高曉娜

摘 要 目前我國已經(jīng)從局部性、階段性的產(chǎn)能過剩轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫘?、長期性的產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能過剩持續(xù)惡化加劇了我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，因此有必要對(duì)產(chǎn)能過剩問題進(jìn)行全面梳理。基于對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧與評(píng)述，文章總結(jié)和分析了我國產(chǎn)能過剩的行業(yè)和地區(qū)特征，并從市場和體制兩個(gè)視角探討了產(chǎn)能過剩的成因。中央政府應(yīng)堅(jiān)持將市場作為資源配置的根本性力量，減少政府對(duì)市場的不當(dāng)干預(yù)，通過市場機(jī)制來化解我國的產(chǎn)能過剩問題。

關(guān)鍵詞 產(chǎn)能過剩；典型事實(shí)；成因；治理

[中圖分類號(hào)]F124 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2017）06-0007-06

近年來，我國的投資增速不斷上升，很多行業(yè)都出現(xiàn)了投資過熱現(xiàn)象，各行業(yè)產(chǎn)能持續(xù)擴(kuò)張。但是，隨著金融危機(jī)的爆發(fā)，我國經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩，國內(nèi)外需求也持續(xù)疲軟，產(chǎn)能過剩矛盾加劇，產(chǎn)能過剩問題已成為目前我國宏觀經(jīng)濟(jì)面臨的最重要的問題之一，能否順利化解產(chǎn)能過剩是保持我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。中央政府多次出臺(tái)文件治理產(chǎn)能過剩，但都收效甚微，甚至陷入了“越調(diào)越亂”的怪圈，當(dāng)前我國的產(chǎn)能過剩已經(jīng)從局部性、階段性轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫘?、長期性，因此深入了解我國產(chǎn)能過剩的典型事實(shí)、根本成因以及治理路徑對(duì)解決我國當(dāng)前產(chǎn)能過剩問題具有重要意義。

目前關(guān)于產(chǎn)能過剩的研究主要可以從下面幾個(gè)方面來展開：①產(chǎn)能過剩的界定。如何準(zhǔn)確地界定產(chǎn)能過剩是整個(gè)產(chǎn)能過剩研究的基礎(chǔ)部分，本文主要梳理了產(chǎn)能利用率的主要測算方法并歸納了不同測算方法下產(chǎn)能利用率的不同定義。②我國產(chǎn)能過剩的典型事實(shí)。該部分文獻(xiàn)主要總結(jié)了我國產(chǎn)能過剩的行業(yè)差異、地區(qū)差異以及變化趨勢，對(duì)于基本事實(shí)的準(zhǔn)確把握有助于我們把握產(chǎn)能過剩的重點(diǎn)行業(yè)及地區(qū)，更好地制定針對(duì)性治理政策。③產(chǎn)能過剩的成因。該部分文獻(xiàn)梳理了關(guān)于產(chǎn)能過剩成因的一些主要觀點(diǎn)，國外學(xué)者大多從市場角度出發(fā)來解釋產(chǎn)能過剩，我國由于市場機(jī)制發(fā)展并不完善，國內(nèi)學(xué)者更多的從體制角度來解釋產(chǎn)能過剩。④產(chǎn)能過剩的治理政策。關(guān)于產(chǎn)能過剩的任何研究都必須落腳于產(chǎn)能過剩的治理，目前我國應(yīng)主要從推進(jìn)市場化改革、制定多元化的官員考核體系、提升居民收入水平增加內(nèi)需以及鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)外直接投資等方面來發(fā)力，避免使用行政強(qiáng)制的方法來解決產(chǎn)能過剩問題，堅(jiān)持市場對(duì)資源配置的主導(dǎo)作用，減少行政體系對(duì)市場的扭曲。

