周 佳, 陳 勁, 梅 亮

聯(lián)盟組合：源起、研究前沿和理論框架

周 佳1, 陳 勁2,3, 梅 亮2,3

（1.浙江大學(xué) 公共管理學(xué)院，杭州 310058；2.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084；3.清華大學(xué) 技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084）

聯(lián)盟組合（alliance portfolio）的研究對于理解、解釋同時參與多個聯(lián)盟的企業(yè)如何管理組織間合作關(guān)系及內(nèi)部治理有重要的價值，并引發(fā)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的持續(xù)關(guān)注?；诳茖W(xué)計(jì)量學(xué)，研究對233篇發(fā)表的聯(lián)盟組合英文文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，并系統(tǒng)論述聯(lián)盟組合的概念源起，辨析聯(lián)盟組合相關(guān)概念的內(nèi)涵、屬性和研究焦點(diǎn)，構(gòu)建由聯(lián)盟組合核心議題與相關(guān)理論基礎(chǔ)協(xié)調(diào)整合的聯(lián)盟組合研究“元寶”框架。研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的研究前沿主要圍繞三個主題展開：為什么要聯(lián)盟組合、如何進(jìn)行聯(lián)盟組合、如何開展聯(lián)盟組合治理，包含九個核心議題，并交叉對應(yīng)社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯和關(guān)于環(huán)境應(yīng)配的理論四個基礎(chǔ)理論。

聯(lián)盟組合；研究前沿；“元寶”框架；科學(xué)計(jì)量

一、引言

戰(zhàn)略聯(lián)盟是科層與市場的中間形態(tài)，是組織拓展外部聯(lián)結(jié)及協(xié)同創(chuàng)新資源以提升競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵（Eisenhardt和Schnoonhoven，1996；Dyer和Sigh，1998；Gulati，1999）。伴隨創(chuàng)新復(fù)雜性與風(fēng)險性的提升，以及技術(shù)與市場的迭代周期不斷縮短（George等，2001；Hoffmann，2007），單一組織同時參與多個聯(lián)盟，維系各聯(lián)盟異質(zhì)性主體關(guān)系已成為企業(yè)商業(yè)活動的普遍現(xiàn)象（Gulati和Singh，1998）。近年來學(xué)術(shù)界對“聯(lián)盟組合”這種現(xiàn)象的研究大量興起，探討同時嵌入多個聯(lián)盟的企業(yè)，如何協(xié)調(diào)多聯(lián)盟伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)整體層面的多聯(lián)盟管理與戰(zhàn)略協(xié)同，以獲取有價值的互補(bǔ)性資源（Eisenhardt和Schoonhoven，1996；Jiang等，2011；Hoffmann，2007），同時取得市場權(quán)勢，克服不確定性，分散風(fēng)險，通過合理組織結(jié)構(gòu)建構(gòu)與新興技術(shù)領(lǐng)域的顛覆式創(chuàng)新，提升競爭優(yōu)勢（Drazin和Van de Ven，1985；March，1991；Wassmer，2008；Schilke和Goerzen，2010；de Leeuw等，2014；Hoang和Rothaermel，2016）。

然而，作為戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的新興研究主題（Wassmer，2008；Lee等，2017），聯(lián)盟組合的已有研究存在許多不足：首先，自Doz和Hamel提出聯(lián)盟組合的概念以來，盡管研究層面對聯(lián)盟組合的概念做了大量討論，但研究大多混淆了戰(zhàn)略聯(lián)盟（strategic alliance）、聯(lián)盟組合、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)（alliance network）等概念及應(yīng)用（Gulati，1995，1999；Doz和Hamel，1998；Baum等，2000；Ahuja，2000；Ozcan和Eisenhardt，2009）；其次，作為一個新興研究主題，已有的研究從不同視角討論了聯(lián)盟組合的起源（Ozcan和Eisenhardt，2009），聯(lián)盟組合的管理（Hoffmann，2005，2007；Vapola等，2010），以及聯(lián)盟組合與組織績效的實(shí)證機(jī)理（Lavie，2007；Lavie和Miller，2008；Schilke和Goerzen，2010；Faems等，2010；Jiang等，2010；Park等，2014；Castro和Roldán，2015），但針對聯(lián)盟組合的理論源起與研究前沿缺乏完整的討論，研究亟待系統(tǒng)梳理聯(lián)盟組合的理論基礎(chǔ)與應(yīng)用情境（Wassmer，2008）。聯(lián)盟組合研究脈絡(luò)梳理有助于理解、辨析和設(shè)計(jì)企業(yè)聯(lián)盟伙伴的選擇、多元組織間關(guān)系的管理和聯(lián)盟組合系統(tǒng)的治理等問題。

本文采用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，通過對聯(lián)盟組合已有文獻(xiàn)的全面回顧，力圖明晰聯(lián)盟組合的概念源起與研究前沿，并構(gòu)建了聯(lián)盟組合研究的“元寶”框架，將現(xiàn)有的聯(lián)盟組合研究前沿分為為什么要聯(lián)盟組合、如何進(jìn)行聯(lián)盟組合、如何開展聯(lián)盟組合治理三個方面，探究了從新興技術(shù)、聯(lián)結(jié)、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)盟環(huán)境、組織間關(guān)系組合、聯(lián)盟組合多樣性、組合管理、聯(lián)盟能力和治理選擇九個不同的研究視角的研究重點(diǎn)，并與社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯、關(guān)于環(huán)境應(yīng)配的理論交叉對應(yīng)，最后指出未來聯(lián)盟組合研究在聯(lián)盟組合主動或被動的形成機(jī)制、聯(lián)盟組合治理主題中關(guān)于后期的風(fēng)險和收益評估、聯(lián)盟組合管理能力的五個組織慣例之間與組合績效的關(guān)系等方面進(jìn)行深入研究，并且可嘗試圍繞單一議題下多基礎(chǔ)理論間的研究缺口與邏輯整合、多議題間的共性研究問題挖掘等方面做進(jìn)一步探索。

