孔濤

摘要：將中小制造企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新的動(dòng)因、行為取向和政策效應(yīng)等方面的研究文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，以期為我國中小制造企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：綠色創(chuàng)新；中小制造企業(yè)

中圖分類號(hào)：F27

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.17.031

目前，資源和環(huán)境問題已成為我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的制約因素。隨著環(huán)境規(guī)制壓力的不斷加大和社會(huì)公眾環(huán)境意識(shí)的日益覺醒，以創(chuàng)新的方式協(xié)調(diào)企業(yè)發(fā)展和環(huán)境責(zé)任之間的矛盾，被認(rèn)為是企業(yè)的策略選擇。企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新（又稱為綠色創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新），是對企業(yè)所開展的一系列有助于減少環(huán)境負(fù)面影響的創(chuàng)新活動(dòng)的總稱，它包括企業(yè)為避免和減少環(huán)境損害而開發(fā)新產(chǎn)品，應(yīng)用新工藝，以及實(shí)施新的或改進(jìn)了的污染控制技術(shù)和管理制度等。環(huán)境創(chuàng)新在很大程度上是一種基于綠色環(huán)保技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用的革新活動(dòng)。中小制造企業(yè)作為一類特殊的企業(yè)群體，在制造業(yè)企業(yè)總數(shù)中占有99%的比例。推進(jìn)該類企業(yè)開展環(huán)境創(chuàng)新活動(dòng)，不僅有助于我國發(fā)展綠色和低碳經(jīng)濟(jì)，還與國家支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策導(dǎo)向相一致。

1綠色創(chuàng)新的概念

綠色創(chuàng)新（又稱為綠色創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新或可持續(xù)創(chuàng)新）是近年來廣為提及的一個(gè)新概念，它可以追溯至20世紀(jì)90年代，F(xiàn)ussler和James（1996）在其《綠色創(chuàng)新：創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的突破體系》一書中提到該詞。在隨后的文章中，James（1997）將綠色創(chuàng)新定義為一種大幅度降低對環(huán)境的影響并給客戶和企業(yè)帶來價(jià)值的產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新活動(dòng)。此后，不少學(xué)者從不同的研究視角對綠色創(chuàng)新進(jìn)行了界定，如Klemmer等（1999）將那些導(dǎo)致生態(tài)公平改進(jìn)的一類創(chuàng)新歸屬于綠色創(chuàng)新；Clayton等（1999）指出，綠色創(chuàng)新通過開展消耗更少資源、產(chǎn)生更少廢物和制造更少環(huán)境損害的活動(dòng)，來降低企業(yè)對環(huán)境的影響。Rennings（2000）、Halila和Rundquist（2011）均認(rèn)為，綠色創(chuàng)新這一概念可用來將對環(huán)境有益和有助于環(huán)境持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新活動(dòng)從一般創(chuàng)新活動(dòng)中區(qū)別出來。

20世紀(jì)初以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特及其后來者對技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了系統(tǒng)的闡釋。綠色創(chuàng)新與熊彼特提出的技術(shù)創(chuàng)新相比有兩點(diǎn)不同：第一，它是有特定內(nèi)涵和指向的創(chuàng)新活動(dòng)，它強(qiáng)調(diào)的是能夠減少環(huán)境影響、降低外部環(huán)境成本的創(chuàng)新；其二，綠色創(chuàng)新的外延較為廣泛，它不僅包括產(chǎn)品、工藝、營銷方式和組織創(chuàng)新，還包括社會(huì)和體制結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。

2綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力因素

按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，綠色創(chuàng)新不同于一般性的創(chuàng)新活動(dòng)，它具有雙重外部性，即知識(shí)溢出正外部性和環(huán)境危害減少正外部性，由此導(dǎo)致投資意愿的不足。這兩種外部性相互作用導(dǎo)致的市場失靈，使得通過政策介入以驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新活動(dòng)變得異常重要。