一、產(chǎn)能過剩的界定

產(chǎn)能過?，F(xiàn)象并非是我國特有的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，世界主要國家都曾發(fā)生過產(chǎn)能過剩，西方國家的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象往往是伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)而出現(xiàn)的一種短期現(xiàn)象，隨著經(jīng)濟(jì)的回暖以及市場微觀主體的調(diào)節(jié)，通過一段時(shí)間后產(chǎn)能往往會(huì)恢復(fù)到正常水平。產(chǎn)能過剩會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生兩方面的影響：一方面，一定程度的產(chǎn)能閑置往往會(huì)加劇行業(yè)內(nèi)的競爭程度，通過優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制將落后產(chǎn)能淘汰，促進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，在一定程度上來說適度的閑置產(chǎn)能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到一定程度的推動(dòng)作用（盧峰，2010；周勁，2011）；另一方面，產(chǎn)能過剩也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來一些不良影響，產(chǎn)能過剩會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、加劇行業(yè)內(nèi)的競爭程度使得行業(yè)的整體利潤率水平下降、增加銀行的不良貸款提升金融風(fēng)險(xiǎn)（周業(yè)樑，2007）。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)了持續(xù)性的、廣泛的產(chǎn)能過剩時(shí)，說明產(chǎn)能過剩帶來的負(fù)面影響已經(jīng)超過了正面影響，需要引起我們的高度重視。我國在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行受市場因素與非市場因素共同作用，產(chǎn)能過剩無法通過經(jīng)濟(jì)周期回暖以及市場機(jī)制調(diào)節(jié)自動(dòng)化解，因此我國的產(chǎn)能過剩具有長期性和廣泛性的特點(diǎn)，其負(fù)面影響已超過正面影響，如果不及時(shí)地調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策必然會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展造成不利影響，阻礙我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及加劇我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

研究產(chǎn)能過剩的前提是必須要對(duì)產(chǎn)能過剩有一個(gè)較好的界定，學(xué)界目前主流的方法是通過產(chǎn)能利用率來界定一個(gè)行業(yè)是否出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能利用率的定義為實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的比值，當(dāng)產(chǎn)能利用率低于79%時(shí)就認(rèn)為該行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。由于我國目前還沒有一個(gè)權(quán)威的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)定期發(fā)布全行業(yè)的產(chǎn)能利用率數(shù)據(jù)，國內(nèi)學(xué)者主要參考國外主流方法通過已有數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)能利用率進(jìn)行測度。產(chǎn)能利用率的主要測度方法主要包括：峰值法、成本函數(shù)法、前沿產(chǎn)出法以及協(xié)整法。峰值法假設(shè)當(dāng)產(chǎn)出水平達(dá)到峰值時(shí)，此時(shí)產(chǎn)出水平為平均成本函數(shù)的最低點(diǎn)，產(chǎn)能利用率為100%（Klein，1960）。成本函數(shù)法對(duì)產(chǎn)能產(chǎn)出的界定存在不同的定義，cassel（1937）將企業(yè)潛在產(chǎn)出定義為企業(yè)長期成本曲線的最低點(diǎn)，但是klein（1960）認(rèn)為企業(yè)的長期成本曲線的形狀可能并非為U型，因此將企業(yè)潛在產(chǎn)出定義為短期平均成本曲線和長期平均成本曲線的切點(diǎn)。Berndt&Morrison（1981）進(jìn)一步將企業(yè)潛在產(chǎn)出定義為企業(yè)短期平均成本曲線的最低點(diǎn)。成本函數(shù)法對(duì)潛在產(chǎn)出的幾種界定中，將潛在產(chǎn)出定義為短期平均成本函數(shù)應(yīng)用更為廣泛（Garofalo & Malhotra，1997；韓國高，2011）。前沿面分析法將潛在產(chǎn)出定義為給定要素投入的條件下，要素進(jìn)行最佳組合所能達(dá)到的產(chǎn)出水平，其主要的估計(jì)方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）以及隨機(jī)前沿估計(jì)法（Fare，1989；Kirkley，2002；董敏杰，2015；楊振兵，2015）。協(xié)整法的核心思想為，當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出與固定資產(chǎn)之間存在協(xié)整關(guān)系時(shí)，可以根據(jù)兩者之間的關(guān)系計(jì)算出潛在產(chǎn)出，潛在產(chǎn)出為固定資產(chǎn)的長期平均產(chǎn)出（Shaikh & Moudud，2004；何蕾，2015）。理解產(chǎn)能利用率在不同測度方法下的定義對(duì)我們研究產(chǎn)能過剩問題具有指導(dǎo)意義。

二、我國產(chǎn)能過剩的典型事實(shí)

目前我國經(jīng)歷了三輪大規(guī)模產(chǎn)能過剩：第一輪為1998～2001年，表現(xiàn)為由亞洲金融危機(jī)引起的周期性產(chǎn)能過剩；第二輪為2003～2006年，表現(xiàn)為由投資過熱引起的非周期性產(chǎn)能過剩；第三輪為2009年至今，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)下政府過度刺激投資引起的周期性與非周期因素共存的產(chǎn)能過剩（盧峰，2010；王文甫，2014）。我國的產(chǎn)能過剩主要表現(xiàn)出如下特征。