二、聯(lián)盟組合：概念源起和“元寶”框架構(gòu)建

（一）聯(lián)盟組合的概念源起

聯(lián)盟組合的概念源于“組織聯(lián)盟”的研究?！敖M織聯(lián)盟”強(qiáng)調(diào)由異質(zhì)性行為主體相聯(lián)結(jié)形成的系統(tǒng)邊界，這種聯(lián)結(jié)相互作用并引導(dǎo)聯(lián)盟中心組織的價值回報（Gulati，1995）。在單一組織聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，研究嘗試打破聯(lián)盟邊界，討論單一組織嵌入多個聯(lián)盟的戰(zhàn)略、行為、管理等議題，形成“聯(lián)盟組合”的研究焦點(diǎn)。與之相關(guān)，研究亦從整體層面聚焦焦點(diǎn)組織與合作組織所有直接聯(lián)結(jié)構(gòu)成的整體網(wǎng)屬性，從而涌現(xiàn)了“聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)”的討論（Rowley等，2000；Ozcan和Eisenhardt，2009）。圍繞單一組織所嵌入多個聯(lián)盟關(guān)系集合的“聯(lián)盟組合”研究，Doz和Hamel（1998）在《聯(lián)盟優(yōu)勢：通過合作創(chuàng)造價值的藝術(shù)》一書中最早提出聯(lián)盟組合（alliance portfolio）的概念，他們提出聯(lián)盟的三個不同類型——alliance network，alliance portfolio，alliance web，其中將聯(lián)盟組合界定為一家企業(yè)所進(jìn)入的離散的雙邊聯(lián)盟的集合。George等人（2001）把聯(lián)盟組合看作戰(zhàn)略協(xié)議的組合，主張單一組織所嵌入的多個聯(lián)盟間的結(jié)構(gòu)和知識流動會影響企業(yè)的創(chuàng)新力，并進(jìn)一步認(rèn)為聯(lián)盟組合的特性將通過影響吸收能力從而影響企業(yè)的績效。Hoffmann（2005，2007）提出企業(yè)需要制定聯(lián)盟管理系統(tǒng)，對不同業(yè)務(wù)和目標(biāo)的多個聯(lián)盟構(gòu)成的聯(lián)盟組合進(jìn)行監(jiān)控和協(xié)調(diào)，利用協(xié)同效應(yīng)盡量避免沖突，并提出聯(lián)盟組合的結(jié)構(gòu)、內(nèi)部資產(chǎn)和能力等構(gòu)念。Wassmer（2008）對聯(lián)盟組合文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)綜述，把現(xiàn)有的研究分成聯(lián)盟組合的興起、聯(lián)盟組合的配置和聯(lián)盟組合的管理三個主要流派，把聯(lián)盟組合定義為“焦點(diǎn)企業(yè)過去和現(xiàn)在參與的所有雙邊戰(zhàn)略聯(lián)盟的集合”。Ozcan和Eisenhardt（2009）從社會網(wǎng)絡(luò)視角，提出聯(lián)盟組合是企業(yè)直接聯(lián)結(jié)的“自我中心”網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為高績效聯(lián)盟組合的核心邏輯是同時開展多元聯(lián)結(jié)。Vapola等人（2010）把聯(lián)盟定義為可以創(chuàng)造或者保護(hù)競爭優(yōu)勢的所有類型的組織間合作關(guān)系，聯(lián)盟組合是焦點(diǎn)組織和外部合作伙伴的所有聯(lián)盟，這里的聯(lián)盟包括合資企業(yè)（joint venture），以及聯(lián)盟星群（alliance constellation）。Schilke和Goerzen（2010）對聯(lián)盟組合的一個核心構(gòu)念——聯(lián)盟管理能力（alliance management capability）進(jìn)行清晰概念化和可操作化，認(rèn)為聯(lián)盟組合的管理能力反映在五個組織慣例上：組織間協(xié)調(diào)、聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)、組織間學(xué)習(xí)、聯(lián)盟積極性和聯(lián)盟轉(zhuǎn)變。基于以上學(xué)者的理論研究成果，本文認(rèn)為聯(lián)盟組合的內(nèi)涵是焦點(diǎn)組織參與的雙邊以及多邊合作關(guān)系的集合，不同于組織聯(lián)盟研究僅關(guān)注單個聯(lián)盟屬性，以及聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)研究聚焦多個組織聯(lián)盟所有合作關(guān)系的整體網(wǎng)屬性，聯(lián)盟組合更多強(qiáng)調(diào)焦點(diǎn)組織加入多個不同功能目標(biāo)的聯(lián)盟，如何使用組合的視角通過協(xié)同管理多樣化的組織，組合合適的聯(lián)盟并用專門的治理結(jié)構(gòu)來最小化管理成本，同時達(dá)到資源和學(xué)習(xí)效應(yīng)的最大化，以及實(shí)現(xiàn)更高級別的創(chuàng)新（Jiang等，2010；Wuyts和Dutta，2014；Hoang和Rothaermel，2016）。表1對組織聯(lián)盟、聯(lián)盟組合、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)這三個主題進(jìn)行了概念辨析，并列舉各自的聚焦研究方向。

表1 聯(lián)盟組合相關(guān)概念辨析

（二）聯(lián)盟組合研究“元寶”框架

本文基于科學(xué)計(jì)量學(xué)的可視化，使用美國德雷塞爾大學(xué)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院的陳超美教授開發(fā)的Citespace分析軟件，對聯(lián)盟組合的理論研究進(jìn)行探索，試圖討論聯(lián)盟組合研究的理論溯源、知識基礎(chǔ)及研究趨勢。本文限定“數(shù)據(jù)庫=Web of Science核心合集”、“主題=Alliance Portfolio”、“時間跨度=1900—2016年”、“類別=Management，Business，Engineering Industrial and Economics”，總共檢索到233篇英文文獻(xiàn)，被引頻次總計(jì)5 775次，去除自引的被引頻次總計(jì)4 846次，施引文獻(xiàn)4 005次，去除自引的施引文獻(xiàn)3 844次，作為本文研究的數(shù)據(jù)來源。爾后，使用信息可視化軟件進(jìn)行文獻(xiàn)的共被引分析、主題的共現(xiàn)分析以及無裁剪運(yùn)算的網(wǎng)絡(luò)聚類，選取時間年限為1990—2016年，時間片段為1年，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

圖1是反映聯(lián)盟組合研究的九大聚類以及各個聚類下的奠基性文獻(xiàn)的共引網(wǎng)絡(luò)時區(qū)視圖，縱軸表示聯(lián)盟組合研究的九大研究聚類，橫軸表示時間維度上的各個聚類內(nèi)部研究的被引文獻(xiàn)。結(jié)果顯示聯(lián)盟組合的研究共有9個主要聚類群①以高頻主題詞進(jìn)行聚類特征描述。，分別是新興技術(shù)（emerging technology）、組織間關(guān)系組合（interorganizational relationship portfolio）、聯(lián)結(jié)（ties）、組合管理（portfolio management）、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)（alliance network）、聯(lián)盟組合多樣性（alliance portfolio diversity）、聯(lián)盟能力（alliance capability）、治理選擇（governance choice）和聯(lián)盟環(huán)境（alliance setting），反映了聯(lián)盟組合的不同研究方向。聚類規(guī)模均在15至46之間，平均出版年為1993—2003年，聚類輪廓值均高于0.5①聚類輪廓值是衡量網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性的指標(biāo)，越接近于1，反映網(wǎng)絡(luò)的同質(zhì)性越高。。其中聯(lián)盟環(huán)境聚類是最早形成的聚類，研究聯(lián)盟環(huán)境的所有文獻(xiàn)的平均出版年為1993年，最新形成的聚類是聯(lián)盟能力聚類，平均出版年為2003年，其他聚類平均出版年均在1997—1999年之間。

圖1 聯(lián)盟組合的九大研究聚類的共被引網(wǎng)絡(luò)時區(qū)視圖

根據(jù)科學(xué)計(jì)量學(xué)分析結(jié)果顯示的聯(lián)盟組合研究聚類與和理論基礎(chǔ)（下文中表2至表4解釋理論基礎(chǔ)來源），本文構(gòu)建了聯(lián)盟組合研究的“元寶”框架，由核心議題和理論基礎(chǔ)兩個層次組成，如圖2所示。聯(lián)盟組合的現(xiàn)有研究包含三大主題：為什么要聯(lián)盟組合、如何進(jìn)行聯(lián)盟組合和如何開展聯(lián)盟組合治理，進(jìn)一步細(xì)分涉及九個核心議題：新興技術(shù)、聯(lián)結(jié)、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)（隸屬為什么要聯(lián)盟組合的主題），聯(lián)盟環(huán)境、組織間關(guān)系組合、聯(lián)盟組合多樣性（隸屬如何進(jìn)行聯(lián)盟組合的主題），組合管理、聯(lián)盟能力、治理選擇（隸屬如何開展聯(lián)盟組合治理的主題），此外，對于聯(lián)盟組合核心議題的解釋包含四大基礎(chǔ)理論，即社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯（資源的積累、獲取、聯(lián)盟組合內(nèi)合作伙伴之間的資源依賴與組織動態(tài)能力提升的共同演進(jìn)）以及關(guān)于環(huán)境應(yīng)配的理論。