除環(huán)境規(guī)制以外，學(xué)者們還關(guān)注了企業(yè)綠色創(chuàng)新的其他驅(qū)動(dòng)力因素（技術(shù)推動(dòng)、需求拉動(dòng)、企業(yè)特定因素等），主要有以下結(jié)論：（1）關(guān)于市場需求拉動(dòng)因素，Kammerer（2009）引入了市場營銷中使用的“顧客利益”概念，并發(fā)現(xiàn)了它在綠色創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用；Jens Horbach等（2012）的研究發(fā)現(xiàn)，需求因素對于所有類型的綠色創(chuàng)新均有重要性，尤其對于能源消耗方面的創(chuàng)新作用明顯；由于環(huán)境友好產(chǎn)品定價(jià)較高，部分學(xué)者對市場需求因素的驅(qū)動(dòng)力度表示懷疑。（2）關(guān)于技術(shù)推動(dòng)因素，學(xué)者們一致認(rèn)同，知識(shí)資源和技術(shù)能力對于綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用明顯，包括企業(yè)的無形資產(chǎn)、人力資源和與外界的知識(shí)聯(lián)系等。（3）關(guān)于企業(yè)特定因素，學(xué)者們的觀點(diǎn)有一定爭議。Jens Horbach等（2012）在考察不同類型的綠色創(chuàng)新活動(dòng)的決定因素時(shí)，強(qiáng)調(diào)了環(huán)境管理體系、知識(shí)轉(zhuǎn)讓機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系等企業(yè)特定因素。Johnstone和Labonne （2006） 也突出了環(huán)境管理體系和企業(yè)環(huán)境管理組織框架的重要性。S. Sinan Erzurumlu等（2013）強(qiáng)調(diào)了企業(yè)R&D和資本強(qiáng)度等經(jīng)營性驅(qū)動(dòng)因素。Angela Triguero等（2013）從供應(yīng)方角度，提出了成本節(jié)約因素。

綜上可以看出，綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力包括外部因素和內(nèi)因素，學(xué)者們對于外部因素（市場和管制因素）的觀點(diǎn)較為一致，而對于內(nèi)部因素或供應(yīng)方因素則持有不同的觀點(diǎn)，部分學(xué)者只強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素，其他學(xué)者則較為全面地考慮了企業(yè)內(nèi)部因素對綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力作用。

國內(nèi)的研究成果表明，我國環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有激勵(lì)，例如政府R&D資助刺激了企業(yè)R&D支出，但激勵(lì)的程度并不大；與“波特假說”的觀點(diǎn)不一致，管理者環(huán)境關(guān)切是企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略采納的決定性因素，環(huán)境規(guī)制和利益相關(guān)者壓力和環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略之間沒有顯著相關(guān)關(guān)系。李勃昕等（2013）發(fā)現(xiàn)，我國工業(yè)行業(yè)研究與開發(fā)效率存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)R&D產(chǎn)出效率呈倒“U”型關(guān)系，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過一定水平時(shí)，反而不利于工業(yè)行業(yè)R&D產(chǎn)出效率的提升；在技術(shù)密集行業(yè)以及環(huán)境污染程度較小的行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對R&D創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用相對會(huì)更加顯著一些。

王瑞梅（2004）認(rèn)為企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制源于政府、企業(yè)和公眾3方面的因素。王麗萍（2013）分析了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部和內(nèi)部動(dòng)力，各種動(dòng)力形成的綜合驅(qū)動(dòng)力驅(qū)動(dòng)著企業(yè)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。李斌、彭星（2013）的研究結(jié)論表明，現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制工具的設(shè)計(jì)并不完善，還不能提供資本體現(xiàn)式技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)，難以形成支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。趙紅（2008）的研究也有類似的結(jié)論，作者指出，目前我國的環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖然有一定的激勵(lì)作用，但激勵(lì)程度還很小，通過創(chuàng)新補(bǔ)償作用對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生的積極影響還不夠大。Ying Dong等（2013）在分析生態(tài)創(chuàng)新類型和環(huán)境績效之間的關(guān)系時(shí)指出，企業(yè)環(huán)境污染的末端治理行為是由環(huán)境規(guī)制的要求導(dǎo)致的，其他類型的生態(tài)創(chuàng)新行為，其目標(biāo)并不局限于此，而包括改進(jìn)資源效率、獲取全生命周期內(nèi)的生態(tài)利益，以及擴(kuò)展企業(yè)的社會(huì)責(zé)任等方面。

3中小企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為

根據(jù)歐盟（EU，2012）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中小企業(yè)占據(jù)了99%的企業(yè)比重，吸納了2/3的私有部門的就業(yè)人員，80%有污染問題，占國家污染總量的60%。鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新，已成為政策制定者關(guān)注的中心問題之一。發(fā)達(dá)國家的企業(yè)日趨意識(shí)到其促進(jìn)環(huán)境績效的潛在好處，歐洲委員會(huì)（EU）近年來采取了一系列促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新的措施，稱為“生態(tài)創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃（EcoAP）”，旨在通過創(chuàng)新減緩環(huán)境壓力，并呼吁為中小企業(yè)提供融資和支撐服務(wù)。

