郭豫媚++劉哲希++陳彥斌

內(nèi)容提要21世紀(jì)以來(lái)，全球范圍內(nèi)通過(guò)科技創(chuàng)新積累財(cái)富的創(chuàng)新型富豪不斷增多，他們不僅是富豪群體的突出代表，也是社會(huì)科技創(chuàng)新潮流的引領(lǐng)者。然而，本文通過(guò)分析2015年“胡潤(rùn)富豪榜”中國(guó)富豪的行業(yè)分布情況發(fā)現(xiàn)，中國(guó)富豪群體雖然也實(shí)現(xiàn)了巨額財(cái)富的快速積累，但財(cái)富并非主要來(lái)源于科技創(chuàng)新。上榜富豪中有近50%來(lái)自科技創(chuàng)新程度較低的房地產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)，僅有10%來(lái)自于全球范圍內(nèi)具有較大創(chuàng)新活力的TMT行業(yè)。目前中國(guó)正處于由中高收入國(guó)家邁向高收入國(guó)家的關(guān)鍵階段，亟需科技創(chuàng)新能力的提升，因此富豪群體應(yīng)該在科技創(chuàng)新方面發(fā)揮更大的引領(lǐng)作用。

關(guān)鍵詞創(chuàng)新型富豪房地產(chǎn)制造業(yè)TMT行業(yè)

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F124.7；F124.3〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕0447-662X（2017）06-0040-08

一、引言

科技創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大動(dòng)力來(lái)源，①而且能夠?yàn)橹铝τ趧?chuàng)新的企業(yè)家?guī)?lái)利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的快速積累。近十年來(lái)，全球富豪群體的財(cái)富規(guī)模不斷擴(kuò)大，前100名富豪的財(cái)富總和由2006年的1.1萬(wàn)億美元上升至2015年的2.3萬(wàn)億美元（增幅比同期全球財(cái)富規(guī)模的增幅高80個(gè)百分點(diǎn)），②其中不少富豪（尤其是TMT行業(yè)和高端制造業(yè)的富豪）是通過(guò)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)巨額財(cái)富的積累。例如，長(zhǎng)居全球首富位置的美國(guó)富豪Bill Gates創(chuàng)立了微軟公司，在計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)領(lǐng)域做出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)，不僅引領(lǐng)了計(jì)算機(jī)行業(yè)的迅猛發(fā)展，而且實(shí)現(xiàn)了自身財(cái)富的快速積累。③再比如，近年來(lái)新進(jìn)入全球富豪榜的富豪Elon Musk在綠色環(huán)保電動(dòng)汽車(chē)的加速性能方面實(shí)現(xiàn)了重大突破，研發(fā)生產(chǎn)了特斯拉電動(dòng)汽車(chē)，在推動(dòng)電動(dòng)汽車(chē)發(fā)展與普及的同時(shí)，也成為了全球富豪中財(cái)富增長(zhǎng)最快的富豪之一。

與此同時(shí)，中國(guó)富豪群體也實(shí)現(xiàn)了巨額財(cái)富的快速積累，而且積累速度比其他國(guó)家更快?；诟２妓?/p>

* 基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下的貨幣政策研究”（15AZD004）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“企業(yè)異質(zhì)性與最優(yōu)貨幣政策研究”（71373266）。感謝“大宏觀”研究團(tuán)隊(duì)的有益討論，本文文責(zé)自負(fù)。

① 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)系最早由Schumpeter進(jìn)行了系統(tǒng)論述，他指出“創(chuàng)造性破壞”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)原因，來(lái)自新商品、新技術(shù)、新供應(yīng)來(lái)源和新組織形式的競(jìng)爭(zhēng)是不斷推動(dòng)工業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)變革的核心動(dòng)力。Schumpeter J.， Capitalism， Socialism， and Democracy， New York：Harper Torchbooks， 1962， pp.82～85.