三、為什么要聯(lián)盟組合

圖2 聯(lián)盟組合研究的“元寶”框架

聯(lián)盟組合研究的主題之一是為什么要聯(lián)盟組合，包括三大核心議題：新興技術(shù)、聯(lián)結(jié)和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)。這三個議題從探索新穎領(lǐng)域的知識實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，強(qiáng)弱聯(lián)結(jié)的混合以及結(jié)構(gòu)洞的存在達(dá)到較高創(chuàng)新績效，獲取網(wǎng)絡(luò)資源以提升自身能力等方面探討為什么要聯(lián)盟組合。通過科學(xué)計(jì)量法進(jìn)行聚類（如表2所示），施引文獻(xiàn)代表的是聯(lián)盟組合領(lǐng)域的各個研究方向，而被引文獻(xiàn)和共引軌跡則代表各聚類研究的知識基礎(chǔ)（knowledge base）（Chen，2006），由此得出新興技術(shù)議題的核心理論基礎(chǔ)是組織學(xué)習(xí)理論（March，1991；Jiang等，2011；van de Vrande等，2011），聯(lián)結(jié)議題的核心理論基礎(chǔ)是社會網(wǎng)絡(luò)理論和知識觀（Wassmer，2008；Burt，1992；Gulati，1999；Ahuja，2000），聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)議題的理論基礎(chǔ)是社會網(wǎng)絡(luò)理論、資源基礎(chǔ)觀、知識觀和能力觀，以及組織學(xué)習(xí)理論（Kogut和Zander，1992；Gulati，1995；Day等，2010；Tokman等，2007；Rothaermel，2001；Lavie，2006）。

表2 聯(lián)盟組合研究主題之為什么要聯(lián)盟組合的各個議題聚類特征

（一）新興技術(shù)

新興技術(shù)議題的研究聚焦焦點(diǎn)企業(yè)主動探索新穎領(lǐng)域，利用外部技術(shù)采購并形成平衡的聯(lián)盟組合，以實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新，創(chuàng)造新興領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢。面向新穎性技術(shù)，焦點(diǎn)企業(yè)嵌入聯(lián)盟組合的過程不僅需要關(guān)注現(xiàn)有市場和產(chǎn)品的漸進(jìn)式創(chuàng)新，進(jìn)行重復(fù)地開發(fā)利用，還需要創(chuàng)造新業(yè)務(wù)，并開發(fā)組織和技術(shù)邊界以外的突破性技術(shù)（March，1991）。平衡組織二元性的基礎(chǔ)上，焦點(diǎn)企業(yè)成功的關(guān)鍵源于尋找新穎領(lǐng)域和探索科學(xué)知識，并協(xié)調(diào)合作伙伴形成聯(lián)盟組合的意愿，從而在聯(lián)盟組合戰(zhàn)略對突破性創(chuàng)新正向影響作用中獲取價值回報與競爭優(yōu)勢提升。新興領(lǐng)域的企業(yè)根據(jù)技術(shù)距離選擇多元化的聯(lián)盟伙伴，且與高校的科學(xué)人員密集互動，能夠提升對產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識并開展卓有成效的投資（Jiang等，2011；van de Vrande等，2011）。

（二）聯(lián)結(jié)

聯(lián)結(jié)議題主要討論聯(lián)盟組合內(nèi)部與焦點(diǎn)組織相關(guān)聯(lián)的異質(zhì)性主體間的關(guān)系。社會網(wǎng)絡(luò)理論的嵌入性邏輯認(rèn)為焦點(diǎn)企業(yè)和潛在聯(lián)盟伙伴先前存在的非直接聯(lián)盟聯(lián)結(jié)將促進(jìn)聯(lián)盟的形成（Gulati，1999）。而聯(lián)盟形成后，焦點(diǎn)組織與異質(zhì)性主體間少量的直接聯(lián)結(jié)和大量的間接聯(lián)結(jié)所形成的聯(lián)盟組合更能使聯(lián)盟成員享受規(guī)模優(yōu)勢，企業(yè)績效與創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)由此受到聯(lián)盟組合中直接聯(lián)結(jié)數(shù)的正向作用，以及間接聯(lián)結(jié)數(shù)的調(diào)節(jié)作用（Ahuja，2000）。此外，社會網(wǎng)絡(luò)理論進(jìn)一步研究考察聯(lián)盟組合的關(guān)系配置，如焦點(diǎn)組織所嵌入的聯(lián)盟組合內(nèi)主體成員的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度（tie strength），其與組織績效的關(guān)系取決于聯(lián)盟組合的聯(lián)結(jié)密度及外部環(huán)境所需的探索與開發(fā)的投資（Rowley，2000）。強(qiáng)聯(lián)結(jié)對聯(lián)盟組合內(nèi)焦點(diǎn)企業(yè)的創(chuàng)新能力是一把“雙刃劍”（Capaldo，2007），企業(yè)由此較多使用結(jié)構(gòu)洞橋接屬性的弱聯(lián)結(jié)和點(diǎn)對點(diǎn)強(qiáng)聯(lián)結(jié)的混合模式實(shí)現(xiàn)高效與優(yōu)化的聯(lián)盟組合關(guān)系配置（Tiwana，2008）。聯(lián)盟組合內(nèi)部強(qiáng)平衡的合作（強(qiáng)合作強(qiáng)競爭）和合作經(jīng)驗(yàn)都正向影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，而且合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)強(qiáng)平衡合作與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系（Park等，2014）?；谥R觀的視角，聯(lián)盟給企業(yè)帶來的知識基礎(chǔ)優(yōu)勢是由于卓有成效地開發(fā)和轉(zhuǎn)移隱性知識（Badaracco，1991），而焦點(diǎn)組織所選擇的合作伙伴的類型和聯(lián)盟的類型會影響聯(lián)盟組合的整體產(chǎn)出，按照知識的訪問和知識的轉(zhuǎn)移及整合將聯(lián)盟區(qū)分為訪問型和學(xué)習(xí)型（Grant和Baden-Fuller，2004；Al-Laham等，2010），實(shí)證研究已表明在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，企業(yè)和公立機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)盟專利率，高于異質(zhì)性較低的企業(yè)與企業(yè)結(jié)成的聯(lián)盟，并建議企業(yè)深思熟慮選擇聯(lián)盟組合中的合作伙伴類型。

（三）聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)

聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)議題聚焦內(nèi)嵌于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)盟組合的關(guān)系租金的創(chuàng)造和聯(lián)盟伙伴的分類選擇。資源基礎(chǔ)觀邏輯主張企業(yè)獨(dú)特的資源決定價值（Barney，1991），而聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)邊界與資源屬性的延伸（Lavie，2006）。作為一種網(wǎng)絡(luò)資源，焦點(diǎn)企業(yè)通過價值創(chuàng)造中的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系管理來獲取與提升網(wǎng)絡(luò)資源（Gulati，1998；Dyer和Singh，1998）。焦點(diǎn)組織根據(jù)不同的戰(zhàn)略目標(biāo)，選擇特定的聯(lián)盟伙伴進(jìn)行合作，共同創(chuàng)造關(guān)系租金（Dyer和Singh，1998），而焦點(diǎn)組織的探索式學(xué)習(xí)與開發(fā)式學(xué)習(xí)嵌入于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的租金創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)鏈組合演進(jìn)過程，合作關(guān)系所形成的戰(zhàn)略與學(xué)習(xí)導(dǎo)向強(qiáng)烈影響聯(lián)盟組合伙伴關(guān)系的演進(jìn)與伙伴間的滿意度（Rothaermel，2001；Lavie，2006；Tokman等，2007；Day等，2010），并使企業(yè)形成重復(fù)合作與關(guān)系嵌入的戰(zhàn)略傾向（Gulati，1995）。聯(lián)盟組合在結(jié)構(gòu)洞、R&D聯(lián)盟規(guī)模和產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟三個屬性的有效配置，即聯(lián)盟組合的機(jī)會識別能力、機(jī)會開發(fā)能力和機(jī)會執(zhí)行能力，通過獲取更多樣化的信息、擴(kuò)大知識基礎(chǔ)、可靠可信任的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)，對競爭行為頻次有倍增效應(yīng)（Andrevski等，2016）。此外，通過組織學(xué)習(xí)，焦點(diǎn)組織嵌入的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的知識資源轉(zhuǎn)化為其自身的單邊與多邊聯(lián)結(jié)關(guān)系的“組合能力”（combinative capability），組織間角色的更迭與適當(dāng)跨越組織邊界的互動（Kogut和Zander，1992），使得合作伙伴企業(yè)愿意分享互補(bǔ)性資源和營造良好的知識環(huán)境（Lorenzoni和Lipparini，1999），最終實(shí)現(xiàn)知識資源的創(chuàng)造。在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上引入資源基礎(chǔ)觀和能力視角，供應(yīng)商的市場細(xì)分的分類學(xué)拓展到市場條件、產(chǎn)品特征、供應(yīng)商特征、買方特征、聯(lián)盟關(guān)系、權(quán)力和依賴關(guān)系等綜合視角，有助于更全面地選擇聯(lián)盟伙伴進(jìn)行聯(lián)盟組合（Day等，2010）。

四、如何進(jìn)行聯(lián)盟組合

聯(lián)盟組合研究的主題之二是如何進(jìn)行聯(lián)盟組合，包括三大核心議題：聯(lián)盟環(huán)境、組織間關(guān)系組合、聯(lián)盟組合多樣性。這三個議題從聯(lián)盟組合的合理管理控制、聯(lián)盟組合合作伙伴的選擇、多個合作伙伴異質(zhì)性的配置等方面探討如何進(jìn)行聯(lián)盟組合。通過科學(xué)計(jì)量法進(jìn)行聚類（如表3所示），得出聯(lián)盟環(huán)境的核心理論基礎(chǔ)是關(guān)于環(huán)境應(yīng)配理論中的企業(yè)控制理論、組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯中的動態(tài)能力觀（Cyert和March，1963；Simon，1995；Anderson等，2015）組織間關(guān)系組合議題的理論基礎(chǔ)是社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論和資源觀邏輯中的知識觀和動態(tài)能力，聯(lián)盟組合多樣性議題的理論基礎(chǔ)是資源觀邏輯、組織學(xué)習(xí)理論中的吸收能力、關(guān)于環(huán)境應(yīng)配理論中的權(quán)變理論和進(jìn)化理論（Cohen和Levinthal，1990；Eisenhardt和Schoonhoven，1996；Baum等，2000；Hoffmann，2007；Neyens等，2010）。

表3 聯(lián)盟組合研究主題之如何進(jìn)行聯(lián)盟組合的各個議題聚類特征

（一）聯(lián)盟環(huán)境

聯(lián)盟環(huán)境議題的研究討論的是焦點(diǎn)組織要根據(jù)其聯(lián)盟環(huán)境，選擇與自身匹配的聯(lián)盟伙伴以及適當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略，其管理控制也采用組合的方法來減少聯(lián)盟風(fēng)險。管理控制是指“管理者使用正式的以信息為基礎(chǔ)的慣例或程序來維持或改變組織活動中的模式”（Simon，1995），聯(lián)盟組合對管理控制框架進(jìn)行組合有利于平衡不可預(yù)測的創(chuàng)新產(chǎn)出和可持續(xù)的利潤，許多企業(yè)采用控制的組合來管理自身與聯(lián)盟伙伴之間存在風(fēng)險的緊張協(xié)作關(guān)系。企業(yè)間的聯(lián)盟廣泛使用三種管理控制框架來減輕聯(lián)盟風(fēng)險，關(guān)注聯(lián)盟伙伴之間的協(xié)調(diào)和溝通以實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造的企業(yè)，比較適合Simon（1995）、Merchant和Van der Stede（2007）管理控制框架，包含經(jīng)濟(jì)和行為方面的企業(yè)間交換；而關(guān)注交易效率和成本最小化的聯(lián)盟適合Jensen和Heckling（1995）的管理控制框架，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)理論，焦點(diǎn)組織可以根據(jù)聯(lián)盟環(huán)境對管理控制框架進(jìn)行組合，對聯(lián)盟伙伴的行為和結(jié)果進(jìn)行控制。研究表明焦點(diǎn)組織進(jìn)行聯(lián)盟組合的合作伙伴選擇時，不僅要匹配自身的企業(yè)文化，還要符合特定的聯(lián)盟目標(biāo)（Anderson等，2015）。企業(yè)應(yīng)該針對不同的環(huán)境變化對聯(lián)盟組合的大小和多樣性進(jìn)行調(diào)整，當(dāng)環(huán)境變化被認(rèn)知為創(chuàng)造機(jī)遇時，拓展規(guī)模和多樣性；當(dāng)環(huán)境變化被理解為構(gòu)成威脅時，進(jìn)行聯(lián)盟組合規(guī)模和多樣性的收縮（Tao等，2015）。基于組織學(xué)習(xí)理論和動態(tài)能力視角，研究發(fā)現(xiàn)不同的聯(lián)盟組合配置在研發(fā)創(chuàng)新上有不同的結(jié)果，如漸進(jìn)式創(chuàng)新來源于本地搜索、經(jīng)驗(yàn)積累以及復(fù)制保留最佳做法的新組合，也符合企業(yè)控制理論的通過經(jīng)驗(yàn)反饋來適應(yīng)環(huán)境的聯(lián)盟配置方式（Cyert和March，1963）。