第一，我國產(chǎn)能過剩行業(yè)主要為重工業(yè)行業(yè)。學(xué)術(shù)界較為認(rèn)同的長期出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的行業(yè)主要包括黑色金屬、有色金屬、非金屬礦物質(zhì)、石油加工及煉焦等，學(xué)者們?cè)诓煌臏y算方法下均得出了相似的結(jié)論（韓國高，2011；董敏杰，2015；程俊杰，2015a）。重工業(yè)行業(yè)具有壟斷競爭性質(zhì)，更容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，周其仁指出產(chǎn)能過剩更容易發(fā)生在具有壟斷競爭性質(zhì)的行業(yè)，國有壟斷行業(yè)企業(yè)的進(jìn)入壁壘很高不存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，民營企業(yè)主導(dǎo)的競爭性行業(yè)由于市場化程度高，企業(yè)進(jìn)入退出相對(duì)自由也不存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，反觀鋼鐵、水泥和電解鋁等資本密集型行業(yè)被政府視為關(guān)系到國計(jì)民生的重要行業(yè)，為了保持對(duì)這些行業(yè)的一定控制力，其國有企業(yè)比重相對(duì)較高，但是隨著市場化進(jìn)程的推進(jìn)，民營企業(yè)也大量進(jìn)入到這些行業(yè)中，由于這些行業(yè)中的政府干預(yù)過多，阻礙了低效率企業(yè)及時(shí)退出，進(jìn)而形成了產(chǎn)能過剩。范林凱（2015）構(gòu)造了一個(gè)理論模型證實(shí)了這一觀點(diǎn)，認(rèn)為市場化改革滯后的競爭性行業(yè)長期將會(huì)收斂于一個(gè)自然產(chǎn)能過剩水平，政府的產(chǎn)能管制政策并不能解決這一產(chǎn)能過剩問題。第二，我國產(chǎn)能過剩存在顯著的地區(qū)差異，中西部的產(chǎn)能過剩問題相比于東部地區(qū)更為嚴(yán)重。董敏杰（2015）通過數(shù)據(jù)包絡(luò)法對(duì)我國的產(chǎn)能利用率進(jìn)行了測度，認(rèn)為我國東部地區(qū)的產(chǎn)能利用率、技術(shù)效率及設(shè)備利用率要普遍高于其他地區(qū)，楊振兵（2015）通過隨機(jī)前沿法在省級(jí)層面測度了我國的產(chǎn)能利用率水平，得到了類似的結(jié)論。改革開放以來我國的地區(qū)差距呈加劇態(tài)勢，東部地區(qū)由于占據(jù)了良好的地理優(yōu)勢以及政策優(yōu)勢經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，與中西部地區(qū)相比東部地區(qū)具有市場化程度更高、更接近國外市場、本地消費(fèi)者的消費(fèi)需求更大等特點(diǎn)，因此東部地區(qū)的產(chǎn)能過剩問題更小。第三，金融危機(jī)后我國產(chǎn)能過剩行業(yè)的范圍逐步擴(kuò)大。程俊杰（2015a）發(fā)現(xiàn)金融危機(jī)后我國第三輪產(chǎn)能過剩行業(yè)數(shù)量相較于前兩輪出現(xiàn)了一定程度的擴(kuò)張，過剩產(chǎn)業(yè)數(shù)量從第一輪的6個(gè)行業(yè)擴(kuò)張到第三輪的8個(gè)行業(yè)。李曉華（2013）也指出，金融危機(jī)后，由于我國政府出臺(tái)了“4萬億”投資計(jì)劃刺激經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)能過剩問題也更為嚴(yán)重，已經(jīng)從階段性的產(chǎn)能過剩轉(zhuǎn)變?yōu)殚L期性的產(chǎn)能過剩，從低端、局部性的產(chǎn)能過剩轉(zhuǎn)變?yōu)楦叨?、全局性產(chǎn)能過剩。2002～2007年由于國內(nèi)和國外的投資、消費(fèi)及出口需求都很旺盛，產(chǎn)能過剩問題在一定程度上得到了一些緩解，但是由于這一時(shí)期投資過度造成產(chǎn)能急劇上升，金融危機(jī)爆發(fā)加劇了我國產(chǎn)能過剩的嚴(yán)重程度，產(chǎn)能過剩治理迫在眉睫。第四，戰(zhàn)略新興行業(yè)也出現(xiàn)了一定程度的產(chǎn)能過剩。任保全（2014）指出我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)低端發(fā)展態(tài)勢。王輝（2015）考察了光伏產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩程度以及成因，研究發(fā)現(xiàn)光伏產(chǎn)業(yè)總體上存在較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，政府過度干預(yù)、投資過度以及低端化生產(chǎn)是光伏產(chǎn)業(yè)陷入產(chǎn)能過剩的主要成因。目前我國戰(zhàn)略新興行業(yè)的核心技術(shù)主要依靠引進(jìn)，我國的技術(shù)水平和研發(fā)實(shí)力要顯著落后于發(fā)達(dá)國家，缺乏核心技術(shù)和自主研發(fā)能力以及對(duì)低端鏈條的過度投資是我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)低端化以及產(chǎn)能過剩的主要原因（蒙丹，2010）。