② 此處需要較長(zhǎng)時(shí)間段的全球富豪榜數(shù)據(jù)。由于胡潤(rùn)從2012年才開(kāi)始公布，故此處選用福布斯全球富豪榜進(jìn)行計(jì)算。進(jìn)一步計(jì)算可知，2006-2015年前100名富豪人均財(cái)富規(guī)模年均增長(zhǎng)8.5%，全球人均財(cái)富規(guī)模僅年均增長(zhǎng)1.1%。富豪相關(guān)資料來(lái)源：2010-2015年歷年福布斯富豪榜。

③ 自1995年以來(lái)的21年中比爾·蓋茨有16年位居福布斯全球億萬(wàn)富翁排行榜首的位置。

全球富豪榜數(shù)據(jù)的測(cè)算表明，2010-2015年中國(guó)前50名富豪財(cái)富規(guī)模的平均增速高達(dá)22.3%，遠(yuǎn)高于全球（9.6%）、美國(guó)（10.5%）、德國(guó)（7%）和印度（0.2%）前50名富豪財(cái)富規(guī)模的平均增速。資料來(lái)源：2010-2015年歷年福布斯富豪榜。那么，中國(guó)富豪的財(cái)富積累是否也來(lái)源于科技創(chuàng)新呢？對(duì)于這一問(wèn)題的分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)楦缓廊后w的行為是公眾關(guān)注的焦點(diǎn)并會(huì)產(chǎn)生示范效應(yīng)，如果富豪群體財(cái)富積累很少來(lái)源于創(chuàng)新，將會(huì)抑制全社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)，不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。創(chuàng)新不足的財(cái)富積累也很可能引發(fā)社會(huì)的不滿甚至是仇富情緒，從而影響社會(huì)穩(wěn)定。鑒于此，為回答中國(guó)富豪的巨額財(cái)富積累是否源于科技創(chuàng)新這一問(wèn)題，本文將主要基于“胡潤(rùn)富豪榜”公布的富豪信息總結(jié)中國(guó)富豪群體巨額財(cái)富積累的基本情況，選擇“胡潤(rùn)富豪榜”有以下三方面原因。一是，“胡潤(rùn)富豪榜”是目前國(guó)內(nèi)財(cái)經(jīng)榜單里影響最大的一個(gè)榜單，受到廣泛認(rèn)可。二是，“胡潤(rùn)富豪榜”自1999年推出第一份排行榜以來(lái)，至今持續(xù)追蹤記錄中國(guó)富豪群體的變化情況，該優(yōu)勢(shì)是“福布斯富豪榜”所不具備的。三是，“胡潤(rùn)富豪榜”涵蓋的富豪信息是已公開(kāi)的各類(lèi)富豪榜中較多的，更有利于分析富豪群體的財(cái)富積累特征。在此基礎(chǔ)上通過(guò)國(guó)際對(duì)比考察中國(guó)富豪的行業(yè)分布及相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新特點(diǎn)。

二、中國(guó)富豪巨額財(cái)富積累的基本情況

21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)富豪數(shù)量迅速增長(zhǎng)?！昂鷿?rùn)富豪榜”的數(shù)據(jù)顯示，2000年中國(guó)僅有10人的財(cái)富超過(guò)20億元，且只有1人的財(cái)富超過(guò)100億元。而截至2015年，財(cái)富超過(guò)20億元的富豪已有1737人，財(cái)富超過(guò)100億元的富豪也達(dá)到了333人。數(shù)據(jù)來(lái)源：胡潤(rùn)研究院，http：//www.hurun.net/CN/HuList.aspx。若無(wú)特別說(shuō)明，本文中有關(guān)富豪的數(shù)據(jù)均來(lái)自胡潤(rùn)百富及其發(fā)布的2000-2015年歷年胡潤(rùn)富豪榜。如果將隱性富豪因素考慮在內(nèi)，中國(guó)富豪數(shù)量將進(jìn)一步顯著上升。隱性富豪是指雖然未出現(xiàn)在富豪榜上，但財(cái)富規(guī)模其實(shí)已達(dá)到富豪榜門(mén)檻的富豪，這其中多是因?yàn)閺?fù)雜的股份結(jié)構(gòu)等因素而未能上榜的企業(yè)家。比如，海爾的張瑞敏隱身在職工持股會(huì)背后的管理層中，因此很難統(tǒng)計(jì)他實(shí)際控制的財(cái)富與資源。據(jù)估算，2014年財(cái)富超過(guò)20億元的隱性富豪人數(shù)已有2200人，數(shù)據(jù)來(lái)源：胡潤(rùn)研究院，中國(guó)超高凈值人群需求調(diào)研報(bào)告（2014-2015）。這意味著中國(guó)財(cái)富超過(guò)20億元的富豪數(shù)量實(shí)際上是目前上榜富豪人數(shù)的兩倍有余，高達(dá)3000人以上。