（二）組織間關(guān)系組合

組織間關(guān)系組合議題主要討論焦點(diǎn)組織如何選擇聯(lián)盟伙伴，并對具有戰(zhàn)略潛力的組織間關(guān)系組合進(jìn)行管理（Lavie，2007；Rai和Tang，2010）。組織間關(guān)系組合所形成的聯(lián)盟優(yōu)勢不是取決于組合的大小，而是取決于焦點(diǎn)組織關(guān)聯(lián)企業(yè)的特征。從學(xué)習(xí)視角出發(fā)，作為聯(lián)盟組合形成的首要動機(jī)，協(xié)同關(guān)系的組合取決于聯(lián)盟伙伴的技術(shù)能力及其相關(guān)聯(lián)的學(xué)習(xí)能力，研究表明與大型創(chuàng)新型伙伴合作的聯(lián)盟更有利于創(chuàng)新和增長率，這種聯(lián)盟組合不僅僅是交換資源和訣竅（know-how），聯(lián)盟也是承載社會地位和認(rèn)可的信號，是一種社會資本與認(rèn)知嵌入的反射，所建立的組織產(chǎn)品和服務(wù)公信力還幫助組織吸引其他合作伙伴（Stuart，2000）。在學(xué)習(xí)動機(jī)與聯(lián)盟社會資本之外，企業(yè)實(shí)施組織間關(guān)系組合的根本動機(jī)是依賴合作伙伴網(wǎng)絡(luò)提升組織競爭力（Ahuja，2000；Kogut，2000），通過建立組織間關(guān)系及其關(guān)系的組合，企業(yè)獲得內(nèi)嵌于合作伙伴關(guān)系中的資源，提供互補(bǔ)性能力來發(fā)現(xiàn)機(jī)遇，并對顧客驅(qū)動的供應(yīng)進(jìn)行市場反應(yīng)（Baum等，2000；Gulati，1999），ICT產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組合中焦點(diǎn)企業(yè)與新伙伴主動合作對于聯(lián)盟組合績效及自身創(chuàng)新性有提升作用（Golonka，2015）。在現(xiàn)有研究強(qiáng)調(diào)關(guān)系組合對企業(yè)競爭優(yōu)勢的作用基礎(chǔ)上（Dyer和Singh，1998），研究亟待解釋組織間關(guān)系組合的管理，以及這種關(guān)系組合的動態(tài)性如何影響競爭績效。而這其中，流程分析、合作彈性、供應(yīng)彈性被視作核心要素，流程分析補(bǔ)充過程彈性，并為企業(yè)提供與當(dāng)前組織間關(guān)系組合匹配的動態(tài)機(jī)制，適應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的混合策略實(shí)施，以及組織間關(guān)系組合內(nèi)部合作伙伴的異質(zhì)性維持，并根據(jù)組織間關(guān)系組合的調(diào)整過程實(shí)現(xiàn)關(guān)系組合管理的動態(tài)平衡（Rai和Tang，2010）。

（三）聯(lián)盟組合多樣性

聯(lián)盟組合多樣性議題聚焦的是聯(lián)盟組合內(nèi)部各聯(lián)盟在合作伙伴、功能目標(biāo)和治理結(jié)構(gòu)上的差異度。聯(lián)盟組合多樣性是一個多維度概念，包含合作伙伴多樣性（產(chǎn)業(yè)多樣性、國家多樣性、組織多樣性）、功能多樣性和治理多樣性（Jiang等；2010；Hoehn-Weiss和Karim，2014），聯(lián)盟組合的多樣性對聯(lián)盟組合的績效有利有弊（Duysters等，2012），而元分析研究表明這些正向抑或負(fù)面的作用跟理論視角和實(shí)證測量相關(guān)，未來的研究應(yīng)該清楚地闡述理論模型中聯(lián)盟組合多樣性的類型并確保一致的測量方法（Lee等，2017）。聯(lián)盟組合一般由多個不同目標(biāo)的聯(lián)盟組成，與同質(zhì)伙伴的大型聯(lián)盟組合相比，聯(lián)盟組合的多樣性和合作伙伴的異質(zhì)性，能促使企業(yè)受益更多樣化的資源、信息以及能力（Eisenhardt和Schoonhoven，1996；Baum等，2000），也可以分散風(fēng)險、克服不確定性并取得更大的聯(lián)盟整體效益（George等，2001；Hoffmann，2007；Wassmer，2008）。此外，聯(lián)盟組合的配置特性（如聯(lián)盟組合的結(jié)構(gòu)和聯(lián)盟組合內(nèi)部合作伙伴之間的知識流動）還會影響企業(yè)的吸收能力（Cohen和Levinthal，1990；George等，2001）。研究表明企業(yè)應(yīng)該用組合的視角來管理他們的聯(lián)盟，通過協(xié)同多元化的組織，尋求資源和學(xué)習(xí)效應(yīng)最大化，并通過專有的治理結(jié)構(gòu)使管理成本最小化（Jiang等，2010）。Beckman等人開發(fā)了關(guān)系多元化的構(gòu)念，研究發(fā)現(xiàn)董事會包含異質(zhì)性、多重關(guān)系且處于中心網(wǎng)絡(luò)位置的成員時，聯(lián)盟組合多樣性出現(xiàn)得更快，但是外部不對稱性也是聯(lián)盟組合多樣性的障礙，當(dāng)處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的投資者主導(dǎo)了董事會，就會阻礙聯(lián)盟的形成（Beckman等，2014）。在做出技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的決定時，管理者不僅需要考慮協(xié)同戰(zhàn)略帶來的潛在效益，還應(yīng)該考慮增強(qiáng)技術(shù)聯(lián)盟組合的附加成本（Faems等，2010）。聯(lián)盟組合多樣性的維度之一，技術(shù)聯(lián)盟的類型多樣性與組織二元性相關(guān)，與生產(chǎn)力和顛覆式創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系，對漸進(jìn)式創(chuàng)新績效起正向作用（de Leeuw等，2014）。創(chuàng)業(yè)企業(yè)需要平衡聯(lián)盟組合的合作伙伴以及合作時間的不同種類，其受到情境條件的權(quán)變影響，研究表明供應(yīng)商、顧客和競爭對手的不連續(xù)戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于促進(jìn)創(chuàng)新績效，而供應(yīng)商、競爭對手和高校以及科研機(jī)構(gòu)的連續(xù)戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于突破性創(chuàng)新（Neyens等，2010）。然而，管理平衡的聯(lián)盟組合對初創(chuàng)企業(yè)來說不簡單，種類繁多的協(xié)同關(guān)系需要額外的協(xié)調(diào)和管理的精力來最大化協(xié)同效應(yīng)以及最小化多個不同聯(lián)盟之間的沖突（Hoffmann，2007）。

五、如何開展聯(lián)盟組合治理

聯(lián)盟組合研究的主題之三是如何開展聯(lián)盟組合治理，包括三大核心議題：組合管理、聯(lián)盟能力和治理選擇。這三個議題從聯(lián)盟組合自身的結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和戰(zhàn)略等管理、聯(lián)盟管理能力的構(gòu)建、聯(lián)盟組合治理模式的選擇等方面探討如何開展聯(lián)盟組合治理。通過科學(xué)計(jì)量法進(jìn)行聚類（如表4所示），得出組合管理議題的理論基礎(chǔ)是組織學(xué)習(xí)理論中的吸收能力和學(xué)習(xí)動態(tài)性（Khanna等，1998；George等，2001；Vapola等，2010），聯(lián)盟能力議題的理論基礎(chǔ)是資源觀邏輯中的動態(tài)能力和組織學(xué)習(xí)理論（Hoffmann，2005；Schilke和Goerzen，2010；Heimeriks，2010），治理選擇議題的理論基礎(chǔ)是組織學(xué)習(xí)理論和資源觀邏輯中的資源依賴?yán)碚摚≒feffer和Nowak，1976；Kogut，1988；Hopp和Rieder，2011）。