三、產(chǎn)能過剩的成因

現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要從市場因素與體制性因素兩個(gè)視角來解釋產(chǎn)能過剩的成因，由于發(fā)達(dá)國家的市場體制更為健全，國外的文獻(xiàn)主要從市場失靈角度來討論產(chǎn)能過剩的成因，而由于我國的特殊國情國內(nèi)學(xué)者主要從體制扭曲角度來討論產(chǎn)能過剩的成因。

（一）市場失靈視角

市場失靈視角主要從阻止?jié)撛诟偁幷哌M(jìn)入、需求的不確定、市場結(jié)構(gòu)差異以及信息不對(duì)稱這幾個(gè)角度展開。

1.阻止?jié)撛诟偁幷哌M(jìn)入

K Conrad和M R Veall（1991）利用德國啤酒廠的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)企業(yè)將保持過剩產(chǎn)能作為一種策略用以對(duì)抗在位者和潛在進(jìn)入者的競爭。Spence（1997）也指出當(dāng)市場中存在潛在競爭者時(shí)，在位企業(yè)會(huì)保持一個(gè)較高的產(chǎn)能水平，以此作為一種策略對(duì)潛在企業(yè)造成威脅，阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入。

2.需求的不確定性

由于經(jīng)濟(jì)周期的變化導(dǎo)致需求存在較大的不確定性，當(dāng)處于經(jīng)濟(jì)繁榮期時(shí)，市場的需求增加，此時(shí)企業(yè)會(huì)加大投資力度，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于蕭條期時(shí)，市場需求下降，由于資產(chǎn)的專用性因擴(kuò)大投資產(chǎn)生的產(chǎn)能無法短期內(nèi)得到調(diào)整，將過剩的產(chǎn)能閑置而不是轉(zhuǎn)化為其它用途的成本更低，因此需求下降時(shí)自然會(huì)形成一定的產(chǎn)能過剩（Stiglitz，1999）。Arthur De Vany 和 Gail Frey（1982）認(rèn)為鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能過剩與需求不確定性正相關(guān)，保持一定的過剩產(chǎn)能是企業(yè)應(yīng)對(duì)未來不確定性的理性選擇。

3.市場結(jié)構(gòu)差異

在不同的市場結(jié)構(gòu)下企業(yè)所面臨的產(chǎn)能過剩水平有所差異（Brazel，1970）。Chamberlin（1933）提出在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)下企業(yè)不能達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出因此會(huì)形成產(chǎn)能過剩。傳統(tǒng)的資本密集型行業(yè)被國家視為關(guān)系到國計(jì)民生的重要行業(yè)，因此政府部門對(duì)這些行業(yè)的管制相對(duì)較多，但是這些行業(yè)由于市場化的逐步推進(jìn)又吸引了大批民營企業(yè)的進(jìn)入，市場化推進(jìn)與政府過度干預(yù)共同造成了這類行業(yè)的產(chǎn)能過剩，這種行業(yè)多屬于重工業(yè)行業(yè)，具有壟斷競爭性質(zhì)，典型的代表行業(yè)為鋼鐵和電解鋁等（范林凱，2015；韓國高，2011）。

4.信息不對(duì)稱

林毅夫（2010）指出發(fā)展中國家企業(yè)由于信息不對(duì)稱，很容易集中對(duì)某些有前景的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，形成“潮涌現(xiàn)象”。發(fā)生“潮涌現(xiàn)象”的行業(yè)多為技術(shù)成熟行業(yè)，這些行業(yè)具有漸進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和長產(chǎn)能建設(shè)周期的特征，地方政府對(duì)這些行業(yè)的過度干預(yù)加劇了“潮涌現(xiàn)象”以及由此產(chǎn)生的產(chǎn)能過剩（張倩肖，2014）。當(dāng)出現(xiàn)一些前景比較明確但需求不確定性較大的行業(yè)時(shí)，高效率企業(yè)由于投資的謹(jǐn)慎性在行業(yè)發(fā)展初期較少進(jìn)入該行業(yè)，大量低效率企業(yè)涌入到該行業(yè)造成行業(yè)的集中程度過低，隨著該行業(yè)的成熟以及不確定性下降，高效率企業(yè)會(huì)大量增加投入擠壓低效率企業(yè)的生存空間，此時(shí)行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量會(huì)有所下降，行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中程度也會(huì)隨之上升，所以在行業(yè)發(fā)展初期，大量企業(yè)涌入該行業(yè)是理性選擇，市場機(jī)制會(huì)自發(fā)淘汰低效率企業(yè)，使產(chǎn)能利用率回歸到一個(gè)合理水平，階段性產(chǎn)能過剩是一種市場自然現(xiàn)象（徐朝陽，2015）。