與此同時(shí)，中國(guó)富豪擁有的財(cái)富規(guī)模與全國(guó)居民財(cái)富之比也出現(xiàn)快速上升。2000年中國(guó)前1000名富豪擁有全國(guó)1.1%的財(cái)富，“胡潤(rùn)富豪榜”在2000年只公布了前100名富豪的財(cái)富規(guī)模，為便于比較，本文基于2008-2014年前1000名富豪中前100名的財(cái)富占比推算出2000年前1000名的財(cái)富總規(guī)模。考慮到“富者愈富”的特征，這一數(shù)據(jù)有一定的高估，即2000年中國(guó)前1000名富豪持有的財(cái)富總和占當(dāng)年GDP和全社會(huì)財(cái)富比重很可能不到4.1%和1.1%。截至2015年前1000名富豪擁有全國(guó)財(cái)富的比重已上升至7.8%。由于財(cái)富是存量，而GDP是增量，因此用富豪群體財(cái)富占全社會(huì)財(cái)富的比重較為嚴(yán)謹(jǐn)。實(shí)際上，富豪群體財(cái)富占當(dāng)年GDP比重也呈持續(xù)上升之勢(shì)：2000年中國(guó)前1000名富豪持有的財(cái)富規(guī)模占當(dāng)年GDP的比重為4.1%，2015年這一比重上升至16.5%。財(cái)富達(dá)20億元以上的富豪群體的財(cái)富占全社會(huì)財(cái)富的比重在2015年更高達(dá)19.5%。2015年，中國(guó)前1000名富豪的財(cái)富均已超過(guò)39億元，如將統(tǒng)計(jì)門(mén)檻降低至20億元，那么中國(guó)富豪群體擁有的財(cái)富規(guī)模已占據(jù)全國(guó)居民財(cái)富的9.2%。再加上隱性富豪群體持有的財(cái)富，富豪群體所擁有的財(cái)富占全國(guó)居民財(cái)富的比重將接近15%，這意味著中國(guó)財(cái)富排名前3000余人持有的財(cái)富與排名后70%人群持有的財(cái)富相當(dāng)。

中國(guó)富豪群體的日益壯大與財(cái)富占比的持續(xù)升高，實(shí)際上反映了這一群體的財(cái)富積累速度大幅快于其他群體?；谌鹗啃刨J銀行公布的數(shù)據(jù)測(cè)算，2010-2015年中國(guó)居民人均財(cái)富的增幅為21.7%，前1%富裕人群人均財(cái)富的增幅為51.6%。數(shù)據(jù)來(lái)源：Global Wealth Databook，Credit Suisee，2015。本文根據(jù)2015年“胡潤(rùn)富豪榜”公布的數(shù)據(jù)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，中國(guó)前1000名富豪的人均財(cái)富增幅則達(dá)到了128%。正因如此，2015年前1000名富豪的人均財(cái)富是全國(guó)居民人均財(cái)富的80萬(wàn)倍，是前1%富裕人群的近2萬(wàn)倍。中國(guó)總財(cái)富數(shù)據(jù)取自瑞士信貸銀行發(fā)布的《全球財(cái)富報(bào)告2015》。由于瑞士信貸銀行統(tǒng)計(jì)的財(cái)富規(guī)模以美元計(jì)價(jià)，需要用到每年人民幣匯率的平均價(jià)進(jìn)行換算，該數(shù)據(jù)取自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。更值得注意的是，富豪群體的內(nèi)部同樣也呈現(xiàn)出“富者愈富”這一特征，相比于前1000名富豪128%的人均財(cái)富增幅，前10名富豪人均財(cái)富規(guī)模增長(zhǎng)了176%，前5名富豪的人均財(cái)富則增長(zhǎng)了208%。

三、房地產(chǎn)是中國(guó)富豪人數(shù)最多的行業(yè)，但不是科技創(chuàng)新型行業(yè)