表4 聯(lián)盟組合研究主題之如何開展聯(lián)盟組合治理的各個議題聚類特征

（一）組合管理

組合管理議題主要討論焦點(diǎn)組織如何根據(jù)戰(zhàn)略變化選擇聯(lián)盟組合的管理方法。組合管理包括六個主要構(gòu)念：資產(chǎn)和能力的配置、海外業(yè)務(wù)的角色、知識的開發(fā)和擴(kuò)散、一般管理的心態(tài)以及聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（Vapola等，2010）。聯(lián)盟組合的橫向或縱向結(jié)構(gòu)會影響吸收能力，從而影響企業(yè)績效（George等，2001）。不同于以往的聯(lián)盟研究強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資產(chǎn)和能力的配置作為組合管理的關(guān)鍵構(gòu)念，已有研究也分析過企業(yè)的結(jié)構(gòu)和關(guān)系嵌入性，以及使用網(wǎng)絡(luò)密度、中心度、強(qiáng)度、關(guān)系的冗余，或不同的戰(zhàn)略動機(jī)如機(jī)會的探索和開發(fā)，對績效的影響（Granovetter，1973；March，1991），從組合管理視角，聯(lián)盟組合需要根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略需求，隨著時間改變平衡和導(dǎo)向改變聯(lián)盟組合的導(dǎo)向（Lavie，2006），對于跨國企業(yè)來說，假如戰(zhàn)略偏向國際化整合，那么需要合作伙伴進(jìn)行整合來實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟組合管理的高度整合，假如戰(zhàn)略偏向本土反響的反饋，那么需要異質(zhì)性的合作伙伴，也導(dǎo)致異質(zhì)性的聯(lián)盟組合管理，額外要求資源以實(shí)現(xiàn)有效管理（Vapola等，2010）。其中聯(lián)盟組合的配置中的關(guān)系維度、合作伙伴維度和結(jié)構(gòu)維度三者對聯(lián)盟組合的資本價值作用存在相互關(guān)聯(lián)，管理者在進(jìn)行組合管理時需要整體評估聯(lián)盟組合的結(jié)構(gòu)、伙伴和關(guān)系特性，通過選擇最有效的聯(lián)盟組合配置最大化自我中心網(wǎng)絡(luò)的效益（Castro等，2015）。

（二）聯(lián)盟能力

聯(lián)盟能力議題聚焦聯(lián)盟組合中的聯(lián)盟管理能力。許多關(guān)于聯(lián)盟的研究聚焦于單個聯(lián)盟作為分析單元，而沒有考慮多個聯(lián)盟組成的聯(lián)盟組合的組織管理，Hoffmann（2005）構(gòu)建單個聯(lián)盟的聯(lián)盟管理能力，并推測多個聯(lián)盟的管理系統(tǒng)也具有適用性，Wassmer（2008）把聯(lián)盟能力分為單個聯(lián)盟管理能力和聯(lián)盟組合管理能力，提出聯(lián)盟組合未來研究需要開發(fā)聯(lián)盟能力。Schilke和Goerzen（2010）基于動態(tài)能力視角解析聯(lián)盟管理，開發(fā)了聯(lián)盟管理能力（alliance management capability）的構(gòu)念，作為獲取組織控制相關(guān)管理慣例的程度的二階概念，來確保聯(lián)盟組合的有效管理。聯(lián)盟管理能力包含五種慣例：組織間協(xié)調(diào)、聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)、組織間學(xué)習(xí)、聯(lián)盟積極性和聯(lián)盟轉(zhuǎn)變，其對聯(lián)盟組合的績效有正向影響，并在聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)對聯(lián)盟組合績效的效應(yīng)中起到中介作用。其中，聯(lián)盟管理能力在關(guān)系治理和聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)的維度，部分中介聯(lián)盟積極性對聯(lián)盟組合價值的效應(yīng)，并對聯(lián)盟組合的績效發(fā)揮重要的影響（Castro和Roldán，2015）。通過考察聯(lián)盟組合的關(guān)鍵活動和焦點(diǎn)行動者的戰(zhàn)略行為改變，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的驅(qū)動力是行動者的聯(lián)盟組合能力，以及所追求的聯(lián)盟伙伴和重點(diǎn)發(fā)展的知識需求方面的戰(zhàn)略選擇（Haider和Mariotti，2016）。Heimeriks（2010）提出聯(lián)盟組合自信和能力的悖論，認(rèn)為企業(yè)不能過度自信，要深思熟慮地學(xué)習(xí)和展開投資，并平衡整合機(jī)制和制度機(jī)制以增加績效。

（三）治理選擇

治理選擇議題聚焦聯(lián)盟組合所選擇的治理結(jié)構(gòu)和聯(lián)盟組合內(nèi)部多個聯(lián)盟的終止?；谟邢蘩硇缘募僭O(shè)，聯(lián)盟組合的建立往往出于實(shí)現(xiàn)股東利益等戰(zhàn)略原因，從企業(yè)的治理視角，由于代理風(fēng)險，聯(lián)盟組合會考慮非股份制部分的治理（Reuer和Ragozzino，2006）。同時，聯(lián)盟伙伴之間的合作（joint collaboration）歷史和信任程度也會影響未來聯(lián)盟的形成可能性以及聯(lián)盟組合的治理結(jié)構(gòu)（Gulati，1995；Gulati和Gargiulo，1999；Wassmer，2008）。作為聯(lián)盟組合的特定類型，合資企業(yè)組合（joint venture portfolio）及其治理結(jié)構(gòu)受到研究的關(guān)注（Reuer和Ragozzino，2006），組織學(xué)習(xí)理論將合資企業(yè)組合界定為兩個及兩個以上企業(yè)進(jìn)行交易的多種治理模式選擇，從而實(shí)現(xiàn)組織間嵌入性知識的轉(zhuǎn)移（Kogut，1988）。已有的研究顯示：當(dāng)兩個母公司來自中度集中的相同產(chǎn)業(yè)，合資企業(yè)出現(xiàn)地更頻繁（Pfeffer和Nowak，1976），而比較年輕的企業(yè)更容易進(jìn)行聯(lián)合投資（syndication），資助合作伙伴企業(yè)的風(fēng)險投資是獲取新的財政資源和管理資源的普遍途徑，而且聯(lián)合投資明顯集中在一些特定產(chǎn)業(yè)（Hopp和Rieder，2011）。最后，聯(lián)盟組合的治理應(yīng)該基于演進(jìn)全過程的視角，由于環(huán)境的多樣性和復(fù)雜性，提高焦點(diǎn)企業(yè)的戰(zhàn)略彈性，建議基于時長的聯(lián)盟績效測量，分開規(guī)劃有時限的各個聯(lián)盟的終止時間（Bakker和Knoben，2015）。

六、結(jié)論與展望

許多企業(yè)內(nèi)嵌于密集的組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，隨著不同領(lǐng)域的學(xué)者對聯(lián)盟組合現(xiàn)象的研究深入，聯(lián)盟組合管理成為一個重要的戰(zhàn)略課題（Hoffmann，2005，2007；Vapola等，2010）。學(xué)者們從學(xué)習(xí)、社會網(wǎng)絡(luò)等不同的視角研究聯(lián)盟組合的形成原因、內(nèi)部配置以及管理問題。本文基于科學(xué)計(jì)量方法，對聯(lián)盟組合研究的理論源起、研究演進(jìn)、學(xué)術(shù)前沿、聚類特征和知識基礎(chǔ)進(jìn)行了梳理，并在這個基礎(chǔ)上構(gòu)建聯(lián)盟組合研究框架，結(jié)論如下：