（二）體制扭曲視角

從產(chǎn)能過剩的治理來看，基于市場失靈假說的各種產(chǎn)能過剩治理政策并沒有取得預(yù)期的效果，反而加劇了我國的產(chǎn)能過剩，所以市場失靈并不是我國產(chǎn)能過剩的主要成因。國內(nèi)學(xué)者主要從體制扭曲及政府過度干預(yù)來解釋產(chǎn)能過剩，研究方向主要圍繞以下幾點(diǎn)來展開。

1.以GDP增長率為主要考核指標(biāo)的官員晉升體系

在現(xiàn)有的官員晉升考核體系下，地方政府有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)促進(jìn)本地企業(yè)投資以及利用各種優(yōu)惠政策進(jìn)行招商引資（江飛濤，2012）。干春暉（2015）通過使用世界銀行中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)研究了政府官員任期與企業(yè)產(chǎn)能利用率之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)地方官員在任期的第4～5年獲得晉升的可能性最大，因此在這一時(shí)期地方官員有強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)向企業(yè)提供土地和融資優(yōu)惠刺激企業(yè)過度投資，進(jìn)而導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩。楊其靜（2016）考察了中央政府的產(chǎn)能管制政策效果，研究發(fā)現(xiàn)實(shí)施產(chǎn)能管制政策后，產(chǎn)能過剩受管制行業(yè)的土地出讓數(shù)量顯著的低于產(chǎn)能過剩非管制行業(yè)，但是產(chǎn)能過剩受管制行業(yè)的土地出讓數(shù)量依然很高，特別是那些地方官員具有較大晉升機(jī)會(huì)的城市，為了提高晉升的可能性，地方官員有沖動(dòng)突破產(chǎn)能管制，向受管制行業(yè)大量供地。

2.財(cái)政分權(quán)以及地方市場分割

財(cái)政分權(quán)體制下的地方官員政治晉升錦標(biāo)賽導(dǎo)致了地方政府之間的補(bǔ)貼競爭日趨加?。ㄖ芾璋玻?007）。江飛濤（2012）指出在財(cái)政分權(quán)的背景下，地方政府對(duì)投資的競爭性補(bǔ)貼是我國產(chǎn)能過剩的重要成因。財(cái)政分權(quán)體制下的補(bǔ)貼競爭曾經(jīng)一定程度上促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的增長，但是這種補(bǔ)貼競爭會(huì)刺激企業(yè)過度投資，引起體制性產(chǎn)能過剩問題，地方政府過度重視地區(qū)GDP增長會(huì)對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生負(fù)面影響（皮建才，2015）。楊振兵（2015）指出由地方保護(hù)引發(fā)的地區(qū)市場分割顯著的加劇了我國的產(chǎn)能過剩，市場分割程度更高的省份其產(chǎn)能過剩也更為嚴(yán)重。

3.要素價(jià)格扭曲

人為的扭曲要素價(jià)格是地方政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)的重要工具變量，地方政府主要通過低價(jià)供地、融資優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠以及降低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等來刺激企業(yè)投資（江飛濤，2012；劉航，2012）。政府部門為了實(shí)現(xiàn)特定的政策目標(biāo)，通常會(huì)通過其掌握的要素定價(jià)權(quán)或定價(jià)影響力顯著地壓低企業(yè)投資關(guān)鍵投入要素的價(jià)格，大幅降低企業(yè)的預(yù)期成本，引發(fā)企業(yè)過度投資以及產(chǎn)能過剩（馮俏彬，2014）。時(shí)磊（2013）認(rèn)為我國資本市場的扭曲主要表現(xiàn)在“所有制歧視”與“規(guī)模歧視”，資本市場扭曲是導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)能過剩的重要原因。賀京同（2016）進(jìn)一步探討了國有企業(yè)產(chǎn)能過剩的機(jī)制，國有企業(yè)的所有制性質(zhì)為國有企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張?zhí)峁┝藘?nèi)在激勵(lì)，而信貸扭曲為國有企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張?zhí)峁┝送庠诩?lì)，國有企業(yè)比重越高的行業(yè)以及信貸規(guī)模越大的行業(yè)其產(chǎn)能過剩情況也更加嚴(yán)重，金融危機(jī)后政府的經(jīng)濟(jì)刺激加劇了國有企業(yè)的產(chǎn)能擴(kuò)張以及信貸扭曲，產(chǎn)能過剩情況進(jìn)一步惡化。