自1998年房改以來(lái)，中國(guó)房地產(chǎn)需求得到快速釋放，由此房地產(chǎn)行業(yè)迎來(lái)了長(zhǎng)達(dá)十余年的黃金時(shí)期，也同時(shí)造就了一大批房地產(chǎn)富豪。2015年“胡潤(rùn)全球富豪榜”的數(shù)據(jù)顯示，上榜中國(guó)富豪中有107名來(lái)自房地產(chǎn)，占所有上榜中國(guó)富豪的30%，這意味著房地產(chǎn)已是中國(guó)富豪最為集中的行業(yè)。相比之下，全球富豪榜所有上榜富豪中僅有13.4%的富豪來(lái)自于房地產(chǎn)行業(yè)，比重不及中國(guó)的1/2。美國(guó)、日本和德國(guó)的房地產(chǎn)富豪分別僅有6.2%、6.7%和1.3%。而且表2數(shù)據(jù)顯示，這些國(guó)家富豪人數(shù)最多的前三個(gè)行業(yè)中均未出現(xiàn)房地產(chǎn)。中國(guó)房地產(chǎn)富豪不僅數(shù)量較多，而且房地產(chǎn)富豪在榜單上的排名較為靠前。由1254名中國(guó)富豪組成的“胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜”中，房地產(chǎn)富豪占比達(dá)27.1%，而前1000名中占比上升至了28.7%，若進(jìn)一步縮小范圍至前500名、前200名、前100名和前50名，這一比例顯著上升，前50名中房地產(chǎn)富豪人數(shù)高達(dá)35.3%。相比之下，美國(guó)房地產(chǎn)富豪反而在榜單比較靠后的位置。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，前500名美國(guó)富豪中房地產(chǎn)富豪人數(shù)占比約6.4%，而前100名和前50名中房地產(chǎn)富豪占比僅為3%和2%，不僅占比出現(xiàn)了遞減，而且均遠(yuǎn)低于中國(guó)房地產(chǎn)富豪的占比。此處中國(guó)富豪信息來(lái)源于“胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜”（全稱為“2015瀚亞資本·胡潤(rùn)全球華人富豪榜”），選用“胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜”而未選用“胡潤(rùn)全球富豪榜”（2015星河灣胡潤(rùn)全球富豪榜）的原因是“胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜”包含的中國(guó)富豪更多，能夠得到更為詳細(xì)和全面的中國(guó)富豪信息。美國(guó)富豪信息來(lái)源于“胡潤(rùn)全球富豪榜”，選用“胡潤(rùn)全球富豪榜”而未選用“福布斯富豪榜”的考慮是，“胡潤(rùn)全球富豪榜”包含更多的美國(guó)富豪信息（“福布斯美國(guó)富豪榜”只公布了400名富豪的信息，而“胡潤(rùn)全球富豪榜”上可以獲得537名富豪的信息）。