第一，明確界定聯(lián)盟組合的內(nèi)涵。Doz和Hamel（1998）最早區(qū)分聯(lián)盟組合、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的概念，他們認(rèn)為聯(lián)盟組合是一家企業(yè)所進(jìn)入的離散的雙邊聯(lián)盟的集合，聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)是很多相對比較的企業(yè)的對接的集合（set of linkages），或本地會計(jì)企業(yè)或者合作銀行的國際網(wǎng)絡(luò)（Doz和Hamel，1998）。許多學(xué)者把聯(lián)盟組合定義為某種特定類型的聯(lián)盟集合，如Doz和Hamel（1998）以及Wassmer（2008）對聯(lián)盟組合的定義排除了多伙伴聯(lián)盟（multi-partner alliance），Reuer和Ragozzino（2006）排除了國內(nèi)聯(lián)盟和別的治理結(jié)構(gòu)（如特許經(jīng)營）的聯(lián)盟，專指國際合營企業(yè)的聯(lián)盟集合。也有學(xué)者從社會網(wǎng)絡(luò)的視角，提出聯(lián)盟組合是企業(yè)直接聯(lián)結(jié)的“自我中心”網(wǎng)絡(luò)（Ozcan和Eisenhardt，2009）。本文更贊同Hoffmann（2007）和Vapola等（2010）對聯(lián)盟組合的定義，認(rèn)為聯(lián)盟組合是焦點(diǎn)組織和外部合作伙伴的所有組織間合作關(guān)系，是焦點(diǎn)組織參與的雙邊聯(lián)盟和多邊聯(lián)盟的集合。不同于組織聯(lián)盟研究僅關(guān)注單個聯(lián)盟屬性，以及聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)研究聚焦多個組織聯(lián)盟所有合作關(guān)系的整體屬性，聯(lián)盟組合更多強(qiáng)調(diào)焦點(diǎn)組織加入多個不同功能目標(biāo)的聯(lián)盟，如何使用組合的視角通過協(xié)同管理多樣化的組織，組合合適的聯(lián)盟并用專門的治理結(jié)構(gòu)來最小化管理成本，同時達(dá)到資源和學(xué)習(xí)效應(yīng)的最大化，以及實(shí)現(xiàn)更高級別的創(chuàng)新。

第二，辨析聯(lián)盟組合相關(guān)概念的屬性和研究聚焦。組織聯(lián)盟多指單一聯(lián)盟，網(wǎng)絡(luò)屬性表現(xiàn)為二元聯(lián)結(jié)，而聯(lián)盟組合和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)均值多個聯(lián)盟，聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)屬性表現(xiàn)為多元的個體網(wǎng)，而聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的屬性是多元的整體網(wǎng)。組織聯(lián)盟研究聚焦合作伙伴的選擇和聯(lián)盟結(jié)構(gòu)（是否專設(shè)機(jī)構(gòu)），聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)研究聚焦聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)位置、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)多樣性，而聯(lián)盟組合研究聚焦聯(lián)盟組合的綜合治理（單個聯(lián)盟的解約及聯(lián)盟組合的重新配置）、聯(lián)盟組合的多樣性（合作伙伴、功能目標(biāo)和治理結(jié)構(gòu)的差異程度）、聯(lián)盟組合的聯(lián)盟管理能力（組織間協(xié)調(diào)、聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)、組織間學(xué)習(xí)、聯(lián)盟積極性和聯(lián)盟轉(zhuǎn)變），以及組織聯(lián)盟和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)層面所涉及的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)、聯(lián)盟機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)位置等內(nèi)容。

第三，系統(tǒng)梳理聯(lián)盟組合研究的核心議題與理論基礎(chǔ)，構(gòu)建聯(lián)盟組合研究的“元寶”理論框架?；诳茖W(xué)計(jì)量學(xué)的聚類分析結(jié)果，研究從“為什么要聯(lián)盟組合”、“如何進(jìn)行聯(lián)盟組合”、“如何開展聯(lián)盟組合治理”三大主題以及四個理論基礎(chǔ)展開構(gòu)建了元寶模型。

“為什么要聯(lián)盟組合”主題本質(zhì)上是解釋焦點(diǎn)組織建立聯(lián)盟組合的目的和意圖的問題，其包括新興技術(shù)、聯(lián)結(jié)、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)三個子議題。新興技術(shù)議題強(qiáng)調(diào)從探索新穎領(lǐng)域的知識實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的視角解釋為什么要進(jìn)行聯(lián)盟組合，新知識探索、突破性創(chuàng)新是聯(lián)盟組合建立的核心目標(biāo)與意圖；聯(lián)結(jié)議題將聯(lián)盟組合建立的核心目標(biāo)和意圖聚焦于創(chuàng)新績效的提升，認(rèn)為強(qiáng)弱聯(lián)結(jié)的混合、結(jié)構(gòu)洞的存在、強(qiáng)平衡的合作和異質(zhì)性的聯(lián)盟伙伴將有助于達(dá)到較高聯(lián)盟組合創(chuàng)新績效；聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)子議題認(rèn)為聯(lián)盟組合建立的最終目的和意圖是提升焦點(diǎn)企業(yè)自身能力，主張通過網(wǎng)絡(luò)獲取資源實(shí)現(xiàn)這一根本目標(biāo)（Tiwana，2008；Jiang等，2011；Park等，2014；Andrevski等，2016）。

“如何進(jìn)行聯(lián)盟組合”主題著重回答聯(lián)盟組合的手段、工具、實(shí)施策略等問題，主要包含聯(lián)盟環(huán)境、組織間關(guān)系組合、聯(lián)盟組合多樣性三個子議題，從聯(lián)盟組合的合理管理控制、聯(lián)盟組合合作伙伴的選擇、多個合作伙伴異質(zhì)性的配置等方面探討如何進(jìn)行聯(lián)盟組合。聯(lián)盟環(huán)境議題強(qiáng)調(diào)焦點(diǎn)組織如何根據(jù)聯(lián)盟環(huán)境變化，選擇與自身匹配的聯(lián)盟伙伴以及選擇適當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略。焦點(diǎn)組織可以根據(jù)聯(lián)盟環(huán)境對管理控制框架進(jìn)行組合來控制聯(lián)盟伙伴的行為和結(jié)果，在有利的聯(lián)盟環(huán)境下拓展聯(lián)盟組合規(guī)模和多樣性，反之進(jìn)行收縮控制。組合間關(guān)系組合議題探討與不同特征的聯(lián)盟伙伴的異質(zhì)性組織間關(guān)系進(jìn)行動態(tài)管理，根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的混合策略選擇匹配的合作關(guān)系，并主張主動與新聯(lián)盟伙伴開展合作。聯(lián)盟組合多樣性議題解釋了聯(lián)盟組合內(nèi)存在多元合作關(guān)系的原因，以及聯(lián)盟組合多樣性對績效有正負(fù)作用。聯(lián)盟組合多樣化既帶來多元關(guān)系的協(xié)同效應(yīng)，也會產(chǎn)生協(xié)調(diào)管理的附加成本和沖突（Jiang等，2010；Rai和Tang，2010；Tao等，2015；Golonka，2015）。