與大型企業(yè)不同，中小企業(yè)在環(huán)境規(guī)制壓力承受能力、研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)治理和管理水平以及環(huán)境社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)等方面，均呈現(xiàn)明顯的弱勢。在創(chuàng)新方面，大公司具有物質(zhì)優(yōu)勢（Rothwell等，1994），在融資、吸納創(chuàng)新人才等方面的阻力較小，在創(chuàng)新項(xiàng)目上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、成本消化和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)優(yōu)勢；相對而言，中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢表現(xiàn)在組織靈活性（Bos-Brouwers，2010）上，它們在應(yīng)對市場需求和技術(shù)變化方面更靈敏，扁平化的組織結(jié)構(gòu)便于人員之間的溝通和協(xié)調(diào)。中小企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)似乎不如大企業(yè)“正式”，但更適合做前端生態(tài)創(chuàng)新（FEEI）。EU（2012）特別指出，中小企業(yè)，特別是新創(chuàng)企業(yè)，可以成為生態(tài)創(chuàng)新的孵化器。Damanpour和Wischnevsky（2006）建議激進(jìn)型創(chuàng)新適合于新建立的小企業(yè)，而創(chuàng)新成果的引進(jìn)開發(fā)由大企業(yè)來完成。與此相反，F(xiàn)orsman 和Annala（2011）則發(fā)現(xiàn)小微企業(yè)較多開發(fā)的是漸進(jìn)性創(chuàng)新，而不是激進(jìn)型創(chuàng)新。類似地，de Jong和Marsili （2006）發(fā)現(xiàn)工藝創(chuàng)新在小企業(yè)中更為常見。

安同良等（2006）以江蘇省制造業(yè)企業(yè)為樣本，從微觀行為數(shù)據(jù)層面揭示了中國制造業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)的行為模式，發(fā)現(xiàn)除行業(yè)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)因素外，公司規(guī)模引致了企業(yè)研發(fā)行為的差異，R&D強(qiáng)度的趨勢與公司規(guī)模間存在著明顯的傾斜的V型結(jié)構(gòu)關(guān)系，在引入新產(chǎn)品或新設(shè)計(jì)方面，小公司比大公司更具有效率。張俊峰（2009）基于歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，指出我國中小企業(yè)存在低成本運(yùn)營路徑依賴，因此在技術(shù)創(chuàng)新方面的動(dòng)力不足。我國中小企業(yè)大多只停留在購進(jìn)技術(shù)和設(shè)備上，消化吸收和二次創(chuàng)新的投入很少；從實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的目的上看，多數(shù)為了節(jié)約成本和提升品質(zhì)，傾向于選擇投入少、風(fēng)險(xiǎn)小和見效快的工藝類創(chuàng)新。秦雪征等（2012）從產(chǎn)業(yè)、所有制及企業(yè)規(guī)模等角度考察了四川德陽地區(qū)中小型企業(yè)的創(chuàng)新特征，發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利密度與企業(yè)規(guī)模呈倒U形關(guān)系，而實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)專利的密度與企業(yè)規(guī)模呈覆相關(guān)關(guān)系；政府研發(fā)資助存在選擇效應(yīng)，規(guī)模較大的企業(yè)更有可能獲得政府的創(chuàng)新扶持。

4研究趨勢

綜合以上研究成果可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)綠色創(chuàng)新行為及動(dòng)力機(jī)制研究主要以西方發(fā)達(dá)國家的企業(yè)為研究樣本，缺乏對發(fā)展中國家（中國）企業(yè)的研究。未來研究趨勢是將研究對象拓展至發(fā)達(dá)國家以外的區(qū)域，結(jié)合發(fā)展中國家獨(dú)特的制度背景、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)環(huán)境管理水平，研究其企業(yè)綠色創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。

中小制造企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面有相對優(yōu)勢，有助于推動(dòng)整體創(chuàng)新效率的提高。綠色創(chuàng)新，尤其是工藝和組織創(chuàng)新，更多關(guān)注企業(yè)自身生產(chǎn)和管理過程，因此具有較低的市場風(fēng)險(xiǎn)，這與中小企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力相匹配，綠色創(chuàng)新有利于我國中小制造企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。相對而言，目前專門針對中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的研究成果比較少見。未來研究的另一趨勢應(yīng)該是在細(xì)化企業(yè)類型的基礎(chǔ)上開展研究，包括對中小制造企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的研究。

在我國，綠色創(chuàng)新雖然還是一個(gè)未經(jīng)普及的概念，但我國企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面的實(shí)踐已經(jīng)非常豐富。清潔生產(chǎn)、綠色制造、環(huán)境友好產(chǎn)品、環(huán)境管理體系和低碳技術(shù)等傳統(tǒng)研究領(lǐng)域，均與綠色創(chuàng)新概念有密切聯(lián)系。目前，我國對于綠色創(chuàng)新的研究處于起步階段，尤其缺乏針對企業(yè)層次的相關(guān)研究。由于不同的企業(yè)具有不同的屬性特點(diǎn)，行業(yè)和區(qū)域?qū)哟蔚难芯坎荒芡耆从称髽I(yè)微觀層次的實(shí)際情況。因此，在我國開展針對企業(yè)層次（包括中小企業(yè)）的綠色創(chuàng)新行為及動(dòng)力機(jī)制的深入調(diào)查研究，非常有必要。