但是，房地產(chǎn)的創(chuàng)新多集中于營(yíng)銷(xiāo)模式和理念的創(chuàng)新以及外觀上的改良，并不是一個(gè)科技創(chuàng)新型行業(yè)。房地產(chǎn)行業(yè)的創(chuàng)新主要涉及以下四個(gè)方面：一是開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)創(chuàng)新，主要涉及品牌建設(shè)、戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目融資等設(shè)計(jì)和模式上的創(chuàng)新；二是規(guī)劃設(shè)計(jì)創(chuàng)新，包括建筑選型、住宅戶型、配套設(shè)施與道路交通的規(guī)劃等外觀和空間設(shè)計(jì)上的優(yōu)化；三是營(yíng)銷(xiāo)策略創(chuàng)新；四是物業(yè)管理創(chuàng)新，后面兩者均屬于企業(yè)銷(xiāo)售管理的范疇。房地產(chǎn)行業(yè)科技創(chuàng)新程度較低，突出表現(xiàn)在研發(fā)投入和專利申請(qǐng)量明顯低于其他行業(yè)。就研發(fā)投入情況而言，歐盟全球研發(fā)投入排行榜統(tǒng)計(jì)的全球研發(fā)投入最多的2500家公司中屬于房地產(chǎn)行業(yè)的公司僅有3家，這3家公司分別是開(kāi)曼群島的Truly International Holdings公司以及美國(guó)的Zillow公司和Trulia公司，均屬于房地產(chǎn)投資和服務(wù)類(lèi)企業(yè)。其中，Zillow和Trulia均是房地產(chǎn)信息查詢網(wǎng)站，前者主要提供房地產(chǎn)估值服務(wù)，后者主要提供房屋租賃和房屋買(mǎi)賣(mài)的相關(guān)信息。由此可見(jiàn)，僅有的進(jìn)入歐盟全球研發(fā)投入排行榜的房地產(chǎn)企業(yè)也并非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，而是服務(wù)性的中介企業(yè)。資料來(lái)源：The 2014 EU Industrial R&D Investment Scoreboard?？梢?jiàn)房地產(chǎn)行業(yè)總體研發(fā)投入水平很低。就專利申請(qǐng)情況而言，滬深主板上市公司中的126家房地產(chǎn)公司平均每家僅申請(qǐng)7項(xiàng)專利，平均專利申請(qǐng)量在所有18個(gè)行業(yè)中位列倒數(shù)第三。相比之下，采礦業(yè)平均每家公司專利申請(qǐng)超過(guò)700項(xiàng)，是房地產(chǎn)公司的100倍；建筑業(yè)、制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)平均每家公司專利申請(qǐng)分別為430項(xiàng)、375項(xiàng)和131項(xiàng)，均為房地產(chǎn)公司的數(shù)十倍。由于房地產(chǎn)創(chuàng)新集中于模式理念創(chuàng)新和外觀改良，因此最能體現(xiàn)科技創(chuàng)新的發(fā)明專利更少。專利可細(xì)分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三類(lèi)，其中對(duì)生產(chǎn)效率影響最大、最能體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的主要是發(fā)明專利，而實(shí)用新型專利主要是比較簡(jiǎn)單的改進(jìn)性發(fā)明，外觀設(shè)計(jì)專利注重的是產(chǎn)品外觀的藝術(shù)性與美感。參見(jiàn)趙彥云、劉思明：《中國(guó)專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式影響的實(shí)證研究：1988-2008》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2011年第4期。從表3可以看到，房地產(chǎn)公司申請(qǐng)的專利大部分為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利只占到了17.2%，遠(yuǎn)低于采礦業(yè)、建筑業(yè)、制造業(yè)、信息技術(shù)和文化傳播行業(yè)的60.6%、34.6%、41.5%、73.1%和46.3%。此外，過(guò)去十多年間中國(guó)飛速增長(zhǎng)的房?jī)r(jià)不僅造就了一大批科技創(chuàng)新不足的房地產(chǎn)富豪，還在一定程度上抑制了其他行業(yè)的科技創(chuàng)新。企業(yè)家之所以有創(chuàng)新的動(dòng)力，其根本原因在于創(chuàng)新成果能為其帶來(lái)財(cái)富。但創(chuàng)新活動(dòng)最終是否能夠真正轉(zhuǎn)化為財(cái)富存在很多風(fēng)險(xiǎn)，例如創(chuàng)新產(chǎn)品是否能夠研發(fā)成功的風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新產(chǎn)品是否能得到市場(chǎng)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)等。倘若存在創(chuàng)新外的其他途徑能夠使企業(yè)家以更低的風(fēng)險(xiǎn)獲得高收益，那么企業(yè)家就不愿意去創(chuàng)新。房?jī)r(jià)的飛速增長(zhǎng)正給予了企業(yè)家們一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的、不需要?jiǎng)?chuàng)新就能成為富豪的機(jī)會(huì)。2006-2013年房地產(chǎn)上市公司凈利潤(rùn)率平均為21.1%，遠(yuǎn)高于同期規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)5.2%的水平。房地產(chǎn)快速造富的特征吸引了很多其他行業(yè)的企業(yè)家們進(jìn)入房地產(chǎn)行業(yè)。相關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，房地產(chǎn)的“熱錢(qián)”“快錢(qián)”正在發(fā)酵，幾乎所有已具有一定規(guī)模的企業(yè)都想涉足房地產(chǎn)，像海爾、海信、格力、康佳和TCL等國(guó)內(nèi)家電巨頭都無(wú)一例外?？梢?jiàn)，房?jī)r(jià)的快速上漲不可避免地吸引制造業(yè)企業(yè)將有限的資源投入房地產(chǎn)，從而影響需要大量資金支持的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，并且往往房?jī)r(jià)上漲得越快，企業(yè)的創(chuàng)新傾向越弱，嚴(yán)重影響了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新活動(dòng)。參見(jiàn)王文春、榮昭：《房?jī)r(jià)上漲對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的抑制影響研究》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（季刊）2014年第2期。

四、中國(guó)制造業(yè)富豪人數(shù)僅次于房地產(chǎn)，但中國(guó)制造業(yè)科技創(chuàng)新仍然不足

在人口紅利、快速工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)全球化等有利條件下，中國(guó)制造業(yè)在過(guò)去30多年間獲得了飛速發(fā)展，2010年中國(guó)已取代美國(guó)成為全球制造業(yè)第一大國(guó)。與房地產(chǎn)類(lèi)似，伴隨中國(guó)制造業(yè)快速崛起的是一大批制造業(yè)富豪，人數(shù)僅次于房地產(chǎn)富豪。2015年“胡潤(rùn)全球富豪榜”上榜中國(guó)富豪中屬于制造業(yè)的有61名，占上榜中國(guó)富豪的比例達(dá)17%。參照全球平均水平來(lái)看，全球富豪中僅有10%的富豪來(lái)自制造業(yè)，中國(guó)制造業(yè)富豪的占比明顯偏高（參見(jiàn)表2）。