4.企業(yè)過度投資

過度投資是我國產(chǎn)能過剩的直接原因，固定資產(chǎn)投資與產(chǎn)能過剩之間存在長期、穩(wěn)健的協(xié)整關(guān)系（韓國高，2011）。地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)過度干預(yù)是我國體制性產(chǎn)能過剩的重要成因，而在這一影響中企業(yè)過度投資起到了中介作用（王立國，2012）。修宗峰和黃健柏（2013）進(jìn)一步指出，在央企類上市公司樣本下，過度投資顯著地加劇了產(chǎn)能過剩，但是對(duì)地方國企類及民企類上市公司，過度投資對(duì)產(chǎn)能過剩的影響并不顯著，也就是說過度投資引致產(chǎn)能過剩的機(jī)制主要發(fā)生在央企類上市公司中。

四、產(chǎn)能過剩治理

市場失靈理論并不能很好地解釋我國的產(chǎn)能過剩問題，政府部門根據(jù)市場失靈理論所制定的調(diào)控產(chǎn)能過剩的政策也沒有起到很好的效果，產(chǎn)能過剩情況不僅沒有得到緩解反而進(jìn)一步惡化。我國產(chǎn)能過剩的根源在于政府過度干預(yù)以及市場機(jī)制不健全。因此，治理產(chǎn)能過剩必須從糾正體制扭曲的角度入手，推進(jìn)過剩產(chǎn)能行業(yè)的進(jìn)一步市場化，通過市場機(jī)制來化解產(chǎn)能過剩問題，具體政策工具如下。

（一）構(gòu)建多元化的官員政績考核指標(biāo)體系

中國的產(chǎn)能過剩問題并非來自政府和企業(yè)的非理性行為，而是對(duì)現(xiàn)有激勵(lì)體系的理性反應(yīng)，解決當(dāng)前的產(chǎn)能過剩問題必須要調(diào)整官員的晉升考評(píng)體系（楊其靜，2016）。中央政府對(duì)地方官員的政績考核主要以地方經(jīng)濟(jì)增長為核心，在這種政績考核體系下，地方官員為了追求晉升往往會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)過度干預(yù)，過分追求經(jīng)濟(jì)增長速度而忽略了經(jīng)濟(jì)增長效益，甚至?xí)榱舜碳そ?jīng)濟(jì)增長而突破中央政府的一些管制政策，因此應(yīng)構(gòu)建多元化的政績考核指標(biāo)體系，不僅要考察地方經(jīng)濟(jì)增速還應(yīng)當(dāng)將生態(tài)環(huán)境、工業(yè)能耗以及民生福利等納入到考核指標(biāo)體系中，不僅要關(guān)心地方的經(jīng)濟(jì)增速更應(yīng)當(dāng)關(guān)心地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量（干春暉，2015）。在多元化的考核體系下，地方官員不再片面地追求GDP增長，在追求地方經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)兼顧生態(tài)環(huán)境以及民生福利，降低了其對(duì)經(jīng)濟(jì)過度干預(yù)的沖動(dòng)，使企業(yè)可以根據(jù)市場規(guī)律來做出投資決策，提高企業(yè)投資效益以及產(chǎn)能利用水平。

（二）大力推進(jìn)要素市場化改革

目前，我國要素市場的市場化改革尚未完成，地方政府對(duì)于金融、土地以及能源的要素價(jià)格具有重要的影響力，為了配合地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，地方政府會(huì)通過人為壓低土地、金融以及能源價(jià)格來扶持當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，政府價(jià)格信號(hào)顯著低于其市場價(jià)值，要素市場的價(jià)格體系扭曲使得市場機(jī)制難以發(fā)揮作用（鞠蕾，2016）。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府價(jià)格信號(hào)越少對(duì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展越為有利，要消除由政府價(jià)格信號(hào)引起的體制性產(chǎn)能過剩，必須加大要素市場化改革力度，充分發(fā)揮市場在資源配置方面的決定性作用（馮俏彬，2014）。我國金融體系的發(fā)展重視“量”的增加而忽視了“質(zhì)”的提升，應(yīng)推進(jìn)金融體系的市場化改革，硬化金融系統(tǒng)的預(yù)算約束，提高資金使用效率，只有資金被分配給生產(chǎn)效率更高的企業(yè)，才能真正地化解產(chǎn)能過剩（陳曉珊，2016）。應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的土地管理制度進(jìn)行改革，由于政府對(duì)土地市場高度壟斷，政府人為地形成商業(yè)和住宅用地市場的高地價(jià)以及工業(yè)用地市場的低地價(jià)，既推高了房價(jià)又為工業(yè)產(chǎn)品市場的產(chǎn)能過剩埋下隱患，對(duì)于工業(yè)用地市場應(yīng)該使用市場化機(jī)制定價(jià)減少協(xié)議出讓，從根本上杜絕政府部門低價(jià)出讓土地的行為（顧智鵬，2016）。