“如何開展聯(lián)盟組合治理”主題解釋聯(lián)盟組合建立之后的全過程管理，從聯(lián)盟組合自身的結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和戰(zhàn)略等管理、聯(lián)盟管理能力的構(gòu)建、聯(lián)盟組合治理模式的選擇等方面探討如何開展聯(lián)盟組合治理，包含組合管理、聯(lián)盟能力、治理選擇三個子議題。組合管理議題強(qiáng)調(diào)焦點(diǎn)組織根據(jù)自身戰(zhàn)略需求，隨著時間平衡聯(lián)盟組合的導(dǎo)向，并綜合考慮關(guān)系、結(jié)構(gòu)和伙伴三個維度。聯(lián)盟能力議題強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟組合建立后出于動態(tài)長遠(yuǎn)發(fā)展角度的聯(lián)盟組合的能力建構(gòu)，通過組織間協(xié)調(diào)、聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)、組織間學(xué)習(xí)、聯(lián)盟積極性和聯(lián)盟轉(zhuǎn)變五個組織慣例來確保聯(lián)盟組合的有效管理。治理選擇議題回答聯(lián)盟組合建立后續(xù)采用怎樣的治理結(jié)構(gòu)以及多個聯(lián)盟的退出時限，通常相互信任的聯(lián)盟伙伴更容易采取股權(quán)聯(lián)盟的形式，非股權(quán)制部分的治理根據(jù)合作伙伴的組織特性有所不同。聯(lián)盟組合治理出于組織彈性的考慮建議分開規(guī)劃各個聯(lián)盟的終止時間，實(shí)行基于演進(jìn)的全過程管理（Vapola等，2010；Schilke和Goerzen，2010；Castro等，2015；Bakker和Knoben，2015）。

聯(lián)盟組合研究的理論基礎(chǔ)包括社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯、關(guān)于環(huán)境應(yīng)配的理論四大理論。其中社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論和資源觀邏輯共同解釋為什么要聯(lián)盟組合，社會網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯、關(guān)于環(huán)境應(yīng)配的理論共同解釋如何進(jìn)行聯(lián)盟組合，組織學(xué)習(xí)理論、資源觀邏輯、關(guān)于環(huán)境應(yīng)配的理論共同解釋如何開展聯(lián)盟組合治理。

未來聯(lián)盟組合的研究可以進(jìn)一步關(guān)注如下方面：首先，現(xiàn)有聯(lián)盟組合研究缺乏對聯(lián)盟組合概念的統(tǒng)一、清晰的定義，研究對象也大多局限于企業(yè)這一主體。然而聯(lián)盟組合作為一種組織間的合作關(guān)系的集合應(yīng)表現(xiàn)為多利益攸關(guān)主體的協(xié)同合作，未來聯(lián)盟組合的研究對象可以嘗試拓展到泛化的組織情境，比如面向高校、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等異質(zhì)性組織的延伸；其次，關(guān)于聯(lián)盟組合的實(shí)證研究均聚焦于企業(yè)之間的雙邊聯(lián)盟組成的聯(lián)盟組合，而關(guān)于多邊聯(lián)盟的實(shí)證研究較少，未來研究需要關(guān)注聯(lián)盟組合治理主題下的涉及多邊聯(lián)盟加入的聯(lián)盟組合的實(shí)證研究；再者，在“如何進(jìn)行聯(lián)盟組合”部分，關(guān)于聯(lián)盟組合是主動構(gòu)建的還是被動形成的，研究較少，只有學(xué)者提出在ICT產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中主動與新伙伴進(jìn)行合作有助于聯(lián)盟組合績效和自身創(chuàng)新性，未來研究可以針對聯(lián)盟組合的形成主動性展開，其實(shí)這個主題和聯(lián)盟能力中的聯(lián)盟積極性非常相關(guān)但有所不同，未來可以結(jié)合研究補(bǔ)充聯(lián)盟組合形成原因，并通過實(shí)證研究分析聯(lián)盟組合形成主動或被動是否對后期的績效和治理有影響。在“如何開展聯(lián)盟組合治理”部分，現(xiàn)有研究只是方向性提出需要根據(jù)聯(lián)盟戰(zhàn)略進(jìn)行聯(lián)盟組合的全過程動態(tài)管理，但是對聯(lián)盟組合的風(fēng)險和收益并沒有詳細(xì)的描述，未來研究可以細(xì)化量化聯(lián)盟組合的風(fēng)險和收益的理論及實(shí)證內(nèi)容，并繼續(xù)探索五個組織慣例相互之間的關(guān)系，現(xiàn)有研究只對聯(lián)盟組合協(xié)調(diào)和聯(lián)盟積極性之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行了初步探索。聯(lián)盟組合和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)研究的關(guān)聯(lián)目前在于聯(lián)盟組合研究使用內(nèi)嵌于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的視角分析焦點(diǎn)組織的自我中心網(wǎng)絡(luò)，未來研究可以深入探討聯(lián)盟組合的動態(tài)變化在整個產(chǎn)業(yè)或市場的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)層面產(chǎn)生的后果。

然后，在理論和議題解釋層面，九大議題與四大理論基礎(chǔ)的關(guān)聯(lián)關(guān)系還有待延伸，未來聯(lián)盟組合研究的知識增量可嘗試圍繞單一議題下多理論基礎(chǔ)間的研究缺口與邏輯整合、多議題間的共性研究問題挖掘等方面做進(jìn)一步探索；最后，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確提出順應(yīng)創(chuàng)新主體多元、活動多樣、路徑多邊的新趨勢，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下研究急需深度探討中國情境下國家與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等方面的議題。聯(lián)盟組合作為一種組織戰(zhàn)略、創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)、抑或一種制度安排為這些研究提供了新的洞見，并為開放高效創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建以及創(chuàng)新要素集聚與流動提供借鑒。未來亟待尋找與總結(jié)中國情境下創(chuàng)新驅(qū)動導(dǎo)向的聯(lián)盟組合及體制機(jī)制安排的經(jīng)驗(yàn)，從而以聯(lián)盟組合議題切入，為轉(zhuǎn)型背景下我國創(chuàng)新及其后發(fā)追趕提供借鑒。

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Alliance Portfolio: Origin, Research Front and Theoretical Framework

Zhou Jia1, Chen Jin2,3, Mei Liang2,3

（1.School of Public Affairs,Zhejiang University,Hangzhou 310058,China；2.School of Economics and Management,Tsinghua University,Beijing 100084,China；3.Research Center for Technological Innovation,Tsinghua University,Beijing 100084,China）

The research of alliance portfolio proves valuable to understand and explain how the firms which engage in multiple strategic alliances manage the inter-organizational relationships and internal governance,and emerges on-going attention in strategic management field.Based on scientific metrology,this paper combs 233 English papers in alliance portfolio,illustrates systematically the concept origin of alliance portfolio,analyzes the connotation,attributes and research focuses of related conceptions,and constructs “gold ingot” framework of alliance portfolio research which integrates core issues of alliance portfolio with corresponding theoretical basis.It shows that research front of alliance portfolio covers three dimensions,namely why to build alliance portfolios,alliance portfolio’s configuration and how to manage the governance of alliance portfolios,including nine core topics, corresponding to four basic theories that include social network theory,organization learning theory, resource-based logic and theories of environment alignment.

alliance portfolio; research front; gold ingot framework; scientific metrology

F270

A

1001-4950(2017)06-0083-15

（責(zé)任編輯：子 文）

10.16538/j.cnki.fem.2017.06.007

2016-09-21

全國哲學(xué)社會科學(xué)基金項(xiàng)目（15AZD005）；教育部自主科研計(jì)劃項(xiàng)目（2014z04085）；國家自然科學(xué)青年基金項(xiàng)目（71603241）

周佳（1989—），女，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生；陳勁（1968—），男，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；梅亮（1987—），男，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后（通訊作者）。