中國(guó)制造業(yè)雖然取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但在全球產(chǎn)業(yè)鏈中仍長(zhǎng)期滯留在附加值較低的加工組裝環(huán)節(jié)，在核心技術(shù)層面上始終面臨自給率偏低等問(wèn)題。吳先華、盛巧燕、陳易天：《從“中國(guó)制造”到“中國(guó)智造”》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014年第11期。與此同時(shí)，中國(guó)制造業(yè)提升自身科技創(chuàng)新能力的意愿長(zhǎng)期以來(lái)也一直相對(duì)較弱。從R&D強(qiáng)度可以看到，創(chuàng)新大國(guó)美國(guó)和日本的R&D強(qiáng)度長(zhǎng)期維持在7%～10%的水平，德國(guó)的R&D強(qiáng)度也始終保持在6%左右的水平，韓國(guó)的R&D強(qiáng)度則是從2000年4.14%的水平上升到了2013年的8.13%。反觀中國(guó)，2013年的R&D投入強(qiáng)度僅有3.44%，雖然較2000年有小幅提升，但是仍明顯落后于上述國(guó)家，甚至不及美國(guó)、日本和韓國(guó)的1/2。

為了更為深入地闡明中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新不足的問(wèn)題，本文進(jìn)一步選取鋼鐵和家電兩個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行分析。選取這兩個(gè)行業(yè)主要有如下考慮。第一，鋼鐵和家電行業(yè)在中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)突出地位。鋼鐵行業(yè)是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性和支柱性產(chǎn)業(yè)，家電則是關(guān)系到國(guó)民日常生活的重要行業(yè)。第二，鋼鐵和家電行業(yè)處于國(guó)民生產(chǎn)中的不同環(huán)節(jié)，鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)的是中間產(chǎn)品，家電行業(yè)生產(chǎn)的是最終消費(fèi)品，從不同環(huán)節(jié)的制造業(yè)行業(yè)入手能夠更為全面地把握中國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新情況。

長(zhǎng)期產(chǎn)能過(guò)剩的中國(guó)鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)高端鋼鐵產(chǎn)品的能力卻較弱，高端鋼鐵產(chǎn)品（例如板材）仍長(zhǎng)期依賴進(jìn)口。2012年中國(guó)生產(chǎn)低端鋼材的熱軋寬帶鋼軋機(jī)、中厚板軋機(jī)和軌梁軋機(jī)的產(chǎn)能利用率均低于70%，相晨曦：《中國(guó)鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩特征分析》，《中國(guó)管理信息化》2014年第8期。2015年粗鋼產(chǎn)能利用率更是已低于67%，資料來(lái)源：《鋼鐵業(yè)2015年利用率不足67% 過(guò)剩產(chǎn)能越來(lái)越龐大》，搜狐財(cái)經(jīng)，2016年3月5日。產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題十分嚴(yán)重。與此同時(shí)，中國(guó)鋼鐵進(jìn)口量依然很高，主要是中高端鋼鐵（例如板材）的進(jìn)口需求較大。2014年中國(guó)板材進(jìn)口量高達(dá)1208萬(wàn)噸，占鋼材進(jìn)口比重超過(guò)80%。將國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的鋼鐵和進(jìn)口鋼鐵的內(nèi)部構(gòu)成進(jìn)行對(duì)比，更能反映出中國(guó)鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)高端鋼鐵產(chǎn)品的能力仍然不足。2004-2013年，中國(guó)生產(chǎn)的鋼鐵中高端板材主要包括冷軋薄板、鍍層板和電工鋼板。產(chǎn)量占比約15%。數(shù)據(jù)來(lái)源：《鋼鐵工業(yè)年鑒2013》，中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)，2013年。而在進(jìn)口鋼鐵中高端板材占比高達(dá)65%，是中國(guó)高端板材產(chǎn)量占比的4倍之多。