（三）建立和完善企業(yè)市場退出機(jī)制

當(dāng)企業(yè)特別是國有企業(yè)發(fā)生長期虧損面臨退出時(shí)，地方政府出于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長以及保障就業(yè)的目標(biāo)，會(huì)通過補(bǔ)貼、信貸以及債轉(zhuǎn)股等方式維持企業(yè)經(jīng)營，阻礙低效率企業(yè)退出市場加大了產(chǎn)能過剩治理的難度，市場退出障礙是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩長期存在并且難以化解的重要原因。市場退出障礙主要表現(xiàn)為落后產(chǎn)能淘而不汰、兼并重組變?yōu)槊つ康摹霸隽恐亟M”、地方政府直接干預(yù)企業(yè)退出、銀行系統(tǒng)為“僵尸企業(yè)”提供信貸（王立國，2014）。建立企業(yè)市場化退出機(jī)制應(yīng)從以下幾點(diǎn)著手：一方面，政府應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)解決企業(yè)破產(chǎn)后的債務(wù)及人員安置問題，而非用補(bǔ)貼和信貸來維持企業(yè)的存活時(shí)間；另一方面，避免通過行政方式直接干預(yù)企業(yè)，因?yàn)檎块T沒有完全信息分辨哪些是低效率企業(yè)，如果使用行政手段強(qiáng)制淘汰“落后產(chǎn)能”，在政策的操作過程中地方政府出于對(duì)國有企業(yè)的保護(hù)會(huì)強(qiáng)行命令效率較高的民營企業(yè)降低產(chǎn)量（王立國，2014；范林凱，2015）。

（四）鼓勵(lì)本土企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不斷深化，中國企業(yè)也開始站上了國際舞臺(tái)，對(duì)外直接投資的增速不斷上升，在這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下，僅僅依靠國內(nèi)市場來化解產(chǎn)能過剩并不是一個(gè)最優(yōu)選擇，越來越多的學(xué)者將目光轉(zhuǎn)向國際市場。董小君（2014）認(rèn)為加快對(duì)外直接投資，既可以為國內(nèi)大量的外匯儲(chǔ)備找到出路，又能借助國際市場化解我國的產(chǎn)能過剩問題。楊振兵（2015）也發(fā)現(xiàn)對(duì)外直接投資可以有效地緩解我國的產(chǎn)能過剩，對(duì)外直接投資比重越高的省份其產(chǎn)能過剩程度也越低。推動(dòng)產(chǎn)能國際轉(zhuǎn)移，是發(fā)達(dá)國家化解產(chǎn)能過剩的共性規(guī)律。美國、日本和德國等國家都出現(xiàn)過規(guī)模性的產(chǎn)能過剩，目前我國已經(jīng)具備相對(duì)成熟的對(duì)外投資條件，應(yīng)當(dāng)借助“一帶一路”國家戰(zhàn)略，積極開展跨國合作，探索適合我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，通過產(chǎn)能跨國轉(zhuǎn)移化解我國的產(chǎn)能過剩問題（曹秋菊，2016）。

（五）調(diào)節(jié)收入分配體系提升居民消費(fèi)能力

近年來我國國民收入分配格局發(fā)生了巨大變化，居民收入占比逐年下降，而企業(yè)和政府收入占比逐年上升，這一收入分配格局導(dǎo)致我國高投資低消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式（李楊，2007）。居民收入占比下降致使居民的消費(fèi)意愿不斷走低，同時(shí)隨著經(jīng)濟(jì)不斷增長，居民收入水平不斷提高，居民尤其是高收入群體對(duì)產(chǎn)品的要求不斷提升，消費(fèi)升級(jí)造成一些低質(zhì)量產(chǎn)品庫存積壓，消費(fèi)不足與消費(fèi)升級(jí)是我國同時(shí)面臨的兩個(gè)問題，有效需求不足對(duì)化解產(chǎn)能過剩極為不利（王立國，2014）。應(yīng)通過以下兩個(gè)方面提升國內(nèi)消費(fèi)需求：一方面，目前國外消費(fèi)需求疲軟，僅僅通過增加出口來解決產(chǎn)能過剩問題并不現(xiàn)實(shí)，政府部門應(yīng)積極提升居民收入占比，提高本地居民的購買力，通過提振本地消費(fèi)來緩解產(chǎn)能過剩問題；另一方面，政府部門應(yīng)當(dāng)為企業(yè)創(chuàng)造轉(zhuǎn)型升級(jí)的外部環(huán)境，通過強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及提高產(chǎn)能質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方式為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)提供環(huán)境約束，提高居民對(duì)本地品牌的信任程度，培育新的消費(fèi)增長點(diǎn)。

