究中心、麻省理工學院工業(yè)生產(chǎn)率中心、斯坦福大學區(qū)域創(chuàng)新與企業(yè)家精神研究中心、加州大學圣地亞哥分校全球沖突與合作研究中心（IGCC）、荷蘭馬斯特里赫特聯(lián)合國大學（UNU-MERIT）、英國蘇塞克斯大學科技政策研究所（SPRU）、德國馬普學會創(chuàng)新與競爭研究所（MPI），弗朗霍夫協(xié)會創(chuàng)新系統(tǒng)研究所（ISI），重要國際組織如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD），世界經(jīng)濟論壇（WEF），電子和電氣工程師協(xié)會（IEEE）等建立了不同程度的交流與合作關(guān)系，并且從早期的人員交往、會議交流、發(fā)展到現(xiàn)在的共同舉辦學術(shù)會議、開展項目合作、互派訪問學者，層次不斷提高，關(guān)系日益密切，在介紹中國科技創(chuàng)新與政策進展的同時，越來越多地參與到全球創(chuàng)新與政策議題的討論之中，發(fā)出中國聲音，表達中國觀點，在國際學術(shù)界和政策研究界已具有一定的聲譽和影響力，被認為是有代表性的科技政策思想庫。

由此可見，中國的科技體制改革與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展歷程，中國的科技創(chuàng)新（政策）智庫發(fā)展歷程，就是一個集全球智慧，解發(fā)展難題的過程，而在新的起點上，中國的政策研究者與制定者，中國的科技創(chuàng)新（政策）智庫，也必將立足中國、面向世界，為全球創(chuàng)新發(fā)展與治理作出自己的智力貢獻。

（注：本文取材于作者2016年12月4日在浙江杭州第二屆科協(xié)發(fā)展理論研討會分論壇四“科技創(chuàng)新智庫的發(fā)展模式與運行機制”上的專題發(fā)言，在此進行了修改和擴充。）

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