家電方面，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，中國(guó)家電生產(chǎn)能力大幅提升，不僅滿足了居民的日常生活需求，而且產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)至世界各地，以海爾和格力為代表的企業(yè)更是已躋身全球家電巨頭行列。然而，中國(guó)家電企業(yè)在科技創(chuàng)新方面依然與國(guó)外家電企業(yè)存在較大差距。通過(guò)對(duì)比中國(guó)與德日韓等國(guó)家的五大家電企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量可以發(fā)現(xiàn)（參見(jiàn)表7），中國(guó)五大家電企業(yè)平均專利申請(qǐng)數(shù)量約1.5萬(wàn)項(xiàng)，即使是申請(qǐng)專利最多的美的集團(tuán)，其專利申請(qǐng)量也僅為2.3萬(wàn)項(xiàng)，而德日韓等國(guó)家五大家電企業(yè)平均專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)3.5萬(wàn)項(xiàng)。不僅如此，中國(guó)家電企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量更少，五大家電企業(yè)平均發(fā)明專利不到5000項(xiàng)。德日韓等國(guó)家五大家電企業(yè)的平均發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量則超過(guò)3萬(wàn)項(xiàng)，為中國(guó)的6倍以上。

五、全球最富創(chuàng)新活力的TMT行業(yè)中中國(guó)富豪仍然較少

TMT是全球創(chuàng)新活力較高的行業(yè)，引領(lǐng)著新一輪全球科技浪潮。TMT并不是電信、媒體和科技三個(gè)行業(yè)的簡(jiǎn)單加總，而是一類(lèi)以互聯(lián)網(wǎng)媒體為基礎(chǔ)連接電信和高科技的新興產(chǎn)業(yè)。很多國(guó)際創(chuàng)新大企業(yè)（例如微軟、蘋(píng)果、谷歌和Facebook等）均屬于TMT行業(yè)。根據(jù)2014年歐盟的統(tǒng)計(jì)，TMT范疇下的軟件及計(jì)算機(jī)服務(wù)行業(yè)和技術(shù)硬件及設(shè)備行業(yè)是除制藥與生物技術(shù)行業(yè)外R&D強(qiáng)度最高的兩個(gè)行業(yè)。以R&D強(qiáng)度由高到低排序，全球最具創(chuàng)新力的15個(gè)行業(yè)分別為：制藥與生物技術(shù)、軟件及計(jì)算機(jī)服務(wù)、技術(shù)硬件及設(shè)備、休閑用品、航天國(guó)防、汽車(chē)及零部件、電子電器設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備及服務(wù)、工業(yè)工程、化工、一般工業(yè)、銀行、固話電訊、建筑與材料、石油和天然氣生產(chǎn)。資料來(lái)源：The 2014 EU Industrial R&D Investment Scoreboard。從行業(yè)專利情況（參見(jiàn)表3）也可以看到，TMT范疇下的信息技術(shù)和文化傳播行業(yè)均是專利申請(qǐng)量較多的行業(yè)，兩個(gè)行業(yè)平均每家公司專利申請(qǐng)量在所有18個(gè)行業(yè)中排名第4和第6?？萍紕?chuàng)新進(jìn)步也帶來(lái)了TMT行業(yè)富豪財(cái)富的快速積累。2015年“胡潤(rùn)全球富豪榜”顯示，美國(guó)、日本和德國(guó)的富豪中分別有23%、38%和18%來(lái)自TMT行業(yè)，并且TMT行業(yè)是美國(guó)和日本富豪最為集中的行業(yè)，是德國(guó)富豪人數(shù)第二多的行業(yè)。

相比之下，中國(guó)TMT行業(yè)不僅富豪數(shù)量較少，而且富豪的科技創(chuàng)新能力也有待進(jìn)一步提高。富豪數(shù)量方面，2015年中國(guó)TMT行業(yè)的富豪僅有36名，占比只有10%，僅為中國(guó)房地產(chǎn)富豪的1/3，制造業(yè)富豪的1/2（參見(jiàn)表2）。中國(guó)TMT行業(yè)也誕生了行業(yè)巨頭和領(lǐng)頭羊，包括百度、阿里巴巴、騰訊和小米等公司。但是，這些企業(yè)的快速發(fā)展很大程度上受益于網(wǎng)絡(luò)人口紅利，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新仍不及國(guó)外的TMT公司。以人工智能為例，人工智能被認(rèn)為是繼電力和互聯(lián)網(wǎng)之后科技領(lǐng)域的又一重大突破，也是中國(guó)TMT行業(yè)重點(diǎn)投入的技術(shù)領(lǐng)域。但截至目前，百度、阿里巴巴和騰訊的優(yōu)勢(shì)仍然主要來(lái)源于其掌握的海量數(shù)據(jù)以及較強(qiáng)的商業(yè)化能力，在算法、模型和技術(shù)開(kāi)發(fā)等技術(shù)層面，與國(guó)際巨頭的差距仍較大。謝麗容、梁辰：《人工智能競(jìng)賽》，《財(cái)經(jīng)》2016年第17期。曾在百度公司長(zhǎng)期主持人工智能項(xiàng)目研究的余凱表示，“海量的大數(shù)據(jù)，無(wú)疑是中國(guó)研發(fā)人工智能的第一大優(yōu)勢(shì)”。但中國(guó)也有自己的不足，余凱指出“所謂短板和不足，關(guān)鍵是創(chuàng)新。中國(guó)科研人員的數(shù)理運(yùn)算能力世界一流，在建立運(yùn)算模型方面速度快、國(guó)際領(lǐng)先，但具體運(yùn)用上的創(chuàng)新，卻還很少”。資料來(lái)源：《“十三五”：中國(guó)開(kāi)啟人工智能商用新紀(jì)元》，新華社，2016年3月8日。

專利數(shù)量更直觀地反映出中國(guó)富豪經(jīng)營(yíng)的TMT企業(yè)與國(guó)外類(lèi)似企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的差距。例如，小米是目前中國(guó)企業(yè)中比較有創(chuàng)新力的企業(yè)之一，其生產(chǎn)的智能手機(jī)獲得了廣大中國(guó)消費(fèi)者的歡迎。然而，小米在技術(shù)創(chuàng)新方面仍然與蘋(píng)果存在較大差距。截至2015年12月，小米專利申請(qǐng)總數(shù)為4015項(xiàng)，僅為蘋(píng)果的1/7。盡管小米的中國(guó)專利總量（指在中國(guó)申請(qǐng)的專利）與蘋(píng)果相當(dāng)，發(fā)明專利還多于蘋(píng)果，但是更能體現(xiàn)創(chuàng)新成果、最終經(jīng)授權(quán)的發(fā)明專利小米僅有147項(xiàng)，遠(yuǎn)低于蘋(píng)果的765項(xiàng)。從國(guó)際專利數(shù)（指在國(guó)際上申請(qǐng)的專利）來(lái)看，小米則遠(yuǎn)落后于蘋(píng)果。而且近年來(lái)小米申請(qǐng)專利數(shù)量出現(xiàn)較大回落，尤其是國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)由2014年的179項(xiàng)驟降為3項(xiàng)，反映出創(chuàng)新活力可能有所下降。事實(shí)上，包括小米在內(nèi)的中國(guó)很多TMT行業(yè)巨頭在重要技術(shù)領(lǐng)域基本均處于模仿學(xué)習(xí)階段，中國(guó)想要趕上新一輪科技革命的浪潮，還需更加重視科技創(chuàng)新。

六、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，中國(guó)富豪群體日益壯大，持有的財(cái)富規(guī)模占全社會(huì)財(cái)富比重不斷提高。通過(guò)考察“胡潤(rùn)富豪榜”上榜富豪的行業(yè)分布情況可以發(fā)現(xiàn)，與美日德等發(fā)達(dá)國(guó)家明顯不同，中國(guó)富豪群體巨額的財(cái)富積累并非主要來(lái)源于科技創(chuàng)新。一方面，中國(guó)上榜富豪有近一半來(lái)源于房地產(chǎn)和制造業(yè)。但房地產(chǎn)研發(fā)投入和專利申請(qǐng)量明顯低于其他行業(yè)，并不是科技創(chuàng)新型行業(yè)。中國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)期滯留在附加值較低的加工組裝環(huán)節(jié)，科技創(chuàng)新能力仍然較弱。另一方面，在具有較大創(chuàng)新活力的TMT行業(yè)中，中國(guó)上榜富豪占比僅有10%。而且，中國(guó)TMT行業(yè)的發(fā)展很大程度上受益于網(wǎng)絡(luò)人口紅利，在核心技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力仍然較弱。

中國(guó)富豪群體存在的科技創(chuàng)新不足問(wèn)題雖然與中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處于追趕階段有關(guān)，但不能因此就忽視這一問(wèn)題。富豪群體的科技創(chuàng)新不足會(huì)加劇社會(huì)的仇富情緒，從而對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生負(fù)面影響。作為精英人群，富豪群體對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度不高也會(huì)抑制全社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)，不利于中國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。特別是中國(guó)已躋身中高收入國(guó)家行列，面臨向高收入國(guó)家邁進(jìn)的艱巨任務(wù)，這就更需要中國(guó)富豪在科技創(chuàng)新方面發(fā)揮榜樣的力量，推動(dòng)中國(guó)整體創(chuàng)新能力的提升。

作者單位：郭豫媚，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院；劉哲希、陳彥斌，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

責(zé)任編輯：韓海燕