（六）加快技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

技術(shù)水平落后的基本國情，導(dǎo)致我國在治理產(chǎn)能過剩問題時(shí)困難重重。一方面，技術(shù)水平落后嚴(yán)重阻礙了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從勞動(dòng)密集型、資本密集型逐漸過渡到技術(shù)密集型和知識(shí)密集型是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要途徑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)化是一國經(jīng)濟(jì)持續(xù)良性發(fā)展的重要保障，技術(shù)水平越高的國家其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也越容易向合理化及高級(jí)化發(fā)展，我國當(dāng)前的技術(shù)水平不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利轉(zhuǎn)型。另一方面，技術(shù)落后造成了我國產(chǎn)品“走出去”障礙，加快我國產(chǎn)品走出國門是轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩產(chǎn)能的一個(gè)重要途徑，但是目前我國技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀卻使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品“走出去”面臨巨大障礙。提高技術(shù)水平需要長期積累，無法在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，所以在短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)能過剩問題沒有顯著效果，但是長期來看積極提升技術(shù)水平是我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要保障。因此在政策導(dǎo)向上應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)逐步過渡到技術(shù)創(chuàng)新，并強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保障企業(yè)能享有創(chuàng)新帶來的收益（王立國，2012）。

五、結(jié)論與未來展望

本篇綜述主要關(guān)注了產(chǎn)能過剩的概念和界定、我國產(chǎn)能過剩的典型事實(shí)、根本成因以及治理路徑。最近的研究闡明了我國產(chǎn)能過剩的主要成因以及治理路徑，體制扭曲是我國產(chǎn)能過剩的主要成因，地方政府面對(duì)各種政治激勵(lì)，往往會(huì)通過扭曲要素價(jià)格刺激企業(yè)過度投資，進(jìn)而導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩。只有進(jìn)一步確定了我國產(chǎn)能過剩的主要成因才能有針對(duì)性地提出相關(guān)政策，治理產(chǎn)能過剩應(yīng)運(yùn)用市場機(jī)制而非通過行政手段強(qiáng)制干預(yù)，只有堅(jiān)持運(yùn)用市場機(jī)制來進(jìn)行資源配置才能從根本上解決產(chǎn)能過剩問題。

現(xiàn)有文獻(xiàn)尚存在以下不足：①依托“一帶一路”國家戰(zhàn)略化解產(chǎn)能過剩的相關(guān)政策研究需要進(jìn)一步細(xì)化，如何通過“一帶一路”進(jìn)行產(chǎn)能國際合作的相關(guān)文獻(xiàn)十分匱乏。“一帶一路”戰(zhàn)略下的產(chǎn)能合作，不是單向的產(chǎn)能輸出，而是在為我國過剩產(chǎn)能尋求海外市場的同時(shí)結(jié)合“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及市場需求，實(shí)現(xiàn)互利共贏，因此產(chǎn)能轉(zhuǎn)移政策不應(yīng)一刀切，應(yīng)對(duì)不同行業(yè)制定差異化的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移政策。②現(xiàn)有的文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注了產(chǎn)能過剩的成因以及治理方法，但較少有文獻(xiàn)關(guān)注產(chǎn)能過剩對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。全面認(rèn)識(shí)產(chǎn)能過剩這一問題，不僅需要了解產(chǎn)能過剩的形成原因，也需要了解產(chǎn)能過剩的各種不良影響，學(xué)者們經(jīng)常提到產(chǎn)能過剩會(huì)造成企業(yè)效益惡化、銀行壞賬增加以及高失業(yè)率等不良影響，但少有文獻(xiàn)從實(shí)證角度來量化研究其影響程度。雖然已經(jīng)有學(xué)者研究了產(chǎn)能過剩對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、PPI指數(shù)以及行業(yè)投資效益的影響（程俊杰，2015b；劉航，2015；韓國高，2015），但是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的大背景下，產(chǎn)能過剩是否對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生不良影響，影響的程度到底有多大？產(chǎn)能過剩對(duì)就業(yè)水平以及收入分配又會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響呢？這是未來有待研究的一個(gè)方